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篇1
（一）前馈控制机制。投资项目管理效能监察的前馈控制机制，能够突出重点，严格掌控投资项目立项的关卡。围绕着投资项目管理中的主要突出的问题，并针对其对投资效益关键因素的影响，进行投资项目管理的效能监察选项立项工作，有效落实项目的实施工作。在实际工作中对投资立项、执行审计、资金落实、项目结束的综合效能评估当作投资项目管理的效能工作的重点，尤其是在监察的工作中，要把监察资金的具体使用情况作为效能监察工作的主攻项目，只有抓住管理的关键点，才能起到好的效果。
（二）过程控制机制。投资项目管理效能监察的过程控制机制，能够有效的组织与协调好各个方面的关系，并加强项目执行审计。建立起高效的组织协调机制，负责纪检监察的部门主动积极的参与效能监察工作的全过程，又可以重点发挥出纪检监察部门的重要性，通过与相关部门的密切合作，能够从整体上推动投资项目管理效能的监察工作。想要建立起组织协调机制首先要得到企业内部的审计部门的密切配合与支持。
（三）反馈机制。投资项目管理效能监察的反馈机制，可以准确的评价的内容，引进科学合理的评估手段，综合评价以及计算出效能指标。效能监察的综合考评体系主要是运用定性以及定量的方法，来对企业效能监察的项目以及对象，相关的工作人员与工作过程、工作成果进行全面的考核与评价。通常来说，对企业投资项目管理效能监察工作进行全方位的考核评价，所针对的对象主要包括参加效能监察的工作人员、单位与工程子项目这三个层面。效能监察工作评价的主要内容包含有管理效益、社会效益以及经济效益等。效能监察工作的综合考核方式有比照法、换算法以及核减法。
（四）基本制度保章。只有建立一个完善的各项规章制度，才能有效的对管理进行查缺补漏工作。对效能监察工作进行综合的分析与归类后可以发现，有关投资项目管理中所存在的主要问题，需要通过建立起相对完善的人员管理、资金管理、设备管理制度，并且需要明确科学决策的程序与方法、制定处理应付突发时间的应急方案，相关责任追究制度以及奖罚制度。
除此之外，应该深层认识到，效能监察工作是对管理进行在管理的工作，从一定程度上来讲，效能监察工作是对企业更高层次的监督与管理。
二、企业投资项目管理的效能工作中的关键
（一）严格把守项目立项关。只有严格把守项目立项关，才能从根本上做好效能监察的前馈控制工作。当企业投资的项目金额较大、工程的环节比较多、涉及的范围相对较广就会容易出现差错，所以效能监察工作成为重点环节。应适当对工作思路进行调整，逐渐加强事前的防范工作力度，将注重结果的目光转移到监察的过程，由事后监察堵漏的观点转变成事前预防。企业对重要的工程项目进行效能监察工作，应实施决策论证和政策咨询同时开始，效能监察和工程建设立项同时进行的管理方法，使得工程的施工建设与廉政措施同时开展，把效能监察的关卡转移到项目立项阶段。
（二）搞好专业监督与廉政教育工作。项目的预算工作就是对项目建设期间各种资源的预分配，也是对项目的开展工作做好事先的安排，同时也是确保实现企业的经营目标，是提高企业的整体经济效益的有效措施。其对企业投资项目的预算管理工作有着十分重要的作用。对投资项目的预算执行过程进行审计以及定期检查等监督工作，并使其与效能监察中的跟踪监察与对比分析等具体的监察措施有效结合，就能够促使项目投资的预算工作彻底落实，有效的堵塞企业投资管理中的漏洞，坚决抵制计划以外的开支。与具体的审计工作、财务管理相结合，针对企业投资项目的实施情况应主要注意以下几个要点：第一，应检查各项资金来源是否符合规定，支出情况是否真实，是否有擅自调整预算开支的情况；第二，对容易发生差错的部位应重点审计，例如，是否有利用劳务费、材料费等名义变通购置办公用品、变成帐外资产的问题；第三，是否有成本、收入不入账从而形成账外账的问题发生；
（三）对管理者的业绩进行科学的评价。效能监察原本指的是监察机关对国家行政部门、国家公务员以及关键行政机关所任命的工作人员的行政效能进行的监察监督工作。其目的是促使行政机关能够依法行政、高效率、高质量的协调配合，履行职责与义务，防止官僚主义、玩忽职守的现场发生，从而提升行政效能。企业与行政机关不同，经济效益作为企业的工作核心，企业领导的称职与否不仅要看是否正直清廉，还应看其是否能为企业带来效益与为员工某来福利。在对企业的经营者业绩进行合理的评价多采取定性的方法，缺少定量的科学方法反映真实情况，所以成立效能监察的工程中应该引进例如层次分析法等管理学中的业绩评价方法，从而有效提高效能监察工作的科学性与准确性。
篇2
一、严把立项、设计审查关
认真贯彻落实“三重一大”精神，确保规划项目科学合理，规划内容具备思想性、整体性、综合性和指导性。由规划、生产、安全、设备、油品、科技节能、研究所和信息中心等部门参与规划工作现场调研，结合分公司整体协调发展形势与各单位实际情况，对规划内容进行充分论证和严格把关，经过多次讨论和反复修改，最终提交经理办公会审查。遵循科学合理立项、节省投资的原则，认真开展项目前期工作，通过优化调整项目投资有效降低了成本费用。在各基层单位上报建议计划与维修方案的基础上，组织生产、安全和研究所等部门召开设计审查会，会议上进行核实论证，对维修内容的必要性和合理性进行审查。统筹考虑分公司各单位维修项目内容，按照轻重缓急对项目内容和投资作出合理安排。
二、严把物资采购控制关
1.加大验收力度，提高到货及时率。成立物资采购选型领导小组。通过选型选厂会议确定了全年物资合格供方名录，本年度物资采购严格在目录管理范围内进行采购，年末对供应商进行年度评议，从质量、价格、服务等方面打分，择优录用，逐步建立起分公司物资供应网络；每个基建项目所采购的设备及物资对于质量有问题、“三无”产品坚决不予验收，并实行质量保障金制度和价格保障金制度，对所有供货商的货款分别保留5%的质量保障金和价格保障金，期限一年，一年后所供物资如有质量和价格问题在保障金中扣除，为公司生产提供了安全保障。2.审查物资价格，保证结算速度。采取“一个执行、两个参照、三个调查”方法严格审核各项物资价格，即坚决执行油田公司建筑安装工程材料预算价格和物资采购指导价格；参照项目工程概算及油田公司公示价格审核物资采购价格；采取互联网询价、同类产品比照定价、产品成本分析三种方式调查物资采购价格，确保审定价格的公正、合理。在接到传递的物资价格审核单15日之内完成物资价格的审核及申报工作，保证物资采购结算速度。
三、严把施工过程控制关
一抓工期。按工期定额合理制定合同工期，基建管理中心制定、申报物资采购计划，设备物资部根据需求和到货计划有序的进行采购，对施工进度进行监察、催办，并严格考核，确保施工进度。二抓质量。为有效提高施工质量，我们始终坚持事前监督、过程控制的工作思路，明确质量责任，规范监督行为，提高质量意识，进一步强化质量监督管理工作。执行了“六到现场，六必查”制度。一是工程开工必到现场，“三通一平”必查；二是整改问题必到现场，整改后的工程质量必查；三是雨天、冬季施工必到现场，采取措施取得的效果必查；四是隐蔽前必到现场，隐蔽工程质量和数量必查；五是分部工程验收必到现场，分部工程质量必查；六是工程竣工验收必到现场，工程量必查。三是坚持“先算后干”、“三个不干”原则，即：先组织施工单位对施工图进行预算，并对比分析后再施工；无正式计划的不干，超设计标准的不干，超施工图工程量的不干。四是严格控制设计变更（联络）单和现场经济签证。设计变更、联络和现场经济签证严格执行先审批后实施制度。研究所负责审核变更（联络）的必要性和技术可行性，基建管理中心负责执行设计变更（联络）单的工程内容，核定工程量，规划计划部负责办理投资调整。为加快施工进度，设计、使用、施工单位和项目经理均可直接向规划计划部提出变更（联络）或签证要求，由规划计划部48小时内组织相关部门进行现场核实并报请分公司领导同意后实施。这种现场联合确认方式与以往层层审核方式相比较，提高了签证的效率。同时，为把好经济签证关，我们在原有三级把关的基础上，增加了投资控制监察办公室控制环节，执行四级把关制，即：项目经理、基建管理中心主任、投资控制监察办公室和分公司主管领导四级把关负责。
篇3
一、加强基础管理工作，规范咨询管理程序
建章立制，夯实基础管理工作。第一，把项目咨询评估工作纳入企业投资管理的程序，使其制度化。为避免投资决策失误，发挥咨询评估机构的作用，协助业主制订《河南石油勘探局项目评估管理办法》，明确规定“全民项目投资在500万元以上、多种经营项目投资在100万元以上，都要在做好可行性研究报告的基础上，由咨询中心进行咨询评估，并根据评估结论决策”。这样，就把咨询评估工作以制度的形式固定下来。
第二，建立和完善咨询评估工作制度。建立了《项目评估工作实施程序》、《项目评估方案编制办法》、《专题调查的方法和程序》等，系列规章制度，并建立IS09001质量管理体系，编制了《质量手册》、《程序文件》、《基础文件》等，对咨询工作的全过程进行质量控制，使咨询工作制度化、程序化。
第三，严格执行评估报告的三审制“，提高项目咨询评估质量。”三审制“即部室负责人初审、中心主管领导审核；中心主任审定。并配套规定了项目咨询评估的质量要求、咨询机构的责任、咨询单位的责任、考核与奖惩办法，对咨询报告的编制人、审核人、审定人的责任和义务进行细化，进一步从进度、程序、内容等方面规范项目评估行为，加强质量检查和考核工作，有效地促进了评估质量的提高。
第四，适应经济评价和信息管理工作的需要，开发适合自己特点的项目经济评价软件；加入了中国信息互联网，拥有百万企事业单位数据库和行业标准数据库。
目前，从评估工作的准备、评估专家的选聘和组织分工、各种基础数据的收集、选取，各种计算指标、表格的设置，到正规评估报告的编写、印刷，都有一套较规范的作法。
中心加强信息化建设，开通了连接全油田的光纤局域网，建立了专用的工程咨询企业网站，广泛应用Internet获取外部信息。用VE、VB等语言或其它计算机平台，研制开发了拥有自主知识产权的石油开发建设项目经济评价软件、建设项目竞争力评价软件、信息化管理系统、分析预测软件和管理软件，计算机辅助工程咨询文件编制率达到100％，经济评价系统软件的应用率达到100％，实现了办公自动化。
二、加强队伍建设，提高咨询人员的整体素质
人力资源是工程咨询业最重要的资源。适应新形势发展的要求，只有提高工作人员的整体素质，才能以优质的服务，为企业决策提供科学依据。建立一支作风正、业务精、技术硬的职工队伍，是我们不断追求的目标。
中心按照“建设一流队伍，培养一流人才，创造一流业绩”的宗旨抓人才培养。几年来，结合单位自身的实际情况，组织职工进行了多种形式的培训。一是根据业务发展需要，请有关专家及本单位专业人员授课，开展业务学习。二是送出去培训，分期分批送职工参加各类学习班，学习安全评价、工程造价、资产评估、工程监理、投资管理、经济评价等知识。三是积极参加各类学术交流活动。四是加强“双师”型咨询队伍建设。我们提出工作人员除取得职称资格证外，还要通过考试取得相应的注册咨询工程师、注册资产评估师、注册工程监理师等资格证书，并积极创造条件，鼓励支持工作人员参加取证培训和考试。由于适时地对职工进行各类培训，使职工开阔了眼界，增长了才干，整体素质有了较大的提高，为咨询中心拓展业务、提高工作水平提供了人才保证。
三、引进智力，加强合作，提高项目评估质量水平
评估咨询工作千头万绪，内容涉及各行各业，难度大，要求高，必须吸纳外部力量参与评估，才能确保咨询工作的质量。
第一，发挥专家智囊团作用，促进咨询评估科学化。几年来我们在承担每个评估项目时，都成立了专家组，实行内脑、外脑、电脑“三脑合一”的方式，组合起来完成项目评估。在宝浪油田宝北区块开发建设项目后评估工作中，我们精心策划，制定了科学的评估计划，选聘了我局在勘探开发方面知识丰富的各路专家70余人为评估成员，并由局领导担任项目评估总负责人，主管勘探、开发、财务方面的副总师为各专业组长，认真做好各方面的调查研究和预测工作，评估工作开展得比较顺利，达到预期的目标。该项目获石油集团公司2002年优秀咨询成果二等奖。
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第二，加强与大咨询公司的合作，提高咨询水平。几年来，对一些在某些方面有疑难的咨询项目，我们采用与一些大咨询公司合作的方式来完成，取得了良好效果。在评估7000吨／年金属钠工程时，我们与中化国际咨询公司共同评估，并邀请中石化咨询公司有关专家对评估深度把关，提高了项目评估准确性。这是我局走出去请进来开展项目评估的有益尝试，有利于提高我局咨询评估工作的水平。该项目获中石油集团公司1999年优秀咨询成果二等奖。
四、解放思想，大胆创新
咨询评估工作，是一项高智力的决策服务工作，对评估成果要求十分严格，大到评估结论，小到外观质量都有严格的规定和要求，来不得半点含糊。根据形势的发展和工作的需要，咨询工作决不能再简单地沿用老的工作方式、工作思路和运行机制，必须在观念上、思路上、机制上、工作上有一个较大的转变和突破，而实现这一转变和突破的前提是创新，要有强烈的创新意识，在创新上下工夫，在创新中求发展。
在项目评估工作方面，从多方案比选人手，优化建设方案。我们从不拘泥于“可研报告”提出的方案和结论，而是根据实际情况和决策的需要，集思广益，采用科学的评估方法，大胆创新，尽可能多地提出多种有价值的方案和建议，经过反复比较和选择，确定最佳方案。
在项目技术经济评价方面，不断探索新理论、新方法。一是成功地应用了“有利、不利、可能”三种状态下的效益分析，对正确反映和分析经济效益有一定指导意义，使项目决策者对项目有一个全面清晰的概念。二是在建设项目竞争力分析、风险分析中，广泛运用了价值工程理论，取得了良好效果。
在管理咨询方面，通过成功地对“河南油田水电系统1994年以来的工程项目”、“河南油田机械系统改革与发展咨询”等课题的咨询研究，积累了一定经验，为以后开展此项工作奠定了基础。
五、不断拓宽业务领域，扩展生存空间
为了拓展工程咨询领域，达到全过程多方位咨询服务的目标，中心领导班子集思广益。经过反复研究，增设了技术经济部、中后评估部、安全评价部，为进一步拓宽业务领域积极创造条件。
一是积极开拓管理咨询、软课题研究等新的咨询业务。企业的工程咨询项目，包括前期投资、中后期项目评估均离不开管理问题，尤其是对于建成后的工程项目的管理显得更为重要，我们按照“工程+管理”的大思路，面向油田内外部市场，积极开展管理咨询业务。先后开屉子《河南油田存续企业“十五”发展对策研究》、《河南油田水电系统专题咨询》、《河南油田农场管理体制改革与发展策略研究》、《豫油玻璃有限公司玻璃厂对外租赁经营咨询》等项目，取得较好效果。
篇4
一、企业财务管理制度在经济管理中存在的不足
经济的高速发展使现代企业制度不断完善与普及，股份制成为企业设立的主流模式。现代企业制度要求配备现代化的企业管理，传统的企业财务管理作为企业管理的重要组成部分已经暴露出许多制度上的不足与弊端，其主要体现在会计管理体系未充分细分，难以充分发挥会计的管理职能；企业的投融资制度落后，难以实现企业资金的高效运转；企业运营中现金流量管理制度落后，难以化解企业的现金流风险；企业的成本核算体系不完善，难以达到充分控制经营成本的管理目标；企业绩效考核机制不完善，激励薪酬结构不科学，导致企业经营无效率问题。会计管理体系未充分细分，难以充分发挥会计的管理职能。传统会计体系只包含一般会计，而忽略了责任会计与管理会计的管理职能，使得会计管理体系的职能缺失而无法实现其全面的管理作用。企业的成本核算体系不完善，难以达到充分控制经营成本的管理目标。企业成本核算体系的不完善主要体现在企业成本核算人员整体素质不高，核算的内容片面不够全面，成本的核算方法不够科学等。企业的投融资制度落后，难以实现企业资金的高效运转。企业投融资管理制度落后，体现在：一是自有资本少而融资途径单一，其经营使用的资金过分依赖银行贷款，增大企业经营风险；二是企业投资过程中缺乏科学有效的决策机制，难以达到风险与收益的均衡。以上制度的不足导致企业的资产结构不合理，造成资金配置的资源浪费。企业运营中现金流量管理制度落后，难以化解企业的现金流风险。企业资金管理制度不足主要体现在：管理人员资金管理意识薄弱，未意识到货币资金管理的重要性；缺乏完善的资金管理控制体系，内部审批制度不完善。这导致企业经营过程中面临较大的资金断流风险，威胁企业的安全稳定经营。企业绩效考核机制不完善，激励薪酬结构不科学，导致的企业经营无效率问题。主要体现在：企业绩效考核体系难以促进企业财务管理的积极性，考核评价体系没有覆盖企业的经营效率、企业的风险管理等各方面的内容。激烈薪酬结构单一，缺乏对员工的有效激励等。
二、企业财务管理制度的完善与创新
针对我国传统企业财务管理制度存在的种种不足，本文在会计制度、成本核算制度、投融资管理、企业运营资金安全、绩效考核五个方面提出改进建议，以企业财务制度的创新来满足现代企业对财务管理制度的新要求。（一）构建一般会计、责任会计及管理会计三个层次的会计管理体系细分会计管理体系，将会计管理体系细分为一般会计、责任会计以及管理会计三个层次，一般会计为其他两种职能提供基础财务信息，责任会计则负责对各个部门的监督管理，管理会计提高企业内部控制，形成三者相辅相成的会计管理格局。一般会计就是指传统的会计职能，即负责对企业经济活动的全面详细记录，为企业的经营管理人员及决策人员提供详细的财务报表，良好的财务信息质量能够保障企业经济决策的科学性。责任会计是指通过建立专门的责任会计部门，通过会计管理手段实现对企业其他部门的管理监督，充分界定各部门的职责与权利，协调各部门顺利完成企业的经济活动。责任会计同时也负责对企业各部门的成本核算工作，充分实现了在企业规模不断扩大情况下的有效管理。管理会计则是指通过收集积累企业生产方面的资料，为企业决策者提供有力的信息支持，从而提高企业决策的可行性与科学性。它同时也负责企业各个环节的管理工作，包括企业预算的编制与执行的监督等。（二）构建完备的企业成本核算体系，实现企业活动的全面详实记录首先，制定完备的企业成本核算规范与准则。根据我国颁布的《中华人民共和国会计准则》对企业的成本核算处理做出具体规定，明确核算工作中的核算方法、核算对象等。其次，对核算人员进行定期培训，提升核算人员的专业素质与职业道德，同时及时通知核算人员在具体核算工作中的处理方法的变动。再次，充分运用信息技术实现企业成本核算的信息化，提升成本核算的可靠性，着力在企业内部建立一套完备的财务信息平台，实现财务信息的一体化。最后，强化预算的管理职能，重视预算的编制工作，成立专门的预算编制委员会负责企业年度的预算编制工作，在预算编制工作中要注重预算编制方法的科学性及考虑不确定因素。严格预算的执行工作，充分发挥预算的约束管理职能，将预算的最终执行情况列入对考核单位的绩效考核，提高各部门对预算的执行积极性。（三）构建严格科学的投融资管理体系，提高企业资金运转效率1.在企业融资管理方面首先，构建完善的融资管理制度，明确融资管理工作在财务管理中的重要地位。成立专门的融资工作小组，负责融资方面的信息搜集以及决策工作，并且要求在融资工作开始之前制定严密的融资工作计划。其次，在银行贷款方面，要积极树立企业良好的信用形象，改善本企业财务信息的质量，加强对企业财务信息的暴露度，建立良好的银企关系。再次，积极拓宽企业融资渠道，借助国家金融改革这一有力背景，通过在资本市场上发行企业债券等融资方式获取长期稳定的资金支持。最后，加强对融资工作的审批与监督力度，杜绝盲目融资的出现，将融资工作纳入对企业财务管理水平的考核范围。2.在企业投资方面首先，建立一套严格的投资管理制度，严格规范企业的投资活动。制度内容应包含各部门的职权划分、投资项目的立项与汇报工作、投资项目的审批及投资项目的事后总结与考核工作。其次，建立专门的投资部门，聘请专业的投资管理人员负责企业的投资管理工作。同时要求每一项投资项目要有具体的分析报告，包括投资项目准确可靠的收益预期及风险评估等。最后，要注重投资项目的风险管理工作，对项目风险运用科学方法进行评估，风险评估报告要通过主管部门的审查。（四）提高企业风险管理意识，强化企业经营资金的风险管理水平企业运营资金的管理关系到企业能够安全稳定经营，因此加强企业运营资金的管理工作至关重要，构建一套完善的运营资金管理体系具有重要意义。首先，要培养财务管理人的风险意识，认识到企业运营资金管理的重要性。其次，提高企业资产的流动性，施行资产负债表综合管理的工作思路。在资产方面，要提高资产的流动性，加强应收账款的催收工作，提高企业的资金周转率。在负债方面，要积极拓宽企业的资金来源途径，建立企业良好的信用形象，降低企业的融资成本。（五）建立完善的企业绩效考核体系，构建科学激励薪酬结构完善的企业绩效考核评价体系应包含以下两方面的内容：一是各部门的经济效率，该指标主要包括各部门生产成本、企业的销售收入；二是各部门管理效果，主要包括企业预算编制、执行情况、各部门对风险的控制能力等。构建科学的激烈薪酬结构能够有效提高员工的工作积极性，提升企业经营效率。科学的激烈薪酬结构首先应做到薪酬激励的多样性，包含股权激励等方式；其次是对员工需求的注重，在满足员工物质需求的同时，注重员工的精神需求；最后努力构建和谐的企业文化，加强企业的凝聚力，提升企业的核心竞争力。
作者：厉强 单位：山东丰源集团股份有限公司
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一、政府投资审计可以保证政府投资合理进行
提升政府投资决策的科学性、提高投资效益、有效控制投资规模是政府投资审计行为所提供的决策服务的根本目的所在。为实现这样的目标，应该从细微之处入手开展政府投资审计工作，只有这样才能够及时地获取投资使用状况的第一手资料。政府投资活动的顺利进行和宏观政策的合理决策，离不开在第一时间内政府投资审计能够获取最为真实和最为全面的相关信息和资料。同时也离不开决策部门对于相关分析和提炼结果的有效利用。由此可见，政府投资审计不仅可以具有良好的监督作用，同时在一定程度上也具有服务职能。
进入二十一世纪以来，我国的社会经济建设进入新的高速发展阶段，国家建设稳步向前推进，城市和现代化建设也随之深入进行，相关配套设施在建设的规模和建设的速度两方面都丝毫没有放慢脚步，紧跟我国的现代化建设和社会发展的步伐。但是，在取得重大成就的同时也不时出现一些问题，并且逐步地凸显出来。在政府投资项目的运行和操作过程中一直存在着许多不良现象，例如对于项目完成的急功近利，没有规划的盲目实施，甚至还出现一些现象，这些问题造成了政府投入的资金严重浪费的严重后果，直接影响着其使用效率。政府投资项目原本可以为国家的财政收入创造新的增长点，这些不良现象非但没有实现这一目标，同时在一定程度上也损害了政府形象。如果政府投资审计能够有效地实行，充分发挥其监督职能，政府的投资行为就可以受到比以往更为广泛的关注，通过审计所获取的资料和信息就可以及时有效地反馈给相关政府部门，最终有利于政府的投资决策。
二、政府投资审计可以完善投融资体制
目前，投融资体制改革我国才刚刚开始，其正处于探索和尝试阶段，因此没有掌握足够丰富和宝贵的实践经验，投融资体制还应该得到不断的建立健全和完善。市场经济发展具有自身不同于计划经济和其他经济体制的客观规律，为了适应这些规律，应该努力促成多元化的投资主体积极参与投资项目，同时要建立多样化的投资渠道，科学而严格地规范投资管理，从而建立和完善新型的投资管理体制。在项目的投融资过程中，各级各地方政府应该对BOT、BT和代建制进行尝试，努力实行新型的投资管理模式，这些模式的应用和实行有利于建设资金缺口问题的逐步解决，也有利于政府投资项目管理水平的逐步提高。因此，要从全局出发，从长远考虑，努力加强政府投资审计，从而保证投融资体制改革的顺利进行。
三、政府投资审计可以规范建设市场的发展
当前我国的城市化建设正在逐渐得到深入的发展和推进，许多建设中的问题也相应逐渐显露出来，例如过于频繁的工程变更、不规范的程序执行以及不规范的招投标问题等，建设市场的规范化受到这些问题的严重制约和影响，同时这些问题也不利于规范政府投资项目的合理运行。因此，为了有效地处理和应对建设市场中的薄弱环节，为了合理地规范建设市场的行为，应该充分发挥政府投资审计的积极作用。例如，江西省的一项建设工程在竣工结算审计时中出现了问题，建设的部分子项目的投资规模估算偏高，这一问题不仅使政府投放资金使用效益的降低，也影响着廉政建设。该省审计局在发现这一问题后在第一时间建议政府主管部门要更加严格地监督和管理重大投资项目的造价编制人员，从而保证项目投资的合理健康发展。这样不仅可以提高资金的使用效率，更重要的是可以有效地规范建设市场。
四、政府投资审计可以维护社会公众的切身利益
我国的税收是“取之于民、用之于民”的新型税收，作为财政支出重要组成部分的政府投资的资金来源同样“取之于民”，因此，政府投资必须符合社会大众的切身利益。同时，社会大众的知情权也要求政府做好投资审计工作。政府投资项目是一种社会公共资源，其所有者是社会大众，而社会大众具有知情权，在社会公共资源稀缺的时代背景下，社会大众对使用自身知情权的愿望愈加强烈。政府投资项目的管理工作应该符合社会大众更高的要求。政府投资审计应该在实行过程中进一步拓展自身的工作思路，从而使公共资源的使用更透明地展现在社会大众面前，满足其知情需求。审计结果公告在这一背景下应运而生，政府投资项目与社会大众之间的距离正在逐步缩小。江苏省苏州市统计局曾经在《苏州日报》上向社会公布了一项工程的竣工决算审计结果，该工程为苏州市的一座图书馆，这是该省的审计部门第一次向社会公众公布投资审计结果。苏州市审计局的这一举动不仅得到了苏州市和江苏省公众的赞扬，同时也得到全国范围内社会公众的肯定。由此开始，投资审计结果的公布受到了各级各地方政府的充分重视，而且投资审计结果的公布更加细致和透明，同时也促进了政府工作的透明度的提升。此外，社会公众的知情权也因政府投资审计结果的公布得以及时的满足，政府工作的开展受到了普通大众的关注和了解，间接实现了社会公众对社会经济建设的参与，切实维护了人民群众的根本利益。
五、结束语
随着我国社会经济建设步伐的不断加快和城市化进程的不断深入和发展，各个方面的基础设施建设获得了政府更多的、有针对性的资金投入，政府投资审计因之变得更加重要，也更加紧迫。因此，必须努力加大政府投资项目运行中的审计力度，使审计部门对于投资的监督和服务职能得以充分的发挥，从而真正实现政府投入资金使用率的提高。
参考文献：
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（一）学习抓得紧，进入角色快。该同志任建设局局长后，为适应新形势、新任务的挑战和新的岗位要求，注重加强自身学习，坚持以“三个代表”重要思想和十六大精神为指导，不断提高业务能力和工作水平，保持了政治上的坚定性和工作方向的正确性，很快进入角色，适应了建设局局长的职责要求。建设局的机关干部和很多建筑企业负责人都称赞__*同志善于学习，知识面比较宽，工作思路清，政策水平高，管理能力强，已成为城市建设和管理工作的内行。
（二）发展意识强，城市建设步伐快。搞好城市建设，是建设局的一项重要职责。该同志紧紧围绕加快城市化进程，科学提出了坚持高标准、高质量、高水平的三高原则，突出基础设施、城市管理和软环境建设三大重点，明确工作思路，认真组织实施，促进了城市建设快速发展。一是不断加强城市基础设施建设。截止到目前，打通硬化、拓宽改造和维修养护了人民路、繁荣路、兴华路、东郊街、西郊街、府前街、西关大街、密州路等市区街道，开工建设了和平街潍河大桥，以城区四街五路为重点进行了全面亮化；采用BOT方式开工建设的新污水处理厂一期工程已投入运行，为之配套的6500米输污管道也已基本完工；铺植草坪6万多平方米，完成了市区“四条道路和四个景点”的栽补植任务。同时，按照经营城市的思路，公开拍卖城区道路指向牌、和平街三处公厕和潍徐街灯箱广告使用权，人民群众的居住环境得到良好改善。二是认真抓好软环境建设。充分发挥职能作用，按照优惠政策、优美环境、优良秩序、优质服务的“四优”标准，精简审批事项，公开服务承诺，改进机关作风，提高办事效率；进一步深化和完善“130”为民服务联动，拓展服务领域，提升服务水平；积极为企业提供园林绿化、环卫保洁、设计指导等技术，为经济发展营造良好的外部环境。三是紧紧围绕市委的工作大局，积极参与和组织招商引资工作。在他的带领下，全系统共引进利用外资36亿元，其中去年合同引进外资2亿多元，实际到位121亿元，有力地促进了全市经济的发展。
（三）坚持依法行政，城市管理成效大。该同志勇于开拓创新，严格依法行政，不断加强行业管理。上任后，根据经济发展和城市化要求，充分发挥参谋作用，积极向市政府建议，先后对城建投融资体制、建设行业管理体制和局属企业、公用事业经营管理体制进行改革，成立了城市投资管理办公室和城市建设投资开发有限公司，提高经营城市水平；组建了城市管理综合执法监察大队，在街道设立城管所，实行“两级政府、三级管理”体制。在城市管理方面，工作时间推行“错时制”，园林绿化实行招标承包管理方式，环境卫生落实定点、定岗、定任务、定奖惩的管理办法，并对市容市貌进行了集中整治。经过近年来的城市环境综合治理，市区面貌有了较大变化。根据上级的统一部署，对建筑、燃气和房地产市场进行了重点整治。规范了建筑工程的审批程序，对清查出的违法工程全部补办了建设手续，强化了建筑工程质量的监督 检查，建筑竣工工程质量合格率达到98。加大了对燃气市场的整顿治理力度，净化燃气市场，保证了市民用气安全。集中整治和全面检查房地产市场，对违法开发、扰乱秩序的行为和无资金、无业绩、无资质的“三无”企业进行了彻底整顿治理，建立了统一管理、竞争有序的房地产开发经营市场秩序。自觉接受市人大及其常委会的监督，积极办理代表议案和建议批评意见，做到件件有落实，事事有回音。3年来，共办理人大代表建议意见80余件。
（四）自身要求严，机关建设上水平。一是带头讲政治、树正气。该同志任现职以来，严格以党纪国法约束和规范自己的行为，工作中以身作则，率先垂范，注重发挥表率作用，自觉服从市委、市政府的领导，带头落实市人大及其常委会的决议、决定，时时处处为领导班子和机关干部做出榜样；日常生活中，严以律己，清正廉洁，忠实履行全心全意为人民服务的宗旨，不断增强公仆意识，凡是要求领导班子和机关干部做到的，自己首先做到。二是健全制度，狠抓机关建设。该同志认真分析机关现状，对机关学习、管理、考勤、财务等多项管理制度作了进一步修改完善，制定了严格的考核办法；坚持定期学习制度，认真学习“三个代表”重要思想、十六大精神和城市建设法律法规，亲自为机关工作人员授课，增强了学习的针对性和实效性；在机关内部开展了“学、讲、树、争”和“六抓、六看、六比”等活动，调动了干部职工的工作积极性和创造性。三是注重团结，讲求民主。工作中，严格坚持党的民主集中制原则，实行集体领导与分工负责制，做到分工明确，各司其职，重大问题集体研究决定。在他的带领下，领导班子成员顾大局、识大体，讲团结、讲协作，互相支持、互相配合，机关内部、科室之间关系融洽，凝聚力和战斗力进一步增强。
__*同志在现任工作岗位上，积极主动，尽职尽责，建设了一个好班子，培养了一支好队伍，为我市城市建设管理工作开创了一个好局面。在充分肯定成绩的同时，大家也指出了工作中存在的一些问题和不足，如城市化进程与当前的经济发展还不适应、建筑装修市场管理有待进一步加强、执法队伍素质有待进一步提高等。建议该同志在以下四个方面继续努力：
第一，加强学习，努力提高整体素质。随着形势的发展和城市化进程的加快，挑战越来越多，任务越来越重，对领导者素质和建设工作的要求也越来越高。因此，要进一步解放思想，更新观念，牢固树立和认真落实科学发展观，加强对政治理论、法律法规和业务知识的学习，提高科学决策能力和依法行政意识。要密切关注建设工作进入新阶段后出现的新情况新问题，深入实际，深入基层，开展专题调研和对策探讨，增强工作的针对性，为市委、市政府决策提供科学依据。
篇7
一是本年度根据集团全面实施战略引领要求，文体公司在集团相关部门的指导帮助下，深入开展总部及各分公司“十四五”战略规划修编工作。文体公司领导先后多次组织专题研讨会，对文体公司未来战略发展的方向与路径进行明确。在此基础上，本人牵头在公司领导的带领与相关岗位同事协作下进行了文体公司、传媒公司、俱乐部公司三家战略规划内容多轮编制，目前已通过集团总经理多轮审阅，同时文体公司已组织内部宣贯。此外，指导协助大剧院公司、汇泉湾公司推进战略规划制定工作，较好的履行了总部战略引领工作职能。
（二）积极探索增量投资业务拓展，助推公司业务升级
在公司领导的带领与指导下，本人先后牵头项目团队开展了茶阅世界、急救培训、贝壳湾湖区改造、体育中心二期建设、艺术教育培训、电子竞技等多项增量投资项目的可研落地工作。截至目前，贝壳湾湖区改造、艺术教育培训项目经深入可研研究与多轮方案完善已通过集团主要领导专题决策正在稳步推进过程中，如能顺利落地实施，将为公司带来持续性的经济与社会效益，从而助推公司业务进一步升级发展。
（三）统筹产品科学定价，品牌建设初见成效
一是在依据上年度公司产品成本测算工作成果的基础上，按照集团相关要求系统开展定价手册梳理修订与《文体公司产品管理办法》制度编制实施，有效提升了公司产品管理科学规范性；二是匹配集团品牌工作要求，牵头完成《文体公司品牌体系建设思路方案》，进一步梳理明确文体公司品牌谱系，对文体公司品牌工作管控模式进行了设计，对未来品牌工作提出规划思路。
（四）对标学习行业典范，强化标准化转化落地
一是本年度结合公司自身情况，在深入调研筛选的基础上确定深圳佳兆业文体科技、广州珠江文体、上海久事体育做为本年度战略对标企业，从战略以及业务两个层面通过实地调研、访谈等形式与对方建立沟通机制。同时，通过指标量化的形式进一步注重加强对标实效，为战略规划发展路径设计提供了必要依据；二是本年度在持续推进标准化试点工作成果的基础上，全面推动标准化体系构建工作。通过成立标准化专业技术委员会，定期召开标准化评审会议及培训会议，确保标准化管理落地。本年度共牵头组织修订完成标准文件40余项。完成了标准化示范项目国家补贴申报工作。10月份顺利通过了质量管理体系ISO9001和环境管理体系ISO14001年度监督审核。
（五）强化制度建设，完善公司运行机制
一是按照集团制度建设工作要求，以提升管理价值为导向，确定文体公司三年制度“立改废”工作计划，本年度共新增制度近20项，修订制度近10项，有效确保公司经营管理与业务运行有序开展；二是通过编制下发《文体公司投资管理办法》、《文体公司产品目录管理办法》等，进一步规范健全公司运行机制，发挥好总部部室管控职能。
（六）做好部门日常管理，确保工作高效开展
除全力开展分管业务工作的同时，积极协助配合部门经理做好部门内部日常管理工作。通过发挥模范带头作用，带领部门同事多次进行外出考察学习，积极提升业务能力水平，协助建立起了和谐团结、高效进取的良好部门工作氛围与作风。
二、存在问题和不足
（一）思想格局不够高远，工作作风不够坚韧
个人在思想格局上仍然时而存在想问题、看问题定位不准、本位主义，处理问题格局不高，眼界不远等，个人综合素质亟待提升；在工作作风上，遇到内外难题时，缺少勇于向前，攻坚克难坚韧的工作作风。
（二）业务能力有待加强，领导力尚需培养
在公司及部门领导的指导下，在同事的帮助与支持下，本人在工作能力与经验方面切实得到了全方位的提升。但随着公司增量投资业务的增多，对个人综合能力提出了更高的要求。因此，只有在工作中不断学习提升，才能真正成为符合公司发展需求的合格管理人才。
三、2021年度工作思路和安排
（一）战略规划落地，切实发挥引领作用
一是根据集团相关工作推进计划，牵头完成文体公司“十四五”战略规划正式印发实施。同时，协助各分公司完成本单位规划落地实施；二是做好各级战略规划执行动态督查与效果评估，确保规划按照既定方向有序推进；三是继续深入对标学习国内外领先行业企业，强化进行商业模式创新研究与管控模式优化。
（二）聚焦增量投资项目可研落地，助推公司高质量发展
一是全力确保贝壳湾改造项目完成方案设计、施工招标等前期筹备工作，力争上半年启动工程施工，暑期流量高峰期实现对外开放与策划内容植入，达成区域新网红打卡地打造目标；二是有序推进艺术培训合作项目按期落成营业。力争2021年寒假期间正式实现学员招收，实现业务收入达成；三是做好体育中心二期建设规划、电竞俱乐部收购、文体产业基金等投资项目可研，推动相关工作有实质性进展；四是持续跟进产业发展前沿动态，结合公司战略发展方向不断为公司寻找、甄别增量业务投资机遇。
（三）品牌先行，构建文体公司品牌生态
篇8
县会计管理工作得到县委、县政府的高度重视和支持，2010年。加强会计人员业务培训及任命管理，强化会计基础工作列入县委、县政府常委会议题，县委、县政府指示，对会计人员的培训工作要加强，要求每季度培训一次，并形成制度。依照县委、县政府的批示，局与县监察局于2010年2月份联合发文，对全县党政机关、事业单位及各镇会计人员配备情况进行了摸底调查，发现局部单位会计人员任命混乱，会计基础工作较差，特别是出纳人员无证上岗问题突出，为此，局党组及时作出决定，于2010年3月2326日组织开展了为期四天的全县行政事业单位会计人员业务培训会。各镇、各部门及所属事业单位分管财务会计工作的领导及会计人员300余人参加了培训。本着解决操作和实际工作中存在问题的培训目的对培训方案进行了精心设计，由预算、国库、财法、投资等股室负责人担任授课教师。培训内容包括预算管理、国库集中支付管理、非税收入及票据管理、投资管理、会计实务操作、财政监督和会计基础工作规范化考核。并实行严格的考勤考核制度，培训结束时进行了测试，作为考核参训人员培训效果和会计人员继续教育是否合格的依据。由于培训教师备课充沛，讲课认真，培训管理严格，学员学到真知，起到应有的培训效果。
3月份教育，此外。卫生、规划和建设局等部门年初建账会，会计股应邀到会宣传会计法，培训会计基础工作规范化知识。4月7日为宗教场所负责人培训会计法规知识，提供财务会计管理制度示范，协助宗教场所建立健全内部财务会计管理制度。6月2日到会为全县宗教场所30余名负责人、财务会计人员进行了为期半天的会计基础工作规范》和《民间非营利组织会计制度》培训。9月1516日召开了全县基本建设财务会计业务培训工作会，全县68个一级预算单位的分管财务会计工作领导、会计人员和县财政局全体职工共160余人参加会议。5月11日，11月16日组织两次财务联查会审，对《会计法》会计基础工作规范》进行了培训。7月份，强农惠农专项资金检查，社团和国有及国有控股企业“小金库”专项治理动员会，均对参会单位负责人，会计人员进行《会计法》宣传，针对日常检查发现的问题进行了培训。
二、开拓进取。
局党组研究决定，为切实贯彻省、市会计工作会议精神和县委、县政府的批示精神。自2010年1月1日起由会计股负责全县68个预算单位会计报表的催收和审查分析汇总工作，掌握会计核算规范性及会计信息准确性资料，为县委、政府决策和会计培训提供参考信息，并把这项工作作为一项日常工作，每月进行、常抓不懈。
局党组决定，为进一步加强会计基础工作。全县范围内开展会计基础工作规范化考核检查工作，对原来已经达到规范化的22个单位进行全面复查，对尚未开展规范化的单位，采取选点示范，一点带面，逐步推广，用3至5年时间，力争全县所以预算单位实行会计基础工作规范化，国有企业，民营企业也要有样板。为促进会计基础工作规范化的开展，发明性地开展了预算单位财务联查会审工作，此项工作每季度举行一次，由会计股牵头，其他股室配合，分四个大组进行，每组内两个单位为一组相互审查其会计凭证、账簿、报表，分管股室负责人指导监督审查，审查结束时，加盖“审讫”或“不予报销”戳记。通过开展两次联查会审，收到明显的效果，特别是会审发现的做账不及时，原始凭证不规范、不及时报表等问题，通过会审得到较好的改观。
为加强财政资金管理和会计人员配备任命管理。局草拟了关于加强财政资金管理的通知》报经县委、县政府同意，此外。以县委办、县政府办名义印发全县实施，其别强调了各单位必需加强会计基础工作，按时做账和报账，对不及时报表的单位，财政部门有权停拨经费，今后各单位不得随意任命会计人员，各镇，各部门会计负责人的变化需经财政部门同意，为此，局先后两次发文要求各镇，各部门报送会计、出纳及分管财务会计工作领导名单，做的胸中有数，便于监控单位会计人员变化情况。
三、部门联动、狠抓会计执法检查
灾害恢复重建收官之年，2010年。也是全面开展各项专项资金、小金库”治理检查之年。依照中央、省、市相关会议和通知精神，局积极承担起牵头组织的任务，并积极参与各种监督检查，把《会计法》执法检查与财政监督检查有机结合起来，并圆满完成了各项检查任务，取得了阶段性效果。
（一）开展灾后恢复重建、扩大内需专项资金检查。2010年3月。防止截留、挪用，顺利通过中央、省、市的检查验收，县委、县政府组成联合检查组，用2个月时间对全县所有灾后重建项目进行了监督检查，局会计、预算、农业、投资等股室积极参与检查，针对发现会计核算不规范问题、及时督促项目实施单位整改落实。
（二）开展强农惠农专项资金自查自纠和重点检查。2010年6月至9月。县由财政、审计等部门牵头，成立领导小组和检查组，对全县涉农专项资金以来的使用、管理、拨付及账务处置情况开展了自查自纠和重点检查，对自查发现账务处置不规范等问题，及时督促项目实施单位整改落实。
（三）开展家电下乡、石油价格改革财政补贴资金专项检查。依照省财政厅通知精神。于2010年4月和7月，分别开展了家电下乡和石油价格改革财政补贴资金专项检查，对检查发现的问题、进行了整改落实。
（四）开展财政专项基金、资金自查自纠和重点检查。根据省市财政部门的通知精神。对农村基础设施建设项目资金核算不规范、农业生产救灾资金拨付不及时，局部资金改变用途以及自然灾害生活救助发放未公示，未建立台账等问题责令相关单位进行了整改落实。
（五）开展会计信息质量检查。根据省财政厅的通知要求。对检查发现的会计资料不规范，会计账务处置不规范问题，责令进行了整改落实。
（六）开展非说收入执收情况和奖金津贴发放情况专项检查。根据县委、县政府的布置。局财政监督股与国库、综合股于2010年7月份。8月5日，与县监察、审计、人事劳动等部门组成联合检查组，对4个镇，4个部门进行了奖金、津贴发放情况专项检查。对发现的问题，责成相关单位整改落实。
（七）扎实开展了小金库”专项治理工作。根据中央、省、市关于在社会团体和国有及国有控股企业开展“小金库”专项治理工作意见和有关要求。制定实施方案，积极开展工作。这次专项治理，采取自查自纠和重点检查相结合的方式，从6月中旬起至年底期间，分动员部署、自查自纠、重点检查、集中处置整改建制4个阶段进行。全县53个社团和18户国有企业组织自查自纠的基础上，由县财政、监察、审计、民政牵头，从成员单位抽调20名业务骨干“参与检查的会计人员达到16人”分成四个检查小组，对8个社团和8户国有企业集中突击检查，此外，还配合市检查组检查了两个社团和1户国有企业，使重点检查面达到纳入治理范围总数的18%以上。对自查自纠发现的两户国有企业3.77万元“小金库”问题，责令整改完毕，对重点检查发现的社团34.74万元“小金库”及其他严重违纪违法问题，报县委、县政府进行严肃处置，对“小金库”治理中发现的带有普遍性、倾向性的问题（如原始凭证不合法、会计核算不规范问题）下发整改通知，责成相关单位整改落实，并通过建立健全财务监督管理制度，研究“小金库”发生的主客观原因，加强政策法规宣传和业务指导等措施，探索建立预防发生“小金库”长效机制，进一步提高行社团和国有企业收支监管水平，努力实现标本兼治的目标。
四、理论联系实际。
局对会计准则制度的宣传贯彻采取分制定示范、分类指导、偏重解决实际问题，2010年。提高宣传效果的方式进行。对企业会计人员，结合会计初级、中级考试要考的准则、制度内容进行宣传培训。对行政事业单位系统宣传培训了行政事业单位会计准则，新编行政事业单位会计制度，国有建设单位会计制度，财务规定，内控制度等。并将此项工作贯彻到日常的财务报表审查，联查会审、会计检查之中去，2010年“小金库”检查中，特别强调了关切企业财务通则，会计准则、制度的检查，针对检查发现的违规问题，通过对企业会计准则制度的宣传指导，企业及时进行整改落实，效果非常明显。
五、广泛宣传动员。
鼓励会计人员参与初中级考试，为了规范会计人员持证上岗管理。提高会计工作水平，2010年，县采取在培训会上宣传，检查中强调，反复发文，电话通知，日常工作中宣讲等措施，组织会计从业资格考试报名两期118人40人取得会计从业资格证书。组织会计专业技术资格考试报名127人。组织各种会计人员业务培训、继续教育培训15期，培训会计人员1600人次，其中，业务培训900人次，电算化培训120人次、从业培训80人次、继续教育培训700人次，惩办会计先进单位24个单位，先进个人16人。
搞好行政审批和会计服务工作六、进驻政务中心。
方便群众，为使会计管理工作更好地为经济建设和财政工作服务。提高办事效率，局按要求于10月将行政审批事项和会计服务事项进驻县人民政府政务服务中心。2010年，全年料理记账机构执业资格审批一件，现场办结事项500件，活动流动红旗3次，极大的方便了群众办事，提高了办事效率，树立了财政的形象。
县委、县政府和局领导交办的与会计管理相关的工作七、完成省市财政部门。
廉政风险防控涉及会计内控流程的设计，如参与新农合基金使用情况调研检查。内部审计检查等。
2011年工作思路及计划
稳步推进各项会计管理工作，2011年总体思路是以会计基础工作规范化建设为中心。切实规范会计工作秩序，提高会计信息质量和行业公信力。为此，计划着力抓好以下工作。
严格会计人员任命，一是加强会计人员从业管理。把好会计队伍入口；
稳步提高会计队伍素质；二是狠抓会计业务培训和继续教育培训。
篇9
大家好！
首先非常感谢领导和同志们给我这样一个展示自我和学习提高的机会。我叫***，今年刚过而立之年。****年大学本科毕业后分配到省局（公司），先在****锻炼了一年，后回到省销售公司和销售管理处工作，****年工商分离后，到综合计划处工作至今。
对照所竞聘的综合计划处副处长的岗位要求，我认真审视自己，主要在以下四个方面存在一定的优势：
一是具有较为扎实的经济管理理论基础。****年我毕业于上海交通大学经济管理与决策科学系，在校期间系统地接受了经济管理、市场营销等基础理论教育。工作后注重在实践中不断学习，不断更新自己的知识，****年通过自学考入浙江大学管理学院，利用业余时间完成了所有工商管理课程的学习，今年上半年顺利取得了MBA学位。
二是具备较为全面的经济运行工作的实践经验。八、九年来，我一直奋战在经济运行管理战线上，在****锻炼期间，下过车间、跑过市场、搞过营销；在省销售公司和销售管理处期间，经历了网建工作的起步和发展，深深体验到一线基层工作的艰辛和困难；在综合计划处工作期间，由于处室成立初期人手较少，使我有机会能够实践所有的经济运行工作岗位，从计划到考核、从品牌到价格、从统计商情到投资管理、从订单试点到软件建设等等，各项业务流程基本上了然于胸，基本具备了全面开展全省经济运行管理工作的能力。同时，在日常工作中能够做到令行禁止，严格根据领导要求处理好本部门和国家局、省局公司和地市公司有关部门之间的上下、左右关系，几年来积极参加基层调研，75个分县公司，我跑过68个，牢固树立服务基层、贴近市场的意识，注重建立协调的工作关系，营造融洽的工作氛围。
三是具有开拓创新的工作思路和工作能力。综合计划处恢复设立初期，面临着人手少，职能多的困难，我积极思考，在领导支持和其他部门的帮助下，建设了“省公司经济运行管理系统”，解决了全省的计划、品牌、价格、代码的统一管理难题，创全国经济运行管理之先河，这个平台至今已经有十万多人次的访问量，不仅减少了分公司的运行管理工作量，也提升了省公司对基层的服务水平，进一步增强了省公司运行监管的公信力。去年以来，我全身心投入到全省“按客户订单组织货源”的试点工作，参与了订单试点业务模式、工商协同系统、客户经理工具箱、订单监管系统等创新性的工作，参加了浙江工商向国家局建议改革交易方式的汇报会，积极协助领导开创订单试点工作的新局面。我想我的一个长处，就是能够理论联系实际，将所学到的科学技术应用于日常管理，运用创新的思维去分析问题、解决问题。
四是讲究工作方法，注重自身修养。我待人真诚，表里如一，容易沟通、善于合作，遇到问题虚心向同志们请教，能听取方方面面的意见，用尊重他人的态度搞好上下和各处室相关工作的协调，尽量防止冲突，避免摩擦，和谐共事。我以堂堂正正做人，踏踏实实做事为信条，注重自身修养，以德养性，不摆功，不图名，低调做人，高效办事，求真务实，始终保持一颗平常心，以勤勤恳恳做好本职工作的实际行动来报答组织和同志们对自己的厚爱。
当然，剖析自己，我还有很多不足之处，还要进一步向领导和同事们请教学习，进一步增加自己对基层的认识，进一步提高组织协调能力。
各位领导、各位同仁，我有信心、有能力去胜任这一岗位，假如我能竞聘成功，对将来的工作我有以下一些设想和打算：
一是要摆正位置，当好助手。对于综合计划处副处长岗位，我的定位是：领导的参谋、处长的助手、同事的战友、基层单位的服务者。在工作中，要做到到位而不越位，用权而不越权；要树立全局观念，少说多做，做到工作不拖拉，矛盾不上交，责任不推诿；要处理好部门关系、同事关系，做到部门之间多协调，同事之间多谦让。
二是要想大事、干大事。在改革和发展重要时期，在建立以地市公司为市场营销主体和推进市场化改革的新形势下，要积极成为改革的拥护者、改革的参与者、改革的实践者，不断深入学习国办57号文件精神，不断研究县级公司法人取消后如何进一步调动基层营销队伍的积极性和创造性，要努力将本职工作紧紧地围绕和服务于省局党组确定的工作方向，不断维护浙江烟草专卖、商业系统的生机和活力。
三是要发挥特长，当好参谋。综合计划处的基本职能就是要对全省经济运行实施科学的监管和调控，确保平稳健康发展。我要充分发挥自己的知识特长，运用信息网络技术，进一步健全对全省社会经济状况、工业企业、零售客户和消费行为变化的综合监测体系，形成计划反映需求、总量供求平衡、结构合理匹配的以市场为取向的宏观调控机制；要根据国家局的总体部署，结合浙江实际，进一步完善工商协同系统的应用，积极适应卷烟交易方式的改变，努力推进“半年协议、月度计划、实时合同”的工商网上配货，进而实现工商之间市场化的电子商务交易方式，深入推进订单试点工作；还要建立各地市公司的经济运行工作平台，使全省经济运行工作上下互通、实时高效、数据一致、标准统一，将基层运行战线的同志们从烦杂的报表中解放出来，帮助地市公司不断提高和改善经济运行管理水平，确保全省经济运行的协调、稳定、可持续发展。
四是要大胆探索，积极创新。创新是行业发展不竭的源泉和动力，也是一个年青干部应有的素质，更是一个中层干部必备的胆量。在此烟草改革和发展的重要时期，我要狠下功夫，在领导和同志们的支持下，对困扰行业改革和发展的瓶颈问题，如工商协同培育新品牌问题、零售客户库存收集问题、客户经理终端营销问题，要不懈地进行管理创新、实践创新，为烟草行业的发展做出自己的贡献。
篇10
（一）18年各项目实施进展情况
1、项目完成情况
截止2018年12月底市政建设部先后完成了，涪陵新区铜鼓湖公园景观工程、玉珠大道K0+000+K0+950段道路、涪陵新区环城西路三期道路工程（学府路三期）、重庆市涪陵新城区中央商务区排水管网工程、涪陵区李渡生态工业杨雀岭至鹤凤滩码头连接道路工程、兰馨一路南段道路工程、东部工业污水引入大耍坝污水处理厂、运盛标准化厂房北侧边坡治理工程、2018年春季新区道路行道树及附属工程、高岩口二三级污水管网完善工程等，包括城建和市政园林公司实施共计约37个项目。市政部所属区委区府“两线三片”项目，除了玉屏公园项目因方案调整、站前大道二期因征拆滞后而影响进度外，其它项目按目标完成。
2、全力推进的项目
正全力推进，涪陵新城区玉屏、双龙片区基础设施及配套工程、玉屏公园项目、涪陵新城区涞滩河库岸整治工程、涪陵区龙潭河重点河段综合整治工程、涪陵新城区污水管网完善工程、涪陵新城区鹤凤大道二期道路工程、玉珠大道（K0+525-K1+290.602段）、太贤支路B段道路工程、兰馨路三四段、金银老场镇二三级污水管网完善工程、重庆市涪陵区李渡生活垃圾处置场封场工程等约13个项目的建设工作。
3、新开工的项目
新开工，站前大道二期、李渡生态工业园回龙路道路（A、B段）工程A段K0+000~K1+460、四好农村路（通组公路）工程、重庆市涪陵区李渡生活垃圾处置场封场工程等5个项目工程。
（二）三峡后续项目工作完成情况
三峡后续项目工作情况：（1）完成涪陵新城区玉屏、双龙片区基础设施及配套工程取得补助资金2000万元；盘龙路1878万元；鹤凤大道二期道路工程3395万元。(2)涪陵区新城区妙音路二期道路工程、涪陵区新城区两桂片区市政道路工程等2个项目拟纳入2020年三峡后续项目建设计划，目前已完成立项、方案、环保、水保、地灾、用地等批复，可研报告已报发改委，待进行审批。(3)配合管委会完成其它三项后续项目工作申报。
（三）项目前期工作推进情况
前期工作方面，涪陵区新城区妙音路二期道路工程和涪陵区新城区两桂片区市政道路工程已完成方案批复，近期将取得可研批复。涪陵新城区北环东路道路工程已完成项目建议书、可研、方案设计编制工作，但未取得批复，现规划局要求本项目暂缓。集绣大道道路工程，由于规模调整，并增加了下穿通道及上跨桥、综合管廊，但由于综合管廊断面未确定，目前项目暂缓。太白大道北延伸段，已完成立项、方案批复正在进行可研编制，已报区政府EPC实施方案未通过，现根据管委会工作安排拟先行启动道路土石方工程部分，确保年底出形象。平绣路根据管委会近期工作安排，项目已启动相关设计工作。前大道一期、太乙大道二期海绵城市建设工程已完成立项批复，方案设计修改多次，评审多次，后管委会要求暂缓，并把本项目交给了管委会规建部，由他们联系绿地集团统一打造。涪陵新城区涞滩河片区基础设施及配套工程、倪致路、两桂湖湿地公园、玉屏片区市政道路工程等项目待管委会规建部完成方案后，根据工作任务启动相关工作。
目前已基本完成前期工作，根据管委会工作安排可启动项目，涪陵工业园区聚龙大道西段道路工程、鹤聚盘滴（大鹅片区）场平工程、天华照明场平及边坡、大唐文化创意产业园雨水管涵工程、贤白支路K1+223.222至K1+425.289段等约12个项目工程。
（四）项目合同签订
合同签订方面,我部严格根据《中华人民共和国经济合同法》、《建筑安装工程承包合同条例》等条例和集团公司相关规定进行合同签订和管理。截止目前完成了247份合同签订，正在审签合同9份，正在拟定起草合同13份，预计全年可完成269份合同签订。
（五）加强项目安全质量管理、中央环保督察、文明卫生城市建设及民工工资管理
到目前，市政部实施的项目中，未出现过质量、安全事故，工程及过程质量验收合格，满足设计要求。在工程结算方面配合相关部门顺利完成项目结算申报，未出现民工工资拖欠事件发生。
完成了中央环保督察及文明卫生城市建设项目。
（六）项目管理方面
项目管理方面，严格按照“三控制、三管理、一协调”（三控制：质量、进度、投资；三管理：安全、合同、信息；一协调：工程项目参与各方组织协调工作）的要求，推进项目建设，确保在安全管理、进度控制、质量管理、投资控制等上一台阶。严格执行施工合同，以合同为依据，加强项目投资管理，降低建设成本，提高资金使用效率。质量管理：在工程建设中，严格按照建设工程施工规范，工程技术标准和工程验收规范进行管理，确保了工程建设质量，工程质量合格率100%。加强安全管理：强化安全教育，一岗双责。与施工单位签订安全责任书，明确安全生产主体责任，对施工单位日周月安全检查进行严格考核，现场安全隐患及时整改，形成影像资料存档。进度审核：审核施工单位报送的施工计划，并定期进行考核，检查落实情况，找出偏差，及时采取纠偏措施，确保进度计划与计划目标一致。投资控制：严控投资，设计资料必须可实施性，对方案合理性充分论证，从源头控制投资，工程计量，现场签证必须严格依据合同要求并结合实事求是的原则，保证工程计量的准确无误，实现有效控制工程投资的目的。
二、2018年度项目推进中存在的问题
1、主观方面，上下沟通不畅，因绩效考核之因部分员工责任心不够，缺乏积极性，工作效率有待提高，影响项目推进。
2、客观方面，一是项目报批方案、初设审批时间过长；二是征地拆迁影响，没有土地批文，拆迁难度大，不彻底；三是建设手续办理困难。
3、历史遗留问题，较多15年前实施项目在实施过程中未办理用地许可证、水保、地灾、环评、地勘、概算批复。现在我部重新进行补办，相关审批部门均以项目实施时间时效为由不再办理相关批复，导致项目实施过程中无法办理施工许可、安检、质检手续和各项专项验收。
4、项目竣工验问题：我部实施大部分市政项目在施工图设计阶段均按整个项目进行设计招标，但在由于项目实施过程中根据建设任务调整和使用功能要求取消了部分分部分项工程（如边坡、路灯、行道树等附属工程），导致大部分项目无法进行竣工验收和专项验收，项目竣工备案、移交、转固困难。我部多次书面报告、请示管委会，但协调未果。
三、2019年项目工作思路
2019年在新区管委会和集团公司正确领导下我部将更加团结公司各部门，始终围绕新区“两线三片”基础设施建设的重点，以及19年集团公司目标，牢牢把握服务大局的理念，扎实开展新区各项建设管理工作，继续发扬“吃苦耐劳，敢打硬仗，开拓进取，努力奋进”的工作作风，努力完成明年的各项工作目标。
四、2019年工作改进措施
2018年我部在各项工作开展中还存在一些不足，现将19年拟改进提升计划如下：
（一）加强部门内部管理
1、进一步明确岗位职责
理顺管理流程，让部门每个员工知道应该做啥事，如何去做。进一步探索项目负责制的管理办法。
2、加强部门考核
制定了绩效考核办法，对公司按人头平均发放的绩效奖，在部门内部，按项目计划、项目个数的多少，工作积极性、工作成效等因素进行考核，奖勤罚懒，不吃大锅饭，提高部门人员项目工作的积极性。
3、加强计划管理
编制了重点项目计划与旬工作计划，并要求每个部门员工编制周计划与工作总结。突出重点，进攻难点，完成集团公司下达的目标任务。
4、加强培训
通过开部门会议、自学、员工之间的相互交流、外地参观学习、外部知识培训等多种途径和方式，提高每个员工的专业素质，开阔员工视野，提升员工综合水平，并将学到的知识用于工程项目管理。
5、加快竣工项目资料准备，协调相关部门进行单项验收，成熟一个竣工验收一个。项目重点上，先三峡后续项目，时序上先15年以后的项目。采取各种措施，力争年前将已经运行的道路工程移交给市政管理中心（或市政园林公司），至少要引起管委会及马办高度重视，政策上有个界定。
（二）加强设计、咨询造价、监理、施工等单位的监督管理
结合住建部《工程质量治理现年行动方案》、《建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》等法规及文件精神，完善项目施工单位考核办法。探索目前体制下的监理、设计、造价等第三方单位监督管理办法。
（三）实施建设项目考核，提高项目管理人员的积极性
基于建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法，实施以建设项目为主体的考核办法应该尽快实施，做到责权利相结合，以提高项目管理人员的积极性，工作责任心，确保项目的质量安全。
（四）加强项目过程管理
项目前期工作与施工过程同抓共管，齐头并进，项目整体推进有力。通过开专业例会、部门会议，组织项目报建人员、设计人员，造价人员、项目管理人员以项目为中心，按程序一项一项梳理，四控一管，环环相扣，实现项目目标计划。
（五）进一步加强项目的安全监管与环境保护管理
新安全法及新环保法的实施，进一步强化和加强了项目管理主体单位责任，进一步加强项目的安全监管与环境保护监管，是项目建设的重要内容。
（六）进一步加强部门廉政建设工作
廉政建设工作应常抓不懈，通过宣传学习廉洁制度，实施一岗双责制，加强监督管理，筑好防线，守住底线。
2018年度工作总结及2019工作思路
时间如梭，转眼间又跨过了一个年度之坎，回首望2018年，市政建设部在新区管委会和集团公司的正确领导下，我部严格按照新要求，适应新形势、完成新任务。切实解放思想、转变观念，紧密围绕“两线三片”重点项目和区政府、管委会年初项目计划开展工作，按照“精心、精细、精品”的管理理念，发扬“吃苦耐劳，敢打硬仗，开拓进取，努力奋进”的工作作风，切实履行集团公司城市市政建设的职责，截止2018年12月市政建设部共接受建设和其它任务约133项，其中包括“两线三片”和年初计划实施项目31个，续建项目19个，新增项目28个，其它任务55。现将2018年各项目实施情况和2019年部门工作思路如下：
一、2018年项目实施情况
（一）18年各项目实施进展情况
1、项目完成情况
截止2018年12月底市政建设部先后完成了，涪陵新区铜鼓湖公园景观工程、玉珠大道K0+000+K0+950段道路、涪陵新区环城西路三期道路工程（学府路三期）、重庆市涪陵新城区中央商务区排水管网工程、涪陵区李渡生态工业杨雀岭至鹤凤滩码头连接道路工程、兰馨一路南段道路工程、东部工业污水引入大耍坝污水处理厂、运盛标准化厂房北侧边坡治理工程、2018年春季新区道路行道树及附属工程、高岩口二三级污水管网完善工程等，包括城建和市政园林公司实施共计约37个项目。市政部所属区委区府“两线三片”项目，除了玉屏公园项目因方案调整、站前大道二期因征拆滞后而影响进度外，其它项目按目标完成。
2、全力推进的项目
正全力推进，涪陵新城区玉屏、双龙片区基础设施及配套工程、玉屏公园项目、涪陵新城区涞滩河库岸整治工程、涪陵区龙潭河重点河段综合整治工程、涪陵新城区污水管网完善工程、涪陵新城区鹤凤大道二期道路工程、玉珠大道（K0+525-K1+290.602段）、太贤支路B段道路工程、兰馨路三四段、金银老场镇二三级污水管网完善工程、重庆市涪陵区李渡生活垃圾处置场封场工程等约13个项目的建设工作。
3、新开工的项目
新开工，站前大道二期、李渡生态工业园回龙路道路（A、B段）工程A段K0+000~K1+460、四好农村路（通组公路）工程、重庆市涪陵区李渡生活垃圾处置场封场工程等5个项目工程。
（二）三峡后续项目工作完成情况
三峡后续项目工作情况：（1）完成涪陵新城区玉屏、双龙片区基础设施及配套工程取得补助资金2000万元；盘龙路1878万元；鹤凤大道二期道路工程3395万元。(2)涪陵区新城区妙音路二期道路工程、涪陵区新城区两桂片区市政道路工程等2个项目拟纳入2020年三峡后续项目建设计划，目前已完成立项、方案、环保、水保、地灾、用地等批复，可研报告已报发改委，待进行审批。(3)配合管委会完成其它三项后续项目工作申报。
（三）项目前期工作推进情况
前期工作方面，涪陵区新城区妙音路二期道路工程和涪陵区新城区两桂片区市政道路工程已完成方案批复，近期将取得可研批复。涪陵新城区北环东路道路工程已完成项目建议书、可研、方案设计编制工作，但未取得批复，现规划局要求本项目暂缓。集绣大道道路工程，由于规模调整，并增加了下穿通道及上跨桥、综合管廊，但由于综合管廊断面未确定，目前项目暂缓。太白大道北延伸段，已完成立项、方案批复正在进行可研编制，已报区政府EPC实施方案未通过，现根据管委会工作安排拟先行启动道路土石方工程部分，确保年底出形象。平绣路根据管委会近期工作安排，项目已启动相关设计工作。前大道一期、太乙大道二期海绵城市建设工程已完成立项批复，方案设计修改多次，评审多次，后管委会要求暂缓，并把本项目交给了管委会规建部，由他们联系绿地集团统一打造。涪陵新城区涞滩河片区基础设施及配套工程、倪致路、两桂湖湿地公园、玉屏片区市政道路工程等项目待管委会规建部完成方案后，根据工作任务启动相关工作。
目前已基本完成前期工作，根据管委会工作安排可启动项目，涪陵工业园区聚龙大道西段道路工程、鹤聚盘滴（大鹅片区）场平工程、天华照明场平及边坡、大唐文化创意产业园雨水管涵工程、贤白支路K1+223.222至K1+425.289段等约12个项目工程。
（四）项目合同签订
合同签订方面,我部严格根据《中华人民共和国经济合同法》、《建筑安装工程承包合同条例》等条例和集团公司相关规定进行合同签订和管理。截止目前完成了247份合同签订，正在审签合同9份，正在拟定起草合同13份，预计全年可完成269份合同签订。
（五）加强项目安全质量管理、中央环保督察、文明卫生城市建设及民工工资管理
到目前，市政部实施的项目中，未出现过质量、安全事故，工程及过程质量验收合格，满足设计要求。在工程结算方面配合相关部门顺利完成项目结算申报，未出现民工工资拖欠事件发生。
完成了中央环保督察及文明卫生城市建设项目。
（六）项目管理方面
项目管理方面，严格按照“三控制、三管理、一协调”（三控制：质量、进度、投资；三管理：安全、合同、信息；一协调：工程项目参与各方组织协调工作）的要求，推进项目建设，确保在安全管理、进度控制、质量管理、投资控制等上一台阶。严格执行施工合同，以合同为依据，加强项目投资管理，降低建设成本，提高资金使用效率。质量管理：在工程建设中，严格按照建设工程施工规范，工程技术标准和工程验收规范进行管理，确保了工程建设质量，工程质量合格率100%。加强安全管理：强化安全教育，一岗双责。与施工单位签订安全责任书，明确安全生产主体责任，对施工单位日周月安全检查进行严格考核，现场安全隐患及时整改，形成影像资料存档。进度审核：审核施工单位报送的施工计划，并定期进行考核，检查落实情况，找出偏差，及时采取纠偏措施，确保进度计划与计划目标一致。投资控制：严控投资，设计资料必须可实施性，对方案合理性充分论证，从源头控制投资，工程计量，现场签证必须严格依据合同要求并结合实事求是的原则，保证工程计量的准确无误，实现有效控制工程投资的目的。
二、2018年度项目推进中存在的问题
1、主观方面，上下沟通不畅，因绩效考核之因部分员工责任心不够，缺乏积极性，工作效率有待提高，影响项目推进。
2、客观方面，一是项目报批方案、初设审批时间过长；二是征地拆迁影响，没有土地批文，拆迁难度大，不彻底；三是建设手续办理困难。
3、历史遗留问题，较多15年前实施项目在实施过程中未办理用地许可证、水保、地灾、环评、地勘、概算批复。现在我部重新进行补办，相关审批部门均以项目实施时间时效为由不再办理相关批复，导致项目实施过程中无法办理施工许可、安检、质检手续和各项专项验收。
4、项目竣工验问题：我部实施大部分市政项目在施工图设计阶段均按整个项目进行设计招标，但在由于项目实施过程中根据建设任务调整和使用功能要求取消了部分分部分项工程（如边坡、路灯、行道树等附属工程），导致大部分项目无法进行竣工验收和专项验收，项目竣工备案、移交、转固困难。我部多次书面报告、请示管委会，但协调未果。
三、2019年项目工作思路
2019年在新区管委会和集团公司正确领导下我部将更加团结公司各部门，始终围绕新区“两线三片”基础设施建设的重点，以及19年集团公司目标，牢牢把握服务大局的理念，扎实开展新区各项建设管理工作，继续发扬“吃苦耐劳，敢打硬仗，开拓进取，努力奋进”的工作作风，努力完成明年的各项工作目标。
四、2019年工作改进措施
2018年我部在各项工作开展中还存在一些不足，现将19年拟改进提升计划如下：
（一）加强部门内部管理
1、进一步明确岗位职责
理顺管理流程，让部门每个员工知道应该做啥事，如何去做。进一步探索项目负责制的管理办法。
2、加强部门考核
制定了绩效考核办法，对公司按人头平均发放的绩效奖，在部门内部，按项目计划、项目个数的多少，工作积极性、工作成效等因素进行考核，奖勤罚懒，不吃大锅饭，提高部门人员项目工作的积极性。
3、加强计划管理
编制了重点项目计划与旬工作计划，并要求每个部门员工编制周计划与工作总结。突出重点，进攻难点，完成集团公司下达的目标任务。
4、加强培训
通过开部门会议、自学、员工之间的相互交流、外地参观学习、外部知识培训等多种途径和方式，提高每个员工的专业素质，开阔员工视野，提升员工综合水平，并将学到的知识用于工程项目管理。
5、加快竣工项目资料准备，协调相关部门进行单项验收，成熟一个竣工验收一个。项目重点上，先三峡后续项目，时序上先15年以后的项目。采取各种措施，力争年前将已经运行的道路工程移交给市政管理中心（或市政园林公司），至少要引起管委会及马办高度重视，政策上有个界定。
（二）加强设计、咨询造价、监理、施工等单位的监督管理
结合住建部《工程质量治理现年行动方案》、《建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》等法规及文件精神，完善项目施工单位考核办法。探索目前体制下的监理、设计、造价等第三方单位监督管理办法。
（三）实施建设项目考核，提高项目管理人员的积极性
基于建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法，实施以建设项目为主体的考核办法应该尽快实施，做到责权利相结合，以提高项目管理人员的积极性，工作责任心，确保项目的质量安全。
（四）加强项目过程管理
项目前期工作与施工过程同抓共管，齐头并进，项目整体推进有力。通过开专业例会、部门会议，组织项目报建人员、设计人员，造价人员、项目管理人员以项目为中心，按程序一项一项梳理，四控一管，环环相扣，实现项目目标计划。
（五）进一步加强项目的安全监管与环境保护管理
篇11
张俊：中国人寿作为截至目前惟一在上海、香港、纽约三地上市的金融企业，上市地监管机构及保监会等都对内部控制和风险管理提出了严格的监管要求。公司不仅要按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、保监会《寿险公司内部控制评价办法（试行）》、保监会《保险公司风险管理指引（试行）》的要求加强内部控制与风险管理工作，同时，还要按照美国《萨班斯-奥克斯利法案》404条款的要求开展遵循性工作。
自2006年开始，公司依据美国《萨班斯-奥克斯利法案》404条款的要求，在呈交美国证券交易委员会（SEC）的20-F表格（美国年报）中对截至12月31日的每年度财务报告相关的内部控制有效性进行专项评估报告。目前，根据美国证券法律的相关要求，公司已经连续两年收到了独立审计师针对截至2006年、2007年12月31日公司与财务报告相关的内部控制有效性的无保留的审计意见。
组织体系建设
《新理财》：企业要加强全面风险管理，必须建立健全相关的制度和组织体系。您能介绍一下公司在这方面的工作吗？
张俊：目前，公司已经构建了健全的风险管理及内部控制组织架构，明确了不同层级的相关职责。公司董事会下设风险管理委员会和审计委员会；总裁室设立内控及风险管理委员会；在总公司、分公司设立了内控与风险管理部门（岗位）。
公司进一步加强了由各层级、各职能部门组成的拥有4道防线的风险管理运行体系，明确了职责，完善了机制，达到了内控和风险管理的目标。
第一道防线由公司各级销售部门组成，通过建立销售预警系统及各销售渠道专业化的风险监督制度和客户回访制度，对产品销售的市场风险进行反馈和建议，加强对销售过程各环节的风险管理；
第二道防线由公司运营管理部门（业管、财务、精算、投资等）以及各级分支机构相应部门组成，承担风险管理职责，建立风险管理子系统，执行风险管理基本流程并定期评估；
第三道防线由公司各级内控与风险管理部门（或岗位）组成，负责风险识别、量化、评估、监测，提供风险管理意见；
第四道防线由公司各级审计、监察等部门组成。审计部负责对职能部门和业务单位风险管理工作及效果进行监督评价。监察部负责违法违规行为的监督、检查和责任追究。
内控标准推广
《新理财》：健全的内部控制是全面风险管理体系必不可少的部分。中国人寿按照美国《萨班斯-奥克斯利法案》404条款，已经建立健全了内部控制制度。公司在这方面积累了哪些先进的经验？
张俊：公司一直致力于加强内部控制的宣传及内部控制相关制度建设，在充分借鉴美国《萨班斯-奥克斯利法案》404条款遵循工作取得的经验和成果的基础上，融合外部监管的各项要求，制定了内部控制标准，把美国《萨班斯-奥克斯利法案》404条款遵循的方法和技术从围绕财务报告内部控制扩展到公司营运管理的各个层面，统一了流程控制措施和控制评估方法，提升了公司内部控制水平。
公司的内部控制标准涵盖了从产品开发到投资管理共计134个经营管理流程，设计了内部控制标准风险控制矩阵及控制测试模板，修订并下发了《内部控制手册》和《内部控制评价办法》、《维护管理办法》等制度，形成了公司内部控制标准体系。
风险管控加强
《新理财》：从内部控制向全面风险管理发展是一个国际潮流。中国人寿如何加强公司的全面风险管理？
篇12
国际石油工程的设计方案的确定直接关系到工程的成本，所以要在方案设计中强调经济观念，适当的控制成本，尽最大的可能为业主节约投资。如果遇到没有详细说明的合同条款、工程范围、招标文件以及图纸不合乎规范、技术不合理等情况时，要说服业主解释说明原因。将标书中的模糊意思表达清楚也是十分关键的，这样能够避免出现不必要的经济损失，但是承包商也应该注意以下几点：在澄清模糊观点的同时不能让对方猜测出我方的观点或者是假想；在要求业主解释及澄清模糊之处时，不能提出修改合同或者是技术标准的要求；还要向业主或者是工程师写一份书面文件，里面包括所提的问题，宣布这份书面文件同样具有法律效力；或是由投标者整理一份谈话记录送交业主，由业主确认签字盖章送回。千万不能以头答复为依据来修改投标报价。
3按EPC思路设计
很多国外的石油工程大多是采取承包模式的，也就是说这种总承包模式是设计、设备采购、施工三者紧密相连的。设备的采购和工程的施工也是受多方面因素的影响的，例如会受到设计人员的工作质量、投资人员的投资及设计进度等因素的影响，由此看来必须加大对这几个方面的控制力度。最好是按照ISO9001国际上通用的质量保证体系来进行设计，然后建立一套保证设计质量的制度和行为规范，同时还要严格遵守设计的标准和要求。还要注重设计的成本，因为成本控制和投资管理是设计管理工作中的重点和难点，在承接国外石油工程设计时必须注意减少成本费用，减少工程投资。目前国际市场的竞争激烈，各国纷纷都在降低成本，提高竞争力，我国走向国际市场的时间较晚，再加上我国接的大部分石油工程项目都是在较低的商务指标的情况下接的，假如不重视成本管理那么就无法谈论效益。进度的管理是对外工程分重要部分，是控制整个工程的生命线，如果完不成进度就要受到惩罚。由此看来承接国外工程必须要注重时间观念，注重各个部门的团结合作，这样才能保证施工进度。承接国外的石油工程项目对设计人员的要求也是十分高的，设计人员必须要转变自己的技术类型，由单一技术型向复合型技术人才转变，除此之外还要掌握计算机和英语，十分的了解国外工程技术标准，应该从单纯的设计工作向总承包的模式中转变，改变以前的工作思路，改变原有的出图方式，从单纯的技术工作向经营管理型转变，改变以前的设计工作，还要参与材料的采购，技术文件的编制、技术谈判，进行设备的试验。
4尽快适应国外设计文件习惯
国外工程的文件编制与国内的文件编制有着很大的不同，国外的设计文件是由几个部分构的，可以分为概念设计、基本设计和详细设计；在国内分为初步设计、扩初设计和施工图纸设计，设计的深度也不同。国内的施工设计要比国外的设计详细的很多，我们要逐渐的习惯国外的设计，在应该详细的部分要详细的阐述，这样会避免很多时间上的浪费。在分包的设计上，最难适应的就是版次设计。其中版次设计较难也是有很多方面原因的，例如：有的是业主提出变更；有的是承包商自身的原因；还有的需要进行不断地优化设计，这样有利于减少成本，有利于更好的控制工程费用。此外，另外，超前启动设计也是造成版次设计的原因之一，这项设计是在项目开展之前进行的，很多的采购设备都没有进行确定，这样为了满足提前启动设计，需要按照计划和进度来采购，以便更好的满足设计需要。即使在设计中仍然会存在着各种问题，但是随着时间的推移，项目不断取得进展，设计的条件也逐渐的增多，也会出现各种的版次修改。由此看来，条件控制能够更好的保证版次设计的质量要求，能够提升管理水平。另外文件的编制还要满足业主的要求。对国外的文件的设计要做定期的修改，每次修改的时候都要重新出版，工程的施工图都要采用最新版的设计。
5重视索赔和反索赔
索赔在石油工程的建设上并没有普遍使用，但是国外的石油工程已经普遍使用，这种手段可以帮助企业追求经济效益，国外的大部分工程项目都存在着索赔，国外工程施工中具有普遍效力的FIDIC条款是施工索赔的主要依据。设计人员应该参照索赔条款创造一些合适的索赔机会。为了获得经济效益，在最初的设计阶段就要寻求索赔和反索赔，吸取国外的设计经验，设计人员应该注意以下几个方面：（1）严格遵守和执行业主的合同规定，其中包括所规定的设计条件、建设规模、设计范围等。在业主或者是监理工程师出现遗漏的地方记录下来，业主或者是工程师对文件的修改会影响设计的质量、投资和工程进度。设计人员的职责范围内应该及时提出意见和修改建议，如果在规定的日期之内没有任何答复就要按照规定继续执行。（2）在设计之前对工艺和材料设备的选择要合理。需要得到业主和工程师的批准还要遵守国际的有关标准。（3）要坚持事前通报的原则。承接国际石油工程时一定要做好提前通报，因为国际石油工程并不是越多越好，如果业主没有要求做，那么我们即使做了也没有任何的经济补偿。（4）要妥善地和监理工程师搞好关系。要采用网络技术制定设计进度。在国内网络技术已在工程施工计划中开始使用，设计阶段还没有开展。
6参与设备采购全过程
设备的采购是国际石油工程的一项重要的工作，设计人员必须参与设备采购的全过程，这样才能保证质量。设备的采购包括采购的范围、数量、用途和技术等，设计人员还需要写明技术规格书。国外的很多设计公司都将设计规格书存入计算机内。参加设备采购和谈判，设计人员应该掌握全面的技术知识并且有很强的责任感。
7管理监控制度化
在一些大项目的执行过程中，项目组的监控还存在着一些问题，往往不能够按照计划的进度完成，如果加以协调，那么就要通过专业的报告，月报告及周例会等一些手段，并且逐步形成制度规则，这样才能顺利有效的推动项目的顺利完成；另一方面，通过以上形式可以更好的掌握各个专业的进展情况，及时了解项目中存在的问题，然后通过项目组协调内外的关系。对各个专业所完成的具体情况及时有效的跟踪，另外还要加大专业的监控力度，满足一系列的要求，例如满足我方的有关报表及项目管理的有关要求，这样才能够促使相关的负责人在项目管理工作上更加有序的进行。进度控制的关键就在于对每项任务设定一个详细的计划，这是整个专业工作的关键思路。TCM在这方面的工作细致、严谨。一般要先根据图纸或者是工作的内容检测，算出图纸或者是工作时间，算出时间之后要按照工作的内容进行分类，最后汇总到该专业的进展计划中。
篇13
廉洁风险防控管理工作，是一项涉及企业管理各个方面的系统工程，必须用系统的方法、全方位的措施持续推进。分析诸多违纪违规案件，因违反重要事项规定造成的违规违纪案件占据多数。而以往工作思路和措施多是注重加强对权力运行外部监督和事后考核上，在过程防控方面缺少有效的方式方法。实施重要事项防控管理，能够把握住廉洁防控工作的关键和最佳切入点，从而找到一条更为有效地实施权力内控监督的新办法、新途径。由此，他们利用煤矿人员规程意识较强的特点，借鉴《煤矿安全操作规程》形式，在全矿开展了《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》编制和实施工作。
二、细化标准，规范《廉洁规程》管理各项内容
第一，《廉洁规程》编制原则和目标任务
《廉洁规程》编制原则是：编制精细化、程序规范化、监督制度化。其目标任务：就是针对重要事项，辨识廉洁风险，规范操作程序，严格管理考核，对重要事项和关键环节实行全员、全方位、全过程风险防控管理。
第二，《廉洁规程》防控范围
主要有“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、材料管理、区队经济分配、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理、职务消费、省外资产管理等方面。
第三，《廉洁规程》基本内容
《廉洁规程》的基本内容包括六个方面：
1.目的意义。规程所规定事项重要性、所要解决问题及其所要达到的效果。
2.风险辨识。规程所规定重要事项在操作过程中可能出现的廉洁风险。
3.操作流程。规程所规定事项具体、详细的操作流程，某些事项需要在操作流程后面明确工作标准。
4.责任落实。规程所规定事项在操作流程中涉及的所有岗位，明确廉洁责任和处罚标准。
5.学习传达。规程所规定事项必须传达到每一名相关人员并签字，否则，不准参与相关事项的业务流程。
6.补充措施。规程所规定事项在操作过程中需要调整或补充时，由编制部门编制《补充措施》，对规程进行完善。
第四、《廉洁规程》编制实施
《廉洁规程》编制实施分四个步骤：
一是编制。长期事项每年编制一次，临时事项随时编制。主要编制实施了“三重一大”、职务消费、资金管理、材料管理、工资核算、工程验收、比价采购、煤炭发运、人员招聘以及区队经济分配管理等14个重要事项《廉洁规程》36套，排查廉洁风险270余条，受控人员近300人。
二是审批。《廉洁规程》由编制部门和单位负责人、分管副总、分管领导分别审批、签字；部分重要规程由相关领导和部门会审。审批完成后，分别送达有关操作单位、纪委监察科、督察办备查。
三是实施。《廉洁规程》编制、审批完成后进入实施阶段，凡涉及规程规定事项的业务操作，一律按照规程规定流程进行操作。
四是考核。规程编制不符合国家法律法规和矿文件规定,或流程不合理无法操作，不按规程规定流程进行操作，追究编制人和审批人及岗位人员操作和监督责任。
三、注重实效，扎实推进《廉洁规程》管理运作
1、明确责任。矿明确各专业领导、单位党政正职和部门负责人是本专业和单位廉洁规程编制第一责任者，按照一岗双责要求，负责《廉洁规程》编制工作。
2、严格监督。纪检、督察、工会、经营考核部、人力资源部、财务部、办公室、党群工作部等部门根据各自职责，抓好日常监督检查和制度落实督导检查，发现问题及时纠正处理，并及时总结推广先进经验。
3、加强考核。对落实《廉洁规程》实行每月一次考核，与绩效挂钩；每季由纪委进行一次覆盖检查，纳入“六好”先锋区队、“六型”先锋部室考核评比内容；年底按百分制与全年收入挂钩兑现，并作为评选各类先进依据。
四、成果转化，创新管理给党风廉政建设带来新变化
《廉洁规程》管理工作的实施，实现了内容、方法、形式三个方面创新，为党风廉政建设带来了三方面变化。
廉洁风险管理三方面创新：
一是内容创新。把企业最容易发生问题的事项进行规范，实现了重要事项实施全过程控制，增强了针对性和实效性，从源头上防止了违法违纪问题发生。
二是方法创新。《廉洁规程》管控对象与岗位廉洁风险防控对象实现重合，形成了重点突出、点面结合，全面覆盖的防控网络，使防控管理更加严密。
三是形式创新。重要事项防控管理以规程形式编制与实施，切合煤矿职工对类似安全规程认同认知心理。特别是区队经济分配操作规程的实施，受到了广大职工欢迎，职工说：安全作业规程管挣钱，分配规程管分钱，知道钱是怎么挣的，也知道是怎么分的，干起活来顺心、有劲。
党风廉政建设三方面变化：
