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1.内部风险。企业大额资金动作的内部风险表现在企业对内部资金管理的薄弱上，首先体现在企业户头开得过多，并没有将其存放在基本账户中，造成了大量资金沉淀，没有将资金进行合理分配；其次，有些企业为了追求眼前利益，将大额资金进行盲目的投资，挤占了有潜力项目的资金，影响了企业的经济发展。
2.外部风险。企业大额资金动作的安全风险不仅存在于企业内部，外部也存在一定的风险，例如，银行不能对企业的注册资金进行掌握，为企业对大额资金的不合理使用提供了可能；还有些不法分子，为了获取利益，对企业的大额资金进行违法诈骗等。
3.人员素质。由于企业当中员工素质参差不齐，企业当中的利己主义和个人主义时常存在，对大额资金动作中存在的风险缺乏认识，甚至有些人对其视而不见，不能就出现的风险提出合理化的建议进行规避。也就是说，企业当中人的因素也在很大程度上影响着大额资金的动作。
二、加强企业大额资金动作安全的重要性
资金作为企业当中的血液，它运转的好坏直接影响着企业的生存。企业当中的大额资金的动作不仅包括预算内的调动，还包括了预算外的调动，涉及面比较广泛。企业大额资金的动用是动一发而牵全身的，如果资金使用存在风险，会给企业带来很大的经济损失，甚至关系到企业的生死存亡。因此，加强对企业大额资金动作安全的防控，是保证企业资金安全运作、长期可持续发展的必要保障。
三、企业大额资金动作中安全风险的防范措施
从上述我们可以看出企业应将加强大额资金动作安全作为工作重点，企业应采取相应的措施进行规避风险，主要可以采取以下几点措施：
（一）加强内部控制，注重过程防控
资金安全的防范是规避资金安全风险的有效途径，企业可以加强对内部控制、健全资金管理体系等方式对存在的风险进行防范。企业在对资金进行监管时可以采用事前防范、事中控制、事后监督的方法，这样既保证了企业日常经营活动的正常运转，也可以清楚的了解资金的流向。同时我们在加强内部控制时，要明确资金的审批制度，按照资金使用权限进行付款，不能越权审批，各个岗位的员工也应相互监督，对违反资金支付规定的行为要检举揭发，增强自身的职业素质。
加强内部控制，不仅仅是嘴上说的，企业要在思想上认识到内部审计与监督在资金管理中的地位和作用，内部审计、监督的建立健全，不仅可以有效的规避大额资金在运作上的风险，更可以及时的发现企业当中存在的漏洞，有利于企业的长期发展。
（二）制定相关惩处制度，施行相关责任制
在大额资金的运作当中，我们要制定相关的奖罚制度，具体可以实施以下几点：
（1）确认追究的方式方法。我们应对违反大额资金运作的人进行追究，首先应对追究的方式方法进行确认，例如对于违反企业大额资金运作的个人，我们应视其情节严重程度，未造成严重后果的，给予通报批评或者教育；对于领导层在资金运作过程的决策失误，造成严重后果的可以采用降职、免职、党纪处分等方式等。以上的几种追究方式并不是一成不变的，也可以将其结合起来灵活的运用。
（2）明确责任的追究对象。在奖罚的过程中我们要分清责任的主次，即明确责任对象。对于大额资金的直接管理者应承担主要责任，相关人员承担次要责任，对错误决策提供合理化建议而未被采用的干部，不追究责任。
（3）严格按照程序进行追究。我们在对违反资金运作行为的单位和个人进行追究时，应按照一定的程序来进行：首先是调查，即审计、人事、纪检等部门进行联合，对资金运转过程中存在的问题进行调查取证；其次是提出建议，也就是说在调查核实后，写出调查报告，根据相关规定提出合理化建议，交给企业党政领导班子研究；最后是处理，党政领导班子在研究过后，应给出处理决定，按照相关责任不同，分别移交给不同的部门进行处理。例如，涉及到刑事责任的，需移交给司法部门处理。
（三）注重日常监管，完善监督审查机制
对于大额资金运作过程中存在的安全风险，我们要注重日常的监督，时时进行监控。企业当中的审计、检查等业务部门应按照自身职责对资金的安全进行严格的监督。财政部门要加强对资金使用的事前审核、使用过程的监控和事后的检查，将监督工作贯穿于资金使用的全过程当中；同时，主管资金的部门要建立健全内部的监督机制，对资金的去向、用途进行严格的把关，加强对内部财务人员的监督；检查部门要对违法资金使用的行为进行严肃的查处，对、的单位和个人依法追究其责任，构成犯罪的交给司法部门处理。
（四）提高资金风险意识，增强理财观念
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全监理，有利于规范工程建设参与各方主体的安全生产行为，促使施工单位保证施工安全，以实现工程投资效益最大化。
1、评价危险源的安全风险等级及控制原则
在危险源辨识的基础上，对每项危险源进行风险和承受程度的评价，以便采取不同的控制措施。对于建筑施工项目，风险评价可以有定性评价、半定量评价及定量评价四类，一般采用的是定性评价法与半定量评价法。具体操作方法有：a.直接判定评价法。如对照经验法、类比法、物体材料性质分析法等。b.安全检查列表法。如公司级、项目级、班组岗位与专项性安全检查表。c.作业条件危险性评价法。d.故障树分析法。
通过风险评价，确定了风险等级，就需对不同等级的风险采取不同的控制措施。采取风险控制措施的一般原则是：
a.消除风险、降低风险、个人防护；
b.预防措施、保护措施、应急措施；
c.对极不可承受的风险要禁止作业，对重大风险要立即整改，对中度风险要限期整改，对轻度风险要加强监测和保护，对尚可忽略的风险，稍加注意，不必采取措施。
2、危险源的控制方法和程序
危险源控制是利用工程技术和管理方法来减少人为失误，从而起到消除或控制危险源，防止危险源导致安全事故造成人员伤害和财产损失的过程。控制危险源的一个方面是通过技术措施来实现；另一方面也应做好充分准备，一旦发生事故时，防止事故扩大或引起二次事故，把事故的损失限制在尽可能小的范围内。
一般方法有：a.制定安全目标、指标，组建机构，落实职责；b.制定管理方案，包括管理措施和技术措施等；c.制定程序文书、作业指导书、操作规程、作业程序、管理制度等必要的文件；d.加强监督、检查、测量及测试；对危险作业、危险设备、危险场所，加强运行控制；e.组织员工培训，提高从业人员特别是关键岗位人员的安全意识和工作能力。
危险源控制的管理方法是控制事故发生的关键。管理措施的失效将最终引发安全事故发生。鉴于此，应当在以下几个方面运用管理控制方法建立管理控制程序。
a.建立健全危险源管理的规章制度在对危险源进行分析的基础上，有针对性地建立健全各项危险源管理的规章制度。
b.明确安全责任，定期安全检查对施工中的各个系统层面的危险源管理确定各级负责人，并明确各自应负的具体责任。
c.加强危险源的日常管理搞好安全值班、交接班、日常安全检查和按操作规程进行正确作业。
d.建立安全信息反馈制度抓好信息反馈工作，及时处理所发现的问题，制定信息反馈制度。
e.搞好危险源控制管理的考核评价和奖惩对危险源控制管理的各方面工作应制定考核标准，并力求量化。
3、控制危险源的技术对策
3.1 运用安全网络计划技术进行施工项目危险源控制。
首先，通过安全网络计划技术模型计算工作单元中各个工序的浮动时间，通过浮动时间的调整来均衡协调单位时间内的各类资源数量；其次，利用安全网络计划技术模型分析，危险性值超过容许范围的工序，对这些工序引入专门的前导安全防护工序，从而引入安全防护工序或通过增加安全防护资源，起到降低系统危险性值的目的；另外，利用安全网络计划技术模型分析进行危险预警；最后通过技术措施或组织措施，对施工步骤和施工方法进行调整改进，从源头来控制风险，降低危险源的危险等级或消除危险源。
3.2 运用工艺技术降低施工项目危险源的危险性。运用恰当的工艺
技术能够有效地降低或消除施工项目危险源。在施工项目中，工艺技术还体现在恰当的工艺组合和必要的组织间歇时间。同时，完成一个工艺组合通常需要交给一个有机搭配形成的专业作业队。对工作单元的确定，需要和工艺组合的分析和划分结合，特别是工作班组的综合危险性评价中，一个合理工艺组合及一个相匹配的专业施工班组将极大地降低工作单元的综合危险性。
施工项目的资源自然特性和技术工艺特点决定了一些客观规律，要求我们认识这些规律并遵照执行，否则就会出现危险隐患。如基础混凝土浇捣以后，必须经过一定的养护时间，才能继续后道工序，墙基础的砌筑，门窗底漆涂刷后，必须经过一定的干燥时间，才能涂刷面漆等等。这些工艺间歇时间的确定和改变，必须在完全遵循客观规律的基础上进行，对其进行任意的缩短或延长工艺间歇时间都有可能带来安全隐患，使得系统的危险性增加。
4、重大危险源的特别控制
对于重大危险源，必须明确须达到的目标，确定完成时间，由责任部门制定专项安全施工方案，通过资金保证，明确相关人员的职责，来落实安全技术措施。公司安全生产监督部门应对专项施工方案及其控制执行情况进行检查[4]。专项安全施工方案应满足以下原则：
a.应符合法律法规、标准规范和相关的安全技术要求；
b.要进行充分评审，广泛听取意见，方案应附安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施；
c.符合建设部《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》规定条款的，必须经专家论证；
d.随着认识的提高、施工进度的发展，重大危险源会发生变化，专项施工方案应随之不断更新或补充。
重大危险源的控制措施有以下三种：a.消除风险。若可能则完全消除危险源，如淘汰钢管搭制的井架等。b.降低风险。采取技术和管理措施，努力降低安全风险，如基坑支护及降水工程作业时，按要求做好临边防护及隔离措施，定期对支护、边坡变形进行监测等。c.个体防护。使用个人防护用品，如模板支撑、拆除时，操作人员穿戴好安全带、安全帽、工作鞋等。
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二、基本原则
加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：
1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。
2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。
3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。
三、组织领导
（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。
（二）廉洁风险防控工作设办公室
廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。
四、实施范围
廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。
五、实施步骤
按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。
（一）廉政风险的排查阶段
根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。
所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。
（二）防范措施的制定阶段
各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。
（三）考核评估阶段
通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。
六、工作要求
（一）加强领导，落实责任
加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。
（二）认真排查，突出重点
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中国是一个煤炭大国，煤矿地质环境复杂，煤矿企业生产力水平还有待提升。而基于风险预防控制下的煤矿安全管理能够显著降低煤矿安全事故的出现，避免煤矿出现重大安全事故，对煤矿安全事故危险源进行实时预警，针对危险源选择不同的预警方式，在煤矿正常生产过程中随时传递相关安全信息，及时切断根除导致安全事故的危险源。
1风险预防控制下的煤矿安全管理
风险预防控制下的煤矿安全管理是一种基于过程的管理方式。根据风险预防控制理论，风险预防控制对象可以分为能量与行为失误[1]。处于可控状态中的能量与行为被称为危险源，处于失控状态中的能量与行为被称为隐患。风险预防控制下的煤矿安全管理对象为危险源而非隐患，然而在实际工作中，煤矿往往对这两个概念区别不甚清晰，过于重视安全隐患的控制管理，而忽视了危险源的控制管理，没有遵循风险预防控制的理念。所以，煤矿安全管理工作应该在关注隐患管理的基础上重视危险源管理，以实现真正意义上的风险预防控制。风险预防控制煤矿安全管理全过程可以分为五个步骤，分别为危险源识别、日常监测管理、预防控制中心信息处理、应对风险控制策略及风险控制实施与评价。这五个步骤相辅相成，相互递进[2]。在具体煤矿安全事故出现前对引发事故的危险源进行准确识别，预测危险源所形成的安全风险程度，并且对其开展监测与预警，最后对危险源进行妥善处理，以避免出现煤矿安全事故，保障煤矿生产顺利安全进行。风险预防控制下的煤矿安全管理是一种闭环管理模式，能够不断完善与优化煤矿安全管理中存在的漏洞与欠缺，最终达到煤矿长效安全管理的最终目标。
2风险预防控制下的煤矿安全管理实施
2.1风险预防控制下的煤矿安全管理原则
在煤矿企业安全生产过程中，风险预防控制是避免安全事故出现的关键环节，为了实现风险预防控制目的，煤矿企业在开展风险预防控制管理时需要遵循以下原则：a)闭环性原则。所谓闭环性原则即为煤矿企业在进行风险预防控制过程中必须要完成闭环过程，从第一步到最后一步都要规范进行，秉持闭环原则，从根源上避免煤矿安全事故的产生。在风险预防控制实际实施过程中由于受到粗放式管理往往在管理制度、生产技术、安全教育等方面较为重视，而在信息反馈与预防控制方面相对薄弱，难以实现闭环性；b)动态性原则。煤矿生产体系的特点使得其拥有高强度的动态性，不同的工作环境、工作时间、工作人员、工作设备下煤矿生产都有可能形成新的危险因素。因此，风险预防控制必须要动态、实时预警，才能实现风险防控的目的；c)系统性原则。煤矿生产过程是一个内容繁杂多样的系统，包括瓦斯防治、防尘、通风、支护、掘进系统等。在实施风险预防控制时必须根据不同系统的特点与安全事故预防策略来选择科学合理的预警与应对措施，以保证煤矿安全生产系统的可靠性；d)及时性原则。危险源为煤矿安全事故的源头，在煤矿生产过程中危险源出现问题则极有可能导致出现安全事故。因此，在进行风险预防控制过程中，工作人员一旦发现危险源存在异常就应该第一时间采取应对措施并向上级汇报。
2.2风险预防控制下煤矿安全管理全过程
2.2.1危险源识别危险源是煤矿安全事故发生的源头，是能量与行为集中的事物。在风险预防控制煤矿安全管理中，危险源识别是十分重要的基础，其对于风险预防控制工作的有效性有直接影响。鉴于此，煤矿企业的危险源识别工作要发动全体员工一同开展，全面覆盖企业生产活动与机械设备的各个领域，让危险源可以被完整识别[3]。煤矿企业可以编制详细、合理的危险源识别调查表格，请企业员工都积极参与到危险源识别工作中，并且详细填写表格，利用事故树、事件树等方法深入识别煤矿生产中存在的危险源，尽可能全面真实识别生产过程中存在的各项危险源。2.2.2日常监测管理日常监测管理工作主要是指煤矿企业对煤矿日常生产活动中的各项内容进行全面检查与定期不定期抽查，主要目的是监测煤矿日常生产过程中是否存在未识别出危险源或新增危险源。如检查工作人员已准确识别危险源，则需要按照煤矿企业的制度与经验来选择合适的措施进行处理，有选择性的停止生产开采、疏散工作人员等，并且将详细的实际情况与选择使用的措施汇报给风险预防控制中心。由于煤矿生产拥有动态性的特点，在不同环境、不同地点、不同时间、不同条件下危险源可能变化或新增，因此一旦发现危险源需要及时将危险源归档处理，并且作为日后重点监测对象。2.2.3预防控制中心信息处理预防控制中心的信息处理是煤矿企业开展风险预防控制安全管理的专职部门，其主要工作包括煤矿企业风险预防控制的日常管理、开展风险控制措施等。当日常监测管理所获得的信息传递至预防控制中心时，该部门必须第一时间组织专业人员处理危险源信息，灵活采用各种危险源识别的方式来核实是否出现新的危险源。如未出现新危险源则继续开展日常监测管理，如出现新危险源则需要对其进行整体评价[4]。2.2.险控制策略如预防控制中心识别后出现不可容忍的风险，需要对该危险源进行深入识别，制定应对风险源的计划与方案。煤矿企业针对生产过程中存在的风险分析可以有针对性地选择不同的应对措施。a)新建、改造、消除、控制风险的相关一系列技术措施，以便消除风险带来的安全隐患；b)优化煤矿管理制度、生产规程等，并且落实完善的监控管理措施，提供紧急预案对危险源进行控制管理。2.2.5风险控制评价与实施煤矿风险预防控制下的煤矿安全管理环节中风险控制评价与实施是最后一个关键环节，其主要是针对原有与预备使用的风险控制措施进行评价。预备使用的风险控制措施需要在正式实施前通过预防控制中心的相关工作人员对措施进行审核与评价，对其可行性与科学性进行评价，在对措施的科学性合理性进行充分论证、确定后可以批准并且要求实施。煤矿企业风险预防控制管理工作的相关部门与在岗人员需要针对具体措施开展岗前培训工作，保证能够严格按照应对措施的相关规定与要求进行，预防控制中心需要对风险应对措施的效果进行监督管理，如措施实施后未能满足要求，则需要重新制定相关计划与措施；如措施达到要求则需要对其进行标准化处理，以巩固应对危险源的效果。
3结语
在煤矿企业生产过程中必须建立完善、科学、系统的风险预防控制系统，以满足煤矿生产的实际需求。风险预防控制煤矿安全管理体系的核心就是对危险源进行识别、日常监测、预警与安全控制。针对这一安全管理体系，煤矿企业应该全面判断自身特点，选择合理科学的危险源与风险评价方式，完整而详细、全面而系统的对危险源进行辨识与评价，以便可以第一时间发出警报，制定切实可行的安全防范措施。
参考文献：
［1］卢刚.煤矿安全管理中存在的常见组织错误与预防控制策略分析［J］.经营管理者，2015(12)：106.
［2］孙广军.风险预控管理体系在煤矿机电安全管理中的应用［J］.科技创新与应用，2014(5)：9-10.
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(一)项目背景
1、项目名称
2、建设单位概况
3、可行性研究报告编制依据
4、可行性研究报告编制单位
(二)项目实施的背景及必要性
1、实施背景
2、实施必要性
(三)项目概况
1、拟建项目
2、建设规模与目标
3、主要建设条件
4、项目总投资及效益情况
5、主要技术经济指标
(四)主要问题说明
1、项目资金来源问题
2、项目技术设备问题
3、项目供电供水保障问题
二、市场预测
(一)项目市场分析
1、智慧城市简介
2、国外智慧城市建设
3、国内智慧城市建设
(二)市场需求预测
(三)主要竞争企业分析
(四)营销策略
1、服务策略
2、技术领先策略
3、客户定位策略
三、项目架构方案及商业模式
(一)项目总体架构方案
(二)重点领域架构方案
1、数据中心
2、公共信息平台
3、智慧应急
4、智慧交通
5、智慧城管
6、智慧医疗
7、智慧养老
8、智慧农业
9、智慧排水防涝
(三)项目B2B、B2C、O2O相结合的商业模式
四、场址选择
(一)场址所在位置现状
1、地点与地理位置
2、场址土地权属类别及占地面积
3、土地利用现状
(二)场址建设条件
五、技术方案、设备方案、装修方案
(一)技术方案
1、数据中心
2、公共信息平台
3、智慧应急
4、智慧交通
5、智慧城管
6、智慧医疗
7、智慧养老
8、智慧农业
9、智慧排水防涝
(二)技术要求
1、数据中心
2、公共信息平台
3、智慧应急
4、智慧交通
5、智慧城管
6、智慧医疗
7、智慧养老
8、智慧农业
9、智慧排水防涝
(三)设备方案
1、设备及软件选配原则
2、设备选型表
3、软件选型表
(四)数据中心装修方案
1、编制依据
2、装修要求
3、装修工程量及造价
六、主要原材料、燃料供应
(一)主要原料材料供应
(二)燃料及动力供应
(三)主要原材料、燃料及动力价格
(四)主要原材料、燃料年需要量表
七、场地使用、公用辅助工程
(一)场地布置
(二)公共辅助工程
1、供水工程
2、供电工程
3、通信系统设计方案
4、通风采暖工程
5、防雷设计
6、防尘设计
7、接地系统
8、安防系统
9、消防系统
八、节能措施
(一)节能措施
1、节能规范
2、设计原则
3、节能方案
(二)能耗指标分析
1、用能标准与能耗计算方法
2、能耗状况和能耗指标分析
九、节水措施
(一)节水措施
(二)水耗指标分析
十、环境影响评价
(一)场址环境条件
(二)项目建设和生产对环境的影响
1、项目建设对环境的影响
2、项目运营对环境的影响
(三)环境保护措施方案
1、设计依据
2、环保措施
(四)环境保护投资
(五)环境影响评价
十一、劳动安全卫生与消防
(一)劳动安全与职业卫生
1、设计依据
2、设计执行的主要标准
3、设计内容及原则
4、职业安全
5、职业卫生
6、辅助卫生用室
7、职业安全卫生机构
(二)消防
1、设计依据
2、总平面布置
3、建筑部分
4、电气部分
5、给排水部分
十二、组织机构与人力资源配置
(一)组织机构
1、项目法人组建方案
2、管理机构组织方案
(二)人力资源配置
1、工作班次
2、项目劳动定员
3、职工工资福利
4、员工来源及招聘方案
5、员工培训
十三、项目实施进度
(一)建设工期
(二)项目实施进度安排
(三)项目实施进度表
十四、招标方案
(一)编制招标计划的依据
(二)招标内容
十五、投资估算
(一)投资估算依据
(二)建设投资估算
1、建筑工程费
2、安装工程费
3、设备购置费
4、软件购置及开发费
5、期间费
(三)铺底流动资金估算
(四)项目总投资
(五)投资使用计划
十六、融资方案
(一)资本金筹措
(二)融资方案分析
十七、财务评价
(一)计算依据及相关说明
1、项目测算参考依据
2、项目测算基本设定
(二)销售收入、销售税金及附加和增值税估算
1、销售收入
2、销售税金及附加费用
(三)总成本费用估算
1、直接成本
2、工资及福利费用
3、折旧及摊销
4、修理费
5、其它费用
6、总成本费用
(四)财务评价报表
1、项目损益及利润分配表
2、项目财务现金流量表
(五)财务评价指标
1、投资利润率，投资利税率
2、财务内部收益率、财务净现值、投资回收期
(六)不确定性分析
1、敏感性分析
2、盈亏平衡分析
(七)财务评价结论
十八、项目经济效益与社会效益
(一)经济效益
(二)社会效益
十九、风险分析
(一)项目风险因素识别
1、规划风险
2、组织机构风险
3、人才体系风险
4、技术风险
5、资金风险
6、实施风险
7、运营模式风险
8、信息安全风险
9、支撑环境风险
(二)项目风险防控措施
1、规划风险防控措施
2、组织风险防控措施
3、人才体系风险防控措施
4、技术风险防控措施
5、资金风险防控措施
6、实施风险防控措施
7、运营模式风险防控措施
8、信息安全风险防控措施
9、支撑环境风险防控措施
二十、结论与建议
(一)结论
(二)建议
附 表：
1、附表1 项目设备购置费估算表
2、附表2 项目软件购置费估算表
3、附表3 流动资金估算表
4、附表4 项目总投资估算表
5、附表5 项目总投资使用计划表
6、附表6 项目销售税金及附加费用
7、附表7 项目摊销估算表
8、附表8 项目折旧估算表
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一、电网风险的分析
1.气象风险源
我国的地域广阔，从南到北纵跨多重气象带，使电网面临的风险在无形中增加不少。近几年的气候可预测性正在不断降低，所以对于突如其来的气象灾害也对电网的风险抵御能力提出了挑战。
近年来我国南方多发冻雨且地震、泥石流灾害频发，所以当前以成为考验我国南方电网的关键期。以华东地区的电网为例，华东地区多受台风影响，电网常常遭遇飑线风，对电网运输线路在恶劣环境下的输电能力提出了更高的要求，同时华东地区是我国工业发展迅速区域，因此工业的发展对电力的需求相对较高，这也对电网的运输能力提出了要求。在比如我国的西南地区，这一地区是地震灾害多发区，还时常连发泥石流、冻雨，低温状况下的电力运输是难上加难，日常低温环境下或灾害期间的电网系统中断的问题已成为了老生长谈，所以气象风险源对电网的考验是高频率的，也是不容忽视的，所以作为一大风险源必须引起电力部门的注意。
2.设备风险源
之所以设备也作为一大风险源被提及是因为当前我国的电网设备上存在十分严重的设备老化问题，在智力电网改革的当口，设备老化问题的排除也被做为重大议题而提上日程。
设备在自然或人为的因素下老化从而增加电网的故障发生率。我国的电力供求存在地域不平衡的特点，因此跨区域的资源调度成为我国资源再分配的关键方法，因而电网的长距离运输负担不断加重，这也在无形中增加了电网的风险，即一旦在电网运输的某一环节出现问题便会影响到国内许多地区的用电，电力的供应不足将会直接导致国家经济和社会的财产损失。而一旦设备出现老化现象就会在高负荷的运输环境下出现瘫痪，成为电网运输的一大风险。
3.智能电网改革下的电网风险
智能电网改革引入了大量的新设备和线路模式，但是传统电网设备存在的风险仍然存在，一些新设备由于各种原因而导致的数据采样模糊，部分新设备与旧设备并用的电站存在的设备协调不平衡的问题都存在，而且严重影响了电网效用的发挥。
智能化的电网主要是借用新技术及一些新的管理方法，尤其是操作上减少了人的参与，进而一些原本有人直接参与的工作，现在都转化成为了软件远程控制，从而使得一些潜在的危险显性化的可能增大，因而，建议在智能电网的转型初期，尽量做好传统方式与智能方式的协调，在一些风险多发地区尽量避免单纯的远程控制。
智能电网除了出现以上工程风险，还会面临金融风险，金融风险的主要风险源有市场、操作、信用、法律等。风险因为市场化就更加增加了电网风险的可预测能力，因此电力行业的未来发展所面临的风险只会有增无减，所以电网的风险评估体系也应该做适当的调整。
二、电网风险防控措施
电网的发展面临多层次的风险，因此要正确认识风险并且制定出有效的防控体系。
1.积极到位的风险评估
气象方面，自然条件的变化能够影响到设备，进而影响到电力运输。传统的电力风险防控中常忽略了气象因素，从而在气象灾害多发区域没有专门的应对措施，而导致电网经常受到台风、雷电、冻雨等的影响，故电力中心的气象预测工作要到位，成立气象分析小组，定时召开电网风险分析会议，进而制定出防灾预案以着手应对气象风险。另外要在灾害多发区加强防护措施，提高线路的抗灾能力。
设备方面，电网的母线要配置相关的故障断路器，这种器械能够保证故障发生时，只有母线失电，这样就避免了其他线路失电造成的损失。此外对于母线检修时危害电网安全的特点，可以用半断路器的母线连接方式及电网拓扑连接关系在线关注一些具有潜在风险的设备集，从而可以有效的降低风险的危害，而且能够完善相关的风险预测及预警机制。
设备方面也可以应用一些设备风险分析软件，这种软件能够自动分析电力网络的运行方式，并且能够分析出潜在风险设备，为工作人员提供预警，及时采取措施，能够实现电网管理的精细化。
2.有效的风险防控机制
电网安全风险防控机制的建立要覆盖运行对象、运行状态、运行周期、运行中参与要素及外部环境等范围。要针对每一方面配备专业的风险抵御技术及管理方法，以确保所有细节都能得到有效额防控。
风险防控机制的建立过程中要伴随着风险抵御方法的升级，不断注入新技术、新理念，从而一步步实现风险抵御方案从离线预案和人工控制到辅助决策到智能决策和人工流程监控。
在电网特性方面的风险防控方面，电网安全风险防控机制要朝着多角度、全深度的方向发展，这就需要综合考虑设备的短路问题及电网的超负荷运输的风险防控，以增加电网的稳定性进而增加防控的稳定度。
此外电网的风险防控需要制定同步的各类计划，如实时运行、小时前运行计划、日前运行计划、未来中长期计划等，计划的目的就是在计划中预测未来，增加未来防控的准确性。
在此特别关注一下气象及环境方面的风险防控机制，环境方面的风险防控要切实跟踪环境的变化。因为自然环境和政策环境多具有不可控性，有许多电网的故障都是突如其来的气象环境变化造成的。因而要随时关注环境变化，及时采取有效的防控措施，并在发现环境变化是将其变化及时反映到调度运行中。
防控中要将人为差错也包含进风险防控机制中去，人的技术操作和管理方式，甚至人员的素质高低等都会对风险防控机制的运行产生影响。
3.电网评估机制
风险防控工作要做好基本的风险评估，也需要建立系统的风险防控体制机制，还需要有相应的防控措施的评估及实践调整，因此电网的评估机制也能致力于电网风险的防控工作。
电网的评估离不开科技创新的参与，着重的是掌握电网运行状况，并阶段性的对电网风险预测和风险防控机制的总结和改进。电网防控机制的进一步调整基于对电网情况的实时监视， 目的是为防控机制提供辅助意见， 以期电网能够应对千变万化的运行环境，更加安全、高质量的运作。
电网的运行伴随着一定的热稳定条件、静态电压条件、暂态的安全条件及小干扰稳定状态等，这些条件都需要伴随适时的评估环节，有效的评估能够稳定整个电网系统，为电网的风险应对提供及时的数据，为辅决策做参考。
三、结语
中国电网的发展正处于由传统电网向智能电网过渡的转折期，也是一个风险高发期，总结传统电网发展中场面临的风险及其应对措施，从而为转折关键时期的风险应对方法提供借鉴。
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1 高速铁路隧道施工中存在的主要风险要素和风险管理目标
高速铁路隧道工程项目周期长、工程量大、施工难度高，过程存在不确定性，反映到具体的施工作业中后为两种表现。一是，施工技能风险要素。采用新技术，技术落后，应用过程中的操作失误，施工工序实施不当，爆破操作不当，隧道围岩变形过大及勘察不仔细等都会形成一定施工技术风险。二是，施工现场风险要素。高速铁路隧道是修建在地下或山体中的，开挖过程中很可能出现塌方、瓦斯爆炸、释放有毒气体、洞口滑坡等，加之地质的不确定性，安全措施不到位，随时可能引发施工安全故障。
施工风险是关系到工程质量、工期进度及生产安全的重要因素，必须做好施工风险管理工作。施工风险管理目标：科学评估施工中可能存在的风险，确定重大危险源，然后制定风险管理方案和办法，以规避风险。
2 高速铁路隧道施工风险管理技术体系
2.1 风险分析
隧道施工中有着诸多风险要素，而且多是隐蔽的，需要采取有效的识别方法识别出风险源。所以，对施工风险进行充分的分析与论证，从系统角度看高速铁路隧道施工风险，精确估计施工风险要素，进而制定相应的风险规避措施，做到对施工风险的规避。风险识别和风险评估是风险分析的主要手段。风险识别是发现风险源的一个过程，在这过程中要对风险要素发生的条件、位危害等进行科学分析。成功识别出风险源后，要将其一一罗列出来，建立风险指标体系，用以评估重大危险源。
风险识别方法是多种多样的，目前有专家调查法、经验判断法、系统分析法、情景分析法等。无论采用哪一种方法，都要遵循预测性、全面性、科学性和系统性原则进行风险识别工作，从工程实际出发，选择与施工技术标准相符合的风险识别方法。实际工作中，施工单位要根据施工组织方案、技术指标交底文件、地质勘查报告等资料，结合以往经验，利用适合方法对施工风险要素进行分析，得到各风险比重，同时对其可能造成的严重后果进行全面分析，为风险管理提供依据。
2.2 风险评估
风险评估建立在风险分析基础上，是一种对风险源可能造成的影响和损失的可能性进行量化评估工作。为做到真正量化评估，要建立相应的数学模型。由于模型构建较为专业，这里根据风险评估过程提出了一种操作方便便捷、数据明了、不繁琐的风险评估程序。具体是：第一步，先整体评估工程项目的施工风险，对识别出来的风险要素进行风险分析，预见每个风险源要素可能为施工带来的影响和损失;第二步，预见风险要素对整个工程项目可能造成的影响程度，从成本、工期、质量、安全角度入手;第三步，对以上两个环节得出的信息进行整合，按一定比重将所有风险要素及其影响程度做先后排序处理;第四步，从现有的风险评估模型中选择一个适合工程项目施工要求的，将重大风险源填入其中，按一定计算方式计算得出评估结果，最终确定风险要素对工程施工产生的影响。
除进行量化的风险评估之外，也可以根据实际工作经验进行风险评估，但是这种评估方法对人员专业知识和经验有着严格要求，得出的评估结果缺乏科学性，没有先进技术作为支撑。
2.3 风险监控
结合高速铁路施工经验，此类工程项目的施工风险监控措施有：第一，建立风险监控台账，清楚登记风险源产生条件、位置、危害程度、预控措施及负责人等信息，并公示给全员，尤其技术人员。既用于防控风险，也用于安全故障发生后的处理，便于提高反应速度和故障处理效率。第二，根据风险评估结果制定安全作业技术方案，选择符合标准的施工技术。第三，严格地质勘查工作，全面而客观的分析隧道项目施工现场的地质条件，整理成文件后纳入风险监控体系之中。
2.4 风险控制
风险控制是隧道施工风险管理中的重要内容，是保证施工安全的有效手段，应制定动态的风险控制计划。以隧道工程实际为出发点，以风险分析、风险评估和风险监控为依据，以有效防控施工风险为目的，制定风险控制计划。计划内容要符合这些要求：制定明确的风险管理目标和防控策略;提供完整的风险分析、评估与检测报告信息;确定各个施工阶段的技术与质量标准;建立严格的岗位职务分工和责任分工制度，让每位施工参与者清楚自己的工作范围、职责和权限;要求工程监理严格执法，严格检查隐蔽工程的施工情况，规范各项施工工艺。其中，风险防控措施的制定是重中之重，要坚持以“预防为主”，“及时有效处理”等原则，将风险防控和风险处理有机结合起来，力争确保风险防控措施的完善性、有效性，全面保证工程施工安全。
3 结语
目前，我国高速铁路隧道施工技术和安全管理有了长足发展，施工风险管理技术仍然存在很大的发展空间。我们要做的是，根据具体施工过程中不断暴露出来的风险要素不断提高风险识别与评估水平，为制定行之有效的风险管理办法提供科学决策依据。同时，也要不断探索风险管理的新途径、新方法，促进风险管理技术发展，以满足施工安全管理工作的需要，有效规避施工风险。
参考文献：
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仪表着陆系统超期运行是指从设备投产开放运行开始，设备使用时间达到设备的折旧期限而继续使用的情况。盲降折旧期限一般为十五年，根据我国导航设备超期运行的调研情况分析得知：各地区机场均存在超期运行的情况，而且占有的比例较大；设备超期运行后设备运行及维护成本增加，设备小故障发生的频率增加；设备超期运行的风险状态、后续使用时间难以估测。综上所述，针对超期运行的仪表着陆系统，根据其运行的实际情况，机场技术保障部门应采取相应的风险控制措施，增强日常维护，延长设备的使用寿命，保证设备持续正常工作。
一、仪表着陆系统超期运行风险评估
仪表着陆系统的安全运行主要体现在设备故障情况和性能稳定方面。设备在运行中因为停电、雷击、板件故障等原因造成故障，从而引起设备参数变化，甚至导致设备预警、告警、关机。性能稳定主要指设备持续安全运行和信号参数持续稳定的情况。
近年来民航局颁布了《民航空管安全管理体系培训手册》、《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册》、《民航空中交通管理安全评估管理办法》等文件，各空管部门建立了风险安全管理的制度。通过风险识别、风险评估、风险防控形成了闭关管理。
根据仪表着陆系统超期运行的调研情况，通过人员、设备、管理三个角度来进行风险源的识别。
通过对以上风险源进行评估，采用定量或定性的评价方法，从风险的后果严重程度和发生可能性两个方面综合评价风险的大小及可接受性。常采用评价矩阵法和模糊综合评价法进行风险评价。
二、仪表着陆系统超期运行风险防控策略
风险管理是指管理人员通过措施防范降低危险事件发生的可能性，或者最大程度降低风险后果的严重性。根据存在的风险源制定相应的风险防控措施。
2.1人员风险防控
1、机务员数量不足
（1）根据实际情况安排人员值班，完善人员管理制度。做好值班人员搭配，严格要求执行设备巡视检查、维护制度。
（2）提前进行人才引进申请，根据机务员年龄、学历等因素，制定人才引进制度，提前申请人员招聘。
2、机务员业务水平不足
（1）人员招聘时要求理工科应届本科毕业生。
（2）加强人员培训，部门指定教员进行定期培训。培训包括理论培训和实际操作，理论培训包括设备工作原理，信号流程，法规制度等，实操培训包括定期维护，故障排查处理，应急处置等。如果条件允许，每年还应派遣机务员外出交流学习。
三、结论
仪表着陆系统超期运行风险评估是提高飞行安全的重要保障措施，设备超期运行存在诸多危险源，根据调研对仪表着陆系统超期运行可能存在的风险源进行描述，构建了风险源库，同时根据风险评估体系对风险源进行排查，制定了相应的风险防控策略，给出了关键风险源的防控措施参考，有助于保障持续安全运行
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二、工作目标：
各村（居）委会、各企业主管部门及重点企业
三、工作内容
（一）各主管部门、及村委会方面：1.贯彻落实关于安全生产工作重要讲话和重要指示精神情况；贯彻落实书记、省长和常务副省长就贯彻落实1月23日关于安全生产重要指示精神的批示要求情况；贯彻落实2月1日书记到省应急管理厅调研慰问时强调的“保防控、保民生、保安全”的“三保”要求、2月3日省委常委会议、省政府常务会议、2月1日全省疫情防控期间安全生产视频会议、2月8日调度全省铁路机场防疫和企业开工复工安全生产工作视频会议精神和有关要求情况。2.各行业领域复工复产安全生产工作指南及责任、措施落实情况，坚决防止不担当不作为，力戒形式主义、。3.突出危化品、煤矿、非煤矿山、道路交通、建筑施工、城市燃气和消防等重点行业领域以及防疫物资、仓储物流、运输配送等重点企业，组织重大风险隐患排查治理情况、各项应急准备情况。
（二）各企事业方面：1.落实疫情防控工作情况。按疫情防控工作要求制定企业疫情防控工作方案，成立由企业主要负责人牵头的疫情防控领导小组，将疫情防控方案细化落实到车间、班组，明确到专人负责，企业所有工作人员每日进厂前进行体温测量、从进厂到离厂的整个过程中全程佩戴口罩，工作区域每日坚持定时消毒，人员就餐要采取分餐制或者分批散坐就餐等措施。2.落实复工复产安全检查情况。严格落实国家和省政府有关复工复产的标准、规范和程序，制定并落实企业复工复产方案，复工复产期间企业主要负责人要在岗在位，要开展复工复产安全动员、安全教育，对新员工开展安全培训，对所有设备设施进行一次全面安全检查、检修，对电气线路、消防安全、高危工艺、危险化学品储存与使用等进行系统检查等。3.落实重大风险隐患排查情况。道路交通方面，加强对大客车的全程监控，坚决避免超员超速、疲劳驾驶、无证运营、报废车运营等情况；强化国道、省道等重点路段的清理和管控，突出急弯陡坡、桥梁涵洞、平交道口、冰冻积雪多发等重点路段风险排查整治。消防安全方面，以高层建筑、老旧小区和中小企业为重点，加强巡查检查和宣传提示，保证消防通道顺畅，提升广大群众避险、逃生和自救能力。危化品方面，加大对危化企业的自动化控制系统、紧急停车系统、安全仪表系统、可燃和有毒气体报警装置是否正常投用的排查整治力度。烟花爆竹方面，严厉打击非法销售和违法存放等行为。非煤矿山方面，要深入开展非煤矿山专家会诊和高风险矿山安全体检，突出瓦斯、着火、透水等重大灾害治理。建筑施工方面，要以防坍塌、防高空坠落等为重点，深入轨道交通、人员密集型建筑、管线管廊等一线排查隐患。
四、工作方式
主要采取综合情况调度、建立微信工作群、专家远程视频指导、明查暗访、远程视频数据监控和鼓励企业内部职工、社会知情群众举报等方式开展工作，紧盯重点企业、重大危险源和风险点，做到问题找准、措施精准、监管瞄准。
五、组织机构
镇政府成立指导服务工作领导小组，组长
六、工作要求
（一）加强组织领导。镇服务工作组要加强疫情防控期间安全风险防范和企业复工复产工作的督导检查，不层层听取汇报，多采取暗访，多现场办公，多解决问题，切实减轻企业和基层负担；各相关单位及企业主管部门要层层开展安全生产指导服务，确保指导服务工作有效开展。
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(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
(一)工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
(二)工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。:
2、把握查找廉政风险的类别和程序
(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
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上述OIE针对进口商品所引起的动物疫病传入风险进行分析的框架，对动物疫病监测和防控工作而言并不完全合适，但在生产中可以进行借鉴其方法，开发研究适合养殖场的风险分析评估机制。以下框架是陈继明先生参考国际有关文献，拟定的一个动物疫病监测和防控工作需要的动物疫病风险分析框架（图2），包括风险评估、紧迫性分析、干预效果分析和风险交流等4个组成部分。这个框架和OIE的框架虽然不同，却也有一定的相似之处。如果风险评估认为某种动物疫病在将来一段时间内危害很大，并且急需解决，或干预措施效果显著，而且这些结论得到专家们和相关方面认可，则应该采取干预措施。如果风险评估认为某种动物疫病在将来一段时间内危害不大，或者不需要马上采取干预措施，或者干预措施效果不显著，并且这些结论得到专家们和相关方面认可，则不应该采取干预措施。
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(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
(一)工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
(二)工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。
2、把握查找廉政风险的类别和程序
(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。超级秘书网
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
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3.开展高校内部控制和廉政风险防控的内容是统一的、协同的高校是一个系统庞大的组织，实行的是行政管理和学术管理两套管理机制，在领导体制上是实行党委领导下的校长负责制。高校涉及的内部控制领域既有教学、科研、招生、学术等管理内容，也有与其他事业单位相同的财务、基建、物资采购、校办企业、后勤等部门；人员既包括教师、学生、管理人员，也包括教辅人员和服务人员。高校廉政风险防控机制建设的目的是抓住学校在决策、执行、监督环节的权利运行特点，控制内部各个管理部门、管理领域、重点环节和关键岗位的权力运行，确保学校的各项内部控制管理职责明确，勤政廉洁，务实高效。开展廉政风险防控机制建设涵盖高校内部控制的基础，一个是从校长控制角度执行，一个是从党委的角度执行。把内部控制和廉政风险防控结合起来是高校管理工作的一大创新，要把二项工作统一部署，统筹推进。
二、高校财务内部控制与廉政风险防控风险的协同防范管理
1.高校财务部门的主要廉政风险点（1）预算管理岗位：涉及学校资金的调配，具体体现在预算编制、预算调整、预算指标控制与监管等环节。（2）财务审批岗位：涉及国家政策法规和学校对财务审批制度的执行，决策程序、收入分配、大额资金使用、特殊款项支出等的把关等。（3）财务分析岗位：涉及会计信息的真实性、完整性、时效性，关系和影响学校各项决策的科学性和合理性。（4）财务监督岗位：涉及财经秩序的维护和财经制度的执行，违反财经政策和纪律行为的协同防范与处理，学校经济利益的维护。（5）收费管理岗位：涉及各种收费项目标准及制定，收费的实施，收费票据的管理，收取资金的入账，收费规范、学费减免的协同监管等。（6）票据管理岗位：涉及各种发票、收据、支票等票据领购、印制、发放、使用、登记、注销等。（7）资金出纳岗位：涉及现金收支、支票开具、票据出具、现金管理、资金安全等。（8）资金运作岗位：涉及银行存贷款的相关业务、银行的选择、存贷利息的结算、存贷资金的安全等。（9）银行对账岗位：涉及学校存款及资金往来状况的监管，特别是对学校已收银行未收、学校未付银行已付款项的实时监控，关系到学校资金安全。
