《苏格兰诉辩律师协会诉辩律师职业行为指引和惩戒规则》书评-杂志之家

内容简介

苏格兰是大不列颠及北爱尔兰联合王国的一部分。苏格兰是英国重要组成部分，但却有着自己的独特法律体系。在律师制度上，苏格兰也有自己的特色。在苏格兰，专门提供庭审职业诉辩服务的叫做诉辩律师(Advocate)，而不像英格兰与威尔士的相应诉辩者者那样称为出庭律师(Barrister)。诉辩律师职务是一种公职，每个诉辩律师都是独立职业人员，其职业组织叫做诉辩律师协会(Faculty of Advocates)。该协会的历史可以追溯到十六世纪。诉辩律师协会负责制定准入诉辩律师公职的标准和程序，对诉辩律师的职业行为进行规制和惩戒。这些职能是苏格兰高等民事法院根据2010年《法律服务(苏格兰)法》委派给诉辩律师协会的。本译文的主体是《诉辩律师协会行为指引》和2015年《惩戒规则》，并附有《入行者条例》。此外，《诉辩律师协会行为指引》附件还含有《佩鲁贾宣言》、《欧洲律师行为守则》等重要法律文件。通过这些文件我们可以了解苏格兰诉辩律师的准入、行为规制和惩戒、欧盟律师规制等基本情况。这些资料对于完善我国律师制度，无疑具有重要的借鉴意义。

编辑推荐

律师法的修改促进了律师行业的规范与健康发展，律师职业行为领域的学术研究是一个非常重要的研究课题。

作者简介

王进喜，男，1970年生。中国政法大学证据科学研究院教授，律师学研究中心主任，法学博士，博士研究生导师，中国法学会律师法学研究会副会长，美国西北大学法学院富布莱特研修学者(2002-2003)，美国加州大学戴维斯分校法学院高级访问学者(2010-2011)。

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5. 对委托人的职责

5.1 总则

5.1.1 保密

就像2.3所规定的那样，诉辩律师对其委托人负有保密职责。

5.1.2 委托人利益

在严格遵守所有法律和职业行为规则的情况下，诉辩律师必须始终以其在职业判断中认为是出于其委托人的较大利益的方式行事，并且必须将这些利益置于他自己的利益或者法律职业其他人员的利益之上。

5.1.2.1 委托人与进行指示的人的利益冲突(例如，委托人可能对其人提出职业过失索赔的情况)

如果在诉讼律师看来，委托人与进行指示的人之间出现或者可能出现利益冲突，则他负有采取措施确保委托人知悉该情况的职责，以便委托人能够获得另一人的建议。这应当怎么做取决于有关情况。在向他们(以口头或者适当情况下采取书面形式)指出利益冲突的情况下，可以依赖绝大多数事务律师和其他职业人员人自己采取必要措施。因此，通常情况下，在委托人在场的情况下提及该事项是不适当的。但是，可能有必要就利益冲突的存在以正式通知的方式将诉讼律师的建议记录下来，并要求人将该通知送达委托人，或者在与委托人磋商时处理该事务。在极端情况下，拒绝根据有关人的指示采取进一步行动，可能是诉讼律师的职责。

5.1.3 退出

一般情况下，诉讼律师好是继续在刑事案件中行事以协助法院，但在某些情况下，退出可能是适当的。在任何(刑事或者民事)案件中，如果诉讼律师感到有义务退出，他必须毫不迟延地这样做，并采取必要的措施，以确保进行指示的事务律师和委托人知道他为什么退出。在审判或者其他听证过程中，如果他感到有义务退出，他必须正式申请法官(或者主席)准许退出，并通过申请延期以便委托人获得其他建议来保护委托人的利益。他没有义务向法院或者裁判庭详细解释退出的原因，因为这么做可能会损害委托人，他不应当屈服于这么做的压力。如果诉讼律师就他是否有权或者有义务退出存在疑问，他应当寻求建议(见第7条之规定)，并且在必要情况下申请延期以这么做。在审判即将进行或正在进行时，退出的后果可能特别具有破坏性。在这种情况下，在决定退出时应当特定谨慎。资浅诉讼律师应当寻求咨询(见第7条)。

5.1.4 充足保险

诉辩律师有义务虑及诉辩律师的业务性质和在发生职业过失情况下对委托人的潜在责任的大小，保持合理的职业赔偿保险额度。

5.2 刑事案件中的特殊职责

5.2.1 辩诉交易

5.2.2

在检控方提出接受减轻或者限制性辩诉交易的情况下，进行辩护的诉辩律师负有就此告知被告并就此获得他的指示的职责。同样，在被告提出了任何限定性答辩提议的情况下，如果从法律上看是适当的，这应当毫不迟延地传达给检控方进行考虑。为了避免疑义，好是通过进行指示的事务律师从被告那里就提出任何辩诉交易获得书面指示。在任何情况下，诉讼律师都不应当以被告的名义提出任何辩诉交易，除非已经通过进行指示的事务律师或者在进行指示的事务律师在场的情况下获得了这么做的指示。

5.2.3

在就有罪答辩的可能结果进行咨询时，诉讼律师应当避免就可能的量刑作出任何肯定性预测，只能提请被告注意在该特定案件情况下通常预计的量刑幅度，以及表明在适当阶段进行有罪答辩情况下有量刑折扣的当前判例法。

5.2.4 自白

在被告向诉讼律师作出自白且诉讼律师确信在法律上该自白等同于认罪的情况下，诉讼律师必须向被告解释，如果他不是在进行有罪答辩，则为他进行的辩护将会受到该自白的限制，这可见于以下6.3.5和6.3.6。诉讼律师必须向被告强调，不会为其提出宣称或者暗示其无辜的实体辩护，如果他对此不满意，他应当寻求他人的建议。诉讼律师应当考虑是否是好从被告这里取得书面确认，表明已经如此对其进行告知，他接受了这样为其进行辩护的方法。

5.2.5

只要被告坚持他是无辜的，诉讼律师的职责就是就与他的案件相适的法律为其提供咨询，并就此进行辩护。只要他坚持其无辜，诉讼律师不得向其施加压力来作出有罪答辩，无论是否是限制性指控。诉讼律师也不应当接受指示来提出与有罪答辩不一致的减轻答辩。诉讼律师总是应当仔细考虑接受指示提出有罪答辩是否是适当的，是否符合正义的利益。他应当确保被告充分意识到所有后果，并应当坚持以书面形式记录进行有罪答辩的指示。

5.2.6 为共同被告行事

诉讼律师不得接受指示为一个以上的被告或者上诉人行事，最为特殊的情况除外。