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篇1
第二条 上市公司应当严格按照法律 、行政法规 、本细则及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责 ，认真、按时组织股东大会 。公司全体董事应当勤勉尽责 ，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会应当在 《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次 ，应当于上一会计年度结束后的 6个月内举行。临时股东大会不定期召开 ，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称证券交易所 )，说明原因并公告。
第五条 公司召开股东大会 ，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告 ：
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本细则和公司章程的规定;
(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第六条董事会应当在本细则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的 ，应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知 ;董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出 。董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的 ，应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知 ，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈的 ，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责 ，监事会可以自行召集和主持。
第九条单独或者合计持有公司10%以上股份的 普通股 股东(含表决权恢复的优先股股东 )有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出 。董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的 ，应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知 ，通知中对原请求的变更 ，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的 ，单独或者合计持有公司 10%以上股份的 普通股股东(含表决权恢复的优先股股东 )有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的 ，应在收到请求 5日内发出召开股东大会的通知 ，通知中对原请求的变更 ，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的 普通股股东(含表决权恢复的优先股股东 )可以自行召集和主持。
第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会 ，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前 ，召集普通股股东(含表决权恢复的优先股股东) 持股比例不得低于 10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时 ，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第十一条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的 ，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告 ，向证券登记结算机构申请获取 。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十二条监事会或股东自行召集的股东大会 ，会议所必需的费用由公司承担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十三条提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项 ，并且符合法律 、行政法规和公司章程的有关规定。
第十四条单独或者合计持有公司 3%以上股份的 普通股 股东(含表决权恢复的优先股股东 )，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人 。召集人应当在收到提案后 2日内发出股东大会补充通知 ，公告临时提案的内容。除前款规定外 ，召集人在发出股东大会通知后 ，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本细则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。第十五条召集人应当在年度股东大会召开20 日前以公告方式通知各 普通股 股东(含表决权恢复的优先股股东 )，临时股东大会应当于会议召开15 日前以公告方式通知各普通股 股东(含表决权恢复的优先股股东 )。
第十六条股东大会通知和补充通知中应当充分 、完整披露所有提案的具体内容 ，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释 。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。
第十七条股东大会拟讨论董事 、监事选举事项的 ，股东大会通知中应当充分披露董事 、监事候选人的详细资料 ，至少包括以下内容：
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
(三)披露持有上市公司股份数量;
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事 、监事外，每位董事 、监事候选人应当以单项提案提出。
第十八条股东大会通知中应当列明会议时间 、地点，并确定股权登记日 。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认 ，不得变更。
第十九条发出股东大会通知后 ，无正当理由 ，股东大会不得延期或取消 ，股东大会通知中列明的提案不得取消 。一旦出现延期或取消的情形 ，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
第四章 股东大会的召开
第二十条公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场 ，以现场会议形式召开 ，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。
第二十一条公司股东大会采用网络或其他方式的 ，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
第二十二条董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩序 。对于干扰股东大会 、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为 ，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十三条股权登记日登记在册的所有 普通股股东(含表决权恢复的优先股股东) 或其人 ，均有权出席股东大会 ，公司和召集人不得以任何理由拒绝。优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权，但出现以下情况之一的 ，公司召开股东大会会议应当通知优先股股东，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股东的规定程序。优先股股东出席股东大会会议时，有权与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权 ，但公司持有的本公司优先股没有表决权：
(一)修改公司章程中与优先股相关的内容;
(二)一次或累计减少公司注册资本超过百分之十;
(三)公司合并、分立、解散或变更公司形式;
(四)发行优先股;
(五)公司章程规定的其他情形。上述事项的决议 ，除须经出席会议的普通股股东 (含表决权恢复的优先股股东 )所持表决权的三分之二以上通过之外 ，还须经出席会议的优先股股东 (不含表决权恢复的优先股股东 )所持表决权的三分之二以上通过。
第二十四条股东应当持股票账户卡 、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
第二十五条召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数 。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第二十六条公司召开股东大会 ，全体董事 、监事和董事会秘书应当出席会议 ，经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第二十七条股东大会由董事长主持 。董事长不能履行职务或不履行职务时 ，由副董事长主持 ;副董事长不能履行职务或者不履行职务时 ，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会 ，由监事会主席主持 。监事会主席不能履行职务或不履行职务时 ，由监事会副主席主持 ;监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会 ，由召集人推举代表主持。公司应当制定股东大会议事细则 。召开股东大会时 ，会议主持人违反议事细则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意 ，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第二十八条在年度股东大会上 ，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告 ，每名独立董事也应作出述职报告。
第二十九条董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。
第三十条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第三十一条股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决 ，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有自己的股份没有表决权 ，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会 、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权 。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息 。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第三十二条股东大会就选举董事 、监事进行表决时 ，根据公司章程的规定或者股东大会的决议 ，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一普通股(含表决权恢复的优先股 )股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权 ，股东拥有的表决权可以集中使用。
第三十三条除累积投票制外 ，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的 ，应当按提案提出的时间顺序进行表决 。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。股东大会就发行优先股进行审议 ，应当就下列事项逐项进行表决：
(一)本次发行优先股的种类和数量;
(二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;
(三)票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则;
(四)优先股股东参与分配利润的方式 ，包括：股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等;
(五)回购条款 ，包括回购的条件 、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等(如有 );
(六)募集资金用途;
(七)公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同;
(八)决议的有效期;
(九)公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相关条款的修订方案;
(十)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(十一)其他事项。
第三十四条股东大会审议提案时 ，不得对提案进行修改 ，否则，有关变更应当被视为一个新的提案 ，不得在本次股东大会上进行表决。
第三十五条同一表决权只能选择现场 、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第三十六条出席股东大会的 股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一 ：同意、反对或弃权 。证券登记结算机构作为
沪港通股票的名义持有人 ，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利 ，其所持股份数的表决结果应计为 弃权。
第三十七条股东大会对提案进行表决前 ，应当推举两名股东代表参加计票和监票 。审议事项与股东有关联关系的 ，相关股东及人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时 ，应当由律师 、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。通过网络或其他方式投票的公司股东或其人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。第三十八条股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式 ，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前 ，股东大会现场 、网络及其他表决方式中所涉及的公司 、计票人、监票人、主要股东 、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第三十九条股东大会决议应当及时公告 ，公告中应列明出席会议的股东 和人人数 、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例 、表决方式 、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。发行优先股的公司就本细则第二十三条第二款所列情形进行表决的，应当对普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)和
优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东 )出席会议及表决的情况分别统计并公告。发行境内上市外资股的公司 ，应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别统计并公告。
第四十条提案未获通过 ，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的 ，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第四十一条股东大会会议记录由董事会秘书负责 ，会议记录应记载以下内容 ：
(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名;
(三)出席会议的股东和人人数 、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;
(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
(六)律师及计票人、监票人姓名;
(七)公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。出席会议的董事 、董事会秘书 、召集人或其代表 、会议主持人应当在会议记录上签名 ，并保证会议记录内容真实 、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第四十二条召集人应当保证股东大会连续举行 ，直至形成最终决议 。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会 ，并及时公告 。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第四十三条股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按公司章程的规定就任。
第四十四条股东大会通过有关派现 、送股或资本公积转增股本提案的 ，公司应当在股东大会结束后2 个月内实施具体方案。
第四十五条公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股 ，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股
东回购普通股的 ，股东大会就回购普通股作出决议 ，应当经出席会议的普通股股东 (含表决权恢复的优先股股东 )所持表决权的三分之二以上通过。公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
第四十六条 公司股东大会决议内容违反法律 、行政法规的无效。公司控股股东 、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。股东大会的会议召集程序 、表决方式违反法律 、行政法规或者公司章程 ，或者决议内容违反公司章程的 ，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第五章 监管措施
第四十七条 在本细则规定期限内 ，上市公司无正当理由不召开股东大会的 ，证券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌 ，并要求董事会作出解释并公告。
第四十八条 股东大会的召集 、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规 、本细则和公司章程要求的 ，中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正，并由证券交易所予
以公开谴责。
第四十九条 董事、监事或董事会秘书违反法律 、行政法规 、本细则和公司章程的规定 ，不切实履行职责的 ，中国证监会及其派出机构有权责令其改正 ，并由证券交易所予以公开谴责 ;对于情节严重或不予改正的 ，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。
第六章 附 则
第五十条 对发行外资股的公司的股东大会 ，相关法律 、行政法规或文件另有规定的 ，从其规定。第五十一条 本细则所称公告或通知 ，是指在中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容 。公告或通知篇幅较长的 ，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。本细则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
第五十二条 本细则所称 以上、内，含本数 ;过、低于、多于，不含本数。
第五十三条 本细则由中国证监会负责解释。
第五十四条 本细则自公布之日起施行 。《上市公司股东大会细则(20xx 年修订)》(证监会公告 〔20xx〕20 号)同时废止。
股东大会的职权股东大会行使下列职权：
1、决定公司的经营方针和投资计划。
2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬。
3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项，审议批准董事会的报告。
4、审议批准监事会的报告：审议批推公司的年度财务预算方案、决算方案。
5、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
6、对公司增加或者减少注册资本做出决议。
7、对公司发行债券做出决议。
篇2
程序瑕疵又称形式瑕疵，是指股东大会的召集程序和决议方法违反法律、行政法规或者公司章程的规定。公正的程序是实现正义的重要保障，必须严格遵守。正如英国穆斯蒂莱大法官所言：“关于技术问题，我认为坚持规范的程序并不是律师们鸡蛋里挑骨头的发明创造，而是基于那些与会议有关的人多年来的实践经验所得出来的认识，即如果不遵守程序就会不可避免地产生混乱、怨恨和争议。”现实中，上海家化股东大会的程序瑕疵也确实引发了中小股东的不满。
事实上，对“提名任免董事、聘任或解聘高级管理人员”等重大事项，要求公司在发出股东大会通知的同时披露独立董事的意见及理由，这并非多此一举。很多股东难有代言人进入董监高行列，不了解董事、高管的作为或业绩，怎么去评判？因此，唯有指望通过相对独立的第三方即独立董事的意见，来了解相关董事或高管，如此才能做出较为公正的评价。没有这个意见，中小股东投票就可能无所适从，或者只会听从实际控制人的一面之词。
在成熟市场，有瑕疵的股东大会决议在未生效前可以撤回，而要撤回决议，同样要有相应程序。一般来说撤回也应采取股东大会决议的形式，而且如果瑕疵决议是通过普通决议的方式，撤回也应采取普通决议的方式，如果瑕疵决议是通过特别决议的方式撤回也应采取特别决议的方式。这是因为，通过普通决议所要求的赞成票比例一般要低于通过特别决议所要求的赞成票比例，如果允许以普通决议撤回特别决议，那么部分股东可以借助撤回手段规避立法上对特别决议法定数的要求，造成不公正结果。另外，如果大股东或实际控制人强行实施有瑕疵的股东大会决议，对此司法就必须介入；在成熟市场，法院对此可作出撤销决议、决议无效或不成立的判决。
篇3
上市公司分立，俗称“公司拆分”或者“公司分家”，指一家上市公司不经过清算程序，分设为两个或者两个以上上市公司的法律行为。上市公司分立是现代公司开展资产重组、调整公司组织结构、降低投资风险、提高公司盈利能力的重要经营战略之一。虽然目前国内多数上市公司脱胎于母公司的拆分行为，但绝大多数母公司多为国有独资公司或者有限责任公司，而非上市公司。由于我国上市公司拆分经验不足，公司上市资源极度稀缺，致使我国证券市场中上市公司拆分的先例尚属罕见。但随着我国证券市场的成熟、公司上市额度的取消、公司经营的多角化（尤其是向高科技行业的渗透和转移），将会有更多的上市公司拉开分拆型资本重组的序幕，从而有更多的年轻公司脱颖上市。在美国，上市公司分立（corporate spinˉoff）有广狭二义。狭义的公司分立，即纯粹的公司分立（pure spinˉoffs），指母公司将其在子公司中持有的100%的股份全部作为股利分配给母公司的现有股东。拆分后，将会出现两个相互独立的上市公司；但这两家公司的股东基础完全相同。广义的公司分立还包括部分拆分（partial spinˉoffs，carveˉouts），即：母公司向社会公众出售其在子公司中持有的低于20%的股份，同时母公司仍然保留对子公司的部分股份。《欧盟第6号公司法指令》将公司分立区分为新设分立与取得分立。新设分立（divisions by the formation of new companies），指一家公司不必经过清算程序而解散，然后将其全部资产和负债转移给一家以上的新设公司；作为对价，被分立公司的股东获得接受公司的股份；还有可能获得不超过分配股份的票面价值（在无面值股份的情形下，为记账价值）10%的现金。取得分立（divisions by acquisition），指一家公司不必经过清算程序而解散，然后将其全部资产和负债转移给一家以上的公司；作为对价，分立公司的股东获得接受分立公司资本的公司（接受公司）的股份；还有可能获得不超过分配股份的票面价值（在无面值股份的情形下，为记账价值）10%的现金。比较而言，欧盟和中国规定的公司分立仅指由一个具有独立法人资格的公司分解出一个或者数个新公司，脱颖而出的新公司往往是原公司内部不具有法人资格的分支机构或者业务部门；而美国的公司分立还包括本来均具有法人资格的母公司与子公司之间持股脐带的全部或者部分断离。由于这一区别，致使我国目前有关公司分立的法律规范不能完全囊括美国的这种公司分立。公司分立产生以下法律效果：（1）被分立公司的资产和负债，移转于新设公司，这种移转不仅在被分立公司与新设公司之间生效，而且对第三者也生效；（2）被分立公司的股东按照公司分立决议确定的内容变成一家或者多家存续公司或者新设公司的股东；（3）视公司分立的具体形式，原公司终止其存在或者存续；（4）分立后的新设公司之间、新设公司与存续公司之间互相独立，均为独立法人。
二、 上市公司分立采取的主要形式
上市公司分立可以采取两种形式：（1）新设分立；（2）存续分立。新设分立，又称解散分立，指公司全部资产分别划归两个或者两个以上的新公司，原公司解散。新设分立实质上是对新设合并的逆向操作。当公司股东或者管理层围绕公司的投资和经营决策产生重大分歧、或者公司业务过于繁杂致使股东很难对公司各项业务的投资价值作出判断时，公司股东或者管理层往往倾向于公司分家。存续分立，又称派生分立，指公司以其部分资产另设一家或者数家新公司，原公司存续。存续分立实质上是对吸收合并的逆向操作。在实践中，总公司为了实现资产扩张，降低投资风险，往往把其分公司改组成具有法人资格的全资子公司。此时总公司亦转化为母公司。母公司仅以其投资额为限对新设子公司债务负有限责任。上市公司也可以划出部分资产作为投资，与其他股东共同发起设立新公司。以其发生原因为准，上市公司分立可分为自愿分立与非自愿分立。自愿分立基于上市公司董事会与股东大会的主观意志而进行；而非自愿分立则基于国家公权力的干预而进行。在西方市场经济国家，政府为了贯彻反垄断法和竞争政策，经常采用强制拆分即非自愿分立的方式，把违反反垄断法的大公司分割为若干互相竞争的小公司。本节侧重研究自愿型的公司分立。
三、上市公司分立的法律依据
我国《公司法》允许公司分立的存在。该法第7章用4个条文（第182、183、185、188条）对公司分立的条件和程序作了原则规定。《公司登记管理条例》、原国务院证券委与原国家体改委联合颁发的《到境外上市公司章程必备条款》，也都明文允许上市公司的分立行为。原外经贸部和国家工商局《关于外商投资企业合并与分立的规定》更是明确适用于依照中国法律在中国境内设立的中外合资经营企业、具有法人资格的中外合作经营企业、外资企业、外商投资股份有限公司之间的分立。这里的“外商投资股份有限公司”显然包括外商投资的上市公司在内。此外，根据中国证监会《上市公司章程指引》第169条之规定，上市公司可以在其章程中载明公司可以依法进行分立的条款。与美国各州、欧盟主要成员国的相关立法和判例法相比，我国上市公司分立的法律规范过于原则，可操作性较差，有待于进一步完善。当然，在立法机关制定出比较完善的公司合并法律法规之前，上市公司开展公司拆分活动也是受法律保护的。但由于公司分立涉及公司、股东、债权人、职工和税务部门等各种利害关系人，因此，上市公司分立的法律文件应当由专业律师妥为拟订，确保公司分立计划的顺利、稳妥实施。上市公司分立的法律实践反过来也会促进我国上市公司分立立法的进一步健全。
四、上市公司分立应当履行的法定程序
（一）董事会拟订上市公司分立方案董事会拟订的上市公司分立方案是股东大会讨论和审议的基础。分立方案的拟订应当建立在充分搜集和分析有关公司分立信息的基础之上，符合股东利益和公司利益最大化的经营目标，内容应当尽量详细、可行。公司分立方案中应当解释公司分立合同条款草案，说明拟订这些条款的法律与经济理由，尤其是股份交换比例以及分配股份的标准。在该环节需要留意的法律问题是，董事会在这方面扮演着“守门员”的角色。如果董事会通过的上市公司分立方案具有欺诈、违法情形，对此怠于提出异议的董事有可能对公司或者股东承担民事赔偿责任。
（二）股东大会依照章程的规定作出决议公司分立将会影响全体股东的根本利益。因此，《公司法》第182条规定，公司分立应当由股东大会作出决议。根据《公司法》第106条之规定，股东大会作出公司分立决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，而非经出席会议的股东所持表决权的1/3以上通过。需要注意的问题是：公司应当向全体股东（包括有表决权股东与无表决权股东）发出召集股东大会的通知，并在通知中载明审议公司分立方案、通过公司分立决议的议题。从完善立法角度言之，我国应当参照《欧盟第6号公司法指令》第8条之规定，由司法机关或者行政机关指定或者批准一名或者一名以上的专家，负责审查董事会拟订的上市公司分立方案，并向股东提交书面报告。专家代表涉及分立的各方公司的利益，但独立于这些公司之外。
（三）各方当事人签订公司分立合同根据《上市公司章程指引》第170条与原外经贸部和国家工商局《关于外商投资企业合并与分立的规定》第22条之规定，公司分立时，应由分立各方签订分立合同。公司分立合同在公司股东大会作出公司分立决议后签订，因此，合同内容实质上是对股东大会决议的具体化。分立合同中应当对原公司资产的分割、分立后各方公司对原公司债权债务的继受、分立后各方公司营业范围的划分及其他相关问题作出明确约定。具体而言，公司分立协议应包括下列主要内容：（1）分立合同各方拟定的名称、住所、法定代表人；（2）分立后公司的注册资本；（3）分立形式；（4）分立合同各方对拟分立公司财产的分割方案；（5）分立合同各方对拟分立公司债权、债务的承继方案；（6）职工安置办法；（7）违约责任；（8）解决争议的方式；（9）签约日期、地点；（10）分立合同各方认为需要规定的其他事项。值得注意的是，在公司分立完成之前，新设公司尚未办理登记手续取得法人资格。从法理上看，至少在新设分立的情况下，由于新设公司尚缺乏缔约能力，不存在签订公司分立合同的问题。在存续分立的情况下，虽然原公司存续，但新公司也尚未诞生。因此，存续公司也无法与尚未诞生的新公司签订分立合同。有鉴于此，建议立法者在完善公司分立立法时，取消公司分立合同的要求。至于公司分立合同的内容则体现在股东大会通过的公司分立决议，以及股东大会授权董事会制定的具体公司分立条款。
（四）依法办理有关审批手续根据《公司法》第188条之规定，股份有限公司（含上市公司与非上市公司）分立必须经国务院授权的部门或者省级人民政府批准。因此，从目前法律规定看，上市公司分立存在着一定程度的政府干预，并非由上市公司纯粹依据意思自治原则作出决定。根据原外经贸部和国家工商局《关于外商投资企业合并与分立的规定》第21条之规定，拟分立的公司应向审批机关报送下列文件：（1）公司法定代表人签署的关于公司分立的申请书；（2）公司股东大会关于公司分立的决议；（3）因公司分立而拟存续、新设的公司签订的公司分立合同；（4）公司合同、章程；（5）公司的批准证书和营业执照复印件；（6）由中国法定验资机构为公司出具的验资报告；（7）公司的资产负债表及财产清单；（8）公司的债权人名单；（9）分立后的各公司合同、章程；（10）分立后的各公司最高权力机构成员名单；（11）审批机关要求报送的其他文件。从理论上说，审批部门有可能拒绝审批某些上市公司的分立申请；但在这种情况下，审批部门应当及时以书面形式说明不予审批的理由。从长远看，随着公司上市额度的取消以及上市公司信息披露制度的强化，可以参酌美国立法例，取消政府审批程序。
（五）处理债权、债务等各项分立事宜公司分立时，应当编制资产负债表及财产清单。根据《公司法》第185条第3款之规定，公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。但该条并未规定分立后公司对公司分立前的债务承担连带清偿责任。值得注意的是，1999年公布的《合同法》对此持有不同的态度。具体说来，根据《合同法》第90条之规定，上市公司订立合同后分立的，除债权人和债务人另有约定的以外，由分立的公司对合同的权利和义务享有连带债权，承担连带债务。从法理上看，依据新法优于旧法的原则，应当适用《合同法》的规定。上市公司依法履行债权人通知程序是保护债权人的关键。根据《公司法》第185条第2款之规定，公司应当自股东大会作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应担保的，公司不得分立。因此，依法通知债权人，给予债权人必要的救济手段，也是公司分立程序中的必要一环。 作为债权人的上市公司分立时，除了依据《公司法》通知债权人外，还要依据《合同法》通知债务人。否则，上市公司就要蒙受不利的法律后果。因为，根据《合同法》第70条之规定，债权人分立没有通知债务人，致使履行债务发生困难的，债务人可以中止履行或者将标的物提存。
（六）办理公司登记手续。根据《公司法》第188条、《公司登记管理条例》第34、35条之规定，无论是新设分立，还是派生分立，有关上市公司都必须前往公司登记机关履行登记手续，包括变更登记、注销登记和设立登记。具体说来，因分立而存续的公司，其登记事项发生变化的，应当申请变更登记；因分立而解散的公司，应当申请注销登记；因分立而新设立的公司，应当申请设立登记。自公司《企业法人营业执照》被收缴之日起，该公司丧失法人资格；自新设公司取得《企业法人营业执照》之日起，该公司取得法人资格。
五、上市公司分立过程中如何妥善保护反对股东
公司分立决议由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。这意味着，有可能出现这种情况：大股东拥护公司分立决议，而小股东反对公司分立决议。由于股东大会遵循资本多数决定原则，公司分立决议往往反映大股东的意志和要求，并与小股东的意志相左。为了预防大股东鱼肉小股东，有必要对反对股东提供必要的法律救济。《欧盟第6号公司法指令》、美国《模范商事公司法》和诸州公司立法均对反对股东的法律救济作出详尽规定。可惜，我国现行《公司法》对公司分立过程中对反对股东的保护问题未作规定。虽然《上市公司章程指引》第173条规定：“公司分立时，董事会应当采取必要的措施保护反对公司分立的股东的合法权益”；但“必要的措施”究何所指，仍然语焉不详。为确保上市公司分立在法治轨道内顺利推进，上市公司应当参酌有关国际惯例（美国《模范商事公司法》第13章和《欧盟第6号公司法指令》），采取切实措施保护反对股东的合法权益：
（一） 反对股东有权对拟议中的上市公司分立提出异议、并就其所持股份获得现金支付以美国《模范商事公司法》第13.02条和《纽约州公司法》为代表的大多数美国各州公司立法认为，除非公司分立行为存在欺诈或者违法情况，小股东即使不同意拟议中的公司分立计划，只能有两种选择：要么随大流、实施股东大会通过的公司分立决议；要么抛弃所持股票，从公司获得现金补偿。对《上市公司章程指引》第173条也应作如此理解。
（二） 上市公司应当告知反对股东的权利在上市公司股东大会讨论、通过公司分立计划之前，上市公司应当在召集股东大会通知中告知众股东均有权对该计划提出异议。
（三） 反对股东应当将其要求现金补偿的意向通知上市公司反对股东应当在股东大会召开之前，以书面形式将其要求现金补偿的意向通知上市公司，说明如果公司分立计划得以被股东大会通过并付诸实施，该股东愿意不再持有分立后各公司股份，并获得相应补偿。另外，反对股东不得在股东大会通过公司分立计划时对该计划投赞成票。违反上述任何一项义务的股东，都将丧失获得现金补偿的权利，只能取得分立后新公司的股票。
（四） 上市公司向符合前述条件的股东发出反对股东通知上市公司股东大会通过公司分立计划以后，上市公司应当在股东大会作出决议之日起法定期限（如10日）内，向符合前述条件的全体股东发出书面反对股东通知。该通知应当载明反对股东提交现金支付请求、提交所持股票或者其他持股凭证的地点和截止期限，并附有供反对股东使用的现金支付请求表格。
（五） 反对股东有义务提交现金支付请求在收到公司寄出的上述通知后，反对股东应当在公司载明的截止期限前提交现金支付请求及其所持股票或者其他持股凭证。否则，股东将丧失获得现金补偿的权利。
篇4
南通职业大学第十八届田径运动会于2010年11月6日、7日在本校田径场召开，共有九个系科和两个学院的学生参加了比赛，比赛分学生男、女组，男子组的项目设置为100米、200米、400米、800米、1500米、3000米、4×100米接力、4×400米接力，跳高、跳远、三级跳远、铅球共十二个项目；女子组的项目是100米、200米、400米、800米、1500米、4×100米接力、4×400米接力，跳高、跳远、铅球共十个项目。每个项目只取前六名，团体名次仅设男女团体总分，按团体总分取前六名。
本届田径运动会虽然在学校领导的关心，各院、系的参与和体育部同仁共同努力下，圆满地完成了比赛任务，技师学院、机械系、经管系、电子系、化工系、纺工系分获前六名。但是回顾本次田径运动会，感觉比较平淡，缺乏看点、亮点。
1.1项目设置单调。
这次田径运动会设置男女共22个项目，都属于运动竞技项目，对学生的体能和运动技能都有较高的要求，因此造成田径运动会成了体育特长生的舞台。据统计学校有430名学生报名参加了比赛，而南通职业大学在校学生一共15821名，参加比赛的学生只有430名，只占学校人数的2.72%，这一比例已经是累创新低（学校学生人数每年在增加而参赛人数原地踏步）。这一比例也远低于其他高校的10%到20%，故绝大多数学生连观众都不做，比赛日成了放假日，从而导致近90%的学生远离赛场，甚至逐步远离体育。而学校只在一年级开设体育课，绝大多数高年级的学生既不上体育课又不参加体育活动，更不参加体育竞赛，何谈养成体育锻炼的习惯。所以学校田径运动会应突出学生的主体作用，发挥主观能动性，选择一些学生感兴趣、难度较低的项目组织比赛，让更多远离赛场的学生都能重返赛场，共享运动的乐趣。
1.2组织形式不合理。
田径运动会是以院系为单位，用限制每个参赛项目的人数来控制比赛的规模，因此造成参赛人数有限（430人），比赛的组数不足，运动会径赛项目两天只有54组，田赛项目两天只有7组，直接导致比赛的激烈程度和精彩程度都大打折扣。
另外，田径运动会的组织工作是由体育部的教师一手承包的，虽然体育部的教师在组织能力、办赛经验、裁判力量等方面是最强的，组织比赛的成功率也是最强的，但是他们不仅要完成学校教学工作，还要在课余组织课外活动和开展训练及科研工作，本来工作已经满负荷，再加上比赛必须做好场地准备、组织编排、临场裁判、成绩统计等一系列工作，无疑制约了体育教师组织比赛的积极性，而比赛的主体学生只是处于变动被支配的角色，除了极少数学生（67人）因体育教师（10人）人手不够充当裁判之外，绝大多数同学既不参加比赛，又不关心比赛，出现运动员人数比观众多的局面，造成田径赛场冷冷清清，缺乏比赛气氛。再者，学校院系的任课教师除极个别能到场之外，少有捧场的。怎样吸引广大教师积极参与比赛，如何发挥学生在组织和管理比赛中的主体作用，是改变传统田径运动会形式的关键。
2.展望
学校田径运动会是一个活力四射的舞台。可以宣传体育运动，促进学校群体活动的广泛开展，吸引和鼓励广大学生参加体育锻炼，考查体育教学质量，丰富活跃体育文化生活。体育竞赛不仅是体力的竞争，而且是智力、意志力的较量，能使生活条件优越的大学生体验身心历练，促进学生心理成熟完善，增强社会适应性，使大学生体会体育文化的丰富内涵，促进学生体育人文精神、体育参与意识和身体能力的培养。
改变传统的校级田径运动会必须从思想上转变观念，大胆创新。在运动会项目设置上要进行改良，原则上要淡化竞技性，强调大众化，体现集体性，尽可能让全体师生都能参与比赛并乐在其中，最终达到强化学生的体育意识，培养锻炼习惯，真正把学校的田径运动会办成全校师生的体育盛会的目的，让大家像过节一样体会到运动的乐趣，达到教育、参与和娱乐的目的，实现人人享有体育的最终目的。
2.1化大为小，分层次实施。
学校田径运动会一般都是一次完成，建议学校田径运动会可以分两个层次进行，第一层次为院、系运动会，规定以班级为单位组队参赛，根据院、系的情况，采用以集中与分散的形式召开，参赛队员为全体学生（包括残疾学生），一般每人要求参加2-3项比赛，组织、编排、裁判工作由各院、系教师和学生承担，体育教师负责培训和指导工作；第二层次为校运会，以院、系为参赛单位，部分项目以班级为参赛单位，如迎面接力等。第一层次同时也为第二层次组队参赛发现和选拔优秀选手。
南通职业大学田径运动会统计表
2.2改良比赛项目和记分方法。
比赛项目的设置以趣味性、娱乐性为主，如2人3只脚跑、4人5只脚跑、障碍接力、骑马游戏接力、排障碍等对抗性强、竞争激烈的集体项目。传统竞技项目尽量少设一点，只安排100米跑、200米跑、400米接力跑等2-3项。即使是短距离跑，也同样以集体竞赛的形式出现，既没有预赛、复赛，又不设单项冠、亚军。个人竞赛的目的是为集体多得分，争总分名称。
比赛的记分方法应突出面向全体学生的总体要求，院、系参赛人数达到院、系总人数相应的百分比，可按不同分值记入团体总分。如上表所示，团体总分第一名的技师学院的参赛比例却是全校最低。个人以100米为例，先按院、系分组，每组8人，取6名，按名次记分，记入该队总分，这样每组的得分率是80%，每组只有两名运动员不得分。这样的记分方法，既体现了比赛的竞争性，又体现了群体性，还体现了公平性（人文系的女生接近九成，男生一分也拿不到），更使众多学生体验到了成功的喜悦，调动了积极性，改变了学生以往“无参与机会，无参与意识，无参与能力”的三无状况，为学生继续参与体育锻炼和终身体育奠定了良好的基础。
2.3引入教师参与机制。
可以考虑把院、系的教师安排到各队和学生一起参加某些项目的比赛，教师和教师比，同时可以专门为教师安排一些集体的比赛项目。教师的参与对学生有极大的示范效应，有利于师生之间的心理交融，进一步推动团结向上的校风的形成，把学校田径运动会真正办成全校师生的体育盛会。
参考文献：
［1］曲宗湖，杨文轩.域外学校体育传真［M］.北京:人民体育出版社，1999.
［2］高岩松，李洪伟.日本中学生运动会的考察于思考［J］.中国学校体育，2001，（1）.
［3］徐汶.探索体育竞赛改革的新路［J］.体育学刊，1997，（1）.
［4］陈晓宏.高校体育竞赛改革探析［J］.体育函授通讯，2002，（2）.
篇5
1、上市公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）；
2、上市公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的；
3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务；
4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；
5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。上市公司股东大会通知后，应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。上市公司公告股东大会决议时，应当说明参加表决的社会公众股股东人数、所持股份总数、占公司社会公众股股份的比例和表决结果，并披露参加表决的前十大社会公众股股东的持股和表决情况。
（二）上市公司应积极采取措施，提高社会公众股股东参加股东大会的比例。鼓励上市公司在召开股东大会时，除现场会议外，向股东提供网络形式的投票平台。上市公司召开股东大会审议上述第（一）项所列事项的，应当向股东提供网络形式的投票平台。上市公司股东大会实施网络投票，应按有关实施办法办理。
（三）上市公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利。股东可以亲自投票，也可以委托他人代为投票。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。征集人公开征集上市公司股东投票权，应按有关实施办法办理。
（四）上市公司应切实保障社会公众股股东选择董事、监事的权利。在股东大会选举董事、监事的过程中，应充分反映社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。本规定所称累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
（五）上市公司制定或修改章程应贯彻上述规定及有关实施办法的精神，列明有关条款。
二、完善独立董事制度，充分发挥独立董事的作用
（一）上市公司应当建立独立董事制度。独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。
（二）独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。
（三）重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。经全体独立董事同意，独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。
（四）上市公司应当建立独立董事工作制度，董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。
（五）独立董事应当按时出席董事会会议，了解上市公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
（六）独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露。
三、加强投资者关系管理，提高上市公司信息披露质量
（一）上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。
（二）上市公司应积极开展投资者关系管理工作，建立健全投资者关系管理工作制度，董事会秘书具体负责公司投资者关系管理工作。
（三）上市公司应积极主动地披露信息，公平对待公司的所有股东，不得进行选择性信息披露。
（四）上市公司应通过多种形式主动加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话，在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与公众投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题。
四、上市公司应实施积极的利润分配办法
（一）上市公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。
（二）上市公司应当将其利润分配办法载明于公司章程。
（三）上市公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见；上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。
（四）存在股东违规占用上市公司资金情况的，上市公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
五、加强对上市公司和高级管理人员的监督
（一）上市公司控股股东及实际控制人对上市公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东及实际控制人不得违规占用上市公司资金，不得违规为关联方提供担保，不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司和社会公众股股东的合法权益。控股股东或实际控制人利用其控制地位，对上市公司和社会公众股股东利益造成损害的，将依法追究其责任。
（二）上市公司被控股股东或实际控制人违规占用资金，或上市公司违规为关联方提供担保的，在上述行为未纠正前，中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的，在其行为未纠正前，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。
（三）上市公司的高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。上市公司高级管理人员未能忠实履行职务，违背诚信义务的，其行为将被记入诚信档案，并适时向社会公布；违规情节严重的，将实施市场禁入；给上市公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
篇6
The next Monthly Management Meeting will be held at 10:00 a.m.on Monday, April 5, in Meeting Room A.
Following is the agenda for the meeting:
1.Purchase
of New Office Computers
2.Extension
of Summer Holidays
3.Budgetary
Control
If there are any other items you would like to be placed on the agenda, let me know by e-mail by the end of this week.
Thank you.
John Doe
会议通知英文范文二To: All Managers
The next Monthly Management Meeting, previously scheduled for Monday next week, has been rescheduled for Friday, April 9, same time, same place.
John Doe
会议通知英文范文三Notice of Annual Meeting of Shareholders
年度股东大会通知
The annual meeting of shareholders of the BeijingNew Oriental Education and Technology Group will beheld at Beijing International Club,
北京新东方教育科技集团年度股东大会将于
1 Jianguomenwai Street, in Beijing, on Monday,February 13, 2013, at 10:00am,
2013年2月13日(星期一)上午10时在北京市建国门外大街1号国际俱乐部举行。
for the following purposes:
会议目的如下：
1)To elect a full board of 8 directors of the Group;
1)选举集团的8人董事会;
2)To consider and act upon the appointment of independent auditors for 2013;
2)遴选并任命2013年独立审计员;
3)To transact such other business as may properly come before the meeting.
3)处理此次大会之前可能发生的其他业务。
An oral report on the affairs of the Group will be presented at the meeting,
会上讲进行关于集团事务的口头汇报。
and an audited report of the Group's financial affairs will be available for inspection by anyqualified shareholders.
任何有资质的股东均可查阅集团财务状况的审计报告。
篇7
本办法所称上市公司向社会公开发行新股，是指向原股东配售股票（以下简称“配股”）和向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）。
第三条、上市公司发行前条所述新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。
第四条、除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
第五条、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商。
第六条、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
第七条、上市公司申请以其它方式发行新股的具体管理办法另行制定。
第二章、新股发行条件及关注事项
第八条、上市公司申请发行新股，应当符合《公司法》、《证券法》规定的条件。
第九条、上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：
（一）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；
（三）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；
（四）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
（五）本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
（六）不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；
（八）中国证监会规定的其他要求。
第十条、上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：
（一）最近3年内有重大违法违规行为；
（二）擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
（三）公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（四）招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（五）存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
（六）中国证监会认定的其他情形。
第十一条、担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明：
（一）存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
（二）与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险；
（三）公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难；
（四）公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平；
（五）公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
（六）上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80％；
（七）公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；
（八）公司缺乏稳健的会计政策；
（九）公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；
（十）公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
（十一）公司或有负债数额巨大，且存在较大风险；
（十二）公司存在重大仲裁或诉讼；
（十三）公司内部控制制度存在较大缺陷；
（十四）公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性；
（十五）公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责；
（十六）公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺；
（十七）公司未按照中国证监会及其派出机构发出的限期整改通知书的要求完成整改。
第三章、发行程序与审核事项
第十二条、上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见，并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。
第十三条、上市公司申请发行新股，应当按照本办法的要求，依法就下列事项作出决议：
（一）董事会应当就本次发行是否符合本办法、具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金的使用情况作出决议，并提请股东大会批准；
（二）股东大会应当就本次发行的数量、定价方式或价格（包括价格区间）、发行对象、募集资金用途及数额、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决。
第十四条、上市公司自提出发行申请至新股发行前，发生《证券法》第62条规定的重大事件，以及本办法第11条规定的重点关注事项，应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。需要提请股东大会批准的，董事会应当及时召开股东大会。
第十五条、上市公司申请发行新股，应当按照中国证监会的规定编制并提交发行申请文件。
第十六条、上市公司最近3年财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告的，公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年公司公告的中期财务会计报告。
如最近3年财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应当对公司无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应当已经纠正；公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告及公司申请时由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应当在中期报告公布后，补充申请当年经审计的中期财务会计报告。
上市未满3年及重大重组后距本次发行不满1个会计年度的上市公司，应当依据本条第2款规定提供财务会计报告。
第十七条、发审委依法审核上市公司新股发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。
第十八条、发行申请经中国证监会核准后，上市公司应当与证券交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。
第十九条、上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。
主承销商和上市公司根据投资者的认购意向确定发行价格后，编制招股说明书，并同时报中国证监会备案。
第二十条、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。
第二十一条、上市公司和主承销商应当在申请文件中出具承诺函，保证在有关本次增发的信息公开前保守秘密，且不向在本次增发中参加配售的机构提供任何财务资助或补偿。
第四章、信息披露
第二十二条、上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列要求披露有关信息：
（一）本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；
召开股东大会的通知应当包括董事会决议、提交股东大会表决的具体发行方案、董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告，并载明“该项决议尚须经股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会核准”字样；
（二）董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东：涉及运用募集资金收购资产（包括权益）的，董事会应当公告被收购资产的评估报告；如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性；
对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争；
（三）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的内容。
第二十三条、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起2个工作日内发出获准发行新股的公告。
发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起2个工作日内发出未获准发行新股的公告。
第二十四条、上市公司接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告配股说明书或招股意向书。
获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。配股说明书公告后至缴款截止日前，上市公司应当就该说明书至少再一次提示性公告，注明配股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址。
获准增发的上市公司应当在发行价格确定后，公告发行结果，其中注明招股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址，供投资者查阅。
第二十五条、上市公司公告的配股说明书、招股意向书应当与报送中国证监会核准的文本内容一致；确有必要修改的，应当在公布前取得中国证监会的同意。
第二十六条、上市公司增发披露盈利前景的，应当审慎地作出盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应当就有关不确定因素提供分析与说明。
上市公司增发未作盈利预测的，应当在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出特别风险警示。
第二十七条、上市公司应当在新股发行完成后的三年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。
第五章、法律责任
第二十八条、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。
第二十九条、证券公司未按照《证券公司内部控制指引》建立内部控制，被中国证监会责令限期整改的，在整改期间，中国证监会暂缓受理其对上市公司发行新股的推荐意见。
第三十条、上市公司和承销商在发行信息公开前泄露有关信息的，中国证监会给予公开批评并责令上市公司澄清公告。
第三十一条、上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
第三十二条、上市公司增发完成后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长、公司聘请的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80％的，如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50％的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
第三十三条、上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到银行同期存款利率的，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉，中国证监会对上市公司给予公开批评；上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
第三十四条、金融类公司以外的上市公司将募集资金投资于商业银行、证券公司等金融机构的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
篇8
第二、监事会召集。董事会不能履行或是不履行召集股东大会会议职责，监事会应当及时召集和主持。可见监事会只有在董事会不行使召集董事会时才可履行召集股东大会的权利。不能履行一般指遇到客观问题不能；不履行一般指故意不履行。
第三、 股东召集。监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可以自行交际和主持。这个意义上说明股东只有在具备一定持股条件和监事会也不履行职权或不能履行时才可行使该权利。
（二）俄罗斯联邦股份有限责任公司股东会召集
第一、董事会召集。俄罗斯联邦股份有限责任公司法65条1款2项规定：召开股东大会和临时会议，本联邦法55条8款规定的情形除外，董事会拥有经营决策、业务执行和对外代表权，是公司最有实权机关。该条同款4项也规定了董事会职权：确定有权参加股东大会人员名单的编制日期和根据联邦法第七章条款规定的属于公司董事会职权和与股东大会筹备与召开的其他事项。说明召集股东大会是董事会的一项职责。
第二、请求召集的机关和审计人员召集。俄罗斯股份有限责任公司股东大会的召集权董事会是首级，只有在联邦法规定期限内董事会没有作出召集临时股东大会决定或是拒绝召开股东大会的决定时请求召集召开股东大会的机关和审计人员才能行使召集股东大会的权力。此处拒绝召集会议指因董事会主观因素造成的拒绝；不能在联邦法规定的期限内作出召集决定的情况指因董事会客观原因不能召集。
（三）我国和俄罗斯联邦股份有限责任公司股东大会召集比较
对于股东大会的召集，两国大体上要求是一致的，即先有董事会，再由监事会和股东召集。只是我们国家股东的权力是严格排在监事会之后，俄罗斯联邦则对监事会和股东行使该权力的先后没有严格规定，可以同时行使，至于如何协调由实践处理。我认为在第二层级上，我们国家的规定更有顺序，有利于有效的执行召开股东大会。
二、股东大会的提案权
（一）我国股份有限责任公司股东大会提案权
第一、董事会行使提案权。我国《公司法》虽然没有直接规定董事会的提案权，但从47条董事会职权看，不少内容都表明董事会有向股东大会提出议案的权利。
根据《上市公司股东大会规范意见》对上市公司股东大会董事会提案程序较为具体的规定，其中一些可扩展适用于全体股份有限责任公司。该意见10条、11条规定，董事会在召开股东大会通知中应列出股东大会讨论的事项，并将董事会提出的所有提案内容充分披露。
第二、 监事会行使提案权。《公司法》119条规定：本法54、55条关于有限责任公司监事会职权的规定，适用与股份有限公司监事会。监事会作为公司监督机关，法律直接规定了其具体的提案权，可以使监事会具有更多职权，从而能够有效地发挥其应有的作用。
第三、 股东行使提案权。我国《公司法》规定了股东提案权，适用于所有的股份有限公司。我国对股东提案权的规定可做以下理解：首先，股东提案权有可能是多数股东行使的权力，只要达到持有公司3%以上股份比例，可能是多数股东持有股份的总和。其次，对股东提案权的行限制，即在股东大会召开10日前提出并书面提交董事会，并且临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，还需要有明确议题和具体决议事项。如果是监事会召集的股东大会，则提案应向监事会提交。这样限制的目的主要是防止个别股东的恶意行为。第三、董事会对股东提案负有通知其他股东并将该议案提交股东大会审议的义务。
（二）俄罗斯联邦股份有限责任公司股东大会的提案权
第一、董事会行使提案权。当需要召开股东大会时，董事会是第一层级的组织机关，召集股东大会就意味着要提出召集股东大会的内容，该内容的提出便是对股东大会的提案。53条股东大会议程提案中并没有直接规定董事会提案权，但从65条公司董事会职权规定的具体事项，可以得出，很多议案都需要由董事会向股东大会提出。
第二、 股东行使提案权。俄罗斯联邦股份有限责任公司法第53条股东大会议程提案明确规定股东提案权。从该条第1款得出只有合计持有公司2%以上有表决权股的股东才权向股东大会提出议案，且持有股东持股数要达到公司股份2%。其中合计持有股份达到2%的股份，说明可以是一个持有2%股份的股东，也可以是多个股东共同持有2%的股份。最后，对提案提出时间限制，应在财政结束后30天内送交公司，一方面能促使股东及时行使权利，同时防止有些股东滥用权利。
第三、 公司监察委员会、审计人员。第55条第1款，根据公司董事会提议，公司监察委员会、审计人员以及提出请求时持有公司10%以上表决权股的股东请求，公司可以召开临时股东大会。同条第4款规定，在召开临时股东大会要求中应包含列入会议日程的议题，在召开临时股东大会的请求中可以包含每以事项作出决议的内容以及召开股东大会形式的建议。如果召集临时股东大会的请求包含推举候选人建议的内容，则对该提议适用55条的相关规定。
（三）我国和俄罗斯联邦股份有限公司股东大会提案权比较
第一、两个国家的公司法都承认董事会提案权，但都没直接规定，这主要体现在董事会职权中。
第二、均赋予监事会（中）、监察委员会（俄）提案权。
第三、关于股东提案请求权我国股份有限责任公司法允许合计持有公司股份3%以上的股东行使股东大会提案权，且在股东大会召开10提案前提出。俄罗斯联邦股份有限责任公司法只允许合计持有2%以上有表决权的股东行使股东大会提案权，必须是要有表决权的股东才可以，且在财政年度结束后30天内提出。相比来说比我们国家要求严格，但是在俄罗斯持股数达到2%但没有表决权的股东利益很难得到保护。
第四、俄罗斯联邦赋予审计人员股东大会提案权，主要因为审计人员在审计中也会遇到关于审计类的重大问题，这些问题同样需要向股东会提案，审计人员对这些问题更加熟悉，更有资格向股东大会提出议案。我国没有赋予审计人员这项权利，主要是我国公司法审计人员的地位在公司中没有像俄罗斯联邦那样重要。
三、股东大会表决回避规制
表决权指股东通过股东大会上的意思表示，可按持股份额参加股东共同的意思决定的权力。
（一）我国公司法关于股东大会表决权回避的规定
1、我国《公司法》关于股东表决权回避的范围还较为狭隘，只涉及为公司股东或实际控制人提供担保的事项和公司自己持股没有表决权事项，对除此之外的其他事项，并没有强制要求股东回避。
2、股东出席股东大会会议，所持每一股份有表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。有限责任公司人数是有限的，且具有很强的人合性，所以每一股份都有表决权是有这个可能性和必要性的。公司代表公司整体利益，需要具体人来执行，还是具有人为因素，所以不给公司持有的股份表决权。
（二）俄罗斯联邦关于股东大会表决权回避的规定
表决权股持有人不超过1000的公司，批准实施关联交易的决议由公司董事会非关联董事的过半数表决权通过。如果非关联董事不足章程确定的召开公司董事会会议的法定人数，则该事项的决议应由股东大会按照本条第4款规定的程序通过。
公司与公司董事会董事、履行独任制公司执行机关职能的人、其中包括管理组织或管理人、委员会制公司执行机关成员或与其关联人共同持有公司20%以上表决权股的公司股东以及有权对公司强制指令的人所实施的关联交易，应符合本章条款的规定；上述人员被认定为关联人，如果上述人员、配偶、父母、子女、同胞和非同胞兄弟姐妹、养父母和养子女和他们的实际控制人在公司所实施的交易中：在交易中为其中的一方、受益人、中间人或人；在交易中持有作为其中一方、收益人、中间人或人的法人20%以上的股份；在交易中的交易一方、受益人、中间人或人法人机关中担任职务以及在该法人管理组织的管理机关中担任职务；公司章程规定的其他情形。没有规定的方面留给公司章程来规定。
（三）我国和俄罗斯联邦表决权回避的差异。相比我国股东表决权回避制度范围狭窄，只涉及到为公司股东或者实际控制人提供担保事项，除此之外的其他关联交易事项没有强行性要求股东回避。
俄罗斯联邦公司法采用列举和概括相结合的方式对股东回避制度进行规定，实践中公司可以对公司法明确列举的方式直接援引，没有列举到的可以由公司根据自己的实际情况在章程中进行规定限制。该规定涵盖到利害关系股东的表决权限制、公司持有自己股份的表决权的限制、母子公司及总公司和分公司之间表决权限制，相比比我国完善。
三、完善股东大会相关制度
（一）拓宽股东大会召集人范围。我国公司法应当允许公司执行机关，即执行日常事务的公司经理、公司管理人、公司管理局、公司经理室等在董事会或者监事会不召集股东大会时，召集股东大会。因为执行机关负责处理日常事务，更清楚公司存的问题，对该如何更好的解决问题更有发言权，所以赋予执行机关召集股东大会的权利更有利于及时解问题。
（二）增加行使股东大会提案权人员。我国规定对股东大会有提案权的有董事会，监事会和股东。赋予董事会，监事会和股东股东大会提案权，这是普遍做法。但我国还应该赋予公司执行机关向股东大会提案的权利，因为执行机关是公司的日常事务的重要处理机关，知道公司需要解决的问题所在，执行机关的工作深入实践，其应该有向股东大会反应的权力。
篇9
一、公司机关会议决议无效和撤销纠纷
第一条（无效之诉的原告）与股东会或者股东大会、董事会决议内容有利害关系的公司股东、董事、监事、公司职员，可以请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效。
第二条（撤销之诉的原告股东身份）提起股东会或者股东大会、董事会决议撤销之诉的原告，应在会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份。
原告起诉时应提交公司股东名册、公司登记机关登记、公司发行的记名股票及无记名股票，或者在证券交易场所开立的证券账户，证明其股东身份。
原告提交其他书面文 件证明其股东身份且公司予以认可的，人民法院应允许其以股东身份起诉。
公司有证据证明原告已经不具有公司股东身份的，人民法院应裁定驳回起诉。
第三条（无效和撤销之诉当事人的诉讼地位）原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者请求撤销上述会议决议案件，应当列公司为被告，对决议涉及的相对利害关系人，可以列为共同被告或者第三人。
公司其他股东以与原告相同理由请求参加诉讼的，应当列为共同原告。但申请参加撤销上述会议决议案件的公司其他股东，提交申请的时间不符合公司法第二十二条第二款规定或者未持续具有公司股东身份的，人民法院应不予准许。
第四条（表见决议、决议不存在的处理）原告起诉请求认定股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销案件，原告主张事由符合下列情形之一的，人民法院应认定相关决议文件无效或者伪造的相关内容无效：
（一）决议内容违反法律、行政法规强制性规定；
（二）公司未召集会议或者召集了会议但未进行表决或者表决人数未达到法定多数即形成了决议文件；
（三）公司虽然召集了会议，但会议决议与会议记录不符，且公司不能证明会议记录内容存在错误；
（四）会议决议的股东或者董事签名系伪造或者其他伪造会议或会议决议的情形。
第五条（未受通知股东权利之行使）原告股东以未收到开会通知而对会议的召开不知情为由起诉请求认定股东会、股东大会决议无效或者请求撤销股东会、股东大会决议的，人民法院应当受理。
公司未履行通知义务召集的股东会、股东大会形成的决议，人民法院应认定无效；公司虽未履行通知义务，但原告股东参加了会议或者参加了投票表决，原告起诉时间符合公司法第二十二条第二款规定的，人民法院应判决撤销股东会或者股东大会决议；
公司有证据证明已经向原告股东履行了通知义务，且通知方法符合法律及股东与公司事先约定的，人民法院应裁定驳回起诉；
公司向原告股东履行了通知义务，但股东会、股东大会决议存在其他无效情形或者符合可撤销条件的，人民法院应认定股东会、股东大会决议无效或者撤销股东会、股东大会决议。
第六条（事后以行为或者意思表示同意决议）原告起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议案件，公司有证据证明存在下列情形之一的，人民法院应驳回原告的诉讼请求：
（一）股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又作出明确的意思表示，同意相关会议决议内容；
（二）股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又有明确的自主行为，接受了相关会议决议内容；
（三）公司股东会或者股东大会、董事会又形成了新的决议，变更了原告起诉涉及的相关内容；
（四）原告股东的起诉不符合法律规定的其他情形。
第七条（中止执行决议与担保）人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件，原告可以申请人民法院通知被告或者第三人中止执行决议涉及的相关内容，被告或者第三人有权要求原告提供相应担保。
人民法院经审查确认原告中止执行会议决议的理由成立时，应通知被告或者第三人公司中止执行相关决议；被告或者第三人请求原告就此提供相应担保，但原告不能提供的，人民法院应通知驳回原告申请。
第八条（担保费用的处理）人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件时，公司请求原告提供担保并主张赔偿的，应提供相应证据。
人民法院裁定不予受理、驳回起诉或者判决驳回诉讼请求，且公司因无效或者撤销之诉形成财产损失的，人民法院可同时判决原告或担保人在担保的范围内予以赔偿。
第九条（判决的溯及力）人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时，该决议自始没有法律约束力，但公司依据该决议设立的对外法律关系，不当然失去法律效力。
当事人因股东会或者股东大会、董事会决议设立的其他法律关系发生争议时，可以请求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理，也可以另行提起诉讼。
二、关于股东知情权纠纷
第十条（行使知情权应具备股东身份）原告起诉请求查阅其具有公司股东身份之前或者之后的公司档案材料的，人民法院应予以受理。
原告起诉时应当依照本规定第二条提供证据证明其股东身份，公司有证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有公司股东身份的，人民法院应驳回起诉。 第十一条（查阅原始凭证）有限责任公司股东起诉请求查阅公司会计帐簿及与之相关的原始凭证等会计资料，公司不能提供证据证明股东查阅目的不正当的，人民法院应裁定由公司提供给股东查阅。
第十二条（是否允许查阅的裁定，不得上诉）股东起诉请求查阅公司档案材料范围符合公司法或者公司章程及本规定的，人民法院应裁定在确定的时间、在公司住所地或者原告股东与公司另行协商确定的地点由公司提供有关档案材料供股东查阅。
股东请求查阅范围不符合公司法或者公司章程及本规定的，人民法院应裁定驳回起诉。
对本条第一款、第二款中的裁定，当事人不得提起上诉。
第十三条（委托查阅的处理）人民法院审理股东知情权纠纷案件，股东请求委托他人查阅公司有关档案材料的，应说明理由并征得公司同意。
公司不同意股东委托的他人查阅时，人民法院可以根据公司或者股东的申请指定专业人员查阅，专业人员查阅后向股东出具查阅报告。
股东拒绝人民法院指定的，人民法院应通知驳回股东委托他人查阅的申请。 人民法院指定他人查阅产生的委托费用，由股东负担，股东应在指定人开始工作之前与其协商确定具体数额及支付方法。
第十四条（行使知情权的义务－承担合理费用）股东应承担查阅或者复制公司相关档案材料发生的合理费用，股东拒绝承担相关费用的，人民法院应驳回起诉。
第十五条（行使知情权的义务－保守商业秘密）公司以股东行使知情权后泄漏公司商业秘密、给公司造成损失为由起诉股东请求赔偿的，人民法院应当受理。公司诉讼请求成立的，人民法院应判令股东承担赔偿责任。
第十六条（档案材料不健全的处理）公司未依法或者公司章程规定建立相关档案材料、公司建立的相关档案材料虚假或者丢失，股东起诉请求公司依法或者公司章程之规定重新建立并提供给股东查阅的，人民法院应当受理。
公司具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件的，人民法院应裁定公司在一定期限内建立相关的档案材料，并在公司住所地或者双方另行协商确定的地点提供给股东查阅。
公司不具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件，股东主张公司相关人员承担民事赔偿责任的，应另行提起诉讼。
三、关于有限责任公司新增资本认购产生纠纷、股份有限公司发行新股产生纠纷
第十六条（起诉、受理、当事人诉讼地位）股东或者公司以外的他人起诉请求认购公司新增资本、确认其为公司股东的，人民法院应当受理。
请求认购公司新增资本纠纷案件，应当列公司为被告。
第十七条（认购新增资本的实质要件）原告起诉认购公司新增资本符合下列条件的，人民法院应判令公司向公司登记机关办理相应的变更登记，确认原告享有公司股权：
（一）公司股东会或者股东大会关于增加公司注册资本的决议合法有效；
（二）公司股东会、股东大会决议新增资本总额已经全部安排认缴；
（三）新增资本已经向公司缴纳并经依法设立的验资机构验资；
（四）有限责任公司原告股东主张认缴的份额符合公司法第三十五条的规定；
（五）公司为原告颁发的认股书、缴款凭证或者与原告签订的认购合同真实、合法、有效；
（六）股份有限公司增加注册资本依法需要报经国务院证券监督管理机构核准的，已经核准。
第十八条（在诉讼中验资）原告起诉符合前条第（一）、（二）、（四）、（五）、
（六）项规定的条件，但公司拒绝接收约定的出资或者接收出资后未安排验资的，人民法院可以根据原告的申请，安排接收出资并委托验资机构验资。验资机构出具验资证明的，人民法院应判令公司接收出资并按原告认缴的出资比例办理相应的公司变更登记手续。
第十九条（拖延办理行政监管手续的处理）原告起诉认购股份有限公司新增资本符合本规定第十八条第（一）（二）（三）（五）项的规定，但公
司增加注册资本依法应报经国务院证券监督管理机构核准，而公司拒绝或者故意拖延办理相关手续的，人民法院可以判令公司在一定期限内依法向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本的申请，并在获得核准后向公司登记机关办理相应的公司变更登记手续。
人民法院判令股份有限公司向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本申请的，在未获得核准之前，该判决书不得作为公司登记机关变更注册资本登记的依据。
第二十条（有限责任公司股东转让优先认缴权）有限责任公司新增股本时，股东经股东会同意将将其按照实缴出资比例确定的认缴份额转由公司股东以外的人认缴，其他股东主张优先认缴的，人民法院不予支持。
四、关于利润分配请求权纠纷
第二十一条（当事人和举证责任）原告请求分配公司利润纠纷案件，应当列公司为被告。他人以相同理由请求参加诉讼的，应当列为共同原告；公司其他股东不同意分配利润的，可以第三人身份参加诉讼。
第二十二条（股东会、股东大会决议分配方案）股东请求分配利润的，应提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会决议。股东会或者股东大会决议合法有效的，人民法院应判令公司在一定期限内根据股东会或者股东大会决议确定的数额向公司股东支付红利。
公司抗辩主张没有税后利润可供分配的，应当提供证据证明。公司主张成立的，应驳回原告诉讼请求。
第二十三条（有限责任公司章程规定具体分配方案）有限责任公司虽未召开股东会，但公司章程明确规定了具体分配方案，且公司符合法律和公司章程规定的分配利润条件，股东起诉请求公司依照公司章程向股东分配红利的，人民法院应予以支持。
第二十四条（小股东受压榨时的利润分配请求权）有限责任公司小股东请求分配利润并提供证据证明公司有盈利但长期不分配，且大股东利用其控制地位，滥用多数表决权，压榨小股东利益的，人民法院应判决公司依照公司法或者公司章程的规定分配利润。
第二十五条（未参加诉讼股东申请强制执行的权利）人民法院审理股东与公司之间利润分配纠纷案件的判决、裁定，对未参加诉讼的股东同样发生法律效力。 人民法院驳回原告诉讼请求后，未参加诉讼的股东以相同理由又提起诉讼的，人民法院应不予受理；
人民法院作出公司分配利润的判决后，依法或者公司章程规定属于判决涉及参加分配范围的股东，无论是否参加诉讼，均有权持人民法院生效判决申请强制执行。
五、股权转让纠纷
第二十六条（对外转让股权纠纷当事人地位）有限责任公司股东起诉请求购买其他股东拟对外转让的股权纠纷案件，应列转让股东、受让人为被告，公司为第三人。
第二十七条（转让通知）有限责任公司股东转让股权之前虽然通知了公司其他股东，但未将受让人的有关情况、拟转让股权的数量、价格及履行方式等股权转让合同的主要内容全部告知公司其他股东的，人民法院应认定其未履行公司法第七十二条第二款规定的义务。
第二十八条（不同意转让股权价格的确定）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，其他股东半数以上不同意转让，不同意的股东购买该转让股权因价格问题与转让股东发生争议的，人民法院应委托中介机构以公司净资产为基础评估确定股权价格。
第二十九条（未通知的后果）有限责任公司股东转让股权之前未依公司法或者公司章程规定书面通知其他股东，或者书面通知内容不符合本规定或与实际转让条件不符的，公司其他股东起诉主张依照评估确定的价格或者受让方实际购买的同等条件购买股权，且其主张符合公司法和公司章程特殊约定的，人民法院应予以支持。
原告起诉符合前款规定条件，但受让人在公司登记机关办理股权变更登记时间已经超过一（或两）年的，人民法院应驳回原告起诉（或驳回诉讼请求）。 第三十条（履约担保）人民法院审理有限责任公司股东请求购买其他股东拟对外转让的股权纠纷案件，被告要求原告提供财产担保的，人民法院应予以准许。担保的具体数额相当于转让股东与受让人签订的股权转让合同价款或者受让人已经实际支付的股权转让款数额。
原告不能提供的，人民法院应驳回原告起诉。
第三十一条（执行程序中的优先购买权）人民法院在强制执行程序中决定以拍卖方式对有限责任公司股权变价时，应当委托中介机构评估确定股权价值并通知公司及公司其他股东；公司或者公司其他股东不同意以拍卖方式变价的，应当以评估价格购买该股权。
公司其他股东在人民法院规定的期限内不予购买的，人民法院应当以拍卖方式对股权变价。拍卖股权时，应当通知公司和公司其他股东参加。拍卖成交后，公司其他股东不得主张以成交价格行使优先购买权。
第三十二条（公司购买股权后的处理）公司依据前条第一款规定购买股权后，应当参照公司法第一百四十三条的规定作减资注销或者转让等方式安排股权。 第三十三条（股份有限公司特殊股东转让股份的效力）股份有限公司发起人、公开发行股份前已经认购发行股份的股东、股份公司董事、监事、高级管理人员转让股份违反公司法第一百四十二条规定的，公司及与股份转让有利害关系的他人，有权提起诉讼，请求确认上述人员与受让人签订的股权转让无效或者部分股
份转让无效。
人民法院审理前款纠纷案件，虽然签订股权转让合同时存在违反公司法规定的情形，但在诉讼中公司法限制股东转让股份的时间已经届满或者转让股东的情况发生变化导致公司法限制股权转让的情形消灭的，人民法院应当驳回原告的诉讼请求。
第三十四条（股份公司的股份收购）股份公司股东依据公司法第一百四十三条之规定起诉请求公司收购股份符合下列条件的，人民法院应予受理：
（一）原告股东在股东大会决议公司合并、分立时投反对票；
（二）在股东大会决议后60日内，原告股东向公司提交了收购股份的申请书；
（三）自股东大会决议之日起90日内，原告股东向人民法院提起诉讼。 原告起诉不符合上述条件或者公司提供证据证明公司已经放弃实施合并或者分立的，人民法院应裁定不予受理。
第三十五条（股份收购价格）人民法院审理股东与公司因收购股份价格发生争议的案件，应委托中介机构评估以公司净资产为基础评估确定股份价格。 第三十六条（上市公司股份转让的特殊规定）当事人因收购上市公司股份合同发生纠纷，依据证券法规定其收购股份行为应履行必要程序而当事人尚未履行的，人民法院应认定股份收购合同未生效，在诉讼终结前当事人依法履行必要程序的，可以认定股份收购协议发生法律效力。
第三十七条（证券公司股权转让的特殊规定）当事人因转让证券公司股份合同发生纠纷，因股东变更依法需要经国务院证券监督管理机构批准，当事人尚未履行批准手续的，人民法院应认定股权转让合同未生效，在诉讼终结前股权变更获得批准的，可以认定股权转让合同发生法律效力。
第三十八条（显名股东、高管侵权发生的善意取得）无处分权人将股权转让且受让人在公司登记机关办理了股权变更登记，原股东起诉主张返还股权的，人民法院应予以支持。但受让人取得股权符合下列条件的，人民法院应驳回原告的诉讼请求：
（一）原股东未能提供证据证明受让人知道或者应当知道转让人无权处分的事实；
（二）受让人受让股权时依据公司法和公司章程的规定尽到了充分的注意义务；
（三）受让人已经支付了合理的对价；
原股东因他人善意取得其股权而受到的财产损失，可以另行提起诉讼，请求无处分权人或者公司及公司相关责任人员予以赔偿。
第三十九条（公司或者公司其他股东请求追缴出资）当事人因股权转让合同发生纠纷，公司或者公司其他股东以拟转让股权的股东拖欠出资为由，主张以股权转让款补足出资并请求参加诉讼的，人民法院应将案件合并审理。
第四十条（受让后发现出资未到位或者公司财务报表虚假，有重大误解或者欺诈为由，请求解除合同）公司设立时的股东未足额出资、出资后又抽逃出资，或者被作为确定股权转让价格根据的公司财务报告等文件虚假，致使股权实际价值显著低于转让价格，受让人起诉请求撤销股权转让合同的，人民法院应予以支持。但受让人在公司登记机关办理股权变更登记时间超过一年的，人民法院应当驳回起诉。
第四十一条（出让方请求解除合同）股权转让后在公司登记机关办理了股权变更登记，受让方未支付股权转让价款构成违约，出让方起诉请求解除股权转让合同的，人民法院应予以支持。
第四十二条（受让方请求解除合同）股权转让合同签订后，因法律障碍或者客观原因不能办理变更登记，或者出让方故意不协助履行相应批准手续致使股权无法办理变更登记，除双方有特殊约定外，受让方起诉请求解除合同的，人民法院应予支持。
第四十三条（股份滋生利益归属）股权转让合同解除后，出让方起诉主张受让方在返还股权时一并返还其持有该股份在公司所获得的红利、配送新股及因该股份而认购的新股等股东权益的，人民法院应予以支持。
受让方因前款股东权益支付对价的，可以同时请求出让方予以补偿。
第四十四条（利润归属）股权转让合同生效后、公司变更股东名册记载之前，出让人以股东名义在公司获得利润分配、配送股份及新股认购等股东利益，受让人主张出让人返还的，人民法院应予以支持。但双方当事人关于上述权益的归属有特殊约定的，从其约定。
第四十五条（股权转让对公司的生效时间）受让人依据股权转让合同向公司提出变更股东登记申请后，有权请求公司向其履行对股东的义务。公司
不予办理变更登记或拒不向受让人履行股东义务的，受让人以股东名义提起诉讼，请求公司变更股权登记或向其履行股东义务的，人民法院应当受理。 第四十六条（股权存在争议公司有权拒绝办理登记）受让人请求公司办理股权变更登记纠纷案件，公司提供证据证明受让人受让股权存在争议的，人民法院应裁定驳回原告起诉；公司不能提供证据证明的，人民法院应裁定公司办理股权变更手续。
对前款中的人民法院裁定，当事人不得提起上诉。
第四十七条（国有股权转让问题）因转让国有股权发生纠纷的案件，转让的国有股权未履行批准手续或其他法定程序的，股权转让合同未生效，但在诉讼中办理了相关手续或者履行了其他法定程序的，股权转让合同发生法律效力。 转让国有股权时未对股权价值进行评估的，人民法院应委托中介机构进行评估；合同约定的转让价格显著低于评估价值的，以评估价值确定股权转让的价格。
六、关于股东代表诉讼
第四十八条（案件的地域管辖）股东代表诉讼案件，由公司住所地人民法院管辖。
第四十九条（原告和被告）股东依据公司法第一百五十二条之规定提起的股东代表诉讼案件，主张公司董事、高级管理人员给公司造成损失应承担赔偿责任的，应列公司董事、高级管理人员为被告；主张他人侵犯公司合法权益的，应列他人为被告；主张公司董事、高级管理人员与他人共同侵犯公司合法权益的，应列公司董事、高级管理人员与他人为共同被告。
第五十条（公司诉讼地位）人民法院受理股东代表诉讼案件后，应通知公司以第三人身份参加诉讼。被告反诉的，应列公司为反诉被告，但公司的诉讼权利由原告股东行使。
公司以与股东代表诉讼相同事实和理由重新起诉的，人民法院应不予受理。 第五十一条（参加诉讼的后果）人民法院审理股东代表诉讼纠纷案件，公司其他股东以与原告股东相同的事实和请求申请参加诉讼的，应予以准许。已经进行的诉讼程序，对参加诉讼的公司其他股东发生法律效力。
第五十二条（董事会、监事会、董事、监事提起诉讼的处理）公司董事会、监事会或者不设董事会、监事会的公司董事、监事依据公司法第一百五十二条第一款之规定提起诉讼的案件，董事会、监事会为原告的，应提交公司董事会或者监事会决议及董事会或者监事会为公司现任组织机构的书面证明材料；董事、监事为原告的，应提交公司任命其为董事、监事的书面证明材料和个人身份证明。 董事会或者监事会参加诉讼的，应由董事长或者监事会主席或者其授权的董事、监事代表董事会行使诉讼权利。
第五十三条（诉讼费用担保）人民法院审理股东代表诉讼案件，公司董事、监事或者高级管理人员在答辩期间内提供证据证明原告可能存在恶意诉讼情形，并请求原告提供诉讼费用担保并予以赔偿的，人民法院应予准许。
诉讼费用担保的具体数额应相当于被告董事、监事或者高级管理人员参加诉讼可能发生的合理费用。
人民法院判决原告股东败诉的，应同时判决原告提供的诉讼费用担保向被告董事、监事或者高级管理人员支付。
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（一）符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；
（二）具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；
（三）向社会公开发行股份的比例小于总股本25％或15％（总股本为4亿股以上时）的公司；
（四）既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。
第四条 上市公司公募增发，必须具备以下条件：
（一）上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。
（二）前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股（或配股）说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。
（三）公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。
属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。
（四）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。
（五）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。
（六）本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。
（七）公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。
（八）公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。
第五条 上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。
第六条 上市公司应按下列程序申请核准公募增发：
（一）上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。
（二）股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。
（三）经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。
（四）发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。
（五）募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司股份变动公告，并公布新股上市时间。
第七条 上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。
第八条 上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的有关规定实施。
第九条 担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》编制尽职调查报告。
主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。
第十条 在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。
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法定代表人：_________
职务：_________
委托人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
邮政编码：_________
联系人：_________
电话：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
乙方：_________
法定住址：_________
法定代表人：_________
职务：_________
委托人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
邮政编码：_________
联系人：_________
电话：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
丙方：_________
法定住址：_________
法定代表人：_________
职务：_________
委托人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
邮政编码：_________
联系人：_________
电话：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
遵照《中华人民共和国公司法》和其他有关法律、法规，根据平等互利的原则，经甲乙丙各发起人友好协商，决定设立“_________股份有限公司”（以下简称公司），特签订本协议书。
第一条 公司概况
1、申请设立的有限责任公司名称拟定为“_________股份有限公司”，并有不同字号的备选名称若干，公司名称以公司登记机关核准的为准。
2、公司住所拟设在_________市_________区_________路_________号_________楼（房）。
3、本公司的组织形式为：股份有限公司。公司具有独立的法人资格。
4、责任承担：本公司采取募集设立方式，各股东以其所认购股份为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。
第二条 公司宗旨与经营范围
本公司的经营宗旨为：_________。
本公司的经营范围为：主营_________，兼营_________。
第三条 股权结构
1、公司采取募集设立方式，募集的对象为法人、社会公众。
2、公司发起人认购的股份占股份总额的_________％，其余股份向社会公开募集。
3、公司股东以登记注册时的认股人为准。
4、公司全部资本为人民币_________元。
5、公司的全部资本分为等额股份。公司股份以股票形式出现，股票是公司签发的有价证券。股份公司成立后拟在国内二级市场发行约_________万股，具体数额届时由股东大会决议确定。
6、公司股票采用记名方式，股东所持有的股票即为其认购股份的书面凭证。
第四条 股份类别
股份公司的股份，在股份公司成立时设定为人民币普通股，同股同权、同股同利。
第五条 发起人认缴数额、比例
甲方以其持有的有限责任公司_________％的股权，按有限责任公司截止至_________年_________月_________日之经审计账面净资产，折合股份公司股份_________万股，占股份公司总股本的_________％；
乙方以其持有的有限责任公司_________％的股权，按有限责任公司截止至_________年_________月_________日之经审计账面净资产，折合股份公司股份_________万股，占股份公司总股本的_________％；
丙方以其持有的有限责任公司_________％的股权，按有限责任公司截止至_________年_________月_________日之经审计账面净资产，折合股份公司股份_________万股，占股份公司总股本的_________％。
第六条 其他出资
合同各方同意发起人_________以现物出资，出资标的为_________设备（工业产权、非专利技术、土地使用权），同意_________评估师将标的折价_________元，折合股份_________股。
第七条 缴付时间
在_________政府批准设立股份公司后_________日内，应由注册会计师对股份公司验资并出具验资证明，以确认各方对股份公司的投资额及持股比例，并由股份公司向各方发给出资证明。
第八条 筹备委员会
（一）根据发起人提议，成立公司筹备委员会，筹备委员会由各发起人推举的人员组成，筹备委员会负责公司筹建期间的一切活动。筹备委员会下设办公室，实行日常工作制。
（二）筹备委员会的职责
1、负责组织起草并联系各发起人签署有关经济文件。
2、就公司设立等一应事宜负责向政府部门申报，请求批准。
3、负责开展募股工作，并保证股金之安全性。
4、全部股金认缴完毕后30天内组织召开和主持公司创立会暨第一届股东大会。
5、负责联系股东，听取股东关于董事会和经营管理机构人员构成及人选意见；并负责向公司第一届股东大会提议，以公正合理地选出公司有关机构人员。
（三）筹备委员会成员不计薪酬，待公司设立成功后酌情核发若干补贴。所发生的合理开支由公司创立大会通过后由公司实报实销。发起人的报酬由各发起人协商，报公司创立大会及第一届股东大会通过。
（四）筹备委员会自合同书签订之日起正式成立。待公司创立大会暨第一届股东大会召开，选举产生董事后，筹备委员会即自行解散。
第九条 组织机构
1、股份公司的最高权力机构是股东大会。
2、股份公司设立董事会，由_________董事组成。
3、股份公司设立监事会，由_________监事组成。
4、股份公司设经营管理机构。
第十条 发起人的权利
1、共同决定有限责任变更为股份公司的重大事项；
2、当本协议约定的条件发生变化时，有权获得通知并发表意见；
3、当其他发起人违约或造成损失时，有权获得补偿或赔偿；
4、在股份公司依法设立后，各发起人即成为股份公司的普通股股东；
5、各方根据法律和股份公司章程的规定，享有发起人和股东应当享有的权利。
第十一条 发起人的义务
1、按照国家有关法律法规的规定从事股份公司设立活动，任何发起人不得以发起设立公司为名从事非法活动；
2、应及时提供为办理股份公司设立申请及登记注册所需要的全部文件、证明，为股份公司的设立提供各种服务和便利条件；
3、在股份公司依法设立后，根据法律和股份公司章程的规定，各发起人作为股份公司的普通股股东承担发起人和股东应当承担的义务和责任；
4、发起人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本；
5、当公司不能成立时，发起人对设立行为所产生的债务和费用负连带责任；
6、公司不能成立时，发起人应对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任；
7、在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任。
第十二条 费用承担
1、在设立股份公司过程中所需各项费用由发起人共同进行预算，并详细列明开支项目。
2、实际运行中按列明项目合理使用，各发起人相互监督费用的使用情况。待股份公司成立后，列入股份公司的费用。
第十三条 财务、会计
1、公司应当依照法律、行政法规和国务院财政主管部门的规定建立公司的财务、会计制度。
2、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。
3、公司在每一营业年度的头三个月，编制上一年度的资产负债表、损益计算表和利润分配方案，提交董事会审议通过。
4、财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅。
5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
6、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
7、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
8、股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不得分配利润。
9、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
10、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。
第十四条 违约责任
1、本协议任何一方违反本协议的有关条款及其保证与承诺，均构成该方的违约行为，须承担相应的民事责任。
2、任何一方违反本协议的有关规定，不愿或不能作为股份公司发起人，而致使股份公司无法设立的，均构成该方的违约行为，除应由该方承担公司变更类型的费用外，还应赔偿由此给有限责任公司以及其他履约的发起人所造成的损失。经其他发起人同意，该违约方将其持有的有限责任公司股权转让给第三方的，可免除该责任。
第十五条 声明和保证
本发起人协议的签署各方作出如下声明和保证：
（1）发起人各方均为具有独立民事行为能力的自然人，并拥有合法的权利或授权签订本协议。
（2）发起人各方投入本公司的资金，均为各发起人所拥有的合法财产。
（3）发起人各方向本公司提交的文件、资料等均是真实、准确和有效的。
第十六条 保密
合同各方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于其他方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或各方另有约定的除外。保密期限为_________年。
第十七条 通知
1、根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及各方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用_________（书信、传真、电报、当面送交等）方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。
2、各方通讯地址如下：_________。
3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，以书面形式通知其他方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。
第十八条 合同的变更
本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙、丙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知其他方，征得他方同意后，各方在规定的时限内（书面通知发出_________天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经各方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。
第十九条 合同的转让
除合同中另有规定外或经各方协商同意外，本合同所规定各方的任何权利和义务，任何一方在未经征得其他方书面同意之前，不得转让给第三者。任何转让，未经其他方书面明确同意，均属无效。
第二十条 争议的处理
1、本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。
2、本合同在履行过程中发生的争议，由各方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第_________种方式解决：
（1）提交_________仲裁委员会仲裁；
（2）依法向人民法院起诉。
第二十一条 不可抗力
1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后_________日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
3、不可抗力事件发生时，各方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，各方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则各方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
4、本合同所称"不可抗力"是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争（不论曾否宣战）、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。
第二十二条 合同的解释
本合同未尽事宜或条款内容不明确，合同各方当事人可以根据本合同的原则、合同的目的、交易习惯及关联条款的内容，按照通常理解对本合同作出合理解释。该解释具有约束力，除非解释与法律或本合同相抵触。
第二十三条 补充与附件
本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙丙各方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
第二十四条 合同的效力
1、本合同自各方或各方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。
2、本协议一式_________份，甲方、乙方、丙方各_________份，具有同等法律效力。
3、本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________
委托人（签字）：_________ 委托人（签字）：_________
签订地点：_________签订地点：_________
_________年____月____日_________年____月____日
丙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________
篇12
首先是累积投票表决制。所谓累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。我国新修订的《公司法》规定股份公司股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。实施该制度有利于保证中小股东能将其代言人选进董事会。累计投票制仍然实行“同股同权”、“一股一权”，但是，在表决票数的计算和具体投向上与直接投票制存在根本差异，累积投票制允许股东可以将其在选举每位董事、监事的表决票数累加，即股东在选举董事时的总票数为其持有股份决定的表决票数乘以需选举的董事的人数，股东可以选择将总票数集中投在一个董事候选人名下，也可以选择分散投入数人名下。如此便提高了中小股东投票的力度和影响效果。
很显然，累积投票制使那些仅持有少量股份的中小股东赢得董事、监事席位，从而在董事会、监事会中拥有“代言人”的希望成为了可能。此外，它还能防止大股东完全垄断、操纵董事会、监事会局面的出现，使董事会、监事会成员多元化，从而有利于在公司内部弘扬民主。因此，建议在所有的股份有限公司中，董事、监事选举都要实行累积投票制。
其次是限制表决权制度。即当某一股东持有的股份数额超过法律规定或公司章程规定的限额以上时，超过限额部分的股份便不再享有表决权的制度。该制度能限制大股东利用资本多数决原则控制股东大会，以适度平衡大股东与中小股东表决权的悬殊。
我国公司法应该设立股东限制表决权制度，即对与控制股东有关联交易、贷款担保等事项实行股东限制表决权制度。而且可以参照国外立法的规定，对特定事项的表决实行单一股东最高表决限额，如最高表决权不超过30％；也可以规定一个限额，超过部分，按递减百分比累积计算表决权。这样，既照顾了中中小股东的表决权，又体现了大股东之间的表决权差异。
强化股东平等权的制度设计
为贯彻股东平等原则，在中小股东权益尚未受到侵害前就采取预防措施，赋予中小股东预防性权利。
临时股东大会召集请求权与自行召集权、股东大会提案权。我国公司法均规定，股东大会由董事会召集。但因为董事会实为大股东的“影子”，因而在一些特殊情况下，尤其是当大股东实施侵害公司利益的行为时，董事会很可能不召集“应该举行”的股东大会。针对这种情况，国外公司法给予中小股东“临时股东大会召集请求权”，并且对其行使作了一些限制。
我国公司法规定：董事会、监事会不召集和主持股东大会时，连续90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东可以自行召集和主持股东大会。该条规定存在以下不足：
其一，10％的持股比例太高，不切合我国股份公司的股权实际。故而，应参照国外公司立法的标准，适当降低行使临时股东大会召集请求权的持股标准，比如降为3％为妥。
其二，如果经持有10％股份的股东提议后，董事会或监事会不给予答复的股东大会该如何处理？法律未作出明确规定，如多长时间为答复期，过期不答复视为不同意召集股东大会，这方面可以借鉴外国或地区公司立法。
我国台湾规定，如果临时股东大会召集请求权提起后，董事会在15日内不进行召开通知时，股东得经地方主管机关许可自行召集临时股东大会。德国公司法规定，在此情况下，法院可授权给提出要求的股东们，召集大会或公布题目，且召集费用由公司承担。我国应借鉴上述立法，来完善我国公司法中相应的规定。
表决权制。表决权是针对股东不能亲自参加股东大会并行使表决权而设计的补救性措施。其操作方法是：股东将其所拥有的股份在法律上的权利，在一定期限内，以不可撤销的方式，将表决权让给其所指定的表决权受托人，然后由受托人代表其行使表决权。现在，美国许多州的商业公司都设有关于表决权信托的规定。通过该方式，受托人（在德国大多是银行）可能成为许多中小股东的人而在股东大会上用中小股东集中起来的“表决权”进行表决，以对抗大股东，从而在一定程度上达到保护中小股东的目的。
我国公司法对此的规定过于原则化，现实中容易引起歧义。特别是受托委托书如何界定，网上授权、电话授权的效力如何确定，需要在法律上予以明确。当然，委托制同样存在一些不足之处。如有人恶意收集表决权以达到控制公司的目的，但它至今仍是西方，尤其是美国与德国公司法中保护中小股东利益的一种有力措施。
完善公司法人治理结构
中国《公司法》确定了股东大会、董事会、监事会和经理构成的公司治理结构，看似双层制，实与双层制不同。原因在于，监事会与董事会均为平行的公司机关，同时对股东大会负责；监事会既不握有重大决策权，也无董事任免权。当然，监事会还是被赋予了法定的监督之责。
赋予公司双层结构或单层结构选择权。在“双层制”下，把监事会重新确定为董事会的上位机关，监事会有权任免董事会的成员，以强化监事会的监督职能。在“单层制”下，应当导入英美法系的独立董事制度。
参照德国公司法的规定，设立监事会（上位机关———董事会）治理结构，监事会里设立独立监事，承担英美法系中独立董事大部分职责，独立董事、监事的选任，参照日本、台湾的监察人制度。
重构监事会，赋予监事会更多的权利。新修订的公司法对监事会的作用仍然没有改变软弱无力的地位。为使监事会的监察收到实效，必须确保监事应有的独立性。
从长远看，应参照德国公司法的双层制模式，把监事会确定为董事会的上位机关，监事会有权任免董事会的成员，决定董事的报酬。监事会在对董事会、总经理经营行为的合法性和妥当性进行全面、经常监督的同时，应将监督重点放在审查公司账目上。为履行该职责，监事会有权以公司费用聘请会计、审计人员和律师提供专业协助。
另外，还应规定监事会有权为执行监查业务而从公司预支必要的费用，公司除能证明不具有必要性外，不得予以拒绝；为使股东大会决议不被董事会所左右，监事会有权在其被选任或解任的股东大会上陈述自己的意见。
完善股东大会运作规则。
一是确保中小股东的股东大会自行召集权。公司章程要规定，在特殊情况下，中小股东有权自行召集股东大会。
二是规定股东大会出席股东最低法定股份总数。
《公司法》规定，“股东大会做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过”，但未规定出席股东的最低法定人数。为预防大股东滥用资本多数决，应就股东大会的不同目的事项规定相应的最低法定人数。为使该规定富有弹性，若召开第二次股东大会时未具备出席股东的最低法定人数，最低出席股份总数可以相应地降为法定股份总数的1/2.
篇13
在交给法国政府的一份三页文件中，日产呼吁对已经结盟16年的机构进行深入改革，赋予平等的决策权力，以及更加平衡的交叉持股比例25%～35%。
雷诺目前持有日产43.3%的股权，并在荷兰注册的雷诺-日产有限公司享有决定性投票权，而日产仅持有雷诺15%的不具有投票权的股权。
日产请卡洛斯・戈恩对今年4月法国经济部部长埃曼纽尔・马克龙（Emmanuel Macron）提高政府对雷诺持股比例由15%上升至19.7%一事做出回应。彼时，马克龙在交易生效前数小时才在电话中通知戈恩。马克龙当时称，这一股权提升只是暂时的。
法国政府的这一举措旨在提高其投票权，确保阻止股东大会通过戈恩的“一股一票”决议。如此，法国政府将永久保持在股东大会的双倍投票权。
一项报复计划由此产生――日产将被赋予更多权力，通过恢复其在雷诺的投票权以对抗政府的影响，这一决定获得雷诺董事会的支持。
今年4月16日的股东大会上，法国政府代表弃权，并质疑其合法性。
但是在日产新提案中，也就是今年9月3日由戈恩的副手Hiroto Saikawa草签的一份文件中，日产提出了更多的要求。
根据法国和日本的法律规定，日产提出的交叉持股25%～35%，将使日产成为雷诺最大的股东，并具备对雷诺的投票权，同时也剥夺了雷诺在日产所有会议中的相应发言权。
据法国政府知情人士称，这一改变将使该联盟内现有权力出现逆转。
雷诺对日产的控制体现在一个联盟主协议中，该协议允许雷诺任命日产最高主管，以及在未经公司董事会批准下，禁止任何一家公司发行新股或购买对方的股票。
法国政府出于对本土就业机会和投资的保护，执意保持对雷诺-日产联盟的影响，并支持在“只要政府仍是最大股东”下的完全合并。
但戈恩一贯以平等的伙伴关系对待日产，并曾试图调整正式的权力平衡，以此反映经济现实――日产汽车已超越其母公司，汽车销量占据三分之二，并占有更大的利润份额。
法国政府曾私下指责雷诺董事会成员，认为他们支持的这些措施会瓦解公司，并指责戈恩职责的分离。