《国际证券托管结算体系研究》作者梅世云同志,根据自己十多年的专业工作经验,认真学习、综合分析国际证券托管机构的现状、发展历程、历史背景、经验教训等,同时结合中国的实践进行深入细致的研究,地归纳整理,总结揭示一些普遍性的特征,深刻地探索其发生的经济、管理学原理和形成机制,分析充分、坚实而精湛,论证严谨、有力。可以说,这本书给我们展示了一个新的金融视窗,阐释了一个新的金融行业,揭示了一些新的金融规律,指明了一个崭新的发展方向,也为我们描绘了中国金融登记托管行业未来美好的愿景。2013年全国人大会议通过的政府机构改革方案决定:一是按照同一件事由一个部门负责的原则,整合房屋登记、林地登记、草原登记、土地登记的职责,由一个机构承担;二是建立不动产统一登记制度,以更好地落实物权法规定,保障不动产交易安全,有效保护不动产权利人的合法财产权。这充分说明了统一登记制度的重要性和科学性,也用事实证明了金融集中登记托管制度的必要性、可行性和科学性,我们必须毫不含糊地坚持、一以贯之地推广、科学合理地完善,使之成为中国金融市场发展的基石和特色。
作者在总结各国证券登记托管机构发展规律的基础上,结合中国的实际,独立思考,学以致用,文以载道,提出了许多真知灼见。从宏观层面看,"建设集中统一的登记托管、清算结算体系","建立托管结算集团公司,建立集中的金融信息、产权登记体系","建立证券托管结算银行,探索市场条件下的专业银行发展之路","建立金融登记托管法律体系"等等,这些新颖、鲜明、可行的意见,是一个立足实践、实事求是、敢于创新的研究人员的基本素质的体现;从微观层面讲,作者对清算(Clear)、结算等概念的分析、多方比较,显示出作者一丝不苟、认真严谨的研究态度,其所提出的"完善二级托管制度"、"科学安排中央对手净额结算制度"、"发展公司事务服务"等方面的建议,具体详细,针对性强,可操作性强,把理论与实践有机地结合起来,具有很强的指导作用和借鉴价值。总之,这本书材料翔实,逻辑严谨,行文流畅,是一部理论与实践相结合、国外与国内相结合、证券业与银行业相结合、远景目标和行动路径相结合的用心之作。
梅世云,男,工商管理硕士、经济学硕士、哲学博士,高级经济师;国务院政府特殊津贴专家;被国家人事部、科技部、发改委、教育部等七部委评选为全国新世纪"百、千、万"人才工程人选;2006年被国际人力资源协会授予"中国杰出HR经理人"称号。现为某中央金融企业负责人,兼任中国金融工会常委、中国银行业协会理财委员会副主任等职;主要从事银行、、人力资源管理等方面的研究和实际工作,出版《论金融道德风险》、《赢家》、《监管华尔街》等专(译)著,主编从业人员培训教材(3本)、《托管与结算业务》、人力资源管理等著作,多项研究成果获得国家和部级奖励。
及时章引言
及时节研究背景
第二节研究的意义
第三节研究方法
第四节文献综述
第二章证券登记
及时节登记
第二节证券登记
第三节国际证券登记模式
第三章证券托管
及时节托管
第二节证券托管
第三节证券托管模式
第四节证券托管业务范围
第五节国际证券托管体系
第六节托管风险案例分析
第四章证券清算与结算
及时节清算和结算
第二节清算所的产生和作用
第三节结算目标和任务
第四节结算类型和模式
第五节国际证券结算业
第五章证券结算风险管理
及时节结算风险概述
第二节结算风险管理
第三节主要机构风险管理经验
第四节结算风险案例分析
第六章全球证券托管结算体系的主要特征
及时节组织架构:统一托管、集中结算
第二节组织制度:公司制、股份制
第三节业务职能:经营范围广、服务功能多
第四节经营环境:法律完善、监管严格
第五节结算制度:形式多样、市场有别
第七章全球证券托管结算体系的发展趋势
及时节集中化趋势
第二节公司化趋势
第三节银行化趋势
第四节国际化趋势
第五节业务多元化趋势
第八章启示与建议
及时节坚持中央统一登记、集中托管结算制度
第二节建设科学的证券托管结算组织体系
第三节完善我国证券登记托管制度体系
第四节加快托管结算机构的改革与发展
第五节建立健全结算制度体系
第六节加快托管结算的法规建设
附录
附录一支付清算委员会(CPSS)与国际证券委员会组织(IOSCO)技术委员会颁布《证券结算系统推荐标准》(2001年版)
附录二全球主要国家(地区)证券托管结算机构基本情况
附录三全球主要国家(地区)证券托管和清算结算业务运作模式
附录四部分国家证券托管结算机构非证券业务
参考文献
后记