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篇1
本文将讨论四种不同的租金分配情况下投标企业的均衡策略问题。根据前文，企业2和企业3研发能力相当，企业1与企业2、企业3相比具有较高的研发能力，假定企业2和企业3存在对称均衡解，三个企业之间信息完全，即能够获得其他企业研发能力的信息。
2.1情形1：完全偏袒条件下的单奖励竞赛此种情形下，提供最高技术优势的企业获得租金的可能性为1。
2.2情形2：完全偏袒条件下的多奖励竞赛同样在完全偏袒竞争条件下，政府部门还可以将同等额度的租金一分为二，使提供最高技术优势产品的企业获得较多的租金，剩下的两个企业中提供较高技术优势产品的企业获得较少的奖励。政府设立两份租金的条件下，投标企业提品的技术优势如图1所示(令v=20)。α值越大意味着企业1的研发能力比企业2和企业3越高。保持λ值不变，α增加时意味着企业2和企业3获得最大份额租金的可能性降低，因此企业2和企业3愿意提品技术优势会较低。当α=1时，三个企业研发能力相当，为了赢得最高租金所提品的技术优势也相同；当α较高时，λ值越小意味着第二租金价值越大，因此企业2和企业3均会增加努力程度以提高获得第二租金的可能性，这在一定程度上也会迫使企业1提供更具有竞争优势的产品，以保证自己可以获得最高租金。
2.3情形3：不完全偏袒条件下的单奖励竞赛政府部门采用不完全偏袒竞争方式激励参与企业，在设立一份租金的情况下，各个企业获得租金的可能性为。
2.4情形4：不完全偏袒条件下的多奖励竞赛同样是采用不完全偏袒竞赛形式，若政府部门决定将同等额度的租金一分为二，把λ(0.5<λ<1)份额的租金作为最高额度奖励，1-λ份额的租金作为第二高额度奖励。应用不完全偏袒竞争条件下多奖励竞赛方式时，企业提品技术优势如图2所示(令v=20)。保持λ值不变，α增加时意味着企业2和企业3获得最大份额租金的可能性降低，因此企业2和企业3愿意提品技术优势会较低。当α较低时，企业1为了提高获得最大租金的可能性，必然要付出更多努力提供更具有竞争优势的产品；当α较高时，随着λ减少，第二租金价值增加，企业1必然会提供更具有技术优势的产品以提高自己获得第二租金的可能性，企业2和企业3为了同企业1竞争也必然需要付出更多努力。
3政府技术获取效果
假定政府采用买方决定的逆向拍卖方式获取所需技术。买方决定的逆向拍卖指的是采购者会参考以往的合作关系以及投标企业的专业经验等因素，不对最低竞标价格的企业做任何承诺，而是根据产品的技术特点、企业信誉等因素制定一系列的评分规则，分别对各个供应商提供的产品进行测评，根据评分结果自主决定采购合同归属[14]。Engelbre-cht-Wiggans等通过实验证明了当投标者数量较多时买方决定的逆向拍卖能为采购者带来较大的期望剩余，因此，本文也借助买方决定的逆向拍卖来描述政府采购过程。根据前面的假设，企业1研发能力较高，企业2和企业3研发能力相当且研发能力较低，政府采用买方决定的逆向拍卖方式采购所需的技术，比较图3~图6，得到如下结论。结论1：如果政府决定采用多奖励竞赛，当企业1的研发能力远大于其他企业(α较大时)，同时最大租金价值所占比重较大时(λ较高时)，不完全偏袒竞争方式可以使政府获得较高效用；当企业1研发能力与企业2和企业3相比占优的程度较低(α较小时)，同时第二租金价值所占比重增大时(λ较低时)，完全偏袒竞争方式可以使政府在技术采购阶段获得较高的效用(见图3)。结论2：如果政府决定采用单奖励竞赛，当企业1的研发能力远大于企业2和企业3时(α较大时)，不完全偏袒竞争可以为政府带来较高的效用；当企业1的研发能力超过企业2和企业3的程度不高时(α较小时)，完全偏袒竞争可以为政府带来较高的效用(见图4)。结论3：若政府已经决定采用完全偏袒竞争，与单奖励竞赛相比，第二租金的引入将会使政府在最终技术采购阶段获得较高期望效用。同时，随着λ值的减少，第二租金给采购者带来的效用会逐渐增加(见图5)。结论4：若政府决定采用不完全偏袒竞争方式，只设立单个租金方式将会使政府部门在技术采购阶段获得较高期望效用。同时，随着λ值的减少，第二租金的引入给采购者带来的效用会逐渐减少(图6所示)。结论5：在技术采购阶段，政府获取的期望效用随着企业1与企业2和企业3研发能力差异程度的增加而减少。当企业1的研发能力超过企业2和企业3的程度不高时(α较小时)，完全偏袒条件下的多奖励竞赛能为政府带来最高的福利剩余；当企业1的研发能力远大于企业2和企业3时(α较大时)，不完全偏袒条件下的单奖励竞赛能使政府获得最大福利剩余。
4研究启示
(1)与企业技术创新不同，公共产品技术创新的研发阶段，影响企业研发努力的关键因素是政府部门制定的科技投入政策。首先，政府部门可以选择参与企业的数量，即使市场上存在多家具备一定研发实力的企业，政府也可以仅仅选择两到三家企业，把有限的科技投入提供给研发能力较高的两三家企业，鼓励其参与公共产品技术创新，带动其创新能力的提升。其次，政府部门可以决定公共产品的供给数量，在提供较大市场需求的情况下，企业也会更愿意投入技术研发，提供技术优势更高的产品。(2)政府选择采购方式的过程中，除了以上讨论的竞赛方式之外，政府部门还可以选择招标拍卖方式、竞价谈判方式或者是直接委托企业研发的方式获取所需技术。此时，政府制定采购政策要考虑到参与企业数量、研发实力、企业间可能发生的技术溢出效果，以及可能发生的技术研发风险等因素的影响。政府部门通过技术采购，鼓励企业积极研发，参与公共产品的技术创新，一般来讲，在不同的行业要使用不同的采购政策。如本文所述，如果行业中存在三个能力有差别的企业，当高能力企业的研发实力稍微高于另外两个企业时，完全偏袒条件下的多奖励竞赛能为政府带来较高的福利剩余；当高能力企业的研发实力远远超过另外两个企业时，不完全偏袒条件下的单奖励竞赛能使政府获得较高福利剩余。(3)公共产品技术创新的研发主体是公共科研机构以及各类型的企业。政府鼓励企业参与公共产品的技术创新，在研发过程中与公共科研机构进行竞争，有利于提升企业技术研发的积极性。政府还可以鼓励企业与公共科研机构进行合作，企业可以在研发过程中从公共科研机构吸收利用新技术，这对推动新技术扩散具有一定的现实意义。政府在财政资金安排下进行公共产品技术创新活动，为企业提供了稳定的市场，可以明显降低企业创新过程中面临的风险，使企业在获得利润的同时又提升了自身的研发实力。
篇2
“自主创新”是我国在特定历史背景下提出的新概念，路风将“自主创新”界定为一个企业或者一个国家坚持技术学习主导权，并且把发展技术能力作为竞争力或经济增长动力主要源泉的行为倾向、战略原则和政策方针，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的创新。[4]事实上，对流通服务业自主创新的研究可以追溯到关于服务业创新的研究上。鉴于国内流通研究领域单纯以“自主创新”命名的研究成果非常罕见，我们在研究中将流通服务业及其所包含的四个子行业（零售业、批发业、物流业、餐饮业）创新的研究成果均视为研究对象。
二、研究方法
中国期刊网是我国最大的全文现刊数据库，是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库，其收录的核心期刊对行业的研究现状很据代表性核心期刊目录。本文通过以下方式对我国流通服务业自主创新的文献进行检索，具体包括：（1）在中国学术期刊网络出版总库上，搜索篇名中含有“创新”，同时
摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批发”、“餐饮”“饭店”、“酒店”、“商业”、“商店”的文章，期刊年限选择2000-2009年，来源类别选择核心期刊。（2）剔除其中的书评、新闻、会议等非学术论文，并且剔除文章核心研究内容不是流通服务业创新的以及部分非代表性的期刊（如《特区经济》等）上的论文。按以上标准，共得到论文样本330篇。（3）分别按照三个标准对论文样本进行分类，即按研究主题进行分类、按年份进行分类、按流通服务业中零售、物流、批发和餐饮四个子行业进行分类。根据以上三种分类，本文从三个视角对流通服务业自主创新研究现状进行了分析（图1）。
图1 分析框架图
三、文献回顾与分析
(一) 研究主题分析
以研究主题为标准，我们可以把研究样本划分为9个研究主题，分布结果显示研究最多的是综合创新，即涉及非单一创新维度的研究，共105篇；其次是流通模式创新，共55篇；再次是组织创新（以业态创新最多）企业管理论文，共40篇。
1. 综合创新。该部分共105篇文章，涉及流通服务业战略创新、价值创新或体系创新等许多摘要用时间消灭空间。[7]
2. 组织创新。该部分共40篇文章，很多文章在充分分析我国流通组织存在问题的基础之上，从不同角度提出了流通组织措施的对策。关于我国流通组织的现状，主要观点认为我国流通组织规范化、组织化程度较低；管理手段、管理技术和管理水平落后；增长模式仍属于粗放型；专业化分工协作水平低，各自盲目发展；流通组织间的竞争仍停留在低水平的过度竞争，且竞争不充分和过度竞争并存。[8]孟铁和张殿波总结了流通产业组织优化的政策选择，即坚决打破行业垄断、部门分割和地区封锁；制定适度市场壁垒政策；流通产业有效竞争政策；制定跨区域集团化的催化政策,以培育一批现代大型流通企业。[9]关于组织创新研究最多的是业态创新，如李飞认为零售业态的构成要素就是零售营销中产品、服务、价格、店址、环境和沟通6个组合要素，并在此基础上设计了零售业态创新的路线图，6个要素中24个细节维度的组合变化就是零售业态创新的具体内容。[10]此外，还有一些研究涉及了农产品流通组织的创新，如冯邦彦和段晋苑提出通过建立专业运销合作组织改革现行的生猪流通制度的建议。[11]
3. 流通模式创新。该部分共55篇文章，研究内容比较分散，包括生产模式创新、商业模式创新、物流模式创新和渠道模式创新等，表明我国的流通模式在许多方面还存在着急需解决的问题。如于奎和文启湘分析了批发商业模式存在的问题，并提出批发商业发展模式创新可以通过推进供应链管理模式，积极探索电子商务批发交易，向现代物流中心过渡以及发展规模经济等途径来实现。[12]
4. 营销创新。该部分共29篇文章,主要集中在零售和批发上面，大都从企业营销手段中存在的具体问题入手，探讨了如何创新改进营销方式。很多学者强调零售企业营销创新是提高企业竞争力的正确选择。[13]范增认为营销创新是连锁超市在激烈的市场环境下，能持续、稳定的发展的必然选择，营销方法的创新应包括绿色营销，情感营销和导入CIS推广形象营销等方面。[14]
5. 技术创新。该部分共24篇文章，主要研究了技术创新对流通服务业的重要性，如何进行技术创新等。如张宏以产品生命周期理论为基础，提出了改进的A—U模型，流通产业的升级可以是跳跃式的，发展具有可跨越性的，而这都是由又是由技术创新的跳跃性所决定的。发展我国流通产业应从宏观层面加强技术创新的政策地位，强化对加快发展现代流通产业的政策支持，积极引导第一、第二产业参与流通技术创新，提高流通企业对流通技术的认知和掌握程度，加强现代信息技术物质基础建设等角度进行改进。[15]
6. 制度创新。这部分有25篇文章，主要从政府企业管理论文，企业以及社会组织等角度探讨了如何健全我国流通市场的制度创新。如文启湘和赵玻指出流通产业天然就是低进入壁垒产业,要防止流通产业过度进入,今后我国必须加快流通产业进入管制制度创新核心期刊目录。[16]
7. 观念创新。该部分共18篇文章，如宋则提出要确保流通产业的先导地位, 充分认识流通和流通创新在市场经济当中的应有地位和作用。[17]黄国雄认为流通是基础产业，并从流通观念的创新理论要点出发，对商业的本质、商业城市建设、商业信誉、商业市场、商业利润、商业文化等方面进行了系统阐述。[18]
8. 服务创新。这部分共18篇文章，主要研究了我国流通业服务中的不足，并提出了适应新时期流通业服务创新的若干措施。如许彩国和柳思维指出零售企业必须不断提高服务质量，扩大服务范围，完善服务设施，更新服务内容，通过服务创新才能实现顾客满意，培养顾客忠诚。[19]
9. 其他。以上的分类方法并不能涵盖所有流通创新论文，凡是不能归入以上类别的学术论文归入该类，合计共16篇学术论文。
(二) 时间序列分析
为了更好了解最近十年国内学者们在流通创新方面的研究，我们对论文样本进行了时间序列分析，对总的样本论文以及不同研究主题的论文分别按时间序列进行了统计分析，以便更好的得出学者们研究重点的变化。
图2 流通创新论文时间分布图
从图2可以看出，近十年里，国内学者在流通创新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年达到两个峰值。2001年末中国入世之后，外资流通企业进军中国市场的速度加快，此时的本土流通业迫切的需要创新理论支持，在这样的背景下，流通创新的研究持续增多，所以考虑到学术成果刊登的滞后性，在2003年流通创新达到一个相对峰值是符合实际的，但是这种研究态势并未持续。直到2004年底零售业全面对外开放以后，本土流通业面临外资的威胁和压力骤然增加到一个更高的程度，这使得通过创新提升竞争力的研究成果应需要而增多，同样考虑到学术成果刊登的滞后性，所以在2006-2007年间才达到另一个更高的峰值。但是随后流通创新的成果又出现了下滑的迹象，直到2008年金融危机的爆发，在流通服务业受到冲击的背景下，自主创新的研究成果才又再度受到关注。总之，流通服务业创新的研究论文数量呈现着波动，这表明学者们在该领域的研究还不够成熟企业管理论文，并未形成持续稳定的增长局面，同时也表明一直致力于该领域的学者有限，更多只是在某一段时间关注流通服务业创新的发展。
（三）流通服务业各子行业的研究文献分析
以下我们对流通服务业4个子行业即零售、物流、批发、餐饮的研究现状进行简要分析。
1. 零售业创新。零售行业的研究论文有79篇，研究的焦点集中在零售业态创新，服务创新，营销创新等。值得注意的是，在这些研究中大多数都是研究城市零售创新的，论文样本中仅有5篇是专门研究农村零售创新的，主要研究了农村零售业的业态创新和营销创新等。如汪旭晖和徐健从农民消费行为偏好视角对农村零售业态创新模式进行了探究，通过探索农民消费行为得出了新型业态创新模式“农村现代综合商场”,这种业态与城市大型综合超市有显著差异,融合了农村现行传统业态——杂货店、集贸市场等的优势,并且摒弃了这些传统业态在商品品类少、假冒伪劣商品多、环境脏乱差等方面的缺陷,在零售组合要素各个方面具有典型的农村化特征。[20]张蓓从绿色营销、体验营销、定制营销、整合营销和关系营销等新型营销方式出发，对农产品超市的营销方式创新提出了若干建议。[21]
2. 物流业创新。物流行业的论文有106篇，研究内容包括物流服务模式创新，供应链创新以及技术创新等。张光明认为物流服务创新模式主要包括跟随竞争创新、顾客需求主导创新、物流技术创新、物流网络创新、增值物流服务创新等，各种创新模式具有不同的优劣势及风险，选择何种模式取决于企业环境条件及诸多因素的考虑。[22]魏际刚提出物流技术创新涉及经营管理和工具、装备、设施等领域，物流技术与装备的发展趋势是先进性，信息化，多样性与专业性，标准化与模块化，系统性与可扩展性，智能性与人性化，绿色化与节能化。[23]总体来讲，我国物流也起步较晚，无论在技术还是管理创新方面都还与发达国家有显著差异，关于这几方面的研究还很不成熟，多数的设计和建议还都停留在纸面上，这需要我们一方面加大物流现代化的研究，同时也要结合国情逐步健全我国的还很不完善的物流系统。
3. 批发业创新。研究批发业的论文有27篇，具体包括了批发商业态模式的创新及批发市场的创新。如李芬儒研究了中国农村批发商业的业态创新问题，指出由于农村批发业存在着批发网点组织化程度低，批发商业功能萎缩，批发成本过高，流通效率低下等问题，所以农村批发商业业态创新方向应该是产、供、销一体化，批零一体化企业管理论文，产销地一体化，批发与物流配送一体化，贸工农一体化等核心期刊目录。[24]谭本艳和赵晓飞提出了我国农产品批发市场的创新策略，即组建批发商群，扩大农产品批发市场的规模；通过创新模式，实现批发市场间的横向整合；通过打造龙头，实现批发市场间的纵向整合。[25]
4. 餐饮业创新。检索到研究餐饮业创新的文章只有23篇，与其他几个流通子行业相比，餐饮业创新相对较少，这些论文集中在研究餐饮产品创新和技术创新等方面上。如杨铭铎对餐饮企业产品创新体系进行了设计，认为餐饮企业产品创新系统可分为菜点创新、服务创新、环境创新三个子系统，各个子系统之间存在着一定的内在联系。[26]于干千从中国餐饮企业“集体创新动力缺失”的现状及成因出发，分析了不同餐饮企业对自主创新、模仿创新及合作创新三种技术创新模式的选择。[27]
四、结论
本文在中国学术期刊网络出版总库中，对我国2000-2009年流通服务业创新的学术论文进行了检索，研究发现可归纳为以下方面：（1）通过研究主题内容分析，发现学者们对现代流通服务业发展的研究已积累了不少成果，但总体来说比较分散，而且大多侧重于流通业创新的某一方面，对流通服务业自主创新科学内涵的理解不够深入，研究主要集中在流通组织创新，流通服务方式创新，流通技术创新以及流通制度创新等有限方面。迄今为止还没有学者用系统的理论统揽流通服务业自主创新的整个全局，并深入探究现代流通服务业自主创新系统的构成及运作规律，这将成为流通服务业创新研究的重点。（2）通过时间序列分析，可以看到学者们在流通服务业创新的研究论文数量呈现一种上升势态，有越来越多的学者开始关注流通服务业创新问题。但论文数量并不是一种持续上升，而是折线上升，表明在这一领域的研究还缺乏系统性和连续性，对某一方面问题的研究往往集中在某些时间段，如何全面，系统并且有层次的对流通服务业创新进行研究，是亟待解决的问题。（3）通过对4个子行业的研究，发现学者们对流通服务业各子行业的侧重点差异很大，零售和物流领域创新的研究比较多，而批发和餐饮则较少。究其原因在于零售作为商流的终端企业管理论文，是最终实现企业利润的环节，理所应当的受到更多的关注。物流在节约流通成本中的作用日益凸显，也得到了人们的不断关注，其创新研究也涉及到各个方面。而作为零售商背后的批发业，则很容易被人们忽视，从商业发展的趋势看，多种现代流通组织的出现如工厂实行产销一体化，零售连锁公司实行批零一体化等抢占了批发业的经营空间，使许多人质疑批发业存在的价值，批发业的创新也未得到人们的足够重视。至于餐饮业创新的论文最少，主要是因为高等院校对餐饮相关专业的设置起步较晚，从事餐饮研究的学者非常稀少，以及餐饮企业长期漠视创新所致，但是随着餐饮业对国民经济的贡献越来越大，餐饮业自主创新问题将会越来越被关注。此外，需要特别指出的目前零售业创新的研究集聚在城市零售领域，但是随着城市零售业在城市竞争日益激烈，可以预见未来会有更多的零售商进军农村市场，而对于农村零售创新的研究将成为一个热点问题。
参考文献：
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[25]谭本艳，赵晓飞.创新批发市场经营模式提高农副产品流通效率[J].宏观经济管理,2009,(11).
篇3
Key words： small and medium-sized enterprises；technology innovation risk；AHP；fuzzy comprehensive evaluation
中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）10-0001-03
0 引言
我国十二五规划中把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑，广东省的十二五规划中也提出实施提升企业技术创新能力行动计划和创新型中小企业成长扶持计划，鼓励大型国有企业和民营企业加大研发投入等相关政策。可以预见，在未来的市场竞争中，技术进步和创新将是企业在商场成败的关键所在。广东省内中小企业也意识到技术创新的重要性，积极开展技术创新，但不可避免会遇到诸多风险。
1 广东中小企业技术创新风险因素
任何企业在技术创新过程中不可避免要考虑的的风险因素有：①技术风险：主要包括技术先进性，技术成熟度，技术开发难度等；②市场风险：现代技术日新月异，新产品从投放市场到衰退的周期已经大大缩短，对于技术创新的中小企业，必须准确把握时机，掌握这种规律性，及时地开发出顾客所需要的新产品，才能不断地赢得竞争优势。新产品投放市场，主要依靠独特的产品，优惠的价格和完善的服务来取得竞争力。客户的需求往往是多方面的、不确定的，同时又是不断变化着的。这就需要企业把握消费者需求状态，根据消费者需求的变动进行相应的技术创新。
对于中小企业管理风险是一个必须考虑的因素。处在发展壮大期的中小企业，其管理者素质和能力将直接影响企业未来的经营发展。中小企业的企业文化，组织成员的认同度及组织协调能力，也是直接影响企业技术创新的风险因素之一。广东省国有企业、事业单位专业技术人员数所占比重不断上升，而中小企业专业技术人员流动率大，技术能力低，成为中小企业技术创新的风险之一。
广东省中小企业技术创新还将受到环境风险因素及财务风险的制约：今年来国家和广东省颁布一系列法律及政策鼓励企业技术创新，但国际经济趋势慢慢复苏。竞争对手的行对都将影响到中小企业技术创新。近年来广东企业科技活动经费筹集额与科技活动经费支出虽然有较大增长，但占GDP总量只有2%-2.5%左右。虽然政府投入大量资金支持科技创新，而企业接收到的政府科技经费拨款只有30%左右，在企业总的科技活动经费中只占3.28%左右。虽然广东省经济在全国遥遥领先，但中小企业特别是科技型中小企业享受不到。形成这种局面的原因有：①金融机构受一些政策与规定的约束，很难形成突破；②贷款给中小企业风险较大；③科技型中小企业的很多价值是无形的，有型的，可以用作抵押担保的很少。
2 用AHP法确定各风险因素权重
层次分析法（Analytic Hierarchy Process简称AHP）是美国运筹学家T. L. Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。本文将采用层次分析法确定广东省中小企业技术创新风险因素的权重。
2.1 构造递阶层次模型 据此将广东省中小企业技术创新风险归类，构造递阶层次结构模型如表1。建立的指标体系进行评判。采用专家打分的形式，按照1—9标度方法，确定一级指标和二级指标的权重和模糊关系矩阵。经有关专家对指标的评定，构造各层次指标的判断矩阵并计算权重。其中每一标度对应的含义如表1所示。
将所有的风险因素分为5个子集：
U={U1（技术风险），U2（市场风险），U3（管理风险），U4（环境风险），U5（财务风险）}
其中：U1（技术风险）={技术先进性，技术成熟度，技术开发难度}；U2（市场风险）={产品市场生命周期，产品市场竞争力，消费者需求变动}；U3（管理风险）={管理者素质，技术人员能力，组织协调能力}；U4（环境风险）={法律政策，经济波动，竞争对手}；U5（财务风险）={技术创新资金不足，融资渠道不畅}。
2.2 构造判断矩阵 根据专家评判构造判断矩阵A。
A1= 1 5 31/5 1 1/31/3 3 1 （C1，C2，C3相比）
A2=1 1/3 1/53 1 1/35 3 1 （C4，C5，C6相比）
A3=1 1/4 14 1 41 1/4 1 （C7，C8，C9相比）
A4=1 1/4 1/34 1 23 1/2 1 （C10，C11，C12相比）
A5=1 1/51/3 1（C13，C14相比）
2.3 得出权重：
W=（0.0951，0.3590，0.0432，0.3978，0.1049），
W1=（0.63，0.11，0.26），W2=（0.11，0.26，0.63），
W3=（0.167，0.666，0.167），W4=（0.125，0.569，0.306）
W5=（0.75，0.25）
通过一致性检验。
由此计算结果我们知道目前对广东省中小企业技术创新影响最大的风险因素是：市场风险及环境风险。
3 用模糊综合评价法对进行风险的综合评价
模糊集合理论（fuzzy sets）的概念于1965 年由美国自动控制专家查德（L.A. Zadeh）教授提出，用以表达事物的不确定性。这是一种基于模糊数学的综合评标方法。该综合评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。本论文将用模糊综合评价法对广东省中小企业技术创新风险进行综合评价。
将风险因素的影响程度分为5个等级：很大（0.9），较大（0.7），一般（0.5），较小（0.3），很小（0.1）。即评价集V=（很大，较大，一般，较小，很小），评价集的标准隶属度V=（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）。
3.1 确定各评价指标的隶属度和模糊矩阵：
R1=0.2 0.5 0.1 0.2 00 0.15 0.35 0.4 0.10 0.33 0.17 0.2 0.3
R2= 0 0.11 0.49 0.2 0.20.1 0.53 0.27 0.1 00.46 0.14 0 0.2 0.2
R3=0.1 0.03 0.47 0.3 0.20.66 0.24 0 0 0.10.15 0.37 0.25 0.23 0
R4=0.36 0.11 0.39 0.14 00.6 0.22 0.18 0 00.03 0.27 0.5 0.1 0.1
R5=0.65 0.15 0.2 0 00.2 0.35 0.25 0.2 0
3.2 一级模糊评价：
利用公式Bi=Ai*Ri分别对五个风险因素进行评价，得到模糊矩阵
R=0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.1 0.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0
3.3 二级模糊评价：
评价矩阵B=A.R=（0.0951，0.359，0.0432，0.3978，
0.1049）*0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.10.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0
=（0.35989，0.244，0.207，0.111，0.078）
=（■，■，■，■，■）
4 结论
按最大隶属度原则，广东中小企业技术创新中技术风险是最大的。
计算综合隶属度：P=B*VT=（0.360，0.244，0.207，0.111，
0.078）*（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）=0.639，由此结果知广东中小企业技术创新风险较大。
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篇4
国际高新技术跨国公司抢占世界市场的手段从最初的输出商品（出口）到输出资本（成立合资企业或独资企业），再到今天主要以输出品牌为主。他们的成功因素，不仅来源于其技术能力的持续创新，还在于其对营销能力的重视和对营销战略与策略的成熟运作。微软公司每年对公司品牌形象的投入都超过上亿美元。英特尔公司从过去单纯靠技术创新来赢得市场转向与品牌一起同时开拓市场，“一颗奔腾的心”（Intel Inside）已经成为高科技企业品牌战略的典范。曾经自认无需重视营销的波音公司自从面临空客的竞争后，也开始打造品牌，树立企业的形象。
中国的联想、海尔、华为、中兴等国际型的高新技术企业也都意识到营销战略与策略的重要性，也开始重视营销能力的培养。近些年来，中国高新技术产业发展呈现良好态势，然而仍然存在不少显著的问题：产业增加值高速增长，但增加值率比较低;产业产值在国民经济结构中的比重不断增加，但距离产业高级化的目标尚远;产业竞争力有所提高，但在国际产业分工中处于较低层次;高新技术产品成果丰硕，但成果商品化率和产业化率偏低。因此，营销能力与技术创新能力日益成为提高我们高新技术产业和高新技术企业绩效的关键因素。然而，迄今为止，理论界对营销能力的概念和内涵并没有统一的界定。在诸多研究中，Day（1992）清晰地阐述了营销能力的概念，为营销能力的研究做出基础性贡献。Knight（2000）等学者也从各角度定义了营销能力的内涵。在中国，营销能力弱是创新失败的最普遍原因。因此企业要重视营销能力在技术创新中的作用。
一、营销能力的内涵
迄今为止，理论界对营销能力概念内涵的认识并未取得一致。M？ller 和Anttila（1987）认为，营销能力是一种多面体，是企业内部和外部与营销相关的人力资产、市场资产和组织资产的复合体[1]。Carson 和Gilmore（1993）认为，营销能力是企业在营销活动中所形成的满足顾客需求的技能[2]。Day（1994）的研究为营销能力概念的界定做出了基础性贡献，他指出能力是技能和知识累积的复合体，它通过组织过程使企业得以协调其各项活动和有效利用其资产，并认为与营销职能相关的市场感知能力、顾客联结能力和渠道结合能力是市场驱动型组织的独特能力[3]。Srivastava、Shervani 和Fahey （1999）认为，营销能力就是在市场的变化中形成新观点，并通过重新设计和开发组织过程来创造新的顾客价值的能力[4] 。Knight 和Dalgic（2000）则认为营销能力是企业利用所拥有的市场知识和营销手段在外部市场成功定位的能力[5]。以Day 的研究为基础，学者们进一步研究发现，营销能力是企业将集体的知识、技能和资源运用于满足相关市场需求，并通过增加其产品和服务的价值来满足竞争需要的整合过程。同时，在近年来关于营销能力与动态能力的整合研究中，学者们提出了动态营销能力（dynamic marketing capabilities）新概念（Foley、Vorhies 和Bush，2005）。Bruni 和Verona（2009）指出，动态营销能力是企业通过创造、利用和整合市场知识及营销资源，而适应市场和技术变化的能力[6]。Fang 和Zou（2009）则将这种能力称为营销动态能力（marketing dynamic capabilities），并认为营销动态能力是企业为应对市场变化而创造和传递顾客价值的跨职能组织过程[7]。
二、高新技术企业营销能力的形成因素
（一）市场导向影响营销能力
从基于能力的视角来看，市场导向指公司对顾客要求的感应能力（Day，1994）[8] 。如今市场导向的概念代表了一种特定的公司层面的资源，它能够使组织感受市场的需求和开发能连接组织和外部环境的其他能力（Day，1994;Slater &Narver，1999;Song et.al.，2007）[9～10]。研究表明以市场为导向的企业具有审视现状的能力、参与将来的能力和过程再造的能力（Day，1994）。Hooley等人（2005）的研究支持这种观点，并且认为市场导向的价值取决于营销活动的直接影响和取决于它对其他管理职能无孔不入的影响[11]。
市场导向作为文化资源的一个重要的部分正向地影响了营销能力的发展。因此，市场导向被看成高新技术企业营销能力的前因变量。根据Narver 和Slater（1990）的定义，市场导向包括三个部分：（1）顾客导向（2）竞争导向和（3）内部功能协调。市场导向的构成中最核心的部分还是与顾客相关的活动，它反映了组织的信念和文化。这个概念使我们更有理由认为市场导向推动了营销能力的发展[12]。
由于营销能力是使得企业的竞争优势得以建立和维持的主要因素之一，因而考察营销能力形成和发展的影响因素意义深远。现有研究主要探讨了知识因素、组织因素和环境因素对企业营销能力形成和发展的影响。Grant（1996）认为，组织能力是通过企业员工知识和技能的整合而形成的[13]。同样的，营销能力也是在企业营销人员重复运用其知识和技能解决营销问题的过程中形成的。因此，市场学习和市场知识管理能力对营销能力的形成和发展至关重要，市场导向有助于推动营销能力的发展。
（二）技术导向影响营销能力
技术导向代表了一个公司识别和适应新技术的能力（ Gatgnon 和Xuereb，1997;Zhou，Yim和 Tse 2005）[14]。以技术为导向的公司更愿意投入更多的R&D和在组织里应用新技术（Gatignon & Xuereb，1997）[15]。市场导向和技术导向都鼓励接受新的观点，但他们主要的区别在于何处和如何产生创意。市场导向代表了顾客拉动的经营思想，而技术导向可以看做是乐于应用新技术的技术推动型的经营思想（Gatignon 和 Xuereb，1997）。
企业对新技术的应用是IT企业营销能力的一个重要部分。基于技术的创新与对顾客的紧密联系是分不开的，新技术的采用对IT企业的营销能力是非常重要的。技术导向和基于技术的创新存在正向关系（Zhou et al.2005）。相似地，Srinivasan，Lilien 和Rangaswamy （2002）的研究表明技术机会主义，即公司对新技术的感知和反应能力与技术的采用存在正相关关系，此外，他们的研究还发现高层管理层对新技术支持和技术机会主义的正相关性[16]。而高层管理团队是IT公司营销能力的重要资源，由此可见，技术导向能正向影响IT企业的营销能力。
三、高新技术企业营销能力的影响因素
（一）营销能力对营销创新的影响
管理学大师Peter Druker 认为所谓的营销创新，是指“营销人员把社会需要转化成有利于企业的各种机会”。实际上是指企业在营销管理的过程中，对营销各要素的重新组合，对新的营销观念、营销技术和营销组织的导入和应用，使得企业在营销理念、营销战略与策略、营销方式和手段上不断变革。企业能力和资源持续重组和整合创造了新的能力。这与营销文献中的创新的概念，即组织对新过程，新产品或是新观念的开发是一致的（Hult，Hurley和Knight，2004;Hurley和Hult，1998）[17～18]。创新性是一种公司层面的能力，它反映了公司从事创造的倾向（Han，Kim & Srivastava，1998）[19]。创新是经常性的市场导向学习的结果（Kirca，Jayachandran，& Hearden，2005）[20]。
理论界对企业能力的早期研究绝大多数是基于企业整体视角的，关注资源、信息流动，关注过程（Process）、位势（Position）和路径（Path），很少有学者将营销战略引入企业能力研究的范畴中。直到1993年，Meyer & Utterback才在其论文中提到，企业核心能力在很大程度上是在产品创新的基础上将产品成功地推向市场的能力[21]。Day（1994）随后也进一步研究了营销能力及其对产品商业化成功的贡献[22]。Vorhies（1998）通过对美国企业的调查发现，营销能力强的企业效率也较高，但是Vorhies同时也意识到自己研究的局限性，即营销能力的定义及其贡献。熊伟（2005）认为，营销能力是指企业在掌握经营信息的基础上，与企业内部相关部门协作，制定有针对性的营销策略，有效地向目标市场提品以满足市场需求的能力[23]。
此后更多的学者开始致力于更为细致地研究“各种营销能力为企业获得成功分别做了什么贡献”。Tiger Li 和RogerJ.Calantone（1998）提出了市场认知能力与新产品竞争优势二者关系的研究模型，他们认为企业外部的市场因素和对市场认知的重要性的理解影响了企业的市场认知能力及其研发实力，继而影响了新产品的市场竞争优势。这两位学者在美国的软件行业抽取了1 000多家企业进行了实证研究，证实了他们的研究假设。Erik Jan Hultink等4人于1998年进行了“新产品上市策略”的研究。他们认为，新产品上市的战略方面的决策（产品、定价、促销、分销决策），并且与战术决策一起决定了新产品的市场绩效。因此，是营销能力推动了营销创新的发展。
（二）营销能力对技术创新的影响
在国外，在界定营销能力概念时关注到营销能力对企业创新的影响问题。Amabile 等（1996）指出了营销能力在整合企业资源与推动创新领域工作方面的作用[24] 。Song 等（1996）认为，在产品研发阶段，消费者需求和市场竞争是需要被评估并且整合到新产品创意过程中，营销能力对于辨识正确的创新方向和价值起至关重要的作用。其中，就包括了技术创新。
不少国内外学者越来越重视营销能力对技术创新能力的影响，如Twiss（1992）、Burgelman（2004）、吴贵生（2000）、银路（2004）等，就技术创新能力的构成要素以及评价体系进行了广泛的研究，虽然他们的角度和观点不尽相同，但他们几乎无一例外地将营销能力纳入了高新技术企业技术创新能力的范畴。X.Michael Song 和Mark E.Parry在1997年《新产品开发过程的日美比较研究》的论文，通过对日本和美国一千多家高新技术企业的实证研究，认为企业的营销能力、技术能力和企业内部各部门间的集成度决定了企业新产品研发过程的效率，继而决定了新产品的差异化程度和竞争优势。因此，营销能力推动了技术创新能力的发展。
图1 营销能力研究框架
四、结论与展望
随着经济全球化的深入发展，中国的高新技术企业渗透国际市场的程度越来越多，营销能力的作用也起到了关键作用。首先，高新技术企业要重视营销能力的发展，把营销能力看成是企业整合资源的能力。其次，高新技术企业营销能力的形成离不开两个重要因素：市场导向和技术导向。致力于技术创新型的企业通常忽视了市场导向的作用机制，导致新产品未能很好地被市场所接受。再者，高新技术企业营销能力影响了营销创新和技术创新。因此营销能力的作用对高新技术企业来说意义重大。今后进一步的研究方向在于通过实证研究验证高新技术企业营销能力的形成和影响机制。
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篇5
Key words:Jiangsu; Time-honored brand corporation; technological innovation
面对全国中华老字号企业的70%惨淡经营现状，江苏除苏州外，其他各地区的老字号企业经营也有类似的命运:老字号经营状况好的、较好的、勉强维持的比例是1:2:7，各级政府、行业协会、企业以及学术界都曾探索过或正在探索老字号复兴之路，一致认为创新是老字号复兴的关键。本文主要从江苏老字号企业技术方面的总体情况入手，来分析江苏老字号企业技术创新的发展策略。
一、 江苏老字号企业技术创新的发展现状
对30家经营得较好的江苏老字号企业进行调研，发现有70%的江苏老字号企业周期性地进行产品或服务创新，28%的江苏老字号企业偶尔进行创新，仅有2%的江苏老字号企业几乎没有产品或服务创新。经营状况良好的江苏老字号企业在技术创新方面普遍存在如下特点:(1)不断有新产品开发问世;(2)不断引进先进生产线，进行技术改造，扩大经营规模。
江苏老字号企业在进行技术创新的过程中还存在着很多问题，主要体现在老字号企业缺乏商标、专利、技术秘密保护意识，无形资产管理有待规范。江苏老字号被侵权主要有以下几种情况:(1)由于历史原因，老字号同名现象严重，商号、商标等知识产权纠纷也时有发生;(2)一些缺乏诚信的企业擅自使用与老字号相似或相近的字号来为自己企业冠名;(3)“移花接木”盗用老字号企业名称中的字号来为自己企业注册商标;(4)将老字号企业的字号在网络上抢先注册成自己的域名等。
目前，许多江苏老字号商标被别的企业抢注，大量假冒伪劣商品充斥市场，老字号的形象严重受损，导致众多江苏老字号企业在竞争中失利。江苏老字号企业产品的商业价值及其技术的完整性和成熟性，已经在漫长的历史长河中被老字号企业的生产运作和市场营销过程所验证，为人们所喜欢，具有极其宝贵的财富价值。这些技术是企业核心竞争力的一部分，它若被其它公司盗用，江苏老字号企业也就存在着生存危机。
江苏总共只有南京中央商场、新百和镇江恒顺3家上市老字号企业，算是规模较大的老字号企业，其余的老字号企业均属于中小企业。一些江苏老字号企业自身管理水平低下，工具、设备落后，技术创新能力、盈利能力低，抗风险能力较弱，同时负债水平整体偏高，信用级别低，因此贷款抵押担保难，造成了向银行金融机构融资困难的硬伤。资金不足又会引起人才、新技术、新设备引进难和技术创新难等一系列问题。比如说，由于经费拮据，南京云锦博物馆大量的云锦实物和资料的有效保护成为一大难题，一些传统云锦工艺的科研与复制攻关项目难以落实，这也是一些云锦手工工艺濒临失传的重要原因之一。
正如诸多学者所说，要进行技术创新必须具备两个基本条件:(1)科技经费的投入，即技术创新费用的支出，需要前述的融资来解决;(2)科技人员的投入，即技术创新人才的引进。江苏老字号企业技术创新的又一大难题也就是创新人才的匮乏，缺乏创新的潜力。江苏老字号企业员工的整体文化素质均不高，技术人员数量少，科技人员严重缺乏。主要有以下四方面的影响因素:(1)大多江苏老字号企业大都是以家族企业的模式存在着，从基层管理人员到高层领导，体现权利的岗位均被企业高层的亲戚朋友所占据，而且他们的文化水平普遍较低。(2)江苏老字号企业所谓的技术人员通常也是以师傅带徒弟的形式存在，涉及关系可靠的少数几个人，或是家族内部人员掌握着核心技术或配方，秘而不传。(3)江苏老字号企业大部分员工缺少工作所需的技能培训或职业培训教育，在与部分江苏老字号企业底层员工交谈时，发现他们几乎没有或很少会有学习培训的机会，从而老字号企业无从开展产品创新、工艺创新和技术条件创新等技术创新活动。(4)以前的老字号的员工，无论是诸如苏州稻香村、黄天源糕点等生产加工类，还是诸如南京绿柳居、镇江存仁堂等餐饮零售类的“师傅”， 都是经过“三年学徒，三年帮工”，一步一个脚印走过来的。而如今的年轻人急于求成，缺乏持之以恒的毅力，所以老字号的技艺难以找到真正的继承人。
江苏老字号企业产品缺乏统一的技术质量标准，老字号企业在进行连锁经营扩张的过程中，会遇到各分店产品与总店产品味道、质量不一等诸多问题。诸如云锦、丝绸、玉器等类产品，因为产品本身种类、质量就参差不齐，缺乏统一的技术质量标准，容易招致其他厂商仿制，又以低价倾销扰乱正规老字号的销售市场。不仅侵害了南京云锦的知识产权，给正规云锦生产企业带来了压力，影响了南京云锦的声誉。
二、 促进技术创新的政策建议
1.加强知识产权保护意识。老字号的知识产权和无形资产包括:品牌、商号、专利、版权、管理经验、技艺诀窍、广告用语等方面，老字号应提高自身知识产权保护意识，主动与知识产权等中介服务机构交流沟通，做好国内、国际市场的知识产权工作，并配合工商管理部门打击冒牌经营的行为。
江苏老字号企业可以从以下几个方面入手进行知识产权保护:(1)强化商标先行意识:秉承“自愿注册原则”和“申请在先原则”，企业应对已经在他国或其他地区进行交易的商标及时“补过”、尽快注册，对即将打入他国或其他地区市场的商标提前、及时注册。(2)适当构筑防御性注册:根据“一类商品一件商标一份申请”原则，老字号商标可在与该商标类似或非类似商品类别上分别进行防御注册，以免受职业商标炒家的侵害。现在就有许多浙江人在炒作商标。(3)加强国际市场的监测:企业应密切关注国家工商总局颁布的《商标公告》，如发现相同或近似商标，及时向国家工商总局提出异议;应委托商标组织进行市场追踪监测，及时反馈侵权信息。(4)及时注册老字号域名:在如今的网络时代，老字号企业不能忽视 “网络商标”——IP地址的注册，注册商标有时间限制，而域名可以归权利人终身使用。(5)及时对老字号商标进行延期续展:注册商标第一次有效期为10年或20年，到期就应续展。⑸老字号企业应与知悉企业技术秘密的员工签订“竞业限制协议”:被“竞业限制”的人员不得在生产同一核心技术产品，且有竞争关系的其他单位任职，或者自己从事与原老字号企业有竞争关系的同一核心技术产品的生产经营;同时，根据权利与义务对等的原则，还应该给被竞业限制的人员一定限制补偿费用。
相应的政府机构要加强老字号被侵权的证据管理和诉讼管理，对侵犯老字号权益的行为建立严格的惩戒制度。
2. 拓宽融资渠道，扩大经营规模。
江苏老字号企业可以着手改善的工作有:(1)老字号企业应集中于从一家融资机构贷款，进行关系型贷款。从多家融资机构的贷款行为显著影响贷款的可获得性和贷款利率，集中型贷款行为相比非集中性贷款行为利率更低、贷款数量更大、可获得性更强。(2)老字号企业要规范自身管理，建立科学的管理制度，特别是财务管理和长期规划，争取可能的融资机会，力争信息透明，解决内部账务混乱的现象，让投资者相信企业的确具有经营能力和发展前景，从而从根本上解决贷款的管理成本高、风险大的问题，提高中小老字号企业信用。(3)对有限责任公司股份合作制和合伙制老字号企业进行重组和改制，建立符合上市要求的规范的股份有限公司。(4)江苏老字号企业应该奉行开源节流的良好风气，通过留存利润、盘活存量、员工入股等方式进行内部融资。还可以通过商业承兑汇票、会员卡、促销等渠道融资。
政府需要做的工作:(1)培育区域性的中小企业产权交易市场和中小企业债券市场，应借鉴美国的小型股权市场和国内北京、上海、深圳、西安四地产权产易市场的经验。培育规范江苏甚至下属各地区产权交易市场，为大部分不能上主板市场和创业板市场的老字号企业提供一个产权交易、收购兼并、股权回购与风险资本退出的场所，有关方面还可以考虑组织发行老字号企业发展债券，所筹集的资金全部提供给符合条件的老字号企业使用并由其偿还。(2)可以创立江苏老字号创新发展基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导老字号企业的技术创新活动，培育一批具有浓厚江苏特色的老字号小企业。(3)江苏省政府可以对老字号企业进行财政支持，如对老字号进行贴息贷款，提供技术、设备支持，税收减免等等。
3.提高人员素质，创建创新团队。技术创新不仅需要物质条件的支持，而且关键要靠全体企业员工来落实执行。老字号企业需要一个有创新精神和敏锐洞察力的企业家，企业家需对自身产品或服务的市场需求有清楚认识，能识别不稳定市场中的获利机会，能利用各种方法带领员工把握住机会，将潜在机会转化为现实利润。
老字号企业不能忽视基层员工的技能培训和职业培训工作。由有经验的老师傅轮流给基层员工授课，或者鼓励中低层员工定期进行经验交流，一来可以增强企业内部凝聚力，同时可以提高员工素质。江苏高校众多，科技资源丰富，为老字号企业进行技术创新提供了优厚的技术资源条件。各种类型的老字号，只要找到匹配的相关专业院校进行技术研发合作，就会为其创新发展提供广泛的空间。老字号企业要致力于组建创新团队。技术创新活动需要一个创新团队，从企业家、管理人员、技术专家、营销人员、生产或服务人员和其他企业各部门人员组成，创新团队内各成员由各部门选取，并负责本部门内新创意的收集。企业人员目标一致，各部门人齐心协力，对各自的新思想、新创意相互反馈。
三、老字号应建立统一的技术质量标准
老字号产品制作严格的标准、程序与技艺，很难在短时间内继承与发扬，很多产品形似而神不备，老字号产品上的微弱差别，都瞒不过老顾客。一朝老字号产品因各种原因有品质上的欠缺，就会酿成美誉度的下降，造成信誉危机。因此，致力于扩大经营规模、进行连锁经营的江苏老字号企业，建立统一的技术质量标准需要注意如下问题。
1.企业的技术质量标准的编制要重视程序文件的可操作性，上下进行反复的论证和修改，方方面面进行有效的沟通、征求多方面建议，使质量方针简洁、易记;质量目标尽可能量化，使其具有可操作性，为日后技术质量体系的贯彻落实打下坚实的基础。
2.对企业内控标准、工艺技术操作规程、管理制度和计划、国家标准和行业标准等可执行性文件进行较为客观的界定，对企业内控标准和工艺操作规程进行重新修订，删除繁琐的条款，并将成熟的操作经验以简明的叙述融入其中，使其操作时易于执行。对质量记录尽量采用表格的方式，在设计表格时，突出重点，做到不漏项，无多余项，保证了在记录过程中便于操作。
3.有了统一的技术质量标准，不能忽视按建好的标准进行严格的审核管理。像无锡三凤桥肉庄，一直采用传统作坊式生产，每天仅有10多吨产量，因为传统的烧制方式是低标准检测指标，无法满足国内外市场需求。因此三凤桥肉庄投资了2 000多万元，按当前被认为是控制食品安全和风味品质最有效的管理体系———HACCP标准建设了生产基地，以及三条现代化流水线，从原料、辅料验收到生产加工、预煮、烧煮、包装灭菌、成品出库各个环节均进行严格的检验、检测、化验跟踪。现在日产正宗口味的“无锡排骨”可达60吨，改变了顾客排队买货的现象。
另外，诸如生产云锦、丝绸、玉器等富含中国文化特色产品的江苏老字号企业，由于产品本身种类、质量就参差不齐，易招仿制，无法从源头(建立统一的技术质量标准)上根本控制假冒伪劣品的侵犯，则可以从产品进入市场时开始控制，只有特许经营权的商家才能销售自己的产品，其他的一律属于假冒品。就像正宗的奥运产品只有在授权经营的商家才能销售。关键一点是这一信息要让公众知晓。
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篇6
战后计量经济学的广泛应用和产权理论的兴起，给创新理论在两个方面的发展提供了新的理论支撑。一是技术创新与扩散、技术创新与市场结构得到了深入研究，综合成以技术变革和技术推广为对象的技术创新（Technical Innovation）经济学。二是，道·诺思等人把产权理论和交易费用概念引入到对制度形成和制度变迁的分析中，形成制度创新（Institution Innovation）经济学。从此，创新研究沿着技术创新与制度创新两条轨迹发展，由此也引发了一场关于二者孰重孰轻的争论。
一、技术创新与制度创新关系理论综述
1、技术创新决定论
在技术创新与制度创新的关系问题上，以凡勃仑与阿里斯为代表的美国制度学派认为，是技术创新决定制度创新，而不是制度创新决定技术创新，即主张“技术决定论”。
凡勃仑的“技术决定论”主要包括以下三方面：一是物质环境（技术）决定制度，因为制度就其性质而言，就是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种思想的习惯方式。因而，制度必然随着物质环境（技术）的变化而变化。二是物质环境（技术）是不断变化的，制度是以往过程的产物，同过去的环境相适应，无论如何也赶不上天天都在变化的环境（技术）。三是制度具有保守的倾向，除非是出于环境（技术）的压迫而不得不改变，一般总是想无限期地坚持下去。在强调技术变迁决定制度创新的同时，凡勃仑并不否认制度创新对技术创新有一定影响。凡勃仑指出，价格体系的发展中所包含的思想习惯“跟现代机器技术的兴起有很大关系”。与此同时，商业制度导致新技术的引进，导致新技术在私人利益而非社会利益基础上的利用。
阿里斯的技术决定论比凡勃仑的更为彻底。在阿里斯看来，制度对技术创新只有阻碍作用。阿里斯认为，人类行为本质上分为两种类型：一种是工具使用或称影响生产的技术活动，另一种是强化地位与权威的礼仪活动，即制度。前者是动态的，不断前进的，而后者是静态的、保守的。制度始终是日益进步的变革的障碍。
支持和发展技术创新决定论的还有阿布拉莫维茨（1956）、索罗（1957）和丹尼斯（1962），特别是索洛于1957年8月发表在《经济学和统计学评论》上的“技术变化与总生产函数”（Technical Changes and the Aggregate Production Function）这篇具有划时代意义的论文，揭示了这样一个基本事实：从长期的角度看，正是技术创新而非规模经济或资本的投入（积累）和劳动力的增加才是经济增长的最根本的因素。索洛说：“我认为，在现实经济中，这两个因素（指技术创新和规模经济一一引者注）中的技术进步更为重要。难以相信美国主要依靠未被利用的规模经济能使人均产量的提高每年超过2%。这并不意味着否认在比美国更小的经济中更应存在着规模经济，而只是说规模经济的作用在技术进步的作用面前相形见绌。”洛利用计量经济学的方法，对较长时期美国实际经济数据的准确分析，令人信服地支持了他的理论观点，使“技术创新决定沦”成为六、七十年代流行的观点（这也有助于解释人们为什么长期偏执于对技术创新的研究）。
2、制度创新决定论
1973年，诺思和托马斯的名著《西方世界的兴起》对“技术创新决定论”提出了有力的挑战，他们不同凡响的论点是：与技术创新相比，制度创新对经济增长的作用更具决定性。在《西方世界的兴起》一书的首页，作者即开宗明义：“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”作为经济史学家，诺思教授对于产业革命起源的缜密观察，使他得出了产业革命是一系列制度创新的结果的结论。他认为：“产业革命是以前一系列事件逐步累积的结果，”并指出，“创新的起源可以追溯到传统年代（1750—l830年）。正是较充分界定的产权（与自由放任不同）改善了我们在前章所述的要素和产品市场。其结果，市场规模的扩大导致了更高的专业化和劳动分工，从而增加了交易费用。组织的变迁旨在降低这些交易费用……正是这一系列变化为联结科学与技术的真正技术革命——第二次经济革命铺平了道路。”这就是诺思在经济增长问题上的“制度决定论”观点。
3、互不决定论
在技术创新与制度创新的关系问题上，新制度经济学家拉坦则认为，争论技术创新与制度创新谁决定谁没有什么意义，技术创新与制度创新之间是相互影响、相互依赖的关系。他认为，引起技术创新与制度创新的原因是非常相似的。一是对技术创新与制度创新的需求的原因是非常相似的。二是技术创新与制度创新的供给的转变是由类似的力量形成的。科学与技术知识的进步降低了由技术创新所形成的新收入流的成本，社会科学及有关专业的知识的进步降低了由制度效率的收益（包括在解决冲突时的技能的提高）所形成的新收人流的成本。 由此可见，拉坦既不赞成“技术决定论”，也不赞成“制度决定论”，实际上是主张“互不决定论”。
4、马克思观点
在马克思的理论中，并没有明确使用技术创新与制度创新这样的概念，但马克思关于生产力与生产关系辨证关系的原理实际上就是关于技术创新与制度创新关系的理论。在马克思的生产力范畴中，生产资料和劳动者都是和一定的科学技术密切结合着的。生产工具的发明和创造，劳动对象的革新和利用，都离不开科学技术的创新；劳动者也必须掌握和利用科学技术，才能不断地解决人和物的矛盾，推动生产力的发展。可以认为，技术创新属于生产力范畴，生产力的发展在很大程度上是技术创新的结果。马克思的生产关系范畴指的是人们在社会生产中发生的、一定的、不以人们的意志为转移的关系，实际上是有关生产、分配、交换和消费关系的经济规则和合约，即各种制度安排。可以认为，制度属于生产关系的范畴，生产关系的变革实际上是制度创新的过程。对于生产力和生产关系的辨证关系，马克思认为生产力及其发展变化决定着社会生产关系的性质及其发展变化，即技术的发展变化决定着制度的变迁，是技术和生产力的内在变化引起了原有的生产关系的外在不适应，从而引起生产关系的改变。
马克思不仅强调生产力对生产关系的决定作用，还十分重视生产关系对生产力的巨大反作用，即制度创新对技术创新的巨大作用。在阐述生产力与生产关系时，马克思指出，当一种生产关系适应生产力的性质和状况时，它会对生产力的发展产生巨大的促进作用，而当生产关系不适应生产力的性质与状况时，则会阻碍生产力的发展。当一种生产关系不适应生产力的性质和状况时，只有通过革命等手段旧的生产关系即进行制度创新才能促进生产力的发展、技术的创新。
二、评价与结论
从以上各种理论可以看出，人们的看法并不完全一致。究竟应该如何认识技术创新与制度创新的关系？本文认为，科学地理解这两者之间的关系，首先要动态地、辩证地看，二者是在相互影响、相互促进中演进和发展的；其次要充分认识到制度创新在技术创新中的重要作用。
1、动态地、辩证地看待二者关系
在所有有关技术创新与制度创新关系的理论中，只有马克思的生产力与生产关系原理才是惟一动态地、辨证地看待二者关系的理论。在凡勃仑与艾尔斯的理论中，动态技术与静态制度之间始终处于冲突之中，而马克思却认为，技术与制度之间有一个动态的调整过程：生产关系在适应生产力方面，总是从适应到排斥再到适应，从相对稳定到变革再到相对稳定的过程。在诺思的理论中，过于强调制度创新的重要性，完全否定了技术创新对制度创新的决定作用，他把制度创新对技术创新的重要前提条件夸大为技术创新的唯一决定因素，制度创新被看作是技术创新与经济增长的原动力。而始终坚持的是，生产力是生产方式中起基始作用的决定因素，正是生产力的发展要求推动了生产关系的变革。在马克思看来，人类历史是渐变和剧变的交替过程。渐变是生产关系与生产力相适应阶段的特征，生产力的变化更呈现出动态性；剧变是二者不相适应时生产力突破生产关系束缚阶段的特征，生产关系的变化更呈现出动态性。
在技术创新与制度创新的关系问题上，无论是技术决定论还是制度决定论都是极端的理论。科学的认识，应该把技术创新与制度创新看作是一个交互决定的动态演进过程。其中，技术创新在从根本上要求制度创新的意义上，对制度创新起着基始性的决定作用；而制度创新在作为技术创新实现的前提条件的意义上，对技术创新起着先决性的作用。
2、充分重视制度创新对技术创新的巨大作用
关于技术创新与制度创新的关系，还有一点需要特别强调，就是要充分认识制度创新对技术创新的作用。这也是我们研究技术创新与制度创新关系的一个重要目的。所以，我们认为艾尔斯的“技术决定论”是不科学的，是因为它完全否定了制度创新对技术创新的巨大作用。在凡勃仑那里，我们还能看到承认制度创新对技术创新具有一定影响的论述，而到了艾尔斯那里，制度则成了“始终起消极作用”的力量。同样，我们也认为诺思的“制度决定论”是有缺陷的，不是因为诺思肯定了制度创新对技术创新的巨大作用，而是因为它把制度创新的作用过于夸大和绝对化了。
我们应充分重视制度创新对技术创新的巨大作用。当现存的制度成了技术创新的障碍或不适应技术创新发展的要求时，制度创新便成为推动技术创新的决定性力量。在这一问题上，我们过去就存在过深刻的教训。著名经济学家吴敬琏指出：“数十年来中国多次赶超世界先进水平、发展新兴产业、发展高新技术产业等运动，都把主要的注意力放到制定科学技术研究计划，投入更多的人力物力去开发新技术和组织新产品试制生产问题上，而没有在创造有利于发挥人力资本的潜力、有利于创新的制度上下功夫。当出现了科研成果向生产转移的速度过慢、企业缺乏技术创新的积极性等老大难问题时，也不从克服企业制度、激励机制等方面的缺陷着眼去解决体制和政策问题，而是希图通过‘提高创新意识’……等措施直接干预技术开发的进程，结果往往劳而无功。”正因为如此，吴敬琏提出“制度重于技术”。其意思是说，当现存制度不适应技术创新发展的要求时，制度的创新便是决定性的，必须优先考虑。
要促进我国的技术创新，一个极为重要的方面就是要进行制度创新。过去，我国搞了几十年计划经济，原有的制度体系很不适应我国技术发展的迫切要求，进行制度创新势在必行。而在进行制度创新时，一定要重视制度创新对技术创新的决定作用，进而推动我国制度创新的进程。
（注：基金项目：本文系河南省政府决策招标课题（2011B428）阶段性成果。）
【参考文献】
[1] 常修泽：现代企业创新论—中国企业制度创新研究[M].天津人民出版社，1994.
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[5] 道·诺思：经济史中的结构和变迁[M].上海三联书店，1991.
篇7
21世纪以来，科学、技术的高速发展增强了技术以及技术应用的复杂程度，同时也增大了风险，即便是重大技术突破也不一定就能够实现产业化，不一定就能够带来巨额利润。熊彼特把创新视为经济变化的实质，创新能够实现产业“突变”，他甚至认为创新所导致的“创造性破坏”的重大技术何时到来是不确定的。而在这个经济运动过程中企业家及企业家精神起着关键和推动作用。通过对江苏省工业企业调查的基础上,运用回归及路径分析实证了企业家精神与技术创新的数量关系及其传导机制。
1企业家精神影响技术创新的相关假设
1.1企业家精神对技术创新的直接影响
熊比特(A Schumpeter)把企业家称为“创新的灵魂”，之后又指出企业资源新组合实现的人们称为“企业家”,是创造性的破坏者。法国经济学家J•B•萨伊也认为企业家是把生产要素组合起来，是能把经济资源由较低的生产率水平转变为较高生产率水平的人。美国管理大师德鲁克认为企业家是革新者，是一种需要天赋和才能，具有高度创造力的专门职业。因此,创新是企业家的特征，不仅包括思想和制度创新，还有技术创新及创造市场等。所以，充当一个企业家不是一种职业，也不是一种持久的可遗传或继承的状态，而是一种精神，一种人格，一种对未来发展和创新有一种使命感和责任心。因此，企业家精神是一种理性的精神，企业家精神既不等于企业家素质也不等同于企业家能力，它是一种精神现象。它贯穿于企业经营的各个过程及环节当中。约瑟夫•熊彼特在其所著的《经济发展理论》一书中首次提出创新的概念，他认为创新是在新的体系里引入“新的组合”，是“生产函数的变动”。
（1）假设1：企业家精神与技术创新有较强的相关性。
（2）假设2：创新意识直接影响技术创新较强。
（3）假设3：研究开发直接影响技术创新较强。
1.2企业家精神间接对技术创新的影响
熊彼特认为企业家精神是陈旧和因循规矩的反叛者，并认为一旦当企业家实现新组合后则安定下来经营这个企业，就像其他人经营他们的企业一样，他就失去了资格。德国社会学家马克斯•韦伯(MarxWeber)最先关注企业家精神与经济发展的关系。韦氏认为，企业家精神本质上包含从事经济活动的伦理动因，敬业态度，以正当手段获取财富，节约与节制。卡斯那(Q•M•Kirzncr)认为，企业家精神本质是以深刻而敏锐的洞察力去发现时机，发现在投入和产出的相对关系中潜在的、未被利用的机会，并灵活地、充分地利用这个机会。傅家骥等人认为企业家具有不断创新的意识、成就意识、机会意识并且善于用人。常修泽教授认为，企业家应当具有不同于他人的内在素质，其中，创新意识是非常重要的功能之一。
企业文化的本质是一种价值体系，其导向和凝聚作用体现着企业家精神，在企业经营的各个方面潜移默化的影响着企业技术创新的思想及运行。企业家是企业技术创新的倡导者、激励者、协调者和组织实施者。通常，企业家并不直接参与基于产品、工艺、设备和原材料的技术创新，而是借助生产组织与管理创新以及日常的经营管理行为和自身的特质来创造一种适宜技术创新的组织氛围和文化氛围，以保证、促进企业的技术创新，提高企业技术创新的成功率，最终求得企业的全面发展。很多成功的企业已经证实了这一点，比如中国的海尔和宝钢，日本、韩国和美国的一些成功企业无不是通过其企业家精神上升为独特的企业文化对技术创新产生推动作用。
（1）假设4：企业家精神直接影响企业文化的形成。
（2）假设5: 企业家精神通过企业文化间接对技术创新产生影响。
（3）假设6：企业文化主要通过创新意识和研发对技术创新产生影响。
（4）假设7：企业家精神通过创新意识和研发间接对技术创新产生影响。
2实证研究
2.1研究方法
由于因素间的直接和间接作用以及具有方向性的因果关系,采用回归及路径分析进行实证研究。路径分析主要通过外生变量(exogenous variable)和内生变量(endogenous variable)构建递归模型。任何一个递归路径模型都可以用结构方程组表示，假设ε=(ε1,ε2,ε3,…，εn)′分别为模型中的内生和外生可观测变量：Bn×m是η的参系数矩阵，Γn×n是ε的参系数矩阵，e为内生变量所对应的误差项，满足期望为零，两两不相关。则该路径模型的结构方程组为：
η=Bη+Γε+e(1)
其中：E［e］=0，E［e′e］=diag（e′e）,在上述假设下，采有最小二乘法可以求解各个参数并对中间变量进行检验。路径分析(path analysis)用来分析变量间的因果关系，可以通过路径图把因素间的因果关系清楚地表示出来，而且能更深层次分析因素间的定量关系及其传导机制，克服了相关分析及多元回归分析的不足，具有更大的优越性。使用SPSS11.0和SMOS4.0对数据进行分析。
2.2研究样本
本研究数据的收集通过对江苏省工业企业调查问卷的形式，共收回有效问卷199份。样本的信度表达式为：
α=KK-1(1-∑σ2i/σ2T)(2)
K表示变量结构中项目的总数，σ2i为第i个项目观测量的结构内方差，∑σ2i为K个变量的方差之和，σ2T为总方差。整个问卷结构信度为0.6911，其标准值为0.8049，就问卷总体结构而言，变量结构是可靠、可信的。
2.3数据分析
2.3.1用技术创新水平（TEINN）作为因变量分别企业家精神（ENTR）、企业文化（CUL）、研究开发（STU）及创新意识（INNCO）进行相关分析及回归分析，并得到回归方程的的标准式，见表1和式3~式5。
表1表明企业家精神等因素对技术创新都有较大的相关性,其中企业家精神的相关系数为0.559,而研究开发对技术创新相关性最大;企业家精神和其它四个因素的相关性也较大,其中最大的是企业家精神与企业文化的相关系数(0.693)，这与企业家精神主导企业文化的理论假设是相吻合的。
式3~式5分别为技术创新水平对企业家精神的标准回归方程,式3表明企业家精神对技术创新回归系数为0.552,有较强的影响,研发和创新意识主要影响技术创新的水平，式6中企业家精神对技术创新水平的系数小于零，而且其检验值（t检验）不显著（0.822），这与自变量之间有较高的相关性有关。因此，简单的回归分析不能适应相关性较强且具有因果关系的自变量。
2.3.2路径分析
（1）数据的偏度及峰度。
表2中各因素的偏度值(skew)和峰度值(kurtosis)全处于 2之间，表明分析数据满足对正态分布的要求。
(2)模型拟合分析。
经过计算并对模型进行调整，最终模型的各项主要拟合指数值见表3。
根据表3,模型拟合的各项指标拟合的效果较好，所以，整个模型的拟合是可以接受的。
2.3.3标准化路径系数图
根据理论分析及基本假设构造企业家精神影响技术创新的路径图。企业家精神直接作用于企业文化、创新意识和研究开发活动进而间接对技术创新产生作用的。企业文化由企业家精神主导，并通过创新意识和研究开发活动间接影响技术创新的，各自变量影响因变量的标准值标在相应的路径图上,见图1。
从图1可看出,企业家精神对企业文化直接影响较大,其标准值为0.69,企业家精神对研发和创新意识的直接影响相差不大,其影响标准值分别为0.38和0.39;企业文化直接影响技术创新水平仅为0.08,其主要是通过创新意识和研发对技术创新产生影响的,企业家精神和企业文化都属于精神的范畴,其最终要通过诸如研究开发、创造市场需求等具体的行为对技术创新产生作用。创新意识和研究开发是技术创新行为和水平的直接推动因素。
2.3.4因素间的效应分析
路径图上的系数仅仅是某一对自变量对因变量直接影响大小，通过进一步计算可以得到每一个因素对技术创新的总的、直接的和间接的影响大小，其值见表4。
表4表明，企业家精神直接影响企业文化值为0.693，企业家精神影响创新意识的总效应值为0.641,其中直接影响为0.380,通过企业文化间接对其影响为0.261;企业家精神影响技术创新全为间接影响;企业文化影响创新意识的总效应值为0.377,全为直接影响,企业文化影响研究开发主要是通过直接影响,间接影响较小,而企业文化主要通过间接作用影响技术创新的,其值为0.256;创新意识和研究开发主要是通过直接影响技术创新。
3结论
（1）通过路径分析方法分析了企业家精神影响技术创新的传导机制及影响总效应和间接效应，其结果和现实是吻合的,并较好的验证了前提假设。因此，路径分析方法能较好的解决回归分析所不能解决的具有因果关系因素作为自变量的问题。
（2）论文前提假设全部得到证实。企业家精神对技术创新的直接作用较小，主要是通过企业文化、创新意识和研究开发间接对技术创新产生影响的，这符合企业家精神的内涵及外延，因为企业家精神是一种精神现象，是通过具体的创新行为如研发等来推动技术创新的。企业家精神对企业文化的形成起到主导作用，企业文化和企业家精神都属于一种精神现象，其对技术创新的作用体现在创新程的各个方面，影响到生产经营的每一个环节，其作用是持久的和潜移默化的。对技术创新直接而且起到主要作用的还是研究开发和创新意识。有了创新意识企业才能更好实施创新行为，勇敢地走创新之路，做第一个吃螃蟹的人，而不仅仅是企业掌握资源多少的问题。研究开发包括从投入研发费用和研发人员，到技术的引进、模仿创新再到自主创新，重点从产品和工艺着手，最终实现新产品的产业化，因此，研发对技术创新的最终价值实现起着重要的作用，是不可缺少的环节。
（3）企业应该大力培育企业家精神,创造一种独特的适合本企业发展的创新文化。企业内部应该建立起适合企业家成长的激励机制和氛围,建全外部企业家选择的市场,从行政任用转变到市场机制的选择,从而更好的有利于企业家的成长,并把企业家精神上升为独特的企业文化,促进研发活动有效的开展，提升企业技术创新水平。
参考文献
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篇8
建筑节能市场夏至已至。
借此东风，北京恒业世纪科技股份有限公司董事长刘燕生带领恒业世纪联合中国合同能源管理网，以及智能建筑行业内的企业、高等院校、科研机构等共同发起建立“建筑能效运营管理技术创新战略联盟”，向智能建筑能效运营管理与服务模式创新进发。
逆境
建筑节能往往是从楼宇自动化控制系统开始的。
在上世纪80年代，楼宇自控技术引入中国。面对中国这片广阔的商业蓝海，西门子、霍尼韦尔、Johnson Controls、Dalta等世界知名企业抱团涌入中国市场。它们一方面给中国带来了世界前端的智能化技术，一方面也牵动了中国楼宇自控技术的动脉，打开了中国楼宇自控市场的大门。
机遇就这样来了。刘燕生经过一段时间的技术攻关后，毅然决定进入楼宇自控市场。他并没有抱试试看的态度，而是拿出了相当一部分家当，“豁出去了”！
但是，幸福并没有来得那么快。
中国的楼宇自控市场发展远不如想象中的乐观，尽管我们的建筑投资和数量有着惊人的增长，但是建筑本身的实际内容存在着诸多问题。
就在刘燕生要全身心投入楼宇自控市场之时，建设部的一项调查显示：在1999年-2001年间，以深圳为例，每年房地产开发面积在600-700平方米，其中楼盘具备智能化的就占96%，而这些早期的社区住宅楼宇自控系统，为了达到卖点的效应，信息化系统配套设施并不齐全。在建成后，难以启用。有的地方，楼宇自控系统运行正常，但能够起到正常作用的只占20%，尚可使用的系统占45%，有35%的系统不能使用，或运行一段时间后出现故障，最终因无人修复而废弃。
导致这一系列情况的原因在于当时的工程建设水平不高，工厂质量不能令人满意，楼宇自控系统不能正常工作。
不仅如此，在准确把握智能化楼宇的设计定位、高质量的工程实施与系统有效运行管理方面，中国与国外发达国家相比也存在一定的差距。由于缺少相应的规范，楼宇智能化设计方面也存在缺乏全面性和长远性的情况，施工质量难以保证，造成一些应用楼宇智能化系统的建筑缺少各系统整体运作，结果事倍功半，造成投资的浪费。
即便在今天，我国十个楼宇建筑中仍然有八至九个楼宇耗能高于发达国家。这还不是问题的关键，关键在于我们的专家、教授积累了大量统计数据，更有诸多论文、书籍详细介绍了建筑物的耗能状况，并推出了许多切实可行的设备改造方案，但我们的建筑仍在耗能。特别是我国已经推出了合同能源管理这个发达国家已经验证过的成熟商务方案，并得到相关政策的倾力支持，但节能不节效制约了很多节能改造方案的实行，因为缺乏经济发展的动力，光靠政策挤奶终究不能可持续发展。此外，建筑节能市场也未能走出困境，技改项目的多样性及零散性，使得节能与收益之差并不明显，加之即有的管理体制的制约，建筑节能行业举步维艰。
在这样的十年里，刘燕生并没有在楼宇自控市场上得到太大的收益，但他坚持一条道走到黑，终于等来了这阵东风。
初见曙光
曙光终究是要来的。
最近几年，尤其是进入“十二五”以来，随着世界性的节能、低碳的大潮流大趋势的发展，中国建筑节能事业发展逐渐成为重点和热点。在未来建筑产业的发展中，应用信息化技术开展建筑节能是其发展的主攻方向。
刘燕生说，经过多年的一线经验总结，许多业内人士已经意识到，通过对机电设备的科学管理运营也能达到节能的目的。这为建筑节能市场增加了可运作的活力，设备改造加上运营，其节能效益将明显高于投资。这将是中国建筑节能落地最好的契机。
在2012年5月23日举办的中关村创新论坛上，刘燕生与大家分享了这一最新研究成果——建筑能效运营管理体系（BEEM）。在此之前，我国大部分工程部都在围绕运维而工作，实际工作中更多的应该是维护大于运营。而建筑能效运营管理体系的出现打破了传统工程部的运维模式，使新的机电设备的运维模式向节能运营发展。节能运营包含着多项技术管理属性，很多节能策案都是根据负荷变化、气候变化、本地季节工况来调整运营的，这是一种创新的动态的运营。法国专家提出的“会呼吸的房子”就是动态运行建筑的很好实例。
篇9
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篇10
一、中小企业认识问题的理论梳理
理论是实践的先导,思想是行动的指南。中小企业的发展问题,从某种程度和角度上将,其实质是中小企业思想认识问题。特别是在若干重要问题上的理论认识问题,极大地关系着中小企业的兴衰成败。
手工作坊可以说是最古老的“中小企业”。大工业由手工作坊演化发展而来,但迅速替代中小企业,在此过程中,英国出现“手工业淘汰论”,德国历史学派提出“手工业或小工业没落论”,马克思在《资本论》中深刻分析到,对剩余价值的追逐必然导致资本的集聚和集中,对中小企业的发展前景也做了不容乐观的估计。19、20世纪之交,大企业发展迅猛,但负面作用也日益显现;中小企业破产现象频出,但其重要性日益提升,在这种矛盾交织的情况下,许多理论学家从大企业与中小企业“互存互补”的角度,论证了中小企业存在的必然性。这些理论包括马歇尔提出的大中小企业共同构成“生物链”、企业经历“生存——发展——衰亡”生命周期的“生物学理论”;张伯伦、罗宾逊夫人则从“产品差别性”和“市场不完全性”论证了不同规模中小企业存在的可能性与必然性;乔治·施蒂格勒则指出,某行业“最佳经济规模”是一个区间而非一个点,在这个区间带内有中小企业存在的广阔空间。后面的理论,除了“技术创新论”,基本上是在上述理论基础上的衍生。
我国中小企业的存在理论主要形成于改革开放以后。最开始是“补充论”,认为中小企业(民营企业)是大企业(国营企业)的有益和必要的补充。然后发展到“重要组成部分论”,认为以中小企业为主体的非公有制经济是社会主义市场经济的“重要组成部分”。现在逐渐兴起的是“统筹城乡二元结构论”,认为大量的中小企业(乡镇中小企业)在破解城乡二元结构中发挥了桥梁和纽带作用。
那么,中小企业在国民经济和社会发展中到底发挥着什么样的地位和作用?政府扶持重点应该扶持大企业大集团还是中小企业?中小企业量大面广均量小,怎么扶持?这些都在相当程度上困绕着政府和社会各界对中小企业的准确认识。这些问题的形成有深刻的历史渊源,包括“抓大放小”的历史惯性和中小企业自力更生的“印象后遗症”,至今影响着对中小企业的扶持和推进。
二、中小企业认识问题的实践梳理
两大问题一直制约着中小企业在实践中拥有更大舞台,发挥更大作用。一是“抓大放小”的历史惯性。改革开放初期改制,提倡“抓大放小”,抓大主要是抓国营大企业,放小也主要是放国营小企业,当时对民营企业还是比较慎重管理的,在相对程度上,民营企业处于“既不被扶持(抓)”,也不被放(放权)的尴尬境地,基本上是“自生自灭”。在本世纪头十年,“物以稀为贵”,追求“世界500强”“中国500强”“省级500强”“市级上百亿”“县级上10亿”等规模经济的冲动,再一次提升了“抓大放小”的强度,这时,以规模而非所有制“论英雄”,中小企业很难得到扶持优惠;金融危机爆发后,社会各界逐渐统一了对中小企业存在必要性、发展重要性、突破可能性、扶持必然性等的认识,“抓大扶小”成为主旋律。但遗憾的是,一些地方对中小企业的“重视性”与“操作性”脱节。在文件描述中,中小企业的重要性被提到了空前的高度,但真正操作中,有的地方却自觉或不自觉排斥中小企业,如在地铁运营中主张因地铁特殊性而剥夺小企业招标资格,优惠大型连锁企业等。
二是抓中小企业“重点难突出”“成效出得慢”。中小企业量大面广,容易使人感觉无从抓起,不像大企业一拿就是一重点,掰着手指头就能“如数家珍”,因此许多官员感觉中小企业“不好抓”。而且抓大企业举措明确,核心抓投入就行了,思路清晰明了一目了然,“照本宣科”“依葫芦画瓢”就行,抓中小企业更需要“结构性减税”等复杂操作,很“伤脑筋”。加上单个中小企业的产值很小,见效慢,扶持起来不容易出业绩,等成绩出来说不定早已不在任上,等于是“前任栽树,后任乘凉”,不像抓大企业见效快,“立竿见影”,政绩兑现性强,因此“不愿抓”中小企业。还有部分人认为,大企业技术创新实力更强,以中小企业技术整体一般掩盖了中小企业技术创新的活力优势;认为中小企业安全性、环保性、社保方面问题太多,很难治理,因此容易以“管制”的心态去面对中小企业。
目前,中小企业因自身独有特点及认识误区,在“船小好调头”的同时,发展面临七大风险:一是资金供给风险,包括资金链断裂;互保链多米诺骨牌效应;高利贷高发;企业倒闭等;二是外需出口风险,包括人民币汇率变化的不确定性、外需市场变化的不确定性、出口退税政策的不确定性、时局变化和自然灾害的不确定性;三是资源涨跌风险,包括能源类、资源类、原材料、生活资料价格涨跌多变;四是产业投资风险,包括传统产业、新兴产业、技术创新等;五是粗放生产风险,包括高能耗企业节能降耗形势不容乐观、高排放企业经营成本快速上升、社会对高污染企业容忍度越来越低;六是法律风险不断加大,随着法治国家建设进程加快,法律法规规范化对中小企业的压力明显大于大型企业(大型企业甚至普遍得益于法治规范化);七是中小企业创业动能越来越小,收益与付出不成比例的现象并没有缓解,在新形势下反而有所扩大,因此,愿意创办中小企业的人数增长不快,发展中的中小企业愿意专注主业不动摇的也是非常多。这些都急需政府政府跳出理论束缚,打破条条框框,出手、出招帮助化解。三、必须重新认识中小企业的发展问题
篇11
南华大学由原隶属中国核工业总公司的中南工学院、核工业第六研究所与原隶属湖南省的衡阳医学院在2000年合并组建而成，实行工业和信息化部、国家国防科技工业局、中国核工业集团与湖南省政府共建的管理体制，在“核科学与技术”等学科领域具有鲜明特色与优势。目前，学校已与中国原子能科学研究院、中国核动力研究设计院、湖南山河智能装备股份有限公司、中核四O四有限公司、核工业北京化工冶金研究院、核工业西南物理研究院、中核四川环保工程有限责任公司、新疆中核天山铀业有限公司、中核建中核燃料元件有限公司、中核二七二铀业有限责任公司、湖南桃花江核电有限公司等11家单位签署协议，由南华大学牵头共建湖南省“核燃料循环技术与装备协同创新中心”，并与衡阳市高新技术产业开发区（国家级）签订了共建南华大学核能产业科技园的协议，将打造一个集人才培养、科学研究、成果转化、社会服务等于一体的政产学研用协同创新基地。本文结合“核燃料循环技术与装备协同创新中心”的建设与发展，探讨协同创新环境下南华大学核专业研究生的培养理念形成、培养目标定位、培养机制建立和培养体系保障，提出了实施“多渠道、大协同”的研究生培养模式的建议。
一、把握规律，树立协同创新培养理念
协同创新已成为多学科融合发展培养创新型人才的重要途径，全面推进教育协同创新不仅是高等教育改革的需要，也是高等教育发展的趋势。在科学技术高度综合化、社会系统日益复杂化和国际竞争趋近白热化的新形势下，国家经济与社会发展迫切需要大量高层次、复合型拔尖创新人才，而协同创新性研究生培养就是促进高层次、复合型拔尖创新人才成长的一种有效途径和方式。我国研究生教育长期沿用苏联模式，实行专业化的研究生培养方式，过分强调学科专业的独立性和排他性，忽视学科的交叉与融合，这种培养方式已越来越不适应现代科学技术创新与发展的需要，不利于解决经济与社会发展中面临的重大问题，也不符合拔尖创新人才成长的规律[6]。
研究生教育是本科后以研究为主要特征的高层次教育，其本身就是一种创新教育，对于研究生的协同创新培养更需要采用系统化的创新思维。这种协同创新思维，是围绕适应新时代要求的研究生健康快速成长成才这一创新目标，多主体、多因素共同协作、相互补充、配合协作的体系架构。通过倡导 “协同创新， 文化先行”的思想理念，搭建科学精神与学术道德的宣讲平台，塑造现代科技文明下的大学精神，突破传统中庸思想、单一性思维对研究生思维的禁锢，激发研究生形成集发散辐射思维、收敛辐集思维、人机互补思维为一体的协同创新思维。在加强研究生自身宽厚知识面和素质能力基础上，培养研究生信任感、自主性、主动性、勤奋和自我认同等5种人格，提高研究生“创新、创意、创业”精神，提升其创新意识和创新能力[7]。在创新人才培养过程中，注重文化先行，创造适合其成长的人文环境，特别是对核专业的研究生，要大力弘扬“两弹一星”精神，继承和发扬艰苦奋斗、爱国奉献的优良传统。牢牢把握“教育质量是高等教育的生命线，创新能力是提高质量的灵魂”这一主旨，形成协同创新培养理念。
二、突出特色，确定协同创新培养目标
南华大学是我国核类学科专业设置齐全、培养层次完整、培养规模最大的高校之一，是中南地区唯一一所覆盖核产业链核学科专业的高校。学校汇聚国内核燃料循环系统的优质资源，牵头组建了能服务地方经济社会发展和解决核能行业重大关键技术问题的政、产、学、研、用一体化的“核燃料循环技术与装备协同创新中心”，重点建设“核资源开发、先进核能技术、核燃料循环安全技术与装备”三个政产学研用创新平台，构建人才高地、培养创新人才。依托协同创新中心的建设和发展，南华大学核专业研究生的协同创新培养目标定位：
一是充分发挥核燃料循环技术与装备协同创新中心作为科技资源和人才资源汇聚地的优势，促进科学研究、社会服务与人才培养的深度融合，寓教于研，以“多渠道、大协同”的模式培养本领域专业扎实、全面发展的高素质创新人才。
二是面向核燃料循环技术与装备制造领域，发挥协同体的优秀科研教学资源和工程实践优势，通过参与重大科研项目、国际合作及企业工程创新实践等多种培养方式，培养行业产业重大工程所需的、具有创新能力和工程实践能力的研究型人才。
三是要求培养的研究生具有核科学与技术、核资源开发、核动力装备、核仪器仪表等方面坚实的基础理论和宽广的专业知识，能适应行业产业重大需求独立地开展科学研究与工程开发工作，创新性地解决核燃料循环技术与装备制造的基础科学和工程技术问题。
三、整合资源，建立协同创新培养机制
协同创新是一个全新的概念，由过去的强调不同主体参与性，转变为强调主体之间的合作、协同性，同时把创新人才培养提高到了国家战略发展的层面。各协同创新主体坚持学科、科研和人才培养“三位一体”，通过体制机制创新实现研究生培养创新要素整合，建立协同创新培养机制，是新形势下全面提高研究生教育质量的关键和突破口。唯如此，才能在“核燃料循环技术与装备协同创新中心”的建设和发展过程中，实现对南华大学核专业研究生的协同创新培养。
1、实施“多渠道、大协同”培养模式
利用行业、地方的特点和优势，突破以往封闭式的培养，实施核专业研究生“多渠道、大协同”培养模式。一是通过与协同单位建立若干核专业研究生联合培养基地，为协同培养研究生提供师资条件、实验条件、技术开发和学术研究条件等，有效改变目前以教师、课堂和教材为中心的教学模式，将研究生教育与技术开发、工程建设和生产实际结合起来。二是整合协同创新体各组成单位的资源平台，通过协同组建博士后工作站、工程技术中心以及博士生进企业、研究生挂职锻炼等举措全方位、多渠道强化对研究生的培养。三是设立名师讲坛基金，聘请国内外知名专家、学者讲学，为研究生提供高起点、高水平的前沿知识，拓宽研究生的知识与学术研究视野。四是设立博士生国际学术会议基金，资助博士生参加国内外高水平学术会议，提高博士生捕捉最新研究成果、追踪学术前沿和国际学术交流能力，拓展博士生的国际视野和跨文化交流能力。
2、建设科学性、前沿性和实践性相结合的研究生课程体系
第一，研究生课程设置要充分利用各协同单位的优势资源，培养研究生开阔的视野和灵活的思维。协同创新中心协同体内实行学分互认，结合平台的科研特色，开设相应的先进工程技术集成、开发和应用的研究生课程，突出研究生工程创新能力培养。第二，结合重大工程需求探索急待解决的新技术、新工艺等技术难题或理论问题，注重研究生工程设计、研究和创新能力培养。第三，鼓励研究生在自己感兴趣的研究方向上钻深吃透，关注热点，追踪前沿，多在相关领域核心期刊上发表文章。
3、建立导师组联合指导制度
其一，协同创新环境下的研究生培养应针对社会发展对高层次应用型专门人才的实际需要和地方产业集群及主导产业的技术、产品和市场需求，积极整合学校和各协同单位的人才培养资源，探索建立研究生导师组联合指导机制。其二，研究生进入协同创新中心后直接进入研究团队，实行导师组联合培养。导师组由研究团队内 3-5位不同领域的专家组成，其中1名为责任导师，至少1名企业专家和1名跨学科导师。其三，导师组根据科研项目需要申报研究生招生计划，招生方式包括面向社会公开招生、优秀应届毕业硕士生推荐攻读、优秀一年级硕士生转博士生等，创造条件招收国外留学研究生。
4、建立协同创新能力激励制度
一是建立核专业研究生协同创新奖学金制度。研究生协同创新奖学金由协同创新人才培养专项经费中支出。研究生奖学金按学年进行动态评定。二是设立研究生协同创新成果奖。对做出突出技术或学术成果的研究生给予物质奖励。三是设立研究生协同创新基金。资助研究生提出具有创新思想的研究课题，预期成果在技术上或理论上要有较大的实际意义和学术价值，或者对行业产业发展具有较大的应用价值，经导师组同意可以作为学位论文课题。四是设立研究生协同创新论坛。为研究生开展学术交流活动，探讨学术热点问题，启迪创新思维，锻炼他们的组织、协调、沟通和表达能力，展示才华创造条件。
四、完善保障，构建协同创新培养体系
依托“核燃料循环技术与装备协同创新中心”的建设与发展，最大限度争取各方支持，建立健全研究生协同创新培养过程中“从头到尾”所涉及到的各类制度和措施保障，逐步构建南华大学核专业研究生协同创新培养体系。
第一，协同创新体、各协同单位或由协同单位积极争取其他相关单位在核专业研究生招生、研究生导师分配、跨导师培养、课程、研究、实习实践、学位论文和竞争机制等方面实施有利于核专业研究生协同创新培养的改革创新，同时在人才、经费、场地、物资等方面给予大力支持，健全和完善促进研究生协同创新能力培养的政策支撑体系及相关保障措施。
第二，围绕涵盖核专业研究生协同创新能力培育的关键环节与核心指标，全面实施研究生教育协同创新计划。积极推行年度目标责任制，以指标引领工作、以指标落实工作、以指标检查工作、以指标促进工作，实现协同创新教育刚性管理与柔性管理的融合，将研究生协同创新能力培养落到实处，健全和完善研究生协同创新教育管理制度体系及相关保障措施。
第三，突出对核专业研究生协同创新能力的评价。重点考察研究生综合运用科学理论方法和技术解决实际问题的能力，改变单纯以论文获奖为主的考核评价方式，健全和完善研究生协同创新能力评价体系和相关保障措施。
五、结语
研究生是高校培养的高层次人才，是高校创新群体的重要组成部分，是我国建设创新型国家的重要人才来源，是国家科技创新的开拓者和承担者。南华大学作为行业特色高校要在打造“核燃料循环技术与装备”协同创新平台、构建“政产学研用”协同创新机制过程中加快研究生培养模式改革，通过实施“多渠道、大协同”的研究生培养模式使研究生培养与科学研究、社会服务、文化传承形成相互支持良性互动局面，切实落实相关保障措施，建立以科学研究为主导、突出创新能力培养的研究生协同创新培养体系，制订体现硕士、博士不同层次要求的研究生协同创新培养方案，优化专业课程体系和教学内容，大力推进研究生协同创新培养模式，提高研究生的培养质量。
【参考文献】
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篇12
所谓商业模式就是企业市场价值的实现模式。当今企业经营环境发生了激烈的变化。主要特征是：信息化、市场化、全球化，传统的商业模式受到严重挑战，这就要求企业商业模式的不断创新，以适应经营环境的深刻变化。
1． 企业经营环境的第一个变化是信息化。随着互联网技术的飞速发展，越来越多的企业日益关注于企业在网络环境的生存与发展。很多现实中的经营活动正复制到虚拟世界中，例如网络银行、网络教育、网络购物、网络拍卖等等。这些以无店铺经营、与客户直接双向沟通等为特征的商业模式，将会大幅度地降低企业的流通费用和经营成本，提高运作效率。
2． 企业经营环境的第二个变化是市场化。当今市场已进入全方位的买方市场，顾客追求个性的张扬和标新立异的愿望得以实现，已成为新的趋势。仅仅依靠以往的价格优惠和单纯的质量优势已不够，消费者更加注意产品的设计、造型等方面的创新，消费者对商品的要求越来越高。不仅要求产品本身符合标准，而且对各种服务的要求也越来越多。
3． 企业经营环境的第三个变化是全球化。近10年来，世界经济体制发生了巨大变化，全球经济一体化加快发展，生产经营的全球化、金融自由化和贸易自由化，使得技术、资金、劳务、专利等，以前所未有的速度在全球范围内流动和转让。
二、 商业模式创新的核心战略
1． 商业模式以价值创新为灵魂。商业模式的灵魂在于价值创新。企业必须借助商业模式进行价值创造、价值营销和价值提供，从而实现企业价值最大化。商业模式应该回答一系列的问题：向什么顾客提供价值，向顾客提供什么样的价值，怎么样为顾客提供价值等。
（1）注重轻资产经营。追求企业的价值最大化，并不是要求企业的资产最大化，有效的资产必须能高效地创造价值，轻资产经营即在此背景下应运而生。所谓轻资产经营，是在资源有限的基础上科学配置各种资源，以最少投入的商业模式实现企业价值最大化。轻资产是知识经济时代奠定企业竞争基础的各种资产，包括企业的品牌、企业的经验、规范的流程管理、治理制度、与各方的关系资源、客户关系、人力资源等等。通过企业的优势资源整合各种社会资源为企业创造新的价值。许多跨国企业把投资投向直接产生经济效益的部分，而间接创造效益的土地、厂房、汽车、电脑甚至办公桌椅等都是租用。因此真正决定企业创造财富能力的，是企业资产经营水平的高低。以轻资产模式经营，可以获得更强的盈利能力，更快的速度和更持续的增长力。
（2）加强企业市值管理。实现企业价值最大化，对于上市公司而言，必须加强市值管理，以稳定和提升公司市值为出发点，提升自身价值水平，获得投资者认可，使股价充分地反映公司的价值。上市公司的一切经营行为，无论是投资、融资、再融资或是股利政策等等，都必须围绕以市值最大化这个核心的目标来进行。
（3）构造企业价值网。今后的竞争不再是企业与企业之间的竞争，也不是单一线性价值链之间的竞争，企业正从独立创造价值走向合作创造价值，有多条价值链构造企业价值网。在价值网中，企业可将众多的合作商连在一起，通过有效的资源整合，构成快速、可靠、便利的系统，以适应不断变化的市场环境。价值网通过网络的弹性适应市场的不确定性，以增强价值创造方式来满足顾客多样化的需求，从而实现企业价值最大化。
（4）为广义的客户创造价值。价值创造的目的是让企业价值链上的所有利益共同体受益。广义的客户包括顾客、股东、员工、社会。这就要求商业模式能创造四种价值：为顾客提供一流的产品和服务；为股东提供持续、稳定、高水平的价值回报；为员工创造良好的成长和发展空间；回报社会。其中，创造顾客价值是创造其他价值的基础和保障。
2． 商业模式以占领客户为中心。商业模式创新必须以客户为中心，由企业本位转向客户本位，由占领市场转向占领客户，必须立足以客户为中心，为客户创造价值。从消费者的角度出发，认真考虑顾客所期望获得的利益，只有把竞争的视角深入到为用户创造价值的层面中，才能进入到游刃有余的竞争空间。
（1）精心研究客户需求。以客户为中心，就是要精心研究客户需求，要从客户角度出发，重要的不是企业能够为客户提供什么，而是客户希望得到什么。客户的期望值比产品本身更重要，提高满意度的关键是企业必须按照客户的要求，有效地满足客户对自己产品或服务的期望值。
（2）实施大客户管理。无论什么样的行业，大客户都具有收入贡献大和业务增长潜力大的特点，是企业的“黄金客户”，必须锁定大客户，建立客户经理制。对大客户由专人实施，定人服务、顾问服务、终生服务。目前，国内很多企业都在实施大客户管理，最为典型的是电信行业，如中国移动针对年轻的客户群开发了移动梦网，中国电信开发了全球眼、新视通、会易通等产品，以满足特定大客户群的需求。
（3）实施客户互动管理。以客户为中心必须深化服务，实施客户互动管理。让顾客在企业经营过程中占主导地位，将客户前置，让其参与产品或服务的设计、制作、定价等过程。企业可以运用因特网、电子邮件与顾客交流，让顾客提供意见、建议，参与产品开发。通过这种方式产生的新产品才能真正满足顾客的需求，有效提高顾客的忠诚度。
（4）创造新的附加值。一个产品的价格，实际上是由“产品成本+附加值”构成的。为什么同类型的产品，譬如手表，有的售价仅几十元，而有的却可以卖到数万元？这其中，“附加值”起着关键作用。当今企业，创新附加值已不在产品之中，而在产品之外。在实践中有三条途径：①文化附加值；②服务附加值；③附件附加值。
3． 商业模式以经济联盟为载体。据统计，目前企业创造的价值曲线，1/3源于企业内部，2/3源于企业之间。新的商业模式不再是企业的孤军奋战，必须以联盟为载体，发展联盟经济。通过合作，聚合彼此价值链上的核心能力，创造更大的价值和形成更强的群体竞争力。
企业发展联盟经济，主要做到以下三点：
（1）强化供应链管理。供应链由消费者的需求出发，经过产品设计、原材料供应、生产制造、批发、零售、售后服务等环节，到最后把产品送到最终用户的各项制造和商业活动所形成的网链结构。供应链提供的是一种新的思考方法和发展途径，它可使企业创新经营理念、再造业务流程。因此，打破区域、行业限制，强化上下游企业之间的合作与整体运作，尽快形成供应链，是当前企业必须共同解决的课题。
（2）打造企业核心竞争力。核心竞争力是企业在市场竞争中，取得并扩大优势的决定性的力量。供应链管理注重的是企业核心竞争力，企业为了赢得竞争优势，势必要把主要精力聚焦在主业上，集中在供应链中最具优势的环节上，把优势强化到最大，以形成企业的核心能力，从而最大限度地挖掘核心能力要素的价值潜力。
（3）外包非核心业务。在有限的资源条件下，为取得竞争中的最大优势，企业仅保留最为关键的核心业务，而将所有类似于枝叉的非核心业务外包出去，交由专业的公司打理。今后，凡是离市场较远的后台业务，凡是机械重复能数字化的业务，凡是可以离开现场在网络能运作的业务都可以外包。由此，将使企业更加专注于自身的核心竞争力，同时扩大企业支配资源的范围。
4． 商业模式以应变能力为关键。如果说商业模式决定了企业的成败，应变能力则是商业模式成败的关键。应变能力是企业面对复杂多变市场的适应能力和应变策略，是竞争力的基础。
（1）时间是第一成本。时间是第一成本，企业必须因时、因地，因竞争对手、因顾客消费心理的变化等作出快速调整，要在变化中把握方向和机遇加快发展自己。为了达到这一目标，企业搜集市场信息时要突出“早”和“全”，做应变决策时要突出“快”和“准”，这样才能争取主动，抢占先机。在实践中要把握以下五点：①灵敏信息；②准确判断；③正确决策；④快速行动；⑤敢冒风险
（2）JIT随需而变。JIT是一种应市场需求而变的“拉动式”管理体系，这一观念的确立可以促使企业按市场规律办事，要求企业在各个环节做到在准确的时间、准确的地点、提供准确的产品，达到消除浪费、节约时间、节约成本和提高物流服务质量的目的。JIT从顾客的角度而不是从企业或职能部门的角度来研究什么可以产生价值；按整个价值流确定供应、生产和配送产品所有必须的步骤和活动；创造无中断、无绕道、无等待、无回流的增值活动流；及时创造仅由顾客拉动的价值；随市而变，不断消除浪费，追求完善。
（3）个性化定制。个性化最为典型的产物就是大规模定制。它集企业、客户、供应商和环境等于一体，根据客户的个性化需求，在系统思想指导下，用整体优化的观点，充分利用企业已有的各种资源，在现代设计方法学、模块化技术、信息技术和先进制造技术等的支持下，以大批量生产的高效率和高质量提供定制的产品和服务。这种新的生产方式全面考虑了制造运作系统控制的需求集合，包括：产品品种的迅速增加、批量变小和订单的随机性增大等。
5． 商业模式以信息网络为平台。新的商业模式必须重视信息网络的力量，脱离信息网络平台，企业将无竞争力可言。
（1）构造虚拟经济的竞争力。信息社会，网络平台可以造就无数神话。企业必须具有敏锐的商业意识，抓住商机，驰骋在网络世界，同时很好地与现实相衔接。号称网络第一食品的“QQ能量枣”，以“虚拟+现实”的商业模式被业界广为称道。传统食品企业绿盛公司与天畅科技公司合作，首次在网络游戏中销售真实物品，游戏玩家可以在游戏中的虚拟食品店，下单购买真实物品，通过专门配送系统，可立即送到购买者手中，买家还可选择事前信用卡付款或货到再付款。这是国内首次将传统产业嵌进网游产业，形成网络内外的互动对接，在网络时代首次实现了“真实生活”与“虚拟生活”的对接。
（2）加快企业商务电子化。企业商务电子化是一种全新的商业模式，它将企业经营的全部商务活动，通过信息技术实行电子化、数字化运作，以大大提高效率，降低成本，缩短周期，增强竞争能力。
（3）推动流程再造。重构企业组织结构的核心是实施流程再造：原有的塔型结构正在被精良、敏捷、具有创新精神的扁平化“动态网络”结构所取代。这种组织形式通过水平、对等的信息传递来协调企业内各部门、各小组之间的活动，实现了动态管理，不仅使信息沟通畅通、及时，降低监督协调成本，使市场信息与决策层的反馈更加迅速，提高企业对市场的快速反应能力，而且极大地调动组织成员的潜能和积极性，促进相互间知识和经验的交流，形成学习型组织，从而更好地适应竞争日益激烈的市场环境。
以上是商业模式创新的五条核心战略，这是创新商业模式的指导原则和基本要求。当然，在实践中应当因企制宜，灵活应用，结合实际进行创新。任何商业模式都有其适合的环境和生存的土壤。好的商业模式必须始终保持灵活性和应变能力，只有具有动态匹配商业模式的企业才能获得成功。
三、 商业模式创新是制胜关键
商业模式是企业竞争的最高形态，关系到企业生死存亡和兴衰成败。企业要想获得成功就必须从制定成功的商业模式开始，新兴的新企业是这样，传统的老企业更是如此。未来企业的竞争，将是商业模式的竞争。
中国企业的发展经历了要素驱动和投资驱动两个阶段后，现在已经进入创新驱动的发展阶段，技术创新固然重要，但必须以商业模式创新为先决条件，否则技术创新的市场价值将无法实现。现在，中国企业最缺的是成功的商业模式，因此商业模式的创新就已成为当今中国企业竞争制胜的关键。
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篇13
对发达国家与发展中国家之间技术转移的研究，现在的文献基本上着眼于技术从发达国家向发展中国家的转移，研究的焦点是技术转移的机理、模式、过程以及技术转移对发展中国家的作用，并取得了大量的成果（〔1〕，〔2〕）。但从现有的研究成果看，存在着以下两个方面的不足，一是几乎所有的研究都单纯以发达国家作为技术供应方的单向技术转移为研究对象。这是不全面的，技术转移过程实际上是一个双向的过程，既有发达国家作为供应方，也有发展中国家作为技术的供应方，而对后者研究几乎是一个空白。二是导致技术转移的根本动因是什么。对这个问题的研究已取得一定成果，有的学者提出技术转移是知识诀窍的转移和分配([3],p.197,[4])，如日本小林达也认为，从广义上说，技术转移是人类知识资源的再分配〔7〕；有的学者从能力转移的角度研究技术转移，认为能力转移是深层次的技术转移，能力转移通过科学技术知识的转移得以实现([3],p.198,[5,[6])；有的研究提出技术势的概念，认为发达国家向发展中国家转移技术是由于技术势的存在([10],p.68)。这些研究只简单对技术从发达国家流向发展中国家的单向技术转移的动因作解释。这种解释的不足在于把问题分析局限于一般性，忽视了特殊性。即对技术转移中存在的技术流向从发展中国家到发达国家的现象与动因被忽视了。如何合理分析上述两个问题，对完善技术转移理论和政策具有重要的理论和实际意义。
二技术势和能力势的概念与关系规范
在解释发达国家向发展中国产生技术转移的原因时，许多研究文献认为是由于技术势差（简称技术势）的存在。势差的概念来自物理学，它认为世间所有物质或非物质的传导、扩散总是由势差引起的。而技术势差即指人类在发展科学技术并将其应用于实践过程中在同一时点、不同领域、不同行业、不同地域、不同单位之间存在的技术水平上的差异([10],p.68)。其实这种看法存在很大的不足，具体表现在以下两个方面，一是用技术势来反映两个国家之间的技术差距是不科学的，因为技术差距应该反映具体某一技术水平的差异，而不能反映发达国家与发展中国家之间的技术转移，是不全面的。另一方面，按照已提出的技术势的概念，由于不同国家、不同地区和行业在科技经济实力方面存在差距，技术势差的存在具有绝对性，同时，由于势差存在使得技术“总是从高势能向低势能方向转移”([10],p.68)，所以，技术从发达国家向发展中国家转移也具有绝对性。实际上，现有国际间的技术转移并非单一地存在由发达国家和地区转移到发展中国家和地区的正向流，逆向流也存在。如我国是一个发展中国家，与发达国家相比，我国属于技术转移的接受方，而实际上，我国也有许多技术在向发达国家转移，那么。为什么会产生这种现象呢？显然，用传统的技术势来解释这一问题，存在明显的不足。
为了克服上述两个不足，可引入技术能力势差的概念。技术能力势差是指发达国家和发展中国家在同一时点、同一领域、同一行业在技术能力上的差异，这里简称为能力势差。一个国家和地区的技术能力是指寻找可靠的可选择技术，并决定最合适的引进技术的能力；对引进技术实现从投入到产出的转换能力；改进技术以适应当地生产条件的能力；实现局部创新的能力；开发适应当地环境的工程化设备的能力；制定基础研究计划并进一步提高改进技术的能力([11],p.5)。构成一个国家和地区技术能力的四个基本要素是生产设备水平、人员能力、信息能力和组织能力([14],p.92)。国家技术能力实际上它反映了一个国家的知识和信息积累的能力，一个国家要有强的技术能力，必须建立在知识不断积累和储存的基础上。通过对储备知识的激活，把转移的技术应用于生产，实现二次创新。而要对储备知识和信息实现激活，必须要具有较强的外部技术基础设施条件(TechnologicalInfrastructure)和良好的科技环境(TechnologicalEnvironment)。所以，从完整意义上说，衡量一个国家和地区的技术能力，既要考虑四要素的水平，同时要考虑技术基础设施水平和科技环境([14],p.93)。
世界银行认为评价一个国家的技术基础设施水平，可从以下几个方面分析，一是国家是否建立较完善的技术工程化系统；二是是否具有收集和获取采用设备及功能、技术领先者的新发展趋势等方面信息的情报部门；三是是否建立较为完善的技术分析系统；四是能源、交通、资金、熟练劳动力、原材料的供应状况以及其他中间投入要素的完备状况。而构成科技环境的因素主要有三个；(1)鼓励生产企业提高技术能力的激励系统和惩罚系统；(2)专门性技术机构对促使技术信息流动、先进手段采用和对新技术理解这三方面的作用；(3)当市场失效时政府的干预([13],p.68)。在现有的实践看，技术基础设施水平是制约技术转移的重要障碍([14],p.93)。
由国家技术能力四要素、技术基础设施和科技环境两个环节形成的能力势决定了一般意义上的技术转移是从发达国家流向发展中国家，即两个国家和地区之间要产生技术转移是以能力势的存在为充分条件，因为只有能力势的存在，才使得发展中国家有获得先进技术的需要。但能力势的存在并非技术转移产生的必要条件，因为技术转移的发生除了能力势作用以外，还有一个强选择性问题和技术需求问题。
能力势可以用来解释一般意义上的技术转移是从发达国家向发展中国家流动的单向性问题，而要分析具体某一技术发生转移的动因，还必须分析技术势。技术势的存在是由于同一时间、同一行业条件下，某一技术在技术水平上存在差距而导致的位势差。由于处于低技术位势的组织（其主体是企业）为了提高自身的产品技术水平，进而提高市场竞争力，实现组织技术能力的增长，希望从高技术位势的组织获取这一先进的技术，就使得技术转移有出现的可能，所以，就具体某一技术的转移而言，如果存在技术势差，就有产生技术转移的可能。但技术势是否有导致技术转移的必然性呢？现有研究对此提出两种看法，一是处于低位势技术的组织有获取高位势技术的需要，这需要来自技术发展、市场推动或政府行为；二是认为技术势过大，反而会阻碍技术转移的发生([8],p.142)，外在原因在于势差过大时，处于低位势的国家和企业很难消化吸收高位势的技术。而内在原因在于，一是低位势国家或企业技术能力、知识存量的积累不足，在这种情况下，即使实现技术转移，对低位势的国家或企业不能对转移技术进行消化吸收；二是在消化吸收能力不足的情况下，处于低位势的国家或企业为了提高产品的技术水平和市场竞争力，只有不断地引进高位势组织的技术，其结果是低位势组织陷入了“落后—引进—再落后—再引进”的怪圈，于是，悲观主义者认为，发展中国家要通过技术引进来实现技术赶超是不可能的，因为技术接收方是不可能得到先进的技术的[3]；三是低位势组织为了摆脱这一怪圈，就必须对转移技术在消化吸收基础上进行变革，而这样做必然地会打破组织原有的组织结构、知识结构，使原来有序的组织演变成无序状态，Garud、Nayyar等认为一个组织的知识库具有自身的内在发展过程和特殊性，如果组织结构作大的调整，会打破原有的知识结构([16],p.365)，为了建立新的有序结构，组织就得经历一个组织过程。该自组织过程延续时间长短取决于相互之间势差的大小，当势差很大时，对原有组织结构的破坏力就很大，其产生的负效应将会导致企业组织永远赶不上他们的竞争对手和周围的环境。于是，许多文献提出发展中国家应向发达国家引进“合适技术”(ApproprialeTechnology)([8],p.92)。合适技术具有以下一个或几个特征：低投资成本；单位产出的低资金投入；最终产品低成本；实现自然资源的有效配置；组织结构简化或对现有社会和文化环境的高适应性([8],p.92)。世界银行认为合适技术有四大要素：目标的适应性、产品或服务的适应性、工艺适应性、环境和文化的适应性。由上述特征和要素形成的合适技术的最根本特征是高低位势组织之间的技术势差落在一定的阈值内。该阈值不能太小，过小就没有转移的必要；但也不能太大，过太就不能消化吸收。
综上分析可看出，产生某一技术发生技术转移的必要条件是该技术技术势的存在，而充分条件为：(1)技术势差在某一范围之内，或(2)处于技术低位势的组织有实际需求。进一步地，发达国家和发展中国家在某些技术领域内都有其技术优势，而且产生具体某一技术转移的充分条件也存在，这就决定了技术转移的双向性。
基于对技术势和能力势概念的规范，可以发现，用能力势来解释国家间技术转移的单向性，以及用技术势说明具体技术转移的双向性具有合理性。由于能力势差的存在，决定了宏观意义上的技术转移必然从发达国家流向发展中国家；由于技术势差的存在，当发达国家某一技术的技术势高于发展中国家该技术的技术势，这一技术就从发达国家流向发展中国家，同样地，当发展中国家某一技术的技术势高于发达国家该技术的技术势时，这一技术就从发展中国家流向发达国家，即技术势决定了具体技术转移的双向性。
概括地，技术势、能力势和技术转移之间的关系可作如下分析：
·能力势是一个整体概念，反映一个国家或地区在国家（地区）技术能力上的差距，而技术势差是一个个体概念，反映具体一个技术在水平上的差距；
·国家间的技术转移是以能力势差的存在为前提，由于不同国家在总体技术能力上的差距，总体来说，技术势是从发达国家流向发展中国家；
·大量技术势差的积累，构成能力势差的存在；
·某一单个技术的转移，以技术势的存在为必要条件，以技术势差在某一范围之内，或处于技术低位势的组织有实际需求为充分条件。
·即使是能力势高的国家，仍然存在技术势低的技术，因为没有一个国家在每一个技术上都有优势；
·由于技术势和能力势的共同作用，导致技术转移是单向性和双向性的统一。
三技术势差和能力势差产生原因
1.技术势差产生原因
由于现有技术转移的主体从国家转向企业，企业成为转移技术的主要载体([9],p.25)，因此，在分析技术势差时，可从企业的角度作研究。企业之间技术转移是一个强选择性的、以更准确的方向为终结的、连续积累的过程，企业通过自由地吸取一般的技术知识存量或“蓄水池”来实现成功的技术转移([17],p.68)。这种知识存量或“蓄水池”的连续积累一方面表现在企业技术能力上，另一方面表现在企业创新的技术上。技术的转移实际上是凝结在该技术中的知识存量差异的直观体现。从企业技术能力看，企业作为一个创新组织或转移技术的采用单元，具有一个知识库和知识库转化为产品和生产工艺的创造力。在有限理性的现实中，企业之间技术能力的差别主要源于企业所拥有的知识库储量。从创新的技术看，企业技术能力之间的差异，外在地通过创新技术的水平表现出来[13]。所以从某种角度说，创新技术的水平是产生技术势的内在原因的外在表现。具体反映在：
·技术软件之间的差距。广义的技术包括硬技术和软技术两部分，其中软件技术主要体现在组织、管理、决策、信息等难以表达的无形技术，以及图纸、说明书等可表达的无形技术两部分。这种软件技术上的差异是构成技术势差的主体之一。处于技术高位势的组织对技术的控制，主要就控制软件技术；
·技术硬件之间的差距。硬件技术是整体技术中有形的部分，体现在研究开发出来的产品实体中。硬件技术的转移比软件技术的转移要容易得多，发展中国家与发达国家之间的合作生产，往往就是这种单纯硬件技术的转移。硬件技术上的差异是构成技术势的又一主体；
·技术操作能力的差距。就一项具体的技术，企业要采用它，同样存在一个技术操作能力阈值的限制，从而导致技术势差的出现。技术操作能力反映在企业生产技术的经验积累上，学习曲线的存在是技术操作能力差距存在的表征。要实现成功的技术转移，处于低技术位势的组织在技术操作能力上应该突破这一阈值。一般地，技术操作能力可归纳为软件技术范畴，但由于转移形式上与一般的软件技术不同，它只有通过学习、培训等方式实现，故这里作为单独的因素作分析。
2.能力势差产生原因
国家间能力势差存在，根本上源于国家间在人员水平、组织能力、信息能力和采用设备的先进性这四要素积累产生储量上的差距。但储量的大小并不必然地决定能力的大小，储量是一个潜在概念，它要转化为现实能力和国家竞争力，前提是储量的流动和激活。因而，储量的大小和激活程度是决定一个国家能力位势高低的内在因素。进一步地，储量激活不是一个自然过程，而要以较强的国家技术基础设施条件和完善的科技环境为“催化剂”。
中国与其它发展中国家一样，制药技术转移成功的主要原因之一是它们落后的技术基础设施水平和科技环境。发达国家和发展中国家之间的技术基础设施、科技支持环境之间的差差距主要表现在以下几个方面：
·国家之间的物质基础差异；
·技术工程化系统完善程度的差距；
·国家科技情报信息系统完备程度的差距；
·国家技术分析系统完备程度的差距；
·国家之间能源、交通、资金、熟练劳动力、原材料供应状况以及其他中间投入要素完备状况的差异；
·劳动力成本、人员培训条件方面的差距；以及国家为技术转移实现的服务性机构完善程度之间的差距。
国家技术支持环境对技术转移实现的服务性机构包括潜在、间接的支持环境和显在、直接的支撑环境两部分。潜在、间接的支撑环境有商业银行、发展银行、商业保险、出口保险、进出口控制机构、外汇控制机构、环保服务机构、税务部门、人事劳资部门等；显在、直接的支持环境有工程化设计服务机构、技术指导机构、检验测试实验室、标准局、专利局、管理咨询服务机构、科技信息中心、技术转移中心、水电气等基础设施(TheTechnologicalALTASTeam,1987)。发达国家和发展中国家能力势差的弥合除强化人员、组织、信息和设备的积累外，技术基础设施的完善和科技环境的优化是发展中国家缩小与发达国家能力势差的另一关键。
技术转移的成功在很大程度上取决于一个国家或组织的技术能力([18],p.452;[19],p.764)。NawazSharif认为国家技术能力由设备能力、信息能力、人员能力和组织能力四要素组成([14],p.92)，技术转移要成功，技术供应方（处于高技术位势）和技术需求方（处于低技术位势）之间技术能力的差距不能高于某一阈值，若超过该阈值，处于低位势国家或组织必然需要采取相应的措施强化自身四要素的积累与激活，直到能力势差缩小到该阈值。这一阈值的产生来自于国家技术能力四要素积累水平差距，其实质是知识积累产生的知识存最的差距和存量激活能力的差距。
国家知识存量积累是四要素各自长期积累的过程，其中关键是人员能力的积累。以个人为载体的知识和能力是企业技术积累的微观基础，调查表明技术创新高度依赖于个人的技术积累，对于小企业尤其如此([20],p.3)。影响个人技术积累的因素一是个人的文化背景和所受教育程度；二是积累的环境，个人能力的激发有赖于所在环境的条件，如个人所能支配的工具、环境规制、激励机制等。组织能力的积累程度是导致国家能力势差的另一要素。具体来说，组织能力势差产生于个人技术积累，尤其是关键人物的技术积累、组织结构和管理体制优化和组织技术积累内部结构的协调。合理的组织结构必须有助于提高组织学习的效率，实现个人技术积累向组织能力积累的有机整合，进而形成并遵守统一的价值观念，达成高效的内部信息网络；组织技术积累内部结构的协调是高水平、系统化技术积累形成的前提。相对而言，采用设备是有形的能力载体，由于设备流动性较好，先进设备能在国际市场上较容易地被其它国家引进、效仿而获得，因此，设备能力提高较组织能力、个人能力积累为易。
作为能力本质的知识是附着在四要素之中的，具有潜在性、缄默性([16],p.370)和粘着性等特点。一个国家或组织还必须具有知识显在化、物质化的能力，这一过程的实现，有助于知识激活机制的建立与完善，我们把这一能力称为激活能力。由于能力是粘着在组织、人员、信息和采用设备等载体上的，要对作为能力本质的知识激活，必须在组织内对人员、设备和信息进行有机整合，并以技术基础结构和科技环境为支撑条件，通过技术创新，对能力实现完全意义上的激活，最终通过产品外在地反映出来。发达国家和发展中国家之间能力势差产生的关键原因之一在于发展中国家对知识激活的能力不足。为弥合发达国家和发展中国家之间的能力势差，发展中国家应该加强对能力四要素的投入，强化技术创新机制，通过技术创新激活国家技术能力。
四结语
基于单一技术之间的技术势差和国家之间的能力势差理论，来分析国际间技术转移的单向流动和双向流动并存局面，反映了国际间技术转移的现实性。由于某一技术在不同国家间技术位势存在“落差”为弥合这一“落差”，处于低技术位势的组织就希望通过技术引进来实现，而发展中国家和发达国家在不同技术领域内各有优势，就导致发达国家在向发展中国家转移具体技术的同时，发展中国家也向发达国家转移其它有优势的具体技术。但从整体范围看，发达国家的技术积累、知识积累和技术基础设施、科技环境较发展中国家有明显优势，导致发达国家的能力位势远高于发展中国家，两者间出现能力势差，为此，处于低能力位势的发展中国家就希望借助于技术转移实现势差弥合。所以，能力势差的存在，导致发达国家向发展中国家转移技术的绝对性。
尽管技术势差的存在是具体技术转移的必要条件，以及能力势差的存在是导致总体意义上的技术从发达国家流向发展中国家的前提，但真正实现成功的技术转移，还必须考虑技术势差和能力势差的合适阈值或技术的市场需要。这一阈值的确定以国家或组织所拥有的消化吸收能力和技术创新能力为标准。如果处于低位势的国家或组织在一定时间范围内不具足够的能力实现对转移技术的消化吸收和“二次创新”，该技术转移不但不能实现势差弥合的初衷，反而会使处于低位势的国家或组织陷入“落后、引进、再落后、再引进”的怪圈而进一步拉大位势间落差。
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