本书主要介绍场外交易市场( OTC市场)理论基础、实践概述,市场法律制度框架体系包括、市场监管模式、市场准入制度、交易制度、市场退出制度、信息披露、公司治理和纠纷机制等核心内容。适合中小微企业投融资,证券市场投资者,律师、保荐机构和会计师等中介机构,交易所和监管部门学习阅读;同时对科研机构的法学院、经济学院和商学院的师生的学习研究,也是不错的选择。
当前,我国多层次资本市场建设不断稳步推进,场外交易市场(OTC市场)建设也正处在快速发展的关键时期,在理论探讨、立法实践和法律服务等领域均面临许多亟待研究解决。从事证券市场尤其场外市场相关理论和实务的从业者、中介机构、监管者、投资者对本丛书内容需求非常旺盛,而国内还没有系统、专业和可操作性强的,理论与实践相结合的类似书籍。本书兼有专业书籍与大众读物的双重特点。本书主要适合场外市场的投资者、律师、保荐机构和会计师等中介机构,中小微企业,交易所和监管部门学习阅读;同时对科研机构的法学院、经济学院和商学院的师生的学习研究,也是不错的选择。
万国华为南开大学法学院和公司治理中心教授、博士生导师、研究室主任,长期从事金融法和证券法的理论与实务工作,兼任中国证券法学会常务理事、中国商法学会和中国经济法学会理事。主要代表作有《中国证券市场大趋势》(畅销书)、《证券法学》和《我国OTC市场准入与监管制度研究》等。同时,兼任天津股权交易所专家审核委员会委员和多家上市公司独立董事,并长期从事公司融资与改制、证券法律等律师业务。
目录
前言Ⅰ
及时章我国场外交易市场概述1
及时节场外交易市场的萌芽1
第二节场外交易市场的发展5
第三节全国性场外交易市场的形成9
第四节区域性场外交易市场的实践16
第五节我国场外交易市场的基本属性23
第二章我国场外交易市场准入制度25
及时节场外交易市场准入制度概述25
第二节场外交易市场挂牌企业准入制度30
第三节场外交易市场投资者适当性制度43
第四节场外交易市场中介机构准入制度53
第三章我国场外交易市场交易制度62
及时节场外交易市场交易制度概述62
第二节场外交易市场交易制度的基本类型70
第三节场外交易市场交易制度实践研究74
第四节场外交易市场交易制度的构建84
第四章我国场外交易市场退出制度89
及时节场外交易市场退出制度概述89
第二节场外交易市场退出制度具体实践95
第三节场外交易市场退出制度构建102
第五章我国场外交易市场信息披露制度112
及时节信息披露制度的一般原理112
第二节场外交易市场信息披露制度实践117
第三节场外交易市场信息披露制度的构建124
第六章我国场外交易市场监管制度131
及时节场外交易市场监管概述131
第二节世界场外交易市场的监管模式134
第三节场外交易市场监管的设计理念与基本原则143
第四节场外交易市场的监管体系与权责配置146
第五节场外交易市场的监管内容152
第七章我国场外交易市场挂牌公司治理制度158
及时节场外交易市场挂牌公司的类型158
第二节挂牌公司与上市公司的特征比较166
第三节挂牌公司治理的现行法律框架174
第四节其他国家(地区)的软法规范对我国场外交易市场挂牌公司
治理的借鉴179
第五节挂牌公司治理的基本途径——在强制性与任意性之间182
第八章我国场外交易市场民事纠纷解决制度186
及时节场外交易市场民事纠纷的特点186
第二节场外交易市场民事纠纷解决机制现状解析190
第三节完善场外交易市场纠纷之诉讼解决机制196
第四节完善场外交易市场纠纷之非诉解决机制198
参考文献203