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Keywords: construction projects; Feasibility report; Investment estimation
中图分类号：C31文献标识码：A 文章编号：
1 概述
建设项目投资估算是对拟建项目的建设规模、技术方案、设备方案、工程方案及项目进度计划等进行研究并初步确定的基础上，估算项目投入总资金，并预测建设期内分年资金需要量的过程。建设项目投资决策的准确性决定了建设项目的目标能否在规划的资金限度内实现。要提高项目决策水准就必须深化可行性研究，将投资估算做的尽可能准确合理，这有利于工程项目投资控制目标的实现。
2 投资估算的编制内容及注意事项
从建设项目投资设计和投资规模的角度，投资估算包括固定资产投资估算和流动资金估算。深圳目前建筑类政府投资项目的投资估算主要为固定资产投资估算，包括设备及工器具购置费、建筑安装工程费用、预备费、工程建设其他费用等。
进行项目投资估算编制时，首先应进行充分调研，了解项目本身及其相关情况，以确保投资估算的组成是否完整并符合项目特点，同时能满足控制初步设计总概算的要求。如建筑类工程就需考虑以下几点：（1）项目是否符合城市规划主管部门对拟建地块的容积率、建筑面积及高度等方面的要求，从而确定建筑方案对是否对造价有影响；（2）项目本身是否涉及拆迁安置费用；（2）项目类型，改造工程、扩建工程和新建工程，其建安费中所列子项以及各子项的工程量和造价指标就不尽相同；（3）基础工程，基坑开挖是否会影响周边已有建筑，从而带来基坑支护费用的增加；（4）是否会有缺漏项，如加固工程所涉及破坏的装饰及安装工程恢复等。
其次，应合理确定工程量，正确套用造价指标。通常在投资估算阶段，设计图纸是不完备和粗略的，因此，不可能像施工图预算一样进行准确的计量和计价，依照类似工程项目的造价指标进行类比与调整是常用的方法。但不同的项目在建设时间、地点、设计方案等方面必然存在差异，应进行充分论证，调整相关指标以提高估算的准确性。
3 审核投资估算中遇到的问题
笔者在日常可研报告的评审工作中，经常遇到如下一些问题：有些项目的投资估算表编制得很详细，诸如混凝土、钢筋、模板等用量都一一细分，但是在一些大项上却缺乏调研和论证，往往顾此失彼；有些项目的编制则体现不了项目特点，如改造工程与新建工程的编制内容几乎一样，未考虑充分利用原有建筑和设施，以及部分设施设备拆除后的残值利用；有些项目不考虑建筑层数、设计方案、施工周期、使用要求等因素的影响，指标套用缺乏依据，如目前的“校安工程”，就需充分考虑学校教学计划安排和在校师生的安全等方面的措施费用。
4 做好投资估算的几点建议
4.1 统筹考虑，确保投资估算内容的完整性和造价指标的精确度
投资估算的准确程度，不仅影响工程建设各方能否做出正确的决策，而且也影响投资项目的经济效益。因此，对于各种类型的投资估算，要确保其内容的完整性，防止出现重复计列和漏项的情况；要能满足控制初步设计总概算的要求。
4.2 保证设计深度，增强设计人员责任感
必须采取措施，切实加强对设计阶段的造价管理。设计人员在设计前，要十分重视资料的收集工作，充分了解可行性研究报告的内容，水文、工程地质条件，场地周围环境，地形、地貌，工艺设备选型，建筑空间和平面，建筑材料和性能，提高设计工作深度，优化设计方案，把技术与经济统一起来。
4.3 加快投资估算指标的更新速度，扩大投资估算指标的覆盖面
投资估算指标，是在编制项目建议书、可行性研究报告阶段进行投资估算、计算投资需要量时使用的一种定额。它具有较强的综合性、概括性，往往以独立的单项工程或完整的工程项目为计算对象。其指标往往根据历史的预、决算资料和价格变动等资料编制，其编制基础依照的是预算定额、概算定额和估算指标。由于科学技术的不断进步，新材料、新工艺、新技术不断涌现，定额的时效性问题突出，满足不了建设发展的需要，因此建议，对估算指标应加快更新速度，及时吸收新技术、新经验，不断提高质量水平。
4.4 建立价格信息网络，加强设备材料价格的动态管理
建设工程造价由建筑安装工程造价、设备购置费以及工程建设其它费用组成，而设备购置费及材料费在建安工程造价中占有很大比重。在实际工作中，对于有些设备，由于信息渠道不灵，无法了解到确切的生产厂家及准确的价格信息，投资估算时只能参考同类设备或其它设备的价格，势必造成设备价格水平失真，估算价格与实际价格的脱节。虽然对于建筑、安装材料，各地造价管理部门在价格的采集方面做了大量的工作，定期材料信息，但是面对庞大的建筑市场，仅靠各地造价部门采集价格，显然是不够的，应当建立一套以标准定额信息中心为核心，各地造价管理部门，设备生产厂家、材料销售部门参加的价格信息网络系统。设备及一些新型建筑材料(国内一些大型建筑刚刚采用过的)由信息中心采集价格，其它材料由各地造价管理部门采集，设立信息特派员，及时提供和反馈价格信息，视市场变化情况，设备价格指数每半年或一年一次，材料每季度一次，形成一套较完整的价格体系，为设备、材料价格的动态管理提供可靠依据。
4.5 及时积累已完工程，总结经验
估算工作需要平时对已完成的工程项目，不断进行积累与总结，并及时收集施工图预算的指标，包括一些主要的工程实物量，分门别类归纳，发现其中的问题，弄清原委，注意专业知识的学习，提高业务水平。
5 结束语
建设项目投资估算在内与外均起着承上启下的重要作用,作为建设项目可研报告的重要组成部分,它是可研报告内部布局规划与经济评价的连接纽带,同时,可研阶段投资估算的准确与否也直接关系到初步设计阶段概算和施工图预算的编制。因此,作为建设项目投资控制四大环节中的首要环节,可研阶段的投资估算必须做到全面、准确,从而为建设项目投资控制奠定良好的基础,使所建的项目以最少的投入获得最佳的经济效益和社会效益。
参考文献：
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三、编制原则
四、研究范围
五、项目主要技术经济指标
六、研究结论
第二章 项目建设背景及必要性分析
一、项目建设背景
二、项目建设必要性分析
第三章 行业市场分析
第四章 项目选址
一、选址原则
二、区位条件
第五章 产品方案与建设规模
一、产品方案
二、建设规模
第六章 技术、设备方案
一、技术方案
二、设备方案
第七章 工程技术方案
一、总图运输方案
二、公用配套工程
第八章 节能分析
一、设计依据
二、建设项目能源消耗种类和数量分析
三、能耗指标分析
四、节能措施和节能效果分析
五、结论
第九章 环境保护
一、设计依据及原则
二、建设地环境条件
三、项目建设和生产对环境的影响
四、环境保护措施方案
第十章 劳动安全卫生与消防
一、劳动安全卫生
二、消防
第十一章 组织机构与劳动定员
一、组织机构
二、劳动定员与职工培训
第十二章 项目实施进度计划
一、项目实施原则与步骤
二、工程进度安排
第十三章 招标方案
一、招标概述
二、发包方式
三、招标组织形式
四、招标方式
第十四章 投资估算与资金筹措
一、投资估算
二、资金筹措
第十五章 财务评价
一、评价原则额、参数及依据
二、销售收入、销售税金及附加和增值税估算
三、成本费用估算
四、盈利能力分析
五、财务生存能力分析
六、不确定性分析
七、财务评价结论
第十六章 风险分析及规避
一、项目风险因素
二、风险规避对策
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(2)可行性研究的主要依据;
(3)项目需求及目标分析;
(4)项目建设选址;
(5)项目建设方案;
(6)外部配套条件分析;
(7)项目实施方案(含实施进度计划、项目法人组建方案、招标方案、实施代建制方案等;
(8)土地利用与移民安置方案;
(9)环境影响评价;
(10)投资估算;
(11)资金筹措方案;
(12)费用效果分析;
(13)社会影响分析;
(14)风险分析;
(15)结论和建议。
2.重点关注的问题：
(1)项目需求及目标定
(2)项目建设方案(建设地址选择、占用土地、建筑方案、公用工程等);
(3)项目实施方案;
项目实施应特别强调实行代建制。政府直接拨款投资的项目，应重视招标方案的分析制定，按照《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》等政策法规的要求进行。
(4)土地利用与移民安置方案。
对于以土地划拨方式用于国家机关和军事用地等项目的建设，应根据项目建设方案，确定永久征地和临时占地范围，进行征地拆迁影响的相关调查，分析拆迁安置计划是否符合项目影响人群的实际情况;对拆迁补偿方式和补偿金额、安置用房面积和安置地点、搬迁期限、搬迁过渡方式和过渡期限等内容的合理性进行分析，判断是否存在盲目扩大拆迁规模的情况，拆迁补偿和安置措施是否存在人为降低标准，侵害居民合法权益的情况。
(5)环境保护措施方案及环境影响评价
对于可能对环境产生重要影响的政府投资项目，应基于减少污染排放，强化污染治理，保持环境可持续能力的原则，结合环境影响评价的要求提出可行的环境保护措施方案。
对涉及自然及文化遗产保护的项目，应研究提出相应的保护措施方案。
环境保护措施方案通常可包括在项目建设方案之内，而环境影响评价及其报告则另成体系，由具有专项资质的咨询单位负责编制，并由国家或地方环境保护主管部门负责审批。
(6)投资估算：
进行建设投资和流动资金的估算，并对建设投资及其构成的合理性进行分析评价。
(7)资金筹措方案：资金筹措方案评价包括：
①评价拟建项目采用的政府注资方式的合理性;
②资金来源的可靠性以及项目所需投资能否得到足额、及时供应;
③项目法人单位自筹资金投入在数量和时间安排上能否满足项目建设需要。
(8)费用效果分析
①政府直接投资的公益性项目的产出效果一般不能货币量化，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法对项目建设方案分析比较，进行经济合理性评价;
②难以进行量化分析的，应进行定性分析。
(9)社会评价(社会影响分析)
篇4
投资建设项目前期工作中，可行性研究是投资决策正确与否、是否科学的重要保证，对于减少“钓鱼项目”、杜绝“拍板项目”，避免盲目、重复建设，降低损失浪费，发挥投资效益起到重要作用。
一是项目投资收益计算失真。由于项目调查研究工作肤浅、没有收集掌握研究所需的相关基础数据，投入产出计算比较随意，时常低估项目成本，夸大产出效益，从而导致投资决策失误。
二是可行性研究深度不够，质量不高，不能满足评估决策的需要。按照投资项目要求，可行性研究应达到能够确定方案的程度。但审计发现，许多可行性研究达到不到要求，存在不同年度、不同项目间可研报告内容与深度趋同，甚至雷同、翻版、复制等问题。
三是不重视多方案的论证和比较，可行性方案单一，无决策选择余地。多方案深度不足或单一方案论证，使决策者无法进行最优化比较选择，势必导致项目绩效低下，造成损失浪费现象严重。
四是可行性研究报告编制对内缺乏独立性、公正性和客观性。审计发现，一些受托单位或咨询公司对受托项目存在利益博弈，投审批者所好，掩盖矛盾及风险，为“可行”而研究，缺乏公正性和客观性。
五是研究分析中不注重对敏感性问题和风险性因素的分析。可研报告对投资敏感性和风险因素分析往往不足，不少研究对风险因素分析缺失，制作项目“可行”的结论，不做不可行性论证，使据此作出的决策的项目风险较大，效益下降，甚至是背离实际情况，导致重大损失浪费。
六是投资单位重咨询轻评估，追求可研审批“通过率”，造成一定隐患。组织评估单位对可行性研究报告评审工作存在走过场，只重视技术方案评估而忽视绩效分析评价，没有真正对可研结论起到把关作用。
二、产生问题的主要原因
投资项目绩效审计师对诸多投资项目实证分析后，查找问题症结，归纳为如下几点：
第一是对可行性研究工作重视程度不足，把可行性研究工作作为可批性研究结果。其表现形式之一是一些单位为使项目得到批复，弄虚作假，拼凑事实，主观得出项目在技术、经济上可行结论；其表现形式之二是另一些单位或部门先作投资结论，后再补可行性研究，其结论为不当的投资决策提供数据和方案支持。
第二是项目选择的前期工作不充分。未按国家要求先列入行业、部门或区域发展规划，对拟建投资项目未及时做机会研究，对项目背景及资源条件等未及时进行调查分析；对项目方案未进行初步的技术、财务、经济、社会和环境影响评价，对项目投资风险或不可行未及时作出初步判断。
第三是可研人员水平低、调查研究不深入。尤其是大型投资项目可行性研究需要由相关技术、财务、评估等专业人员组成可研论证小组，从各个角度对拟建项目是否可行进行考察和分析论证。但实际上一些可研编制人员未作深入细致调查研究，既无专业技术资质又缺少经济知识，不具备可研编制应有的资格，这样必然造成项目前期决策及研究结论失真可靠性差。
三、改进和完善可行性研究工作的对策及审计建议
1．提高对项目可行研究的认识。
对项目整体性效益而言，前期可研经费投入多少，对项目生命期的影响却很大，稍有失误会导致项目失败，产生不可挽回的损失。实践证明，即使消耗一定资金证明项目不可行，也胜过不作可研就盲目建设投资。审计建议发改、建设、规划、财政等有关政府部门充分认识到可研的重要性及必要性，切实履行其各自的职责，为节省资源减少浪费各施其职。
2．对可行性研究人员进行职业教育，审计建议实行从业资格制度。
首先，地方政府对较大型项目组建可研编制小组。组建一个专业齐全的工作小组，集思广益，各负其责。，促使这项工作独立、公正、客观。再之，加强对从业人员的业务培训。其次，加强对可研人员的职业道德教育。制定相关处理处罚法规，健全制度。
3．严格规范可行性研究工作。
首先，建立评估指标体系。为准确评估项目效益，提供科学决策依据，必须依据投资目标重点确定评估指标元素，建立一套完整评估指标体系，为完成高质量可研报告提供前提条件。
其次，规范可行性研究报告编写。项目前期研究及决策的主要载体形式是可研报告，其质量高低直接影响项目绩效成果，因此，必须要开展深入细致的调查研究，广泛搜集和获取信息资料，编写出论证可靠、行文简练、条理清晰、深度和广度适当的可行性研究报告。
篇5
一 可研报告存在的主要问题分析
1.对非常重要的资源和市场内容分析不足个别可研报告中对非常重要的资源和市场内容分析少或不到位，甚至出现定性说明多、定量分析少，导致研究确定的工程规模立据不够扎实，可信程度低。
2.方案比选深度不够，部分可研报告方案比选深度不够，有的过于迁就建设单位意见，只作一个方案或推荐方案深度不够，思路非常狭窄，考虑问题不全面。甚至有些项目的可研报告关键性的方案比选少，初步设计或施工图层次的内容罗列叙述较多，不能突出重点，很难得出科学的决策意见。
3.工程量内容与投资估算内容脱节或不符有的可研报告中的工程量内容与投资估算内容脱节或不符。有个别项目方案论证工作深度不够，高估冒算，导致投资偏高或工程漏项等。此外，仍有个别项目可研投资估算与初步设计概算差距较大。
4.编制内容粗浅，回避主要矛盾部分可研报告编制内容粗浅，回避主要矛盾，甚至将可研报告应解决的主要问题及应定的主要技术参数都留在初步设计中再作方案比选完成。个别项目由于受经费等因素影响，其可研报告多是由经验不足的人员完成，由于把关不严格，推荐方案漏洞较多，不能保证研究深度，既影响工期进度，又造成人力和物力的浪费。
5.内容不全面。部分可研报告内容不全面，如缺少节能、安全卫生、项目实施计划、风险分析、附图、附表及与外部协作的意向性意见附件等内容。这反映在编制报告中，深入现场调查研究不够充分，外部协作配套条件不落实，基础工作不扎实等问题。
二 原因分析
1.部分项目选择可研编制单位不当或编制单位用人不当
有的建设单位不了解项目涉及的专业是否是编制单位的强项而进行委托；有的虽然是编制单位的强项，但由于该单位当时承担项目太多，抽不出得力技术骨干来承担，只能由业务不够熟练的人员来完成；有的技术把关不严，这些都影响可研报告编制质量、水平及工作进度。
2.建设单位对可研工作的委托内容要求不规范
有的委托内容过于复杂，影响编制单位对方案的优化工作。如委托单位将重要的技术参数，如管道管径、压力或走向等都明确的较细，致使编制单位在大方案上不作细致比较，只将委托内容完善了事。有的可研报告将工程设计规范中的具体作法抄录太多，起不到优化方案的作用。
3.部分项目委托单位提供的编制经费少
部分项目委托单位提供的编制经费少，使编制单位投入的技术人员力量不够或深入现场调查研究不够，收集、掌握和拥有的资料信息不足或陈旧，影响了可研报告成果的质量水平和可信度。
4.部分项目要求时间紧，没有按合理的研究周期运行操作
部分项目要求时间紧，没有按合理的研究周期运行操作，使后面的返工、修改工作量增大，不能保证必要的可研报告编制时间，是造成部分可研报告深度不够的重要原因之一。
三 改进建议
1.要加强前期发展规划研究
中长期发展规划和工程项目前期规划是编制可行性研究的重要依据之一。只有认真做好前期规划研究工作，把握好工程近期与远期的结合，才能为确定工程项目的建设时机创造好条件。
2.进一步规范可研报告编制的委托工作
选择可研报告编制单位时，除对编制单位的资质、业绩、专长进行审查外，还要对编制单位能否抽出技术骨干或能否采取横向联合及时承担编制任务进行分析，要结合项目内容和性质优选编制单位。对重大项目可研报告的编制单位要进行招标确定；对可研阶段编制不认真而影响可研报告质量水平及进度的编制单位，不能在下一阶段继续使用；建议在初步设计阶段以竞标的形式重新选择设计单位。
3.编制可研报告要在科学、公正、公平、实事求是的原则下进行
编制可研报告是一项政策性、技术性都很强的综合性智力服务工作，要在科学、公正、公平、实事求是的原则下进行。业主委托单位要给编制单位合理的工期和费用。同时，业主要积极配合编制单位，及时提供真实、必要的资料、数据，并保证数据的可靠性。对重大工程的环境影响评价、安全预评价、地震安全评价、水土保持评价、地质灾害评估要与可研报告同等对待，要保证上述评价成果的质量和科学有效性。这些是支持可研报告达到相应深度的重要依据。
自2004年国家实行项目审批备案制以后，要求建设项目满足行业和地区发展总体规划的要求。在可研报告编制中，应注意与地方政府的沟通与协调，做好必要的宣传和汇报，取得支持和理解，为可研报告编制工作奠定有力基础并提高工作效率。
4.可研报告编制单位要建立健全、有效、适用的质量保证体系
可研编制单位要牢固树立“百年大计、质量第一”的思想，建立健全、有效、适用的质量保证体系。认真贯彻ISO9000 精神理念，突出过程控制，以超越用户的要求来保证咨询成果质量水平的理念，完成项目可行性研究工作。在可研报告的编制中，要注意对资源与市场的可靠性、项目建设的必要性、建设规模的合理性、工艺技术方案及配套条件的可行性、投资及经济评价的合理性等重大问题进行多方案论证。要高度重视现场调查研究，真正掌握现场第一手资料。对资源、产品市场的分析预测；对现场总图布局、关键性控制工程、内外部依托条件和衔接关系要了如指掌，并落实好有关用地、用水、用电、消防、交通、通信等协议文件。特别要强化工程技术经济多方案的比选工作，方案比选要针对工程实际，定性与定量比选相结合，用翔实的数据使可研报告推荐的技术方案具有科学性、可信性、可靠性、合理性，真正成为决策科学依据和工程初步设计的指导性文件，并经得起时间和生产的检验。
5.对重大工程项目可研报告编制，要有计划地组织专家研讨、论证
对重大工程项目可研报告编制，要有计划地组织专家研讨、论证，提升方案论证的水平；特别是对重大的技术问题或控制性工程难点开专题研讨会进行论证。按照HSE 的设计理念和“安全、环保、效益”的原则，特别要注意对项目的主要潜在风险因素及风险程度进行分析，并提出防范和降低风险的对策。
6.可研报告的编制人员要有较强的政策水平和专业技术水平
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《决定》颁布实施已经10年多了，国务院有关部门、各地区在具体实施政府投资项目可行性研究申报评审工作中，在建设项目前期工作方面还存在一些共性问题，主要表现在以下几个方面：
1、组织项目脱离实际。
目前，各部门、各地区在组织项目时存在脱离实际的倾向。申报项目不是首先从实际需求出发、从自己的条件出发、从运行和管理的可能出发，而是按照上级下发的“项目申报指南”确定的投资方向和建设内容组织项目；不是在较大范围选择建设条件最好的建设地点、建设单位认真开展可行性研究，而是由本省、本地区指定个别单位仓促编制可行性研究报告―――实际是项目申请报告。
2、可行性研究走形式。
由于可研报告编制经费不落实，许多单位提前开展可行性研究工作的积极性不高，不愿意委托有资质的单位提前编制可研报告，往往等到每年投资指南后再开展工作，而每年投资指南下达的时间又比较晚，造成了可研报告编制时间不足，工作深度不够。许多申报单位只是为了争取项目而编制报告，部分建设单位脱离实际、投其所好，出现照着“指南”要求编“可批报告”的现象。
3、初步评审把关不严。
由于上述两个原因，省级主管部门对项目的初步评审（以下简称：“初审”）也存在把关不严的现象。有的没有履行初审责任，有的初审不规范、走过场。存在“三个没有”，即没有请专家把技术关、没有专人把政策关、没有认真把初审关。
4、可研报告问题太多。
可研报告低级错误多、水平不高。有的报告存在明显不符合投资方向和要求的问题，承担单位性质不符、自身技术条件不具备、建设用地不落实、工艺路线不合理、建设方案和建设内容不合适、投资估算不具体，等等。
5、项目实施变化过大。
通过可研评审的项目，在开展后续工作中普遍存在需要变更的问题。有许多都是按照有关规定属于重大变更范围，应该重新申报可研。有的用地不落实要变更建设地点，有的要更换建设单位，有的要大幅度减少建设规模、缩小建设范围，等等。
上述问题是当前建设项目前期工作，特别是可行性研究工作缺乏“研究”倾向的集中体现，它的出现不是那个部门、地区的问题，也不是什么奇怪的事情，是前进中必然要遇到的矛盾。我们既要正视这些问题，继续争取国家对那些关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域的投入，进一步加强对农业等公益性行业的投入，组织更多的大工程、大项目，我们也要清醒地认识到必须尽快采取措施改变上述倾向。当然，要彻底解决上述问题不是一朝一夕的事情，也不是通过一、二项措施就可以实现的，应该采取综合的、系统的办法，动员全体发展计划、建设管理、中介咨询等方面的力量，长期努力、持之以恒地开展工作。
二、采取措施提高可行性研究工作质量
1、落实制度、创新模式。
在项目前期工作阶段就应切实落实领导责任制、质量终身负责制、项目法人制等行之有效的规章制度，真正使前期工作的质量责任落实到各级项目主管人员、项目申报单位和单位的主要负责人。按照确定的政府投资方向和发展规划，由建设单位自主组织项目，并根据实际情况确定建设内容、建设方案、估算投资，结合各自特点考虑运行机制。因此，建议在适当条件下在部分行业、部分类型的项目中试行申报项目的新模式，取得经验后逐步取代现行发放指南的作法。
2、谨遵行业标准
目前，我国大部分行业都结合自身特点，由主管部门制定了本行业的可行性研究报告编制内容，深度规定等行业标准，并随着行业形式的发展，陆续做了修改补充。
3、提高从业人员素质，推行职业资格认证制度
编制可研报告是一项政策性，技术性都很强的综合性的咨询服务工作。从业人员应该加强两方面的素质：其一，编制人员要有较强的政策水平，技术水平和综合分析能力；既要熟悉专业技术，又要熟悉各项规定、标准、政策、法规等。其二，加强从业人员的职业道德素养，在编制可研报告过程中必须坚持一心为公，恪守独立、客观、公正的咨询工作原则，坚持用科学的理论方法，按照规定的程序认真做好每一项咨询工作。
4、保证工作周期，防止草率从事
从可研资料的收集、分析、文字编写、数据计算，到得出可研结论，内容多，工作量大，没有一定时间是完不成的。时间太紧，必然会偷工减料，影响可研报告的完整性、真实性。咨询单位不要被投资者的急切要求所左右，一方面要充分运用自己的专业知识向投资者说明可研报告的重要性，为投资人做更全面的分析、预测，为投资决策提供量化的，科学的依据；另一方面，要坚持科学的态度，保证编制高质量可研报告的必要时间。
5、坚持多方案比较分析
有比较才能有鉴别，有比较才能有选择。没有可比方案就无从推荐最佳方案，而进行方案选优则是做好可行性研究的关键，选择最佳方案才能保证充分的利用有限资源创造更大的社会和经济效益。无论是建设规模与产品方案、厂址方案、技术方案、设备方案、工程方案还是原材料燃料供应方案，都要通过调查、分析、比较以选出最优方案，为项目实现预期的社会，经济效益提供更有力的保障。
6、分析项目的主要风险因素，坚持做好多因素分析
篇7
可行性研究，是通过对主要建设方案和条件的比选论证而进行的详细研究，进而得出该项目是否值得投资，建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目最终决策提供依据，它既是深入调查研究的过程，又是多方案比选的过程。笔者所在公司为国内知名的专业建材工程设计和总承包公司。笔者自2004年以来一直从事水泥工厂建设项目的管理和投资咨询工作，具有IPMP项目经理证书和注册咨询工程师（投资）执业资格，对水泥工厂投资建设可行性研究的一般程序和规律有较深认识。笔者曾参与北京某国有企业在莫桑比克投资建设水泥厂的现场调研和可行性研究工作，本文中借此项目的操作过程对水泥厂可研工作的一般程序和规律做一论述。
1 水泥工厂建设投资可研项目的一般操作模式
笔者参与的可研项目的投资方为北京某国有企业，其计划在东南部非洲莫桑比克中部投资建设一条水泥生产线。2010年6月初，我司受该企业委托对本项目进行投资可行性研究，并择时前往莫桑比克进行实地考察，收集现场一手资料，尽快完成报告，以推进投资项目的顺利进行。根据我国关于投资体制改革的相关法律法规，国有企业国外投资有严格的控制，需要对可行性研究报告进行审批。一方面，该国有企业是作为资本密集型的企业，有境外投资意向，必然要进行项目的可行性研究。另一方面，我公司作为专业的水泥工业工程公司，属于技术密集型企业，有技术优势和丰富的工程经验。因此，两公司充分利用各自的资源和技术优势，取长补短，组成联合体对莫桑比克投资建设水泥厂的可行性进行研究，这种组合是水泥工厂可行性研究项目常用的操作模式。
2 水泥工厂建设投资可研项目的前期准备阶段工作
为提高现场考察效率，同时也为编制可研报告提供必要的素材，在现场考察前的准备阶段，受委托方会提出问题清单供投资方提前了解。本项目中，笔者根据本项目的特点并结合水泥厂建设的一般要求，有针对性地提出了清单，内容主要包括以下几点。
（1）厂区实测地形图。
（2）厂区地理位置图。
（3）厂区实测地质资料。
（4）水文资料。
（5）项目地气象资料。
（6）拟生产水泥品种和标准。
（7）当地安全要求。
（8）当地环保法规要求。
（9）供水及排水资料搜集。
（10）交通运输条件。
（11）各类矿山资料和各原料分析。
（12）各类燃料资料和分析。
（13）出厂水泥袋装与散装比例。
（14）供电、供水资料。
（15）通讯及邮电情况。
（16）当地市场材料机械（租赁）价格。
（17）当地税收情况。
（18）当地社会和人文资料。
（19）当地投资环境。
（20）当地宏观经济政策。
（21）当地社会协作能力。
本项目中，上述信息得到了部分反馈。在这些资料的基础之上，笔者组织草拟了可研报告框架。根据实际需要，项目投资方决定组织联合考察团对莫桑比克进行现场考察，目的是核实已有信息的真实性，对遗留问题做进一步调查，并对拟建于莫国的水泥厂投资项目的相关情况进行深入考察。
3 水泥工厂建设投资可研项目的现场调研阶段工作
2010年7月，笔者一行5人到达莫桑比克首都马普托，开始10天的考察工作。莫桑比克位于非洲东南部，南邻南非，西界津巴布韦等国，北接坦桑尼亚，东濒印度洋，隔莫桑比克海峡与马达加斯加相望，海岸线2600多公里，面积80万平方公里，人口2000多万。期间，考察组与当地政府主管部门、中国某银行莫桑比克工作组、当地水泥生产企业及当地中资工程公司进行了广泛接触；对目前莫国水泥市场供求情况进行了深入调查；对各原料辅料矿址、拟建厂址进行了实地踏勘；对港口、道路运输条件等各类建设条件进行了实地考察，收集了丰富的一手资料。在工厂选址方面，本着就近主要原料矿山的原则，厂址选择靠近石灰石原料矿山附近（石灰石是水泥生产最重要原料，一般占原料总量的80%左右），其方圆几十平方公里均未开垦，是优良厂址。在生产规模方面，经多方案对比并根据市场调查分析，建设规模推荐为日产1200吨熟料，年产水泥46万吨。在技术方案方面，以性能可靠、技术先进、节能降耗为原则，选用新型干法水泥技术，在确保产品质量和满足当地环保要求的同时，可使工程获得最大经济效益。水泥生产简要概述为“两磨一烧”，其中原料粉磨系统推荐立式磨，烧成系统选用五级悬浮预热器和Ф3.3×56 m回转窑，水泥粉磨系统推荐选用辊压机配Φ3.2×13 m水泥磨。此行现场考察完成了既定目标，对可研报告的编制和项目决策起到了重要作用。
4 水泥工厂建设投资可研项目的编制重点和深度要求
水泥工厂建设可行性研究报告需要多工种配合完成，专业性很强，需要进行多方案的充分比选和论证。在本项目中，编制重点除了对如厂址选择、建设规模、技术方案等技术内容进行论证决策，还要对投资估算、资金筹措方案、财务分析等经济内容进行研究论证，并对项目的投资风险包括：莫国的政策、经济环境和投资环境等风险因素进行识别并提出预防和解决措施。此外，可研报告的深度要符合国家相关法律法规的要求。比如内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，能满足决策者定方案定项目的需要；比如：另选用的主要设备的规格和参数应能满足预订货的要求；比如主要工程技术数据，能满足项目初步设计的要求；比如融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的要求。经充分论证，本投资项目从投资环境、建厂条件、市场容量各主要因素都具备可行性。生产规模为日产1200吨熟料，年产水泥46万吨，总投资额约5亿人民币，投资回报率约为30%，高于国内平均水平，有较好的经济效益和社会效益。
5 结语
水泥工厂建设项目的建设周期一般包括：项目前期、准备期、实施期、运营期和后评价期，而可行性研究工作是项目前期的最重要工作，其决定一个项目是否能够开始它的生命。笔者认为其管理的莫桑比克可研项目符合国外水泥工厂建设投资项目的一般程序和规律，或对业内同行执行同类项目有一定帮助和借鉴。因能力和经验有限，不足之处欢迎业内同行不吝指教。
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1.2可研工作的开展深度不够
可行性研究报告的编制深度不够，内容存在模板化、格式化，与实际情况脱节现象，关于电力工程建设的必要性和技术方案的可行性等没有进行详细说明，无法体现出可研报告的重要性。图纸也存在套图现象，不符合工程的实际情况。
1.3对可研估算重视程度不够
投资估算是一个项目投资决策阶段的主要造价文件，也是项目建议书和可行性研究报告的组成部分，投资估算对于项目的决策及成败十分重要。但是在电力工程设计与建设过程中，一直存在“重设计、轻经济”的现象。工程相关人员普遍重视技术方案，认为投资估算只是在申请可研项目时的成本大致计算，即估算就是投资审批下来多少钱，只关心金额总数，不关心估算中的细节问题。
2电力工程可行性研究阶段造价的完善方法
2.1尽量将可研设计达到初设的设计深度
第一，在可行性研究阶段，不仅要充分考虑到工程从筹建到竣工验收所投入的全部建设成本，还要考虑电力工程在使用过程中将会发生的各种能耗成本、维护成本和管理成本等费用。可研报告必须达到初步设计的深度和细度，要做好财务和经济评价，进行多方案比选，择最优方案进行投资估算，为工程建设总体目标、工程造价控制和全过程寿命周期成本控制目标的实现打下坚实的基础。工程项目中的建设标准的确定、建设地点的选择、工艺的评选、设备选用等，直接关系到工程造价的高低，应详细在可研报告中写明。另外，参加工程可行性研究的成员除了工程技术人员以外，还应增加建设、施工、设计、造价管理、财会人员等，有利于设计方案的经济、技术等因素的全面考虑。第二，完善可研报告和图纸，加大对前期可研阶段的投入。第三，可研设计应根据地区发展的实际情况进行，避免可研项目审批3年内不建设需要重新进行可研评审，造成可研项目的人力、物力资源浪费。如果科研项目审批3年内地区发展较快，进入初设阶段时，征地站址需更改，线路路径需更改，可能增加架空线路长度，导致征地费用和线路费用增加。
2.2使用价值工程进行可研方案比选
一项好的可行性研究应通过多方案的投资估算及技术经济评价比较，得出最佳设计方案。最佳的可研方案不仅要求技术上具有可行性，也要求经济上具有合理性。价值工程，又称为价值分析，着重对产品进行功能分析，使之以最低的总成本，可靠地实现产品的必要的功能，是提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。它以提高价值目标和建设单位要求为重点，以功能分析为核心，技术分析与经济分析相结合，以研究对象的最低寿命周期成本效益为目的。因此，应用价值工程对电力工程进行设计方案优化，可以使有限的造价指标发挥出最大的效用。
2.3增加方案中通用设计的使用
在工程中应用典型设计，可节省投资2%～5%。国家电网公司的通用设计方案，方案较成熟，采用新技术较多，经过一定程序批准，可供设计单位重复使用，是具有典型代表性的通用工程设计。这些通用设计方案来源于电力工程建设实践经验和科研成果，是已被实践证明了的优秀设计，因此采用通用设计一般都能使工程造价降低。在设计中推广典型设计就能节约设计费用，缩短设计周期，是可研和设计阶段有效控制和降低工程造价的主要方法，所以应在设计方案中尽量增加通用设计方案，以降低投资估算。
2.4加强设计人员与工程造价人员的沟通和联系
一直以来，在电力工程设计领域，工程设计和造价控制工作普遍联系不够紧密。工程相关人员普遍认为电力工程设计是设计人员的责任，工程造价是概预算人员的工作。在实际工作中，通常都是设计人员根据前期设计要求进行现场勘察，优选方案进行设计。设计人员在不同的设计阶段向工程造价人员提供不同的编制条件，以编制相应的工程估算或概算。一般情况下，只向工程造价人员提供工程的材料表，即使提供工程概况、现场情况、设计方案也没有做较多说明。在这种情况下，概预算编制人员无法将各种影响因素考虑全面，更无法进行电力工程造价总投资的控制，只是被动地接受设计人员提供的材料表，一切以设计人员为主导，如果材料表出现了问题，并且在评审中没有被发现，将导致初设阶段投资总额出现偏差。
2.5使设备购置费等费用更符合实际
电力工程造价的编制，主要由建筑安装工程费、设备购置费、其他费用、基本预备费和建设期贷款利息组成。
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可研报告：是从事一种经济活动（投资）之前，双方要从经济、技术、生产、供销直到社会各种环境、法律等各种因素进行具体调查、研究、分析，确定有利和不利的因素、项目是否可行，估计成功率大小、经济效益和社会效果程度，为决策者和主管机关审批的上报文件。
二、申报对象、用途。
项目建议书：拟增上项目单位向发改局项目管理部门申报的项目申请 。是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。
可研报告：1.企业融资、对外招商合作2. 国家发展和改革委(以前的计委)立项3. 银行贷款4.申请进口设备免税5. 境外投资项目核准。是项目可行性，以及项目成功率的研究。
三、内容方面。
项目建议书：主要依据是国家的长远规划、行业及地区规划、产业政策，与拟建项目有关的自然资源条件和生产布局状况，项目主管部门的有关批文，初步的市场预测资料，1.项目的必要性 2.项目的市场预测 3.产品方案或服务的市场预测 4.项目建设必需的条件。项目建议书只要求一个大概的轮廓，内容概略简洁。
可研报告：除了以批准的项目建议书作为依据外，还有详细的设计资料和经过深入调查研究后掌握的比较翔实确凿的数据与资料作为依据，必须详细深入，分析细致，内容翔实。
然而两者又有一定的联系。项目建议书的批复是可行性研究报告的重要依据之一；可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。一个项目要获得政府有关扶持，首先必须先有项目建议书，项目建议书通过筛选通过后，再进行项目的可行性研究，可行性研究报告经专家论证后，才最后审定。这实际上也是一种常见的审批程序,是列入备选项目和建设前期工作计划决策的依据。项目建议书和初步可行性研究报告经批准后，
才可进行以可行性研究为中心的各项工作。对于一些小的项目，有时直接用项目建议书代替了后期的可研报告，或者有的直接写可研报告，项目建议书省去了。
项目建议书(又称立项申请)是拟增上项目单位向发改局项目管理部门申报的项目申请 。
是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。对于大中型项目，有的工艺技术复杂，涉及面广，协调量大的项目，还要编制可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件之一。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
可行性研究报告，简称可研，是在制订生产、基建、科研计划的前期，通过全面的调查研究，分析论证某个建设或改造工程、某种科学研究、某项商务活动切实可行而提出的一种书面材料。
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项目前期工作不断推进。装机7.5万千瓦的糯租水电站项目可研已获得省发改委核准，进入施工阶段；“竹浆纸一体化项目”前期工作进展顺利，《环境影响评价大纲》已通过专家评审，《环境影响评价报告书》已编制完成，目前正抓紧编制《项目建设水资源论证分析报告书》、《项目建设水土保持方案》及《项目核准报告书》，待材料齐全后，尽快上报国家发改委核准；巡检司至小龙潭运煤专用公路正抓紧开工前的准备工作；多喝乳业乳品加工厂项目可研已上报登记备案，奶牛养殖场和乳制品加工厂用地协议已签订，进厂公路路基已完工；天城县工业园区建设项目正抓紧编制上报规划；新哨夸竹褐煤开发项目正抓紧编制规划；城市生活垃圾处理工程可研已上报省发改委；白云水库除险加固工程初设获得州水利局批复；新建龙母沟水库可研、岔河水库除险加固工程初设已通过州级评审，竹朋东沟扩建工程、利用日元贷款开展重点流域生态环境综合治理项目可研已上报州发改委；装机8万千瓦的江边大桥电站正抓紧踏勘。天城县行政办公楼可研委托云南省工程咨询公司编制，已完成可研，待环评完成后，逐级上报审批。天城县年农村公路建设规划和石漠化地区综合治理规划已上报省发改委。围绕烤烟、优势畜产品、优质稻米、亚麻等10项省级优势农产品生产，抓好优势农产品推进工程项目的筛选、上报工作，18个优势农产品项目可研已上报州发改委、州农业局，13个优势畜产品项目可研及资金申请报告已上报州发改委、州畜牧局。
二、投资工作中存在的困难和问题
今年以来,基础设施和重点项目建设取得可喜的进展，产业培植力度加大,投资结构进一步调整和优化,投资效益进一步提高,促进了全县经济社会持续快速发展。但是，投资工作中还存在着一些困难和问题，主要表现在：一是全社会固定资产投资有所下降,这是由于红河烟厂技改项目已基本完工,更新改造投资大幅度下降（下降95%）,加之今年新开工的大项目偏少,比去年同期下降50%，没有形成新的投资增量;二是投融资渠道仍然单一，对财政资金的依赖程度较高，建立投资主体多元化、运作市场化的新型投融资体制尚待时日；三是受宏观调控影响，一些新上和技改项目信贷资金到位和落实较差；四是随着投融资体制改革的深化，争取上级资金补助的困难越来越大。
三、今后的工作意见
一是扎实抓好项目的储备、论证、上报和审批等前期工作，积极主动地争取项目，结合省州“双百”工程的实施，调整、充实和完善项目储备库，做到建设一批，新上一批，储备一批，论证一批，有计划、有步骤、有重点地向省州上报项目。抓紧做好竹浆纸一体化、糯租水电站、多喝乳业乳品加工、夸竹褐煤开发等项目的前期工作。竹浆纸一体化项目争取尽快获得国家发改委核准批复，确保年内动工；巡检电厂扩建项目《环境影响报告书》已通过国家环保总局评审，《水土保持方案报告书》已上报水利部，争取尽快获得国家发改委核准批复，加快项目建设进程，聘请有资质的专家对天城工业园区进行科学规划设计；认真做好白云水库、岔河水库除险加固、龙母沟水库项目建设的前期准备工作；认真做好天城县行政办公楼、会议中心、天城中学、天城技工学校、西区面山绿化等项目的前期工作。
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Key Words: project application report, the role of the preparation of requirements, feasibility studies, reports, distinction, contact
中图分类号： TU198 文献标识码：A文章编号：
建设项目的项目建议书、可行性研究报告及申请报告是项目审批立项、领导决策的重要依据，其质量关系到整个工程的质量和建成投产后的经济社会效益。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。
1关于项目申请的报告
1.1概念
项目申请报告是企业投资建设项目应报政府核准时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。
2004年国务院下发的《关于投资体制改革的决定》，其重要举措之一是改企业投资项目的审批制为核准制和备案制。今后对企业不使用政府投资资金的建设项目，一律不再实行审批制，而只有“项目申请报告”一个环节，报投资主管部门核准或备案。同年，为了规范政府对企业投资项目的核准工作，国家发展改革委制定了《企业投资项目核准暂行办法》，并予以施行。
项目申请报告是企业投资建设项目应报政府核准时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。为进一步完善企业投资项目核准制，指导企业做好项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为，2007年8月国家发展改革委了《项目申请报告通用文本》和《关于〈项目申请报告通用文本〉的说明》，对项目申请报告编写内容及深度提出了一般要求和详细解释。
1.2主要内容
项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。建设项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于建设项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。
项目申请报告的具体格式如下：
第一章 申报单位及项目概括
第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析
第三章 资源开发及综合利用分析
第四章 节能方案分析
第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析
第六章 环境和生态影响分析
第七章 经济影响分析
第八章 社会影响分析
1.3项目申请书的作用
1.3.1申请者通过申请书向有关主管部门陈述申请研究理由和需求事项，以此获得评审通过及取得支持；
1.3.2申请者在完成项目研究的过程中，作为有关主管部门指导检查、督促和鉴定工作的基本依据之一；
1.3.3申请者在开展研究的每个阶段，作为布置和完成各个环节的任务书。
2建设项目申请报告编制要求
2.1内容真实：建设项目申请报告涉及的内容以及反映情况的数据，必须绝对真实可靠，不允许有任何偏差及失误。其中所运用的资料、数据，都要经过反复核实，以确保内容的真实性。
2.2预测准确：建设项目申请报告是项目建设投资决策前的活动，具有预测性及前瞻性。它是在事件没有发生之前的研究，也是对事务未来发展的情况、可能遇到的问题和结果的估计。因此，必须进行深入的调查研究，充分的占有资料，运用切合实际的预测方法，科学的预测未来前景，有效的进行项目的建设，减少不必要的浪费。
2.3论证严密：论证性是项目申请报告的一个显著特点。要使其有论证性，必须做到运用系统的分析方法，围绕影响项目的各种因素进行全面、系统的分析，包括宏观分析和微观分析两方面，这样就能更严谨论证项目的建设可行性。
3建设项目可行性研究报告与项目申请报告的区别主要体现
2004年，国务院投资体制改革以后，向发改委申报项目，要求提供项目可行性研究报告或项目申请报告，这两者在编制深度上是基本一致的，在格式和内容上是有区别的，一般，只有政府性资金建设的项目审批时才提交可行性研究报告，企业投资项目核准或备案时提交项目申请报告。这两者区别主要体现在以下五个方面：
一是目的不同。可行性研究报告的目的是要论证企业投资项目的可行性，包括市场前景可行性、技术方案可行性、财务可行性、融资方案可行性等，也包括对是否满足国家产业准入条件、环保法规要求等方面的论述；项目申请报告不是对企业项目从自身角度是否可行所进行的研究，而是在企业认为从企业自身发展的角度看项目已经可行的情况下，回答政府关注的涉及公共利益的有关问题，目的是为了获得政府投资管理部门的行政许可。
二是角度不同。企业投资项目可行性研究报告是从企业角度进行研究，因此侧重于从企业内部的角度进行技术经济论证。项目申请报告是从公共利益的代言人―――政府的角度进行论证，因此侧重于从宏观的角度、外部性的角度进行经济、社会、资源、环境等综合论证。
三是内容不同。企业投资项目可行性研究报告主要对市场预测、厂址选择、工程技术方案、设备选型、投资估算、财务分析、企业投资风险分析，以及是否符合国家有关政策法规要求等进行研究论证，回答企业所关心的各类问题。项目申请报告是对维护国家经济和安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大项目布局、保障公共利益、防止垄断等方面进行论证，回答政府所关心的问题。
四是时序不同。可行性研究报告与项目申请报告是两个不同性质的文件，项目申请报告不是在可行性研究报告基础上的简单补充。对于一个理性的企业投资主体，在进行项目投资决策之前，应首先从企业自身角度进行详细的可行性研究。项目获得企业内部决策机构―――董事会同意后，应在此基础上编写项目申请报告，申请政府部门的行政许可。因此，就研究的逻辑顺序而言，可行性研究报告的编写应先于项目申请报告。
五是法律效力不同。可行性研究报告用于企业内部的投资决策，对企业内部股东及董事会负责，遵循企业内部管理规定及法人治理结构的约束。项目申请报告的编写和报送具有政府行政的强制约束，是企业必须履行的社会义务，受国家有关法律法规的制约，如行政许可法及国家行政主管部门有关项目投资管理约定的约束。
建设项目申请报告和可研报告有根本的区别，但也存在必然的联系，主要表现在两方面：
一是可研报告或可行性研究是编制项目申请报告的基础。
企业投资建设项目工程，政府仅核准项目申请报告，但这不等于可以不编制可研报告。项目申请报告不是可研报告的替代物，可研报告或可行性研究是编制项目申请报告的基础。
对于一个理性的投资主体，在进行规模和投入都很大的投资决策之前，应该首先进行可行性研究，以论证项目在技术、经济上是否可行，是否符合企业整体发展战略规划的要求，是否能够满足投资回报的要求，只有在可研论证的基础上，才能确定相对准确建筑工程资料和进度、建设内容。
二是项目申请报告可以看成是可研报告基础上的提升和拓展。
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政府投资建设项目管理涉及面较广，操作难度较大，具体工作中应把握以下几个环节。
1.项目前期管理环节。建设项目应严格执行建设项目审批程序。建设项目需经过项目建议书、可研报告，初步设计三个阶段。建设项目可研报告和初步设计，应由具备相应资质的咨询机构或设计单位，按有关规定的内容和深度进行编制。投资主管部门委托具有与工程资质等级相应的工程咨询机构进行评估论证、审查后审批。
项目建议书和可研报告编制和审批。项目建议书和可研报告由建设项目法人或项目建设行政主管部门提出。项目建议书编制和审批的主要内容包括：项目建设的必要性、拟建设地点、拟建设规模、投资匡算、资金筹措、投资效益和社会效益初步分析及其他需要说明的事项。
可研报告送审时应提交的文件和材料：项目建议书批准文件；需要使用贷款项目的银行贷款意向书；规划部门的建设规划选址意见；土地部门的建设规划用地预审意见；环保部门的环评审批意见；节能节水评估审查文件；委托工程咨询机构编制的可研报告；有关法律法规要求提交的其他材料。
建立重大项目专家评审制度和公示制度。重大项目邀请专家进行评议，评议的意见作为政府决策的重要参考意见。重大项目要及时向社会公布，广泛征求社会各界的意见。重大投资项目应提交政府常务会议或办公会讨论决策，以会议形成的纪要作为投资主管部门批复项目的依据。
初步设计的编制和审批。建设项目初步设计是项目管理的重要内容，建设项目概算是施工图设计、控制编制项目预(决)算、编制建设项目年度投资计划的依据，各部门按照审定的概算进行监督管理。实行限额设计的项目，未经投资主管部门同意，不得超过可研报告批准的建设规划、设计标准和总投资。
建设项目实行项目储备库制度。根据国民经济和社会发展中长期规划、区域规划、专项规划和发展建设规划，由政府有关部门和项目法人提出项目并开展建设项目前期工作，经投资主管部门批复项目建议书后列入政府建设项目储备库。经投资主管部门批准可研报告的建设项目列入当年的备选建设项目，并根据建设项目的具体情况限定有效期。在有效期内建设项目主要进行征地拆迁、勘察设计等前期准备工作。
2.建设项目年度设计编制环节。建设项目年度计划依据国民经济和社会发展计划及建设项目规划编制。列入年度计划建设项目应当从备选建设项目中选取。坚持以财政预算收入和债务承担能力控制年度计划编制；坚持以项目概算控制预算，以预算控制决算。未经批准的建设项目一般不得列入建设项目年度计划。列入备选建设项目的前期工作完成后，项目法人向投资主管部门正式提交申请纳入年度计划的报告(应附有工程实施进度安排计划、投资需求表、资金落实情况证明等)，经审核后列入建设项目年度计划。
3.工程招标投标环节。必须实行招标投标的建设项目，工程概(预)算需经专业部门审核后，报投资主管部门审批，按投资主管部门批准的概(预)算和核准的招标投标意见进行招标活动。各监督部门在招标投标过程中发现问题，建议投资主管部门暂停项目执行，建议政府资金管理部门暂停项目拨款，同时依据有关规定予以处罚。投标人中标后应与招标人订立书面合同，并向投资主管部门和有关行政监督部门备案。投标人与招标人不得再行订立背离合同实质内容的其他协议。
4.资金拨付环节。政府资金管理部门应根据建设项目年度计划和工程建设进度实行分期拨付。按照不同性质的建设项目和实际完成工程量拨付60%―90%的工程价款。没有列入年度计划的项目，政府资金管理部门不予拨款。工程建设资金应当预留10%作为工程质量保证金，待建设工程保修期满后支付，其余预留的工程款待竣工决算审计后支付。工程建设资金应由项目法人或代建单位将建设项目的工程进度、财务进度报政府资金管理部门核定拨付，并由政府资金管理部门监督使用。政府资金补助的建设项目，资金拨款与其配套资金到位情况按比例和工程进度拨付。配套资金不能及时到位的，可以暂停拨付政府资金。
5.竣工验收和决算环节。建设项目要严格执行竣工验收制度。建设项目竣工后，要及时进行竣工决算。建设项目在办理验收手续之前，竣工财务决算要报政府资金管理部门审查，同时报审计机关组织竣工决算审计。每项工程都应做到手续完备、文件完整齐全。
6.施工过程投资调整环节。建设项目在实施过程中发生增减变化的，适时下达建设项目投资调整计划。要严格按照与中标单位签订的合同约定控制工程投资。因设计变更或不可抗力因素确需进行投资调整的，应及时报送投资主管部门进行调整概算审批。建设单位未经批准擅自扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准等造成项目总投资超过概算的，可以暂停政府资金拨款，且超过概算部分由建设单位自筹资金支付工程款。
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Abstract: the municipal engineering construction project with the expansion of the scale, the traditional closed-end project construction management way by a management system of limits of various conditions, has struggled to adapt to the current municipal engineering construction project management needs. Along with the design of the supervision of promoting progressively, real-time will introduce the process of supervision of project feasibility study stage, will be the stage for the follow-up work smoothly to promote lay the foundation.
Keywords: feasibility; Supervision; Don't feasibility; Public participation in
市政公用设施使用频率高，人流、车流集中，其质量是否安全可靠，将直接影响到广大人民群众生命财产安全和社会综合效益。所涉及的专业种类多，涉及到道路、排水、桥梁、照明电器、绿化及供水、供电、电信等；工程资金来源管道不一，需要跨行业、跨部门协调。市政工程建设项目所涉及的杆管线交叉矛盾复杂，交通干扰等影响因素多。工期要求紧，目前我国正处在社会主义初级阶段，城市基础设施普遍处在急需改善和加强的状况，有限的资金大多用在关键地方，要求开工建设的市政工程项目往往是急于投入使用的，故要求尽早完工。根据上述工程特点，市政建设项目必须在其可研就做好充分准备，以利推进，并在建成后发挥最大效益。
1可研阶段要解决的问题
目前涉及到前期投资咨询评估、勘察设计、招标、设备采购与建造等阶段咨询服务，监理工程师参与的空间很小，监理工程师的管理水平、技术水平距离全过程监理的要求相差甚远。近年来，国际上新的项目管理模式发展及成功的应用，已对我国的监理咨询业构成了严重冲击。设计监理已在逐步推广，但具体到可研阶段，目前基本上仍是空白。可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。
可研阶段须考虑的因素包括安全、物理特征、通行能力、投资、环境质量、历史和景观特征、多种模式选择等等，因此提出，有必要在项目可研阶段就全面实施监理控制程序。
1.1必要性论证
对项目建设的必要性做客观论证。
首先，不能为了可行，而硬说可行。项目的最初提出，建设单位可能受到各种因素干扰，论证时必须保持客观，收集真实数据。监理工程师应详细核实咨询单位的调查资料、数据来源及其真实性、准确性，统计分析方法的客观性。
其次，咨询单位都希望项目能顺利推荐下去，尤其在有机会获得下一设计段任务时，会更积极推动项目进展，必然出现带偏向性的论述。监理工程师应具体推敲其每一个分析步骤间是否存在必然的逻辑关系。
再次，投资额大、敏感性强的项目须同步开展“不可行性”研究。在具体项目上，应从全社会持续发展角度综合分析，避免结论的片面性。监理工程师应核实咨询单位是否根据项目特点投入了相应的专业技术人员，包括诸如道桥工程师、景观设计师、城市规划师、考古学家、历史学家、环境专家等等；在公共投入方面，是否广泛征询了社会公众意见，包括居民群体、自行车手及其他利益群体、相关单位、组织、协会以及公共官员等等。
1.2可行性论证
做好可行性研究，要做好调查研究，力求客观，不能闭门造车。可行性研究报告要经得起推敲和检验。诸葛亮有句名言：欲思其利，必虑其害；欲思其成，必虑其败。可行与不可行是辩证的统一，投资额巨大的公共项目，不能因为个别官员盲目追求政绩而草率上马。
不可行的项目，应在可行性研究阶段就否决。敢于放弃不可行的项目，也是一中解放思想。
在这一环节，监理工程师应具体跟踪咨询单位以下工作的真实性和客观性：
（1）项目功能定位；
（2）区域背景报告；
（3）基础数据收集；
（4）分析工具、手段；
（5）科学的解决方法；
（6）公众参与度及权重；
（7）研究成果匹配性。
1.3满足立项审批需要
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。
工可报告必须满足主管部门审批需要，按照规定格式和编排，提供规定的研究成果数据。行业主管部门另有规定时，还应另行编制环评、水土保持、文物矿藏等评估（评价）文件一并报批。
2可研阶段监理主要任务
总结起来，是与施工阶段监理要务相通的，主要有报告文件质量（包括研究方法、预测手段、分析评价方法，采用软件、模型的先进性和规范性，必要性论述的客观性，可行性评价的科学性，建设方案的）、造价控制（与建设方案比较选择密切相关）、工作进度管理（防止咨询单位怠工，更重要的是不可盲目满足个别官员里程碑式的时间节点要求）。
2.1质量控制
设计队伍的整体素质高低、设计人员的设计经验多少、设计人员对设计任务的熟悉程度以及设计各专业的协调配合程度如何等等都会影响设计质量的好坏。若所选设计方案不甚合理或由于设计违反正常设计程序或为赶设计进度，在关键基础资料收集整理分析时弄虚作假，甚至凭空想象，或为达到某以标准而以期望预测结果为目标反推回头去假作基础数据，导致由此导出的工程方案不符合未来实际需要。而可研是确定工程技术标准、建设规模的重要环节，常常是初步设计阶段的方案比选难以弥补的，甚至有可能会带来全局性或整体性的影响，以致影响到整个工程项目目标的实现。
监理工程师应从公共项目服务于全社会经济发展大局的角度，审核工程所采用的技术方案是否符合客观需求，并要充分了解，建设单位可能有片面要求节约投资的倾向，而但设计费与工程造价挂钩时（按费率计取），咨询单位亦可能有片面追求高额设计费的倾向，都将影响方案拟定的合理性。
2.2 造价控制
监理对建设项目全过程投资控制的应在可研阶段就开始重视，应努力做到使工程设计在满足工程质量和功能要求的前提下，其活化劳动和物化劳动的消耗，达到相对较少的水平，最大不应超过投资估算数。为达到这一目的，应在有条件的情况下积极开展设计竞赛和设计招标活动，严格执行设计标准，推广标准化设计，应用限额设计、价值工程等理论对工程建设项目设计阶段的投资进行有效的控制。包括咨询单位的选择，监理工程师都应介入。
有必要提出更合理的设计费计算规则，以激励咨询单位选择最优方案。一个优秀的方案，所能节能的工程投资和增加的社会效益，是设计费本身的高低无可比拟的。监理工程师必须令业主充分理解这一点，并在拟定咨询（可研编制）合同时就完善有关费用计算条款。
2.3 进度控制
工程项目的进度，不仅业主提供基础资料的影响，更与咨询单位沟通协调能力密切相关。
因此，监理单位受业主委托进行工程设计监理时，应落实专门人员对设计进度实施动态控制。在设计工作开始之前，首先应由监理工程师审查设计单位所编制的进度计划的合理性；在进度计划实施过程中，监理工程师应定期检查设计工作的实际完成情况，并与计划进度进行比较分析，一旦发现偏差，就应在分析原因的基础上提出措施，以加快设计工作进度，同时控制设计质量，使设计错误和变更不发生或少发生，尽可能使设计图纸在保质、保量的前提下，按规定时间提供，从而使工程项目在拟定的进度目标内实现。
但是，应考虑实际工作流程，考虑社会平均先进工时，不能盲目追赶个别官员提出不切实际的时间节点。
3 监理工作要点
3.1 准备工作
第一，监理单位在接受设计监理任务委托阶段，应先了解业主的投资意图，与业主洽谈监理意向，并介绍监理单位的监理经历、经验。
第二，参与咨询单位选择（或招标），如果业主已直接指定设计单位，监理班子应协助业主与设计单位明确设计要求，洽谈设计条件，参与合同谈判与签订。了解咨询单位技术力量及工作作风，充分沟通后独立研究后续工作控制方法。
第三，分析监理任务，明确监理范围。拟定基本工作方案，对项目开展另一角度的可行性研究，基本步骤包括：项目改进的目的和需求；提出所有可能方案包括弃建（否决项目，即不可行行判定）或可否改用管理措施解决；各可能方案及其对自然和已建环境影响的评估（评价）；拟定合理的影响减缓措施等等。
3.2 计划推进
1、成立项目监理组，确定各专业负责人和监理人员，明确分工；确定监理工作方式和监理重点；制定设计监理工作计划和设计进度计划。
2、组织各专业监理工程师与设计单位进行可研方案的技术磋商，重点控制工程的使用功能、设计标准和设计的主要参数。
3、会同建设单位组织可研方案的中间审查，以保证批准的方案能在下一设计阶段中落实。中间审查的监理意见书由项目总监整理并签署提交设计单位。中间审查主要内容一般包括：
(1)设计标准核查，兼顾规范符合性及应用灵活性；
(2)使用功能核查，兼顾不用利益群体意愿；
(3)地质条件核查，兼顾环境及人文特征的反作用；
(4)地基基础方案核查，兼顾邻近土地开发利用条件；
(5)关键结构安全性核查，兼顾场区景观要求；
(6)设施安全、卫生处理措施核查；
(7)特殊设施核查，包括人防、防震、空调、屏蔽等。
4、落实过程控制计划，执行激励和处罚措施，促使咨询单位优化资源配置，确保技术成果质量。
3.3 目标实现
1、检查各项分析、预测成果的合理性，并核查由此引出的结论的科学性，评判其是否可作为提出建设方案的依据。
2、全面核查各比较方案的优缺点比对数据，检查比选的论述是有理据客观充分。
3、全面核查推荐方案的安全、美观、耐久、使用功能，以及需要配套的生产机械、工艺、材料、技术的先进性，是否符合国家有关强制性条文的规定。
5、核查估算各项评价结果的合理性。
6、核查报告文件内容组成是否完整、章节编排是否符合国家、行业有关规定。
4 结束语
监理的及早介入，将使公共建设项目从立项之初，就预见社会未来实际需要，而不是单纯为满足个别官员的政绩追求来盲目耗费大量资源。监理程序的全面推广，能够发挥专家的群体智慧，保障业主决策的正确性，有利于工程的质量和投资控制，有利于设计市场管理，良化市场风气，促进市场竞争。
参考文献
