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合规工作报告实用13篇

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合规工作报告

篇1

组  长:XXX

副组长:XX X XXX

成  员:XXX  XXX

二、 工作安排

1. 领导小组负责领导全行自查工作

2.各部门分别由部门负责人组织对本部门经营活动按照总行排查内容要求,分别对信贷、理财、国际业务及其它业务的合规性进行自查,并按时上报领导小组。

3.领导小组将各部门自查情况汇总上报分行风险管理部。

三、投入工作量

4月15日起组织各部门抽出专人进行为期4天的专项自查,4月19日形成自查报告,4月20日上报分行。

三、 发现问题

(一) 信贷业务的合规性

(二) 理财业务的合规性

XXX支行在理财业务办理过程中,严格按照总行规定的业务流程操作,充分提示客户理财产品的存在的风险,在首次购买理财的客户进行风险评估,每笔理财业务所有凭证当日上传风险监控系统,总行对业务操作的合规性进行监督。

XXX支行的理财销售由柜员持银行从业考试合格的《个人理财》资格证办理。在销售理财的环节上,对于三个月以上的理财业务的办理,XXX支行的监控影音资料存储周期达不到理财产品到期的时限。

(三) 其他业务的合规性

资产类业务。投资类业务、同业业务暂无。

负债类业务。大额存款存入时,经办人员和授权人员双人操作并核对存入现金的数量,核对现场客户身份信息并进行身份证联网核查。支取5万以上须经授权,授权人员授权时需使用指纹进行授权,在授权环节中进行二次核对,无违规现象不存在风险隐患。

表外资产业务。银承、保函、信用证暂没有发生。

结算类业务。1.票据业务暂未发生;2.开户管理。XXX支行自XXX成立以来个人及对公结算账户的开立及撤销严格按照制度执行。在自查过程中,发现在XXX成立之前有部分年度的对公结算账户客户资料不全、未年检、临时账户超期的情况;3.对账管理。年初以来XXX支行月对账率能够按照制度要求达到100%,季对账率达到70%。

财务管理。能够按照分行年初制定的费用标准进行列支,支行财务支出由支行长进行审批,记账人员记账后由分行审核,按照规定需要分行审批的费用报分行审批后进行账务处理,自查不存在不合规的情况。

内部控制。根据总、分行内控制度文件,制订了支行的内控制度,涵盖了各部门、各岗位,能够严格执行岗位制约约束,防范风险隐患。

案防管理。严格执行《安全保卫工作实施细则》规定, 各项制度及应急预案健全,定期测试 110 报警系统保证良好运行,消防、自卫器材配备齐全,能够定期调阅监控录像并进行应急预案演练。目前,XXX支行存在自助设备客户区无应急报警按钮,营业室窗口监控针对点钞机计数显示不清晰,二楼开放办公区监控存在死角问题。

信息科技管理。操作系统、设备、通迅等维护工作统一由分行科技部管理。支行机房由专人负责,定期检查网络及监控系统运行情况,发现问题能够及时上报分行科技部门。

国际业务合规性。自查范围涉及全部已开展的各类业务,在经常项目项下、外币现钞业务、个人结售汇业务、国际收支申报等方面都能够严格执行XXX国际业务各项规定及外管政策要求,遵循“了解自己的客户”、“了解客户的业务”、“尽职审查”的准则,能够严格审核贸易背景并留存资料备查,内控制度和业务操作规程健全。

四、 违规金额

无违规金额发生。

五、 对违规责任人处理情况

无违规责任人。

六、 整改措施及结果

篇2

二、努力按照“合规建设回头看”主题活动精神认真做好自查自纠活动

我行高级管理人员在开展自查自纠活动中,努力按照“合规建设回头看”主题活动精神与要求,在合规履职及推动合规组织架构完善、合规资源配备、合规管理制度、合规风险识别和管理流程与合规文化建设等方面,认真扎实开展自查自纠。一是要切实负起工作责任,务必做好自查自纠工作,经得起上级领导部门的检查,经得起干部群众的监督;二是自查自纠工作要认真细致,防止出现自查自纠工作存在“留死角”和“走过场”,没有达到上级要求及自查自纠不深不透的问题;三是自查问题必须纠正,要建立起合规建设的的长效机制,有切实可行的方案、有具体操作的方法,确保今后各项工作合规合法,切实提高我行防范金融风险的能力,避免产生各类金融案件。

三、合规建设自查自纠的基本情况

总的说,我行高级管理人员合规建设情况较好,具有良好的合规合法意识,切实按照合规合法的要求,做好各项银行工作,使得我行随着改革开放与社会经济的发展,在营业网点增多,经营规模扩大,产品日益丰富的情况下,没有发生大的金融风险与金融案件,确保了银行的平安与快速发展。但是,我行高级管理人员在合规建设自查自纠中,也发现了存在的一些不足与问题,主要有四方面问题:一是银行内控文化还不够坚强,信仰理念还不够坚定,内部控制和风险管理存在没有完全到位的情况,容易产生违规违法行为。二是制度执行力不强,内控体系还不健全完善,具体表现为个别高级管理人员在合规建设上说得多,落实少,没有真正把合规建设作为银行的头等工作来抓。三是对基层管理人员的约束力不够,造成风险高度集中,离合规建设存在较大差距。四是对员工合法合规的学习教育不够,使得员工合法合规意识不强,没有从内心深处认知制度既约束人又保护人的真正意义,使人这一内控主体能自觉地维护制度的权威,服从于制度的约束,让合规操作成为一种自觉的日常行为。对于自查出来的问题,我行高级管理人员深刻认识这些问题存在的危害性,采取各类有效措施加以整改,已取得实际成效。

四、合规建设自查自纠活动取得的成效

通过合规建设自查自纠活动,我行高级管理人员增强了合规意识,在加强银行防范金融风险,促进合规建设方面取得了一定成绩,产生良好效果。

1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。要求银行每个员工努力学习,掌握金融风险发生的原因与规律,把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中,在任何岗位,任何工作中,思想上崩紧安全一根弦,时刻不忘金融风险。加强对员工的思想道德教育,要求员工做到洁身自好,正确对待名利和金钱,严于律己,防微杜渐,夯实精神支柱,筑牢思想防线,做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界,杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风,通过合规守法,保证银行资产平安,实现最大效益。

篇3

XX年6月26日晋宁县规划局工会委员会组建后,工作、活动开展的丰富多彩,即工会组建同时开展规范操作、同时保证工会经费上解、工会活动同时开展,从而从源头上保证了工会“活起来,转起来”。有县总工会的批复(晋工复〔XX〕11号)。成功直选工会主席在成立工会时县总工会就全程跟踪,指导我局严格按照规定程序建立工会筹备组、成立工会委员会,并选举产生经审委等。我局工会主席采取直选,让职工最信任的人当选为工会主席。同时选举产生5名工会委员,分别负责工会宣传、组织、劳动保护、生活保障及女工工作等。齐整的工会班子,为开展工作和活动奠定了坚实的基础。工会活动精彩纷呈,XX年工会成立时,每年组织有较大影响的活动不少于4次。特别是会员发展工作、签订劳动合同等工作必须作为我局工会重要工作来抓,年末进行工作考核。工会成立后,积极组织职工开展劳动竞赛等活动,既得到了职工的赞扬,又得到了党政领导的的肯定,使工会的影响力、凝聚力得到增强,进一步增强了战斗力。

我局工会工作全部以“三同时”的要求贯穿。因此,自建会起,工会工作开展、活动组织丰富多彩,并于XX年4月份组织全局职工到楚雄彝人古镇参观考察学习;于XX年年8月份组织全局职工到中国的西部西安、甘肃、新疆考察学习,通过学习考察,职工自愿入会积极性很高,全局职工对工会的评价也高。

(标准分8分,自评分8分)

2.经审会不少于3人,要有懂财务人员,日常工作要有人负责。(6分)

根据<晋宁县总工会《关于晋宁县规划局成立工会委员会、经费审查委员会选举结果的批复印》(晋工复〔XX〕11号)>精神,我局成立了工会委员会、经费审查委员会,我局经审会不少于3人。

工会经费和工会资产是工会组织赖以生存发展以及开展各项工作和职工活动的物质基础。为进一步做好经审工作,加大政策宣传力度,使工会领导自觉增强接受监督的意识,消除“经审工作可有可无,经审会就是专门挑毛病”的偏见;我局经审干部积极争取工会领导对经审工作的重视和支持,克服“怕得罪领导不敢审”的畏难情绪,把好关,使有限的经费发挥出最大的效益。

调动经审委员积极性,促进经审组织建设。按照“三同时”的原则,建立经审组织,形成“工会组织建到哪里,经审组织就建到哪里”的良好氛围;配齐、配强了经审委员,选了那些事业心强、政策水平高、业务过硬特别是在财务、审计、纪检监察等方面有专长的人员从事经审工作;同时还要建立经审委员定期联络制度,发现问题及时解决。 处理好各方关系,促进经审工作的开展。一是处理好经审工作与工会全局工作的关系;二是处理好审计工作中审、帮、促之间的关系。审计是手段,帮助是出发点,促进工作是目标;三是处理好与财务工作的关系,收好、管好、用好工会经费,保证工会资产安全、完整地发挥作用。

(标准分6分,自评分6分)

3.经审会成员空缺,在三个月内及时补选。(4分)

我局工会委员会自XX年6月26日成立以来,一直按照县总工会的批复在开展工会工作,经审成员无空缺。

(标准分4分,自评分4分)

二、制度建设(20分)

1.经审会有审查监督年度工作计划,年终有总结。(6分)

2010年,我局工会经审工作的总体思路和要求是,认真贯彻落实《中华全国总工会关于加强工会经费审查工作的意见》、《云南省总工会关于加强工会经费审查工作的办法》和《昆明市工会经费审查工作规范化建设标准的通知》,为进一步加强工会经费审查、监督,发挥基层工会经审会的作用,促进工会经费的收支、财务管理,严格管理,规范操作,不断提高经审人员的素质,提高全县工会经审工作整体水平。我局工会委员会制定了《晋宁县规划局工会委员会经审委2010年工作计划》,做了年初有计划,年终有总结。

(标准分6分,自评分6分)

2.经审会有各项工作制度,包括学习制度、会议制度、审查制度、活动制度。(8分)

我局工会委员会经审会在年初就制定了《晋宁县规划局工会委员会职责及制度》,并严格按制度要求进行学习、审查、活动。

(标准分8分,自评分8分)

3.基层工会经审工作考核台帐规范。(6分)

我局工会委员会成立三年来,狠抓经审工作规范化建设,我们着力抓组织规范化建设,为此,我们按照《基层工会经费审查委员会工作条例》有关规定,要求职工人数在25人以上的基层工会,在组建工会和换届选举时都应建立经费审查委员会。为进一步健全经审会组织,在我们的努力下,建立和完善了县级、镇乡及工会经审组织。为了认真有效地抓好经审工作台帐化管理制度,促进和规范基层工会开展经审工作,我会把这项工作列入年度工会工作考核中。

(标准分6分,自评分6分)

三、工作规范(62分)

1.经审会每年要审查本级工会经费预决算并在报表上签名盖章。(4分)

我局按照县总工会要求,每年都要审查我局工会经费预决算并在报表上签名盖章,有审计材料为依据。

2.经审会每年都要在工会委员会上作经审工作报告。(8分)

我局工会委员成立以来,由于XX年刚成立时,事情较多,工作也比较繁忙,XX年没有作经审工作报告;XX年年、2010年都在工会委员会上作了经审工作报告。

(标准分8分,自评分7分, XX年未作经审工作报告自扣1分。)

3.对本级工会经费收管用审查每年不少于1次,并能针对存在不足,提出审查意见,审查后出具审计报告。(8分)

我局工会委员会成立以来,对工会经费的收管用审查每年都不少于1次,并能针对存在不足,提出审查意见,寒暑表查后牟出具审计报告。

(标准分8分,自评分8分)

4.经审会经常组织学习、开展活动,一年内不少于两次,有学习、活动记录。(6分)

我局经审会自成立以来,经常组织学习并开展活动,由经审主任组织经审会学习《工会法》、《中国工会章程》、《晋宁县总工会经费审查委员会对县总年度预算执行情况审计监督的暂行办法》、《晋宁县总工会经费审查委员会对下级工会经费审计监督的暂行办法》,做到与上级工会同步,一年来共组织学习两次,做到了有学习、活动记录。

(标准分6分,自评分6分)

5.对工会财产管理情况定期审计,保证帐物相符,财产安全、完整。(6分)

按照会计法规定设置会计、出纳岗位,并持证上岗,在局长及主管财务局长领导下,从全局出发,明确分工,相互协作,紧密配合共同做好以下财务工作。根据会计制度规定设置总账、明细账、日记账。按照会计制度规定记账、算账、报账,做到手续完备、内容真实、数字准确、账目清楚;账证、账实、账表相符,按时上报各种财务报表。购置办公用品,须经主管财务领导批准,视实际工作需要量由办公室统一采购, 由各科室统一到办公室领用,避免造成不必要的浪费、设置低值易耗品。

6.认真开展工会经费计拔检查,及时填写并上报《基层工会经费计拔上解审查表》。(6分)

我局工会成立三年来,认真开展经费计拔检查,并及时填写上报《基层工会经费计拔上解审查表》。

(标准分6分,自评分6分)

7.所在单位工会无经济违纪和欠拔、截留、挪用工会经费现象。(10分)

我局工会成立三年月日来,汉有出现过经济违纪和欠拔、截留、挪用工会经费现象。

(标准分10分,自评分10分)

8.每年督促工会委员会定期向会员公布帐物帐目。(4分)

对于工会经费的收缴、使用、管理情况,每年都要定期向全局会员公布帐物帐目。

(标准分4分,自评分4分)

9.在工会组织机构变动和财务人员调动工作时,负责监督做好交接工作,有交接清单并签名盖章。(4分)

我局工会成立至今,只有工会主席段学光调到工业园区管委会工作,财务人员无调动现象。

(标准分4分,自评分4分)

10.工会独立开户,实行单独建帐,单独核算。(6分)

篇4

篇5

信息是领导同志和领导机关掌握社会动态、解决重大问题的重要依据,事关经济发展、社会稳定和人民生命财产安全。及时准确地了解、把握突发公共事件的苗头信息和发展动向,对提高快速反应能力,及时有效地处置事件,控制事态发展,掌握应对突发公共事件的主动权至关重要。各乡镇、各部门一定要从贯彻“以人为本”执政理念的高度,从树立落实科学发展观的高度,从维护社会政治稳定的高度,从讲政治、讲大局、讲纪律的高度,充分认识突发公共事件信息报送工作的重要性,认真做好突发公共事件信息的报送工作。

二、突发公共事件信息的报告范围

(一)自然灾害类,主要包括水旱灾害、气象灾害、地震灾害、地质灾害、森林火灾和生物灾害等。

(二)事故灾难类,主要包括工矿商贸等企业的各类安全事故、交通运输事故、公共设施和设备事故、环境污染和生态破坏事件等。

(三)公共卫生事件类。主要包括传染病疫情、群体性不明原因疾病、食品安全和职业危害、动物疫情,以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件等。

(四)社会安全事件类。主要包括重大刑事案件、恐怖袭击事件、民族宗教事件、经济安全事件、涉外突发事件和等。

(五)虽然规模、损失不大,但发生在敏感时间、敏感地区或可能造成恶劣影响的敏感性事件、事故。

三、突发公共事件信息报告要求

(一)严格报送渠道。根据分类管理、分级负责、条块结合、属地管理为主的应急管理体制,突发公共事件发生地乡镇人民政府是信息报告的责任主体。跨行政区域的突发公共事件发生后,县级行政主管部门要及时汇总,报告相关信息。各乡镇政府、县政府各部门承担应急管理职能的办事机构和人员是突发公共事件信息报送工作的具体承办主体。县政府应急管理办公室(总值班室)负责接收各乡镇、各部门上报县政府的突发公共事件信息。凡上报市政府或省政府的突发公共事件信息必须由县政府应急管理办公室(总值班室)统一上报;各部门对口上报上级主管部门的各类突发公共事件信息或灾情损失等必须统一口径,并经过县政府分管领导同意,同时报县政府应急管理办公室备案。

(二)严格报送标准。按照县政府总体应急预案规定,突发公共事件信息实行分级报告。一般级别以下的各类突发公共事件信息,原则上要向县政府报告;一般级别以上的各类突发公共事件信息,必须向县政府报告;事件本身比较敏感或发生在敏感地区、敏感时间,以及可能演化为特别重大、重大、较大突发公共事件的信息,不受分级标准限制,都必须上报。

(三)严格报送时限。重大、特别重大突发公共事件发生后,有关乡镇政府和县政府有关部门要立即如实向县政府报告,最迟不得超过2小时。对于个别特殊情况,确实难以在事发后2小时内向县政府报告的重大、特别重大突发公共事件,有关乡镇和部门要在接到报告后1小时内报告县政府,并书面说明原因。较大、一般或者可能引发为重大、特别重大的突发公共事件发生后,有关乡镇政府要立即处置,并及时报告县政府,最迟不得超过3小时,县政府有关部门也要按照各自职责将相关情况及时报告县政府。有关法律法规对突发公共事件信息报告另有规定的,从其规定。

(四)严格统一口径。各乡镇、各部门在报送突发公共事件信息时,要及时沟通,弄清事件的真实情况,做到统一口径、统一报送。尤其是专业性较强的问题,应与专业部门口径一致。

篇6

县扫黑除恶专项斗争领导小组办公室:

按照《关于严格规范扫黑除恶专项斗争宣传标语及相关工作的通知》(南扫黑办〔2019〕4号)文件要求,我办召开了党工委会议,研究部署排查整改工作,现将相关情况报告如下:

2019年4月25日,办事处扫黑办制定了排查方案,组织8名工作人员,分为4个工作组,开展了为期一天的专项检查。主要针对辖区各村(居)、各单位、各部门、各行业、各领域扫黑除恶专项斗争宣传标语不规范问题进行全面排查整改。截至目前,排查了22个村(居)、5所公立学校、3所幼儿园、5家银行、5所医疗机构、2处广场、10处酒店宾馆的LED显示屏,20个单位部门、6处施工场地、5个农贸市场和主要道路两旁的宣传标语、展板、墙报、制作印发的宣传资料等,做到了全覆盖、全方位的彻底清查。

通过认真排查,办事处没有发现一处宣传内容与中、省、市、县关于扫黑除恶专项斗争要求的宣传标语、展板、墙报、制作印发的宣传资料的内容不符的现象,但存在展板风吹雨淋、内容不醒目,岩标书写潦草、油漆脱落难辨认,横幅风吹断裂、语句不畅、版面不整洁等问题。针对这些问题,办事处已安排专人进行整改,在本周内将整改完善。

篇7

近来,江苏盱眙农商行按照省联社和监管部门要求,进一步强化法人治理结构,着力规范运作程序,促进法人治理工作取得明显成效。

完善法人治理组织架构。一是健全专门委员会设置。在董事会增设了内部控制专业委员会,强化对内控管理、安全保卫、案件防控等拟定年度计划、实施方案、检查督查等情况的分析与评价。在监事会增设监督委员会,重点强化监事会对董事会、高管层决议的重大事项实施监督,同时加强对董事、高管人员职务行为的检查督查。二是完善法人治理制度。对原有的董、监事会及高管层制度进行完善。同时,充实了贷款审查委员会、科技创新委员会、财务审查委员会、内控管理委员会工作议事规则等13项制度办法。三是配足人力资源。董事会设立办公室配备2人(其中专职董事会秘书1人)、监事会设立办公室配备2人负责董、监事会日常工作,各专业委员会明确本行职工董、监事作为具体联络人,负责专业委员会信息收集、会议材料的集中审核汇总上报工作。形成董、监事会及各专业委员会,经营层及专业委员会工作的常态化、制度化、规范化。

规范改进法人治理运作。一是明确董、监事会会议频率。按照本行《章程》规定和监管部门要求,规定董、监事会每年至少召开四次会议,并根据需要召开临时会议。原则上第一、第二、第三、第四次会议召开时间分别每年度2月底前、4月中下旬、8月上旬、10月下旬。二是明确董、监事会会议内容。主要包括但不限于董监事会工作报告、行长室工作报告、内审工作报告、案件防控工作报告、安全保卫工作报告、内部控制分析及评价报告、关联交易控制报告、合规风险工作报告(2月底还要提供年度经营目标、财务决算与预算报告、利润分配方案信息披露报告等)。同时,对每次董、监事会董、监事提出的意见和建议,在下一次会议上由董事长对落实情况向董、监事报告。三是规范董、监事会运作程序。相关会议通知和会议材料在会议召开前10日送达各董监事和监管部门。各专业委员会提交董、监事会议案必须事先经各专业委员会审议通过。同时,确保各专业委员会会议时间和议程安排必须保证委员能够充分审议相关事项,防止倒逼专业委员会通过相关决议。

着力强化履职考核评价。一是建立信息沟通交流机制。对省联社法人治理的相关文件、制度等,监管部门下发指引、管理办法、监管意见、检查意见、重要通知等监管文件以及本行工作计划、工作总结、管理制度等,及时抄送各董、监事学习掌握了解。二是建立董、监事培训与调研机制。每年开展两次董、监事参加相关经济金融形势、法律法规和支持文件的学习培训活动,同时,围绕本行转型发展、强化内控管理、拓展中间业务等内容,每年度组织董、监事参加两次调研,并要求董、监事在规定的时间内提供书面调研报告。三是建立考核评价制度。今年第四次监事会通过了《盱眙农商行监事会对董事、监事、高管人员履职考核评价办法》,明确考核内容、考核时限、考核方法和程序。对被评为不称职的董、监事,监事会将向股东大会建议及时予以更换。

篇8

1、听取和审议省政府关于实施乡村振兴战略情况的报告。

2、听取和审议省政府关于推进“中国制造2025”江苏行动纲要实施情况的报告。

3、听取和审议省政府关于全省文化产业发展情况的报告。

4、听取和审议省政府关于推进建筑产业现代化工作情况的报告。

5、听取和审议省政府关于深化地方金融监管体制改革、防范金融风险工作情况的报告。

6、听取和审议省政府20xx年度环境状况和环境保护目标完成情况的报告。

7、听取和审议省政府关于全省公共服务标准化建设情况的报告。

8、听取和审议省政府关于我省重点地区城镇体系规划编制情况的报告。

9、听取和审议省政府关于全省现代综合交通运输体系建设情况的报告。

10、听取和审议省监察委相关专项工作报告。

11、听取和审议省法院关于全省法院司法公开和信息化建设情况的报告。

12、听取和审议省检察院关于全省检察机关开展公益诉讼工作情况的报告。

13、听取和审议省人大常委会法工委关于备案审查工作情况的报告。

二、听取和审议计划、预决算监督报告(6个)

1、听取和审议省政府关于xx省20xx年上半年国民经济和社会发展计划执行情况的报告。

2、听取和审议省政府关于xx省20xx年省级财政决算草案和20xx年上半年预算执行情况的报告,审查和批准20xx年省级财政决算。

3、听取和审议省政府关于20xx年省级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告。

4、听取和审议省政府关于审计查出问题纠正和整改情况的报告。

5、听取和审议省政府关于“十三五”规划《纲要》实施中期情况的报告。

6、根据需要,听取和审议省政府关于xx省20xx年省级预算调整方案草案的报告,审查和批准xx省20xx年省级预算调整方案。

三、关于检查法律法规实施情况(4项)

1、对《中华人民共和国专利法》和《xx省专利促进条例》贯彻实施情况开展执法检查。

2、对《xx省旅游条例》贯彻实施情况开展执法检查。

3、对《xx省农村扶贫开发条例》贯彻实施情况开展执法检查。

4、对《中华人民共和国档案法》和《xx省档案管理条例》贯彻实施情况开展执法检查。

四、开展专题询问(3项)

1、结合听取和审议省政府关于实施乡村振兴战略情况的报告开展专题询问。

篇9

本刊讯(记者苏小梅)11月11―12日,全国发展改革法规工作会议在昆明召开。各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级省会城市发展改革委负责法规工作的副主任和法规处长共110多人参加了会议。国家发展改革委副主任朱之鑫发表了题为《学习贯彻十六届四中全会精神,全面推进发展改革系统依法行政》的讲话,国家发展改革委法规司司长任珑做了工作报告。云南省委副书记、常务副省长秦光荣到会并致辞。会议对朱之鑫副主任的讲话和任珑司长的工作报告进行了热烈讨论,交流了各地法规工作经验,并对进一步加强发展改革系统法制工作提出了很多好的建议。

朱之鑫副主任以十六届四中全会精神为指导,从加强党的执政能力的高度,论述了进一步提高发展改革系统依法行政能力和水平的重要性和紧迫性,深刻地分析了发展改革法规工作面临的形势,阐明了做好法规工作对促进发展和推进改革的重要作用,实事求是地分析了发展改革系统法制工作的差距,明确了当前做好发展改革法规工作的基本任务。他指出,依法执政是我们党对执政规律的一种自觉认识,依法行政是党在新形势下执政的基本方式,是巩固执政地位的需要。我们要从加强党的执政能力建设、巩固党的执政地位、保障国家长治久安的战略高度,认真学习、深刻领会依法执政、依法行政的重要性和紧迫性,增强依法行政的自觉性,加快转变职能,努力把依法执政、依法行政的决策和理念落实到发展改革的各项工作中去,发展改革工作任务越是繁重,越要增强依法行政的自觉性。要切实转变无法可依、监督执法滞后的状况,逐步形成主要用经济、法律手段管理经济,将宏观调控纳入法制轨道,不断提高宏观调控水平,保证中国经济这艘大船在今后一、二十年内能够继续保持又快又好的发展,为全面建设小康社会奠定坚实的物质基础。朱之鑫副主任认为,发展改革法制工作具有范围广、难度大、任务重的特点,进一步做好发展改革法制工作要求我们振奋精神,团结协作,发挥法制机构的参谋助手和法律顾问作用。为此,发展改革部门的法制工作机构应当找准定位,服务全局;加强学习,提高素质;上下结合,共同提高。

任珑司长就发展改革系统法规工作进展情况和做好2005年法规工作的重点任务,向大会做了主题报告。任司长的报告有针对性地总结了发展改革系统法规工作的基本情况,肯定了一年来系统法规工作取得的成绩,分析了存在的问题,部署了2005年法规工作。任司长认为,一年来,全国发展改革法规系统认真贯彻中央精神,紧紧围绕发展改革中心工作,严谨务实、开拓进取,在十个方面取得了显著成绩。这就是:法制机构建设得到加强,实施《行政许可法》的各项准备工作顺利完成,立法工作取得重要进展,《招标投标法》贯彻实施的指导和协调力度加大,《全面推进依法行政实施纲要》按计划实施,行政复议和应诉工作水平进一步提高,“四五”普法阶段性任务基本完成,法规协调水平和质量明显提高,法制工作制度进一步完善,系统交流进一步加强。关于明年的法规工作,任司长概括为:贯穿一条主线,搞好四个结合,着力抓好六项工作。贯穿一条主线,即按照《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》的部署和要求,加快法制建设步伐。搞好四个结合,即虚实结合、远近结合、前后结合、上下结合,统筹协调,全面做好系统法制工作。在做好法规协调、办好行政复议和应诉案件等日常工作的同时,明年将着力抓好六项工作,即:组织好与发展改革职能密切相关的法律法规规章的起草和修订,继续就促进经济稳定增长有关立法的重点和难点问题开展调研,认真落实《国务院办公厅关于进一步规范招投标活动若干意见》,完善行政复议和应诉工作机制,全面完成“四五”普法总结验收工作,加强系统建设。

篇10

(1)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估;

(2)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等;

(3)在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;

(4)至少每季度向审计委员会报告一次,内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责:

(1)内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告;

内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

(2)内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作,并根据实际情况,对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价;

(3)内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节,包括但不限于:销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等;

(4)内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中;

(5)内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿,并在审计项目完成后,及时对审计工作底稿进行分类整理并归档;内部审计部门应当建立工作底稿保密制度,并依据有关法律、法规的规定,建立相应的档案管理制度,明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间;

(6)协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作;

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隐喻作为普通意义的一种意指手段和意指过程,它不仅隐藏于语言本体系统中,更表现于语言运用之中。美国语言学家莱可夫和约翰逊(Lakoff&Johnson)也认为:隐喻是从具体向抽象概念域的一种系统映射。从认知语言学的角度分析,隐喻本身就是一种特殊的思维方式和认知手段。隐喻的最大亮点就是引人注目,以人们熟悉的概念去阐释相对陌生的概念。

宣传鼓动性和严密的逻辑性是政治语篇的主要特征。鼓动性是指政治语篇的观点明确,旗帜鲜明,其表述充满强烈的思想感情。逻辑性是指政治语篇中通过严密的逻辑思维以及形象思维的方法来突出论点,使论据富有说服力,论证更科学严谨。为了使政治语篇的这两个特征更加突出,在语言材料的选择和应用上是比较多样化的,其中隐喻的运用就是一种很重要的手段。

隐喻通过具体形象的思维方式使政治语篇中的相对抽象的政治概念被人民大所理解,可以说隐喻赋予了政治语篇新的活力。许多学者先后从不同的角度对隐喻的翻译进行了探索和研究,成果颇丰。本文从汉英翻译的视角对近五年《政府工作报告》中隐喻的翻译策略加以分析和归纳,以便揭示出政治隐喻中常用的翻译手段。

二、《政府工作报告》中隐喻所用的翻译策略

学者们针对隐喻的翻译提出了许多翻译方法,经过归纳、总结,大致有这几种:1.隐喻直译法;2.隐喻意译法;3.隐喻直译和意译结合法;4.隐喻省译法;5.隐喻注释法;6.其他译法。

鉴于英汉两种语言所植根的文化土壤不同,在隐喻的运用上呈现出不小的差异,所以政治隐喻的翻译要考虑文化差异,针对不同的情况采用不同的翻译方法。下面结合《政府工作报告》的汉英对照材料来分析有关隐喻的翻译策略。

(一)直译法

直译法是以原文的形式为标准,在关键词的对应、句法结构的对照等方面都保持原文的原貌。一般来说,在中英文化对待某些事物的认知具有一致性时就采用直译法,既能吸收原文的特色又能忠实于原文的表达结构,极大削弱了翻译过程中的失切之弊。例如:

(1)在国内外环境错综复杂、宏观调控抉择两难的情况下,我们深处着力,把改革开放作为发展的根本之策,放开市场这只“看不见的手”,用好政府这只“看得见的手”,促进经济稳定增长。(2014)

In the face of complex international and domestic developments and difficult choices in macro-control,we endeavored to resolve deep-seated problems and difficulties,took reform and opening up as the fundamental way to advance development,and gave full rein to both the invisible hand of the market and the visible hand of the government to promote steady economic growth.

例(1)中通过隐喻手段使用“看不见的手”指市场的自发性调节,“看得见的手”是指政府采用宏观调控政策促进经济持续健康发展。根据隐喻的相关理论,此例中的“无形的手”和“有形的手”是始源域,“市场”和“政府”是目标域。作为始源域的“手”形象地表达出了政府和市场对经济调节的作用,其中的“有形”和“无形”又很具象地诠释了政府和市场在调节经济方面的不同特征。“手”作为人类创造物质文明和精神文明的一种重要工具,政府和市场对经济调节的显著特点用“有形”和“无形”来形容,在中英文化背景下是都可以被人们所理解的。鉴于中英文化对此认知的一致性,因此该例隐喻的翻译采取了直译法。

(2)坚决治理污染、拥堵等城市病,让出行更方便、环境更宜居。(2015)

We will ensure the effective governance of urban maladies such as pollution and traffic congestion to make transportation more convenient and improve the environment for urban living.

例(2)中用“城市病”这一始源域来表示城市中的污染、拥堵等一系列城市问题(目标域),中英文化对此的理解具有一致性,这是因为全人类对疾病具有天生的厌恶感和恐惧感。因此“城市病”这一隐喻的翻译也采用了直译法,既清楚明了,也不会有晦涩违和之感。值得一提的是,疾病隐喻在人类认知中具有普遍的一致性,因此不仅在中英文翻译上,在任何语言之间的翻译上对此都可以采取直译法。

(3)统筹国内区域开发开放与国际经济合作,共同打造陆上经济走廊和海上合作支点,推动互联互通、经贸合作、人文交流。(2016)

We will promote domestic regional development and opening up and international economic cooperation in a coordinated way,work with other countries and regions to build overland economic corridors and maritime cooperation hubs,and promote connectivity,economic and trade cooperation,and cultural exchange.

随着世界各国贸易合作的加深,我国实施“一带一路”战略加强与各国间的经济合作,“陆上经济走廊”一词由此产生。“走廊”主要是指建筑物中的过道,现将国家间经济合作区域通过隐喻的方式喻指为“陆上经济走廊”,非常形象。这一隐喻中的始源域“走廊”可以被各国人所接受,所以在此隐喻翻译中,采用了直译的方式。

在《政府工作蟾妗分谢勾嬖谧判矶嘀钊缟鲜隼子中有关隐喻的表达,例如:2016年《政府工作报告》中的“铲除滋生腐败土壤”“积极稳妥处置僵尸企业”等,2017年《政府工作报告》中的“军政军民团结之树”等。此类表述在官方的《政府工作报告》中英文对照版中都采用了直译法。

(二)意译法

简单来说,意译法就是在翻译时只传其意不顾其形的翻译方法。由于中英文化差异的原因,在不能对译时一般采取意译法。这种翻译方法虽然没有照顾到语言的形式,但是原作的概念系统意义能够完全表现出来,也就是说当形式和意义不能兼得时,只能抛弃形式保留意义,避免以形害义。在《政府工作报告》中,有不少有关隐喻的翻译由于以上的原因采取了意译法。例如:

(4)严守法规和标准,用最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责,坚决治理餐桌上的污染,切实保障“舌尖上的安全”。(2014)

We will strictly follow laws and regulations and comply with standards,and apply the strictest possible oversight,punishment and accountability to prevent and control food contamination and ensure that every bite of food we eat is safe.

舌尖上的味觉细胞十分丰富,能够帮助人们精确地感知食物的味道,因此例(4)中的“舌尖”就用来表示目标域――食物。近年来中国的食品安全问题比较突出,“舌尖上的安全”一词应运而生。在英语社会文化中没有相关的背景概念,因此就采取了意译法,翻译为“every bite of food we eat is safe”,而不是直译为“the safety of the tip of tongue”之类的表达,避免了让人不知所云、啼笑皆非。

(5)服务业在国内生产总值中的比重上升到50.5%,首次占据“半壁江山”。(2016)

The service sector as a proportion of GDP rose to 50.5%,accounting for more than half for the first time.

在中国传统文化中,用“江山”来喻指统治区域,后来意义范围扩大,可以指示某个固定的事物范畴。例(5)中就是将“国民生产总值”通过隐喻的认知方式比作“江山”,将“服务业”通过隐喻的认知方式比作“半壁江山”。在英语文化中,没有相关的思维认知,因此只能采取意译法。

(6)统筹城市地上地下建设,再开工建设城市地下综合管廊2000公里以上,启动消除城区重点易涝区段三年行动,推进海绵城市建设,使城市既有“面子”、更有“里子”。(2017)

We will promote coordinated urban development above and below the ground,and begin construction on at least another 2,000 kilometers of underground utility tunnels in cities.A three- year initiative will be launched to remove the risk of flooding in highly vulnerable urban areas;and further progress will be made in the development of sponge cities.All these efforts will make our cities more attractive and function better.

“面子”和“里子”常用来指衣物及其他东西的表面和内层,例(6)中将城市的市容市貌比作“面子”,城市的功能比作“里子”,在英语文化背景下,此种认知方式不易被人们所接受,所以此处采用了意译的方式,将其隐喻义隐含在译文的整体中。

通过考察《政府工作报告》,还有很多类似的隐喻翻译采用了意译法。譬如:2013年《政府工作报告》中的“让金融成为一池活水”“让权力在阳光下运行”等,以及2017年《政府工作报告》中的“我国发展处在爬坡过坎的关键阶段”等。

(三)省译法

省译法与直译法和意译法在翻译的形式上有显著区别。从隐喻翻译的层面上来说,不管是直译法还是意译法原文的相关隐喻表达或具象或隐含都会在译文中显现,但是运用省译法时在译文中却没有出现。例如:

(7)大力发展普惠金融,让所有市场主体都能分享金融服务的雨露甘霖。(2015)

We will channel great energy into developing inclusive finance and ensuring equitable access to financial services for all market entities.

“雨露甘霖”本指甜美的露水和久旱后的雨水,现将金融服务具象化为“雨露甘霖”,这一隐喻方式生动形象地阐释了金融服务对市场主体的积极作用。虽然在译文中并没有发现此隐喻的译语,但是译文仍能够忠实表达原文的意思,并为英语文化所接受,符合语言的经济原则。

(8)让中国企业走得出、走得稳,在国际竞争中强筋健骨、发展壮大。(2015)

We are confident that these steps will enable Chinese companies to go global and go steadily, emerging stronger in international competition.

“筋健骨”原本是通过两个动宾结构联合起来表达“强健人的筋骨”这一意义,在例(8)中隐喻为走出国门的中国企业在国际竞争中增强竞争力。由“强身健体、锻炼筋骨增强自身免疫力”通过隐喻这一认知方式表现为“企业在竞争中增强自身实力”的隐喻过程,在中英文化的认知中都是很自然、很容易被接受的,因此在翻译时就采取了省译法。

(9)这再次表明,任何艰难险阻都挡不住中国发展前行的步伐!(2016)

This once again demonstrates that no difficulty or hardship will ever stop China from moving forward.

例(9)中目标域为“中国的发展前行”,始源域为专属于人类的概念――“步伐”,这一隐喻的使用使抽象的概念更加具体化。“步伐”体现出的“中国发展前行”这一认知方式在英语文化下没有相应的表述模式,因此在保持原文意义不变的前提下,“步伐”一词可以省译。

在《政府工作报告》中,还有很多类似的例子,诸如2015年《政府工作报告》中的“让创新之树枝繁叶茂”、2016年《政府工作报告》中的“大水漫灌式的强刺激”之类都是采取了省译法。

三、结语

隐喻作为一种人们认识和了解事物的认知方式,与人们的日常生活息息相关,可以说人们就生活在隐喻的海洋之中。历代学者们对隐喻进行了不断的探索和研究,隐喻研究的视角聚焦到商业、公益广告以及政治语篇等多种领域上,而且成果颇丰。本文主要结合《政府工作报告》中的具体实例来探讨其隐喻汉英翻译的常用策略,希望本研究能够对政治语篇隐喻的翻译做出一些贡献。

参考文献:

[1]Lakoff,G.&M.Johnson.Metaphors We Live by[M].Chicago:University of Chicago Press,1980.

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一、本分理处基本情况

本月存款余额万元,存款日均万元。中间业务收入余额0.53万元。

二、本月培训情况

本月开展技能训练4次,累计时长5小时。

三、安全保卫方面:能够认真执行制度,各项登记薄使用正确。出入库有专人管理,钥匙交接合规,各种安防设置齐全、有效。

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二、监督检查范围

监督检查范围是全县通过资格许可的机动车安全技术检验机构。

三、监督检点内容

1、资格许可部分

重点检查机构法律地位、检测工作公正性等方面内容。

2、资质认定部分

重点检查实验室的基本条件是否符合国家法律法规及评审准则的要求,能否独立承担第三方公正检测。

3、检验规范部分

重点检查安检机构有无无证检验、不检验出报告、篡改检验结果、漏检检验项目、出具虚假报告等违法违规行为。

四、监管检查方式

对安检机构的监管检查方式主要有:一是审核年度工作报告;二是查阅原始检验记录和检验报告;三是检验能力比对测试;四是加强社会监督;五是对日常投诉进行调查处理;六是定期、不定期监督检查和专项监督检查。检查包括资料检查和现场实地检查两部分。七是实行约谈制度。

1、审核年度工作报告监管:督促安检机构在自查的基础上按时提交年度工作报告。

2、查阅原始检验记录和检验报告监管:质量技术监督部门组织对安检机构检验机动车的原始检验记录和所出具的检验报告进行抽样检查,抽样数量一般应不低于安检机构当年检验机动车数量的5‰,但不少于50辆的报告和纪录。检查原始检验记录和检验报告的内容和格式,应符合有关规定,结论应真实、准确。同一辆机动车的原始检验记录和检验报告中的检验数据必须一致,若同一辆机动车的原始检验记录和检验报告中的检验数据不一致,应组织技术人员进行分析,对因人为因素造成的,应追究有关人员的责任。

3、检验能力比对监管:督促各机动车安检机构每年对检验能力进行测试、比对。

4、加强社会监督:组织安检机构开展公开承诺活动,督促安检机构积极签署承诺书并在显著位置予以公示,主动接受广大车主和社会各界的监督。

5、对日常投诉进行调查处理:在接到投诉案件时,应及时做好记录、调查、处理、存档工作。并将调查处理结果及时报上级质量技术监督部门备案,调查情况属实时,应对产生的原因、案件造成的影响进行分析,并依法对责任机构进行处理。

6、定期、不定期监督抽查:依据法律、法规等规定,采用预约定期检查、不定期抽查和专项检查相结合的监管方式,实行制度化监管。检查小组深入到检测现场,通过采取座谈交流、现场查看、查阅资料等形式,充分与安检机构的质量负责人、技术负责人、授权签字人进行沟通。并对安检机构质量体系运作、检测仪器设备周期检定、人员持证上岗、检测记录及出具报告真实、规范情况进行详细而全面的检查。预约检查前县质监局将下达《2015年机动车安全技术检验机构监督检查通知书》(附件1),提前通知安检机构检查的具体时间。在此基础上,每年再进行至少一次的不定时抽查,上级下达的专项检查除外。监督检查内容见《机动车安检机构监督检查记录表》(附件3)。主要检查常规检验资格安检机构是否存在违法、违规、违纪的行为;检查检验工作流程的符合性;检查计量认证证书和安检资格许可证书是否在有效期内;检查检验所用仪器、设备的准确性和有效性以及是否按期进行检定或校准,检查原始记录和检验报告是否正确、规范、保存完好。专项检查主要针对问题突出的有关项目组织开展的检查。

7、实行约谈制度:以帮助安检机构解决在政策方针、法律法规、技术规范方面遇到的问题为目标,对检查中发现问题较多和工作基础薄弱的安检机构的负责人,主动开展约谈。通过约谈,增强落实企业主体责任的意识,积极整改工作中的问题,改进和完善基础管理,提高工作质量。

五、检查结果的处理及通报

对在检查过程中发现的无证开展检验、超资质范围检测、出具虚假报告、超期检测以及其他问题,将按照《机动车安全技术检验机构监督管理办法》(国家质检总局第121号令)有关规定进行处理,并将有关情况上报省、市局,反馈给发证机关,作为在机动车安检机构办理复评换证等许可事项时的参考依据。