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篇1
在工程风险评估中,最主要的目的是客观的、专业的分析工程项目的风险情况,明确工程存在哪些方面的风险以及这些风险可能导致的损失程度,并结合工程的风险状况拟定合理完善的风险管理建议。
二、风险评估的主要步骤和方法。
风险评估的首要任务就是要对工程的风险进行定性和定量的分析,其中最重要的部分就是风险识别与风险分析。在风险识别过程中,保险人可以通过如下几种方式对工程项目做一个初步的了解:
1、查阅工程项目相关资料。一个工程项目涉及的信息和资料非常庞大,风险评估时,应利用建设单位在规划和设计过程中的大量有效数据和资料对工程项目的初步情况做一个全面和系统的了解。主要应查阅的资料包括:工程可行性研究报告、工程承包合同、承包金额明细表、工程设计书、工程进度表、地质水文报告和工地略图等。
2、现场查勘。工程建设是一个十分专业的过程,对于大型复杂的工程项目往往需要聘请专业的技术人员协助对工地进行现场查勘。在这个过程中,风险评估人员需要提前与聘请的工程师做好准备工作,拟定详细的现场勘查计划,根据工程保险方案的具体需要,带着问题进行有计划有针对性的勘查。
在勘查过程中应当以聘请的工程师为主,提出需要重点了解的专业技术问题,评估人员协助做好摄像、拍照、绘图、记录等工作。
3、与工程有关人员进行会谈。在情况允许和条件成熟的基础上,评估人员应当尽可能的与工程相关人员进行会谈。其中重点包括:业主、设计方、承包人、监理人、贷款银行等的主要项目负责人和技术负责人。通过与这些有关人员的会谈,不仅可以更详细的了解工程本身的情况,还可以捕捉一些其他的相关信息。
通过上述步骤掌握到了工程的基本资料和情况之后,接下来就应该对收集的资料进行专业和系统的筛选分析。在这个过程中主要的步骤包括:整理相关资料、对风险进行分类并做定量分析、对照风险调查表逐一分析风险以及确定最大可能损失。
在这些步骤中,最为关键和重要的是对风险进行分类并做定量分析。在一个工程项目中不同的风险具有不同的特征,对工程所能造成的影响也不相同,所以风险分析的第一步是风险分类。
在工程项目建设过程中主要存在以下几类风险:1、直接物质损失风险,指对工程项目本身,包括已建、在建、设备材料、施工机具、工地已有财产造成直接损失的风险。2、间接损失风险。3、预期收入损失风险,是指不能按期完工导致预期收入损失的风险。4、责任损失风险,包括由于过失和疏忽导致第三者人身伤亡和财产损失依法应承担的经济赔偿责任。
在风险识别与分类的基础上,需要对工程风险进行量化分析,量化分析就是确定风险事故发生的概率和可能造成的损失程度,从而可以判断出哪些属于工程的主要风险,哪些属于次要风险。
量化分析的核心是确定损失概率和损失幅度。损失概率通俗的来讲就是损失发生的可能性。损失概率主要包含了二层内容,第一就是在某一个时间段里面项目遭受损失的次数。例如,一个大坝施工,大坝设计的抗洪能力是50年一遇,但是施工中的围堰设计是5年一遇,分析就可以看出在施工中的损失概率大大高于完工时的损失概率,同样对于这个大坝在雨季施工的损失概率大大高于旱季施工时的损失概率。另外一个与损失概率相关的内容就是在风险事故中可能遭受损失的风险单位的比例。例如,在一个大坝的工程中,洪水可能导致损失的工程占总工程的80%,而在一栋办公楼建设中,洪水可能导致损失的工程量比例只占40%,就可以分析洪水这一风险对于大坝工程比对于房建工程的损失概率要大得多。损失概率的重要理论基础是统计理论与大数法则,因此在分析过程中,应当以大范围内,周期性的同质风险作为依据。
量化分析的另一个重要指标就是损失幅度。损失幅度指发生事故可能导致的最大损失。损失幅度的估测指标也包括两方面,第一是估测一个风险单位在每次事故中最大的潜在损失,第二是在一定时间内风险事故所造成的损失额。
明确损失概率和损失幅度对于清醒的认识工程风险,有效进行风险管理意义十分重大,因为在工程项目中有关风险防范都是围绕着这两个因素而展开的,例如,在一个项目中,一定要考核合格的施工人员才能进场施工,就是降低损失概率发生的措施,而在施工中必须要戴安全帽、施工时要拉安全网等措施,就是减少损失幅度的方法。
三、工程风险评估的主要内容。工程风险评估的主要对象和内容包括如下几个方面:
1、工程项目本身。主要是指在建工程、机器设备、建筑材料等。在建工程主要从工程施工过程去评估,重点关注在建项目属于何类项目、采用何种施工工艺,设计方法和施工工艺是否成熟等方面。例如,目前国内许多大跨度结构以及高层和超高层建筑,都已经达到国际领先的水平,这些工程的施工工艺大部分都是没有先例和经验的新工艺,设计也是采用的概念设计,这些施工和设计本身就是一种尝试,存在一定的风险,此时就需要去评估这些新的工艺和技术是否存在一定的理论根据,是否经过研究和论证。
在工程项目中机器设备包括两部分,一是工程项目自身的设备包括电梯、空调、配电供水设施等。二是工程中使用的施工机具和设备。评估第一类机器设备风险特别要注意采购合同,不同的采购合同对设备安装工作风险承担的规定不同,有的合同只提供设备不负责安装,也不承担安装风险,有的是提供指导安装,只承担部分安装风险,有的就全部负责安装,风险也由供应商承担。所以在评估是需要对供应商提供的技术参数、安装指南、质量保证、索赔合同等进行认真仔细的分析。对于施工机具和设备的评估关键是评估作业环境和条件,还有施工操作人员的技术和经验。
2、与工程项目相关的组织和个人,重点是业主、承包商和监理单位。业主是工程项目的的主要关系人,也是风险损失的最终承担者,所以在风险评估时应当考虑业主对工程风险及风险管理的认识和态度、对承包商和监理单位的管理能力和经验、对施工现场的监督能力、对建设资金的筹备满足能力。
承包商是建设项目的具体实施者,在风险评估中重点是评估承包商的资质,目前建设部根据建设业绩、人员素质、资本金和固定资产、设备能力、年完成产值等方面的因素划分了不同级别的资质等级,不同的资质允许承接的工程级别也不同。但是,也不能过于盲目的依赖资质的考察,应当还注意结合了解承包商实际的人员、技术、设备、经验和管理等情况,通过现场调查和与相关人员洽谈,判断是否与其资质相符合。
随着我国工程建设管理制度的规范和完善,监理在工程建设过程中的地位和作用也越来越突出。对于监理单位的风险评估主要是考察技术、管理和信用。考察监理单位是否有足够的合格监理技术人员,因为在施工现场监理的职责就是及时发现施工过程中存在的问题并提出针对性的改进意见,所以要求监理人员要有良好的理论水平和丰富的实践经验。在管理方面考察的重点是监理单位的内部制度和内控能力;信用方面则是考察监理单位的诚实信用程度。
3、工程项目所处的环境。因为工程项目通常处于一个开放的场所,涉及周围环境较广,所以在风险评估中应当注意的环境因素包括:工程所处地的气候、地质、社会和法律环境。
气候环境对工程建设项目的影响最为突出。因为工程建设是一个从无到有的过程,整个工程裸露于周围环境之中,建设期间抵御外界气候影响的能力较弱。在对气候环境的评估中,应根据不同的项目、不同的地理位置特点进行不同的分析。譬如,在沿海地区应重点注意台风和暴雨,在北方应注意冻害和龙卷风;而水库、大坝应重点评估雨季、洪水期到来的时间。
地质环境因素是一个最隐秘、最复杂的因素,也是值得重点评估的一个因素。因为大部分的项目都会设计基础工程,在基础工程中,无论是基坑开挖还是打桩埋桩都与地质环境息息相关。譬如,隧道、地铁都是大面积、大工程量的开挖项目,高层建筑、大型桥梁都是需要进行深基础施工的项目。在地质环境因素里面特别值得注意的地质条件有:地下水位情况、地下土层土质情况、持力层深度、溶岩地质情况、地基冻融条件情况等。
社会环境因素是一个综合因素,包括人文因素、治安因素等。建设项目在所处当地的社会环境中进行,不同的社会环境会产生不同的影响。例如当地的治安状况不良,就可能增加设备和物资的盗窃风险,如果工地周围人员较多、建筑物管线密布,将会对第三者责任风险产生较大影响。
法律环境是指项目所处地的法制水平,这方面的因素包括法律体系的完善与否、司法制度和监督机制的健全程度,还包括在当地法律环境下周围居民或企业的法制观念与意识。法律环境的评估主要考虑是否可能会产生针对第三者责任的侵权责任人,如环境责任等。
篇2
我国城市公共安全风险评估作为风险评估中国化的一个具体实践范畴，具有世界城市公共安全风险评估的一般性特征，同时又是一种有着特定内涵背景与现实要求的举措。
开展公共安全风险评估，是我国城市对接世界先进城市公共安全管理大趋势的主动作为。随着经济全球化和互联网时代的到来，人类社会已进入了高风险时期。城市更是处于“风险胶囊”之中，人口高度密集、快速流动，经济要素高度积聚，政治、文化及国际交往活动频繁，往往成为公共安全风险的重灾区。世界先进城市是一个全面且本质安全的城市，虽然它们的公共安全管理措施各有千秋，但将风险评估纳入政府管理职能体系，把风险评估作为风险管理的第一道防线和核心分析框架[1]却是共同选择。英国伦敦、日本东京、美国纽约等国际化大都市结合各自的市情，建立了各具特色的城市风险评估体系，[2]其常态运作效用显著。我国城市正在朝着“安全发展示范城市”这一目标努力，然而，城市公共安全领域仍存在着诸多不安全的因素，屡屡发生重大安全事件。这些事件暴露了在公共安全风险评估上存在的诸多问题。开展公共安全风险评估，正是基于对风险评估发展趋势的前瞻预判，因势而谋，顺势而为。
开展公共安全风险评估，是城市政府落实国家法律规定，履行政府社会管理和公共服务职能的根本要求。中央从国家长治久安的高度，强调开展风险评估的重要性及迫切性，对风险评估作了明确部署。2007年11月施行的《中华人民共和国突发事件应对法》第5条规定“国家建立重大突发事件风险评估体系，对可能发生的突发事件进行综合性评估，减少重大突发事件的发生，最大限度地减轻重大突发事件的影响”。第20条要求“省级和设区的市级人民政府应当对本行政区域内容易引发特别重大、重大突发事件的危险源、危险区域进行调查、登记、风险评估”。这就需要城市政府对照中央的新要求，找出城市政府职能存在的短板，拿出有效举措，力争有所突破。
（二）探索概貌
一些城市对风险评估进行了积极实践并取得了一定经验，探索主要从五个方面展开。
一是专项风险评估。一些城市早在上个世纪90年代就组织专业团队或第三方机构对城市安全进行专项风险评估（如火灾风险）。近年来主要集中在两个领域。其一是社区灾害风险评估。2009～2011年，上海市民政局探索建立上海市社区综合风险评估模型，包括社区风险评估模型的开发以及社区风险地图的绘制两部分。社区风险评估模型的开发主要包括社区脆弱性评估、社区致灾因子评估以及社区减灾能力评价三部分。社区风险地图包括五类内容：危险源、重要区域、脆弱性区域、安全场所以及应对措施。[3]其二是安全生产领域。天津港“8・12”爆炸事故后，2015年11月滨海新区启动城市安全风险评估。2016年8月完成全区城市安全风险评估，形成滨海新区《城市安全风险评估报告》《城市安全风险电子地图》以及多套方案。《城市安全风险评估报告》主要对滨海新区的危险化学品工业风险单元、危险品运输风险单元、人员密集场所风险单元、其他风险单元等4大类35小类的城市安全风险源进行了定性定量分析，在风险评估的基础上对各类风险源进行了分级，评估了各区域中各类安全风险的安全分布。根据评估结果，制作形成了《滨海新区城市安全风险电子地图》，将各类、各级别的风险源绘制在一张电子地图上。广州市安监局历时1年时间于2016年6月完成《广州城市安全风险评估》，这是全国范围内首次针对城市级别安全生产全领域开展的风险评估工作。评估将广州市的城市安全单元分解为工业风险单元、城市人员密集场所单元、城市公共设施单元等3类风险单元，34种风险源进行了风险评估和分级，辨识出各种风险源中的一级特别高风险单元和二级高风险单元，并采用科学的方法评估了广州市城市整体和各区的安全风险水平，明晰了重大事故风险构成，并绘制了广州市城市安全风险地图。
二是大型公共活动风险评估。风险评估作为一种有效的管理手段，在最近几年我国大型公共活动中得到了广泛运用。2008年北京奥运会首次引入了风险评估，形成了73份风险评估报告。[4]北京奥组会依据这些风险评估报告，构成了多层次、全方位的“五个一”（一个根本、一个原则、一个机制、一个保障、一个关键）的奥运风险管理体系。2010年上海世博会的风险评估[5]也卓有成效。评估分为自然灾害、事故灾害、公共卫生、社会安全和新闻管理五大类，每一大类都内含若干小类。专业管理部门根据自身的职责范围，开展专项的风险识别和评估。例如，上海气象局完成了《上海世博会气象灾害风险初始评估报告》《上海世博会恶劣天气风险评估报告》《世博轴阳光谷气象灾害安全评估报告》《上海世博会开幕式恶劣天气风险评估报告》等风险评估报告，为相关部门及时整改提供依据。
2011年第26届世界大学生夏季运动会在深圳市举办。按照统一部署，各区、各部门和单位针对辖区和工作领域范围内各类风险进行全面排查，分析评估。深圳市气象部门全面开展气象灾害风险评估。大运会主赛区龙岗赛区委员会组织专门的科研学术机构对赛区内各类风险和重大危险源（点）进行了全面调查和深入分析，对可能发生的30种风险进行评估，完成了《龙岗赛区突发事件风险评估报告》。医疗卫生指挥部形成《大运会突发公共卫生事件风险评估技术报告》。其他专项指挥部和赛区均开展了风险分析和评估工作，为总指挥部的决策提供了有力支持。[6]
三是重大工程、重大决策和重大事项风险评估。2004年汉源事件发生后，四川省遂宁市于次年在全国率先探索率先建立重大工程建设项目稳定风险评估制度。2007年4月，中央维护稳定工作领导小组决定在全国推广遂宁经验。随后，很多城市把重大事项社会稳定风险评估制度建设引入维稳工作中，在组织领导体制、评估内容和流程等方面具有不同的特色，形成了不同特点的评估模式。
四是中德灾害风险管理合作项目试点风险评估。国家行政学院和有关地方政府通过项目试点，引入了德国等发达国家在风险评估工作中的先进做法，并且将国外经验本土化，从风险评估参数体系、各参数临界值设定、风险发生可能性判定到风险矩阵图标绘，形成了一整套适应试点地的风险评估体系。公共风险治理与预案优化子项目于2010年12月在重庆市九龙坡区启动，九龙坡区对辖区内自然灾害类、事故灾害难的风险点、危险源进行全面排查、识别和登记。[7]另一个子项目于2011年10月在深圳市宝安区启动，形成了宝安区的风险评估模型。该模型将整个风险管理流程有机串联起来，而且在风险损害计量中充分考虑各类影响，创新提出风险值和风险图谱概念。[8]
五是城市全区域全类别的风险评估。2012年10月，深圳启动全市公共安全评估，成为我国最早开展城市公共安全评估的地区。市应急办组织四家专业机构，对全市自然灾害、公共卫生、事故灾难、社会安全等公共安全领域进行评估，于2013年4月完成了各类别评估报告、《城市公共安全白皮书》的编制工作。[9]对识别出的每一项风险，综合分析风险发生的可能性和后果严重性，对照风险矩阵图，评定风险等级，确定风险大小。风险发生的可能性，由低到高分为低等级、中等级、高等级、极高等级4个等级。评估结果是共识别公共安全风险源138项，其中，中低等级风险87项，高等级风险46项，极高等级风险5项，全市公共安全总体风险为中等偏高水平，在洪涝灾害、地质灾害、火灾事故、交通事故、生产安全事故、等方面，面临较高风险。
二、城市公共安全风险评估的现实难题
（一）风险评估缺少顶层设计，准备工作不到位
由于我国城市公共安全管理的重点在于应急管理，导致对风险评估的重要性认识不足、重视不够，仅将风险评估作为应急管理的一种手段，没有从城市公共安全管理战略高度对风险评估进行统一谋划和系统化设计。
一是基础理论研究供给不足。我国学术界对城市公共安全风险评估的研究还在探索阶段，没有提出一套成熟的理论框架，尤其是通过经验研究的方式展现评估机制在理论和实践两方面存在问题的研究还比较少，缺少能够进入政府决策的应用性、实战性的成果。开展风险评估的城市很少组织专门的课题研究，评估缺乏科学系统的理论支撑和指导，评估原则、评估指标体系、评估模型、评估依据、评估技术与方法、评估程序等没有规范化、标准化。
二是制度供给不足。我国还没有出台一部公共安全风险评估的法律法规，只是在《突发事件应对法》《安全生产法》等法律的个别条文中有所涉及。城市风险评估只是政府系统内部的工作指导类的规则制度，并非由立法机关等部门制定的正式法律法规。
三是人才供给不足。政府部门自身力量并不足以开展风险评估工作，从事风险评估的人员大多数是临时抽调的，不具有专业背景。风险评估业务培训少方式单一，政府部门工作人员对风险评估业务了解不深、流程不熟，难以满足评估需求。特别是培训内容主要讲评估怎么操作、风险等级分数怎么划定等技术性问题，评估的理论依据很少涉及，很多评估工作者对风险评估的内在逻辑与学理基础缺乏必要的认识，在实际评估中“知其然而不知其所以然”，容易造成评估的盲目性。
（二）风险评估主体单一，落实“政府主导、专业评估、公众参与”原则不严
一是出现了评估的决策者与实施者合二为一的现象。安全评估工作领导小组、市应急办、相关职能部门和各区政府主导和掌控整个评估，既负责提出评估动议，也负责召集专家学者和基层代表参与评估，难免会将自己的倾向性意见渗透其中，使评估陷入“既当运动员又当裁判员”窘境，必然影响风险评估的客观性、中立性。
二是专业团队和专业机构的独立性和客观性不够。牵头开展专项风险评估工作的是由市应急委、安委会各成员单位的各类专家、专业人员为骨干组成评估队伍，他们来自体制内，存在着附和政府决策的可能性。通过政府采购的方式，引入了专业机构，但它们的评估经费来源于政府，主要利用相关部门和各区的各类风险评估的结果，只是对存在空白和模糊的领域和区域进行补充调研和评估。
三是公众的角色只是被动的意见的收集对象，而不是主动的评估参与者。政府部门通过政府网站和新闻媒体，公开征集深圳市公共安全评估和公共安全体系的建设意见和建议。然而这种方式过于简单，没有多途径、多渠道广泛征求意见，公众对评估结果的影响力极为有限。评估报告没有公开供公众和媒体查询，公众只能从报纸电视等媒介了解到的评估结果信息往往是零星的、不及时的、不完整的、不连续的。政府对评估结果运用情况的公开就更少了。
（三）评估体系不完善，影响了风险评估的科学性
一是评估方法的局限性。中华人民共和国国家标准《风险管理风险评估技术》（标准编号：GB/T27921-2011）中列出的风险评估技术共有31种，有定量的、半定量的、定性的及其组合。城市公共安全风险评估所采用的方法以宏观定性为主，具体有比较分析法、专家打分法、风险矩阵法。专家打分法依靠专家的主观判断，会因专家专业背景、工作经验的不同以及对自己研究领域内容特别的关注，导致风险判断的偏移和评估结果的偏倚。风险矩阵法虽通过对风险因素发生的概率和影响程度进行量化评分，使得风险评估从定性分析转向半定量分析，但对事件发生可能性及影响因素的定量分级仍为经验性判断，分级缺少量化指标。这些方法与定量分析相比虽然简单且易于操作，但却影响到评估结果的精确度。
二是没有建立统一的风险评估指标体系。由于影响城市公共安全因素的不确定性和复杂性，对城市公共安全风险评估指标选取与设置、评估指标的权重衡量确实有难度，但这并不意味着不需要建立统一的风险评估指标体系。一些城市虽然统一了风险评估的技术路线、风险确定的基本方法，但没有建立统一的评估指标体系和评估模型，这势必影响对风险的评价精度，使评估结果难以具有可预测性与权威性。
（四）评估有空白
一是城市的重大风险源没有纳入评估范围。最大的风险就是不知道风险，深圳光明“12・20”滑坡事故印证了这句话。深圳的淤泥渣土临时受纳场成了风险评估的“漏网之鱼”，说明没有做到“应评尽评”，导致在决策方案中没有考虑采取有效措施予以防控。
二是忽视风险变化。每年由于内外部环境的变化，城市风险是流动的，旧风险消失了，新风险却出现了。因此，风险评估并不是一个线性的过程，而是根据情形不断改变，不可以一评了之。但很多城市政府由于缺乏风险动态捕获机制，对新出现的风险变化，忽视了动态监测与跟踪评估。
（五）把控评估的“结果导向”不牢，评估结果的应用“虚化空转”
风险评估只是一种管理手段，其目的和价值不仅要发现风险，而且要建立机制，制定风险减缓的决策和措施，[12]有效控制、化解风险。城市公共安全风险评估在这方面存在的缺陷有：评估中落实防范、化解和处置措施的牵头部门和配合部门仍不明确，容易造成评估后的防范化解和动态跟踪等工作难以有效落实；风险评估是制定应急预案的基础和依据，然而，应急预案并没有按照评估结果进行修订；分析和开发利用不够，评估的功能作用难以发挥。
三、完善城市公共安全风险评估的对策建议
为解决城市公共安全风险评估中出现的上述问题，我们提出以下几点对策性建议。
（一）深化认识，筑牢城市公共安全风险评估的“地基”
城市政府要从落实“安全第一，预防为主”原则的高度来认识城市公共安全风险评估的战略地位，增强打牢城市公共安全风险评估“地基”的内生动力。
一是加强学术研究，为城市公共安全风险评估持续、健康发展提供理论保障。加快对国外先进评估理论、方法的吸收和消化。在借鉴国外先进理论、方法的基础上，构建中国城市特色的公共安全风险评估理论体系。城市政府应该通过政策扶持、课题扶持等手段引导城市的学术力量进入风险评估领域，对发表的基础理论和方法研究成果给予奖励。
二是完善法律法规体系，为城市公共安全风险评估持续、健康发展提供制度保障。城市政府要依据国家公共安全法制的要求，针对风险源的特点，适时把风险评估这一行政行为逐步上升为法规，同时颁布风险评估配套文件，规范评估事项、主体、指标内容、流程、结果运用及责任认定等具体的环节与内容，形成完整的制度框架。
三是尽快健全教育和培训体系，为城市公共安全风险评估持续、健康发展提供人才保障。在城市高校设立专门的“城市公共安全风险科技评估”专业，鼓励高校、科研院所培养城市公共安全风险评估方面的高层次人才。城市党校和行政学院把城市公共安全风险评估作为一门主要课程来建设，加强对各级领导干部的培训，让干部自觉把风险评估作为一种重要的工作方法和工作技能。
（二）实行“开放透明”评估，将一元主导的行政化评估转型升级为多元化评估
一是建立一个良好的协同评估模式。建立决策与评估职能相分离制度，保证评估的独立性、客观性。城市政府要破除“一元评估”思维，改善评估的开放性，通过制定相应的政策措施，引导公众和专业机构有序参与风险评估和提供评估服务，让更多的社会主体进入评估体系。
二是提高专业评估机构的公信力。一方面，专业机构要坚持公共利益最大化的价值取向，加强行业自律，增强评估的责任心和使命感，使评估不受自身利益和政府利益的驱使。另一方面，政府要加强对专业机构的监管，建立针对专业机构的“黑名单制度”，对评估机构进行跟踪监测，将不能胜任的评估机构纳入黑名单，通过淘汰机制净化第三方评估环境。
三是以完善的法律制度提高风险评估的透明度，避免吸纳公众参与风险评估的随意性与主观选择性。从评估的目标规划、指标设计、实际评估，到结果反馈等环节和过程中的公众参与，都要科学规范一系列制度化的程序，最大限度地让公众真正参与评估，充分保障公众的知情权、表达权和监督权。遵循“公开是原则、不公开是例外”的原则，开展精细化风险沟通，除不宜公开的敏感信息外，将风险评估报告通过本区域内的主流电视台、报社和广播电台配合政府门户网站消息，并且在公示日期范围内多时段、多频率地重复，以达到公众充分知晓的目的，确保在“阳光”下防范和纠正评估中可能出现的偏见或错误。
（三）完善评估体系，提高风险评估的科学性
一是积极探索风险评估方法。城市公共安全风险强调空间异质性、综合性，注重多重风险的分析。因此，风险评估方法应坚持定量分析与定性分析相结合的原则，综合运用风险矩阵分析、分析流程图、数学建型、情景构建等方法，对城市可能承受的各种风险进行分析和计算。充分运用无线通讯技术（GPRS）、地理信息技术（GIS）、数据库技术等信息技术，开发风险评估工具，将可规范化的内容如评估表格、评估要素、评估流程、评估模型等，开发形成辅助评估框架或评估工具，不断提高风险评估质量。
二是构建“双维度”指标体系。目前在国际上有三种主要的公共安全评价框架：单纯能力评价、单纯脆弱性评价、能力与脆弱性综合评价。[10]城市公共安全风险评估涉及到多种类型的事件事故，同时还体现了城市系统对突发状况做出的反应。所以在构建城市公共安全风险评估指标体系时，需要从公共安全涉及领域与影响两个维度综合考虑。领域维度方面采用公共安全突发事件的分类方法，将其分为自然灾害、事故灾害、公共卫生、社会安全，每一类又分若干种。影响维度细分脆弱性与能力两个方面。脆弱性评估是针对人类社会经济系统对致灾因子的敏感（反映）程度。能力评估指可能受到危害的城市系统，通过抵御或变革，从而在职能和结构上达到或保持可接受水平的适应水平。分别从上述两个维度上对城市公共安全指标进行筛选，得到一套有可操作性、针对性强的城市公共安全风险评估指标体系。
（四）动态化精准化追踪风险，切实做到“应评尽评”
一是开展详细的风险调查，确保风险评估的全面性。全面开展城市风险点、危险源的普查工作，对所有可能影响城市公共安全的风险源、风险类型、可能危害、发生概率、影响范围等做到“情况清、底数明”，防止“想不到”的问题引发的安全风险。整合各类信息资源，完善城市隐患、风险数据库，编制城市安全风险清单，绘制城市安全风险分布电子地图，为城市安全决策提供可靠的信息支持。
二是追踪识别风险，确保评估的前瞻性。风险评估不仅是对已知风险的分析，更重要的是要前瞻性地考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。[11]要根据城市最新形势发展变化，不断查找公共安全风险评估的空白，组织专业机构定期、不定期开展风险评估工作，并使之成为政府的常规管理职能，每年编制和公布《风险登记册》，及时反馈风险变化的信息，持续优化改进风险评估。
（五）建立健全评估结果应用机制，避免评估报告“束之高阁”
一是将风险评估机制擢升为一种城市公共安全管理治道变革的重要工具。这就需要我们以风险评估为契机，着眼于政府治理方式创新，围绕政府职能转变，助推一种以风险防范为核心的新的治理范式的形成。[12]这种新的治理范式，化过程控制为结果导向，将风险评估融入城市公共安全管理乃至政府决策科学化、民主化、法治化建设的各项举措中，使风险评估机制真正成为政府自我纠错的倒逼机制。
二是选择适当的技术处置风险。根据薄弱评估结果，选择风险处置的办法。风险处置的4T策略主要包括风险保留、风险转移、风险降低、风险规避。[13]根据风险等级，采取不同的策略，“一风险一策”或多措并举，实现风险的标本兼治。
三是风险评估与应急预案要紧密衔接联动。应急预案的编制应与风险源辨识和风险评价形成前后对应的逻辑关系，要根据风险评价确定哪些是不可接受的风险，针对筛选出的不可接受的风险，再根据风险源的大小及城市的现实条件，建立起点、线、面相结合的预案体系，提高应急预案的针对性和操作性。
参考文献：
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篇3
地铁工程与地面工程项目相比，由于其所处介质的复杂性和不确定性，因而在建设阶段存在很大的风险。工程建设中由于人为或非人为因素导致工程事故，从而造成巨大经济损失、引起严重社会影响的例子不胜枚举，如：2003 年上海 4 号线联络通道建设中的事故，2004 年广州地铁塌方事故及 2004 年新加坡地铁工作井事故[1]。
从地铁项目立项开始，如何选择合理的技术方案、如何减少工程对周边环境的影响等问题的决策和执行都需要综合风险和效益。风险评估通过计算风险效益来选择风险控制措施以降低各种风险，为工程决策提供依据。
目前，风险管理已经在隧道工程中有一定应用。Einstein H H 指出了隧道风险分析的特点和理念[2]；Snel A J M 和 Hasselt D R S van 提出了“IPB”风险管理模式；Stuzk R 将风险分析技术应用于公路隧道；Nilsen B 对海底隧道风险进行了深入分析；国际隧协颁布的 Guidelines for tunneling risk management[5]为隧道工程风险管理提供了参照标准。20 世纪 90 年代初，上海地铁 1 号线在工可阶段完成了风险评估，首次将风险评估应用于国内地铁隧道。李永盛等完成的崇明越江通道工程风险分析研究课题[6]，是国内第一个对大型软土盾构隧道工程进行风险评估的项目；陈龙对软土地区盾构隧道的技术风险分析进行了比较系统和完善的研究[7]。
地下工程的决策、管理和组织贯穿于工程的规划、设计、施工和运营期。目前上海市政府已经把重大工程的风险管理提上了日程。本文针对上海地铁 11 号线的工可阶段进行了风险评估，研究了建设中各关键节点工程的施工环境、工艺、质量和安全等方面可能存在的风险事故，并采用专家调查法和层次分析法对各风险点进行了评估，得到了定量的风险估计，为工程的决策、招投标及工程保险等提供了较为可靠的科学依据。
1 工程概况及关键节点
上海地铁 11 号线（R3 线）线路呈西北–东南走向，线路长约 59.41 km，共设 27 座车站，见图 1。其中主线（城北路站—上南路站）从嘉定经中心城至临港新城，长约 46.6 km，设 23 座车站；支线（嘉定新城站—墨玉路站）连接上海国际赛车场和安亭汽车城，长约 12.81 km，设 4 座车站[8]。
地铁 11 号全线由高架段和地下盾构段组成，不仅有地下隧道风险特点，并且有高架段风险以及它们之间的衔接风险；其沿途经过不少繁华地段，将在 9 个车站与 14 条轨道线路换乘，多次穿越河流（如黄浦江和吴淞江等）、重要公路（如 A12 高速公路）、铁道线（如沪宁铁路）。由于这些特定的工程性质，风险评估对其尤为重要。
其施工过程中的关键节点工程包括：①高架跨越地面道路施工；②高架跨越河道工程施工；③盾构穿越沪宁铁路施工；④盾构穿越合流污水总管施工；⑤盾构穿越内环高架施工；⑥盾构相邻交叠穿越施工；⑦盾构穿越地铁 3 号线施工；⑧盾构穿越吴淞江施工。
2 风险评估
2.1 风险评估流程
风险评估通常分为 3 个步骤：
（1）风险辨识：分析工程施工期所有的潜在风险因素并进行归类；整理、筛选，重点考虑那些对目标参数影响较大的风险因素。
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以往在对企业进行风险评估时，一般通过概率统计并利用回归分析、方差分析等评估企业财务风险，或者聘请专家、审计机构对企业结构、人事制度等打分评价。无论采取何种方式方法都会存在以下几点缺陷：一是采样数据大，利用概率统计得到的指标往往需要大量的数据才能做到量化规律；二是数据只能单一反映某一情况，不能分析因素之间的关联程度；三是对于一些定性评估人为主观因素较大，往往不能准确反映企业真实状况。
端点三角白化权函数的灰色聚类评估主要将同类因素归并，并检查众多因素中是否有若干个因素大体上属于同一类，同时利用这些因素的综合平均指标或其中一个因素来代表相类似的若干个因素，使复杂的评估系统简单化；另外灰色聚类评估主要是通过典型抽样数据得到灰色关联聚类，因而不会因信息缺少导致对企业风险评估误判。因此通过灰色聚类评估得到的评估值比其他方法获得的评估值更能反映企业的实际状况，特别是对于信息较少、数据不透明的企业更加适用。
二、评价指标体系设计
企业风险的存在主要是由内因与外因相互关联、共同作用造成的结果，而只有一个完整科学的指标体系才能客观真实地反映出企业实际状况。通常指标的选取主要采取定性与定量两种方式，定性指标主要通过多名专家、评委以及审计机构判断打分得到，例如：董事、监事及经理等高层结构是否合理、监督机制是否完善等综合评价得到；定量指标则主要是通过企业财务指标、年度报表等得到，例如：资产周转率、资产负债率，以及成本费用利用率等。根据企业运行机制以及专家意见，我们选取了8个一级指标和22个二级指标，具体如图1所示。
（一）样本公司指标选取
为了便于对评价模型的直观认识，本文选取了国内两家上市医药制药公司作为比较对象。医药制药行业作为我国国民经济的重要组成部分，它不仅有着对公司治理、内部控制等严格控制要求，而且，在经营中存在风险程度高、研发成本大、要求产品质量更稳定等特点。鉴于上述情况，本文选取医药制药行业作为研究对象来具体说明内部风险控制体系的建立与评价，希望能够完善医药制药企业的内部控制系统，实现整个行业的正规、健康稳定的发展。
本文筛选了国内上市140多家医药制药行业，选取两个比较有代表性的企业来说明模型的有效性和准确性。其中A企业是我国著名医药制药公司，其主营业务为：化学原料药、化学药制剂、中成药、中药材、生物制品等，由于经营得当、产品质量过硬，是我国医药制药业行业的佼佼者；B企业也是一家以中药原料药、西药原料药生产、销售及研究的公司，由于近年来公司经营不善、财务费用负担沉重、加之结构制度不合理等因素，导致企业年年亏损，处于破产边缘。
（二）指标权重的确立
利用多层次权重解析法AHP确定一级指标与二级指标的层次权重，并计算出组合权重，得到如上页表1所示各指标权重。
（三）评价指标灰类
根据专家评估意见，将指标取值规范在[0，100]之间，并根据评估要求将风险等级分为“差、较差、一般、良好、优良”5个灰类，相应的区间为：[30，45），[45，60），[60，75），[75，85），[85，95），即：α1=30，α2=45，α3=60，α4=75，α5=85，α6=95，延拓值为：α0=10，α7=100。通过全面分析、深入研究、专家意见分别得到了A、B两个企业的实际评估值，如上页表2所示。
三、端点三角白化权函数的灰色评估模型算法
定义1：设有n个聚类对象，m个聚类指标，s个不同灰类，根据第i（i=1，2，…，n）个对象关于j（j=1，2，…，m）指标观测值xij（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m）将第i个对象归入第k（k∈{1，2，…，s}）个灰类，称为灰色聚类。
定义2：设j指标k子类的为白化权函数f■■（・），称x■■（1），x■■（2），x■■（3），x■■（4）为x■■（・）的转折点。其中对于指标j的一个观测值x，可由
计算出其灰类k（k=1，2，…，n）的隶属度f■■（x），其中λk =（αk+αk+1）/2 。
定义3：设x■■（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m）为对象i关于指标j的观测值，fkj（・）（i=1，2，…，m；j=1，2，…，s）为j指标k子类白化权函数。若j指标k子类的权η■■（i=1，2，…，m；j=1，2，…，s）与k无关，则称：
σkj= ■f■■（x■）η■
为对象i属于k灰类的灰色定权聚类系数，其中ηj为指标j在综合聚类中的权重。
四、实例研究
根据表1指标权重值与表2评价指标端点灰类和实际值，利用matlab软件计算出A、B两个企业的指标白化权聚类系数（X1，X2，……，X8）与综合评价系数（X），具体值如表3、4所示。
从表3得到A企业的白化权聚类系数最大值为σ4=0.6237，说明A企业内部控制综合评价处于“良好”等级，各方面指标系数也大都处于“良好”状态；而从表4可以看出B企业的白化权聚类系数最大值为σ2=0.4482，说明B企业内部控制综合评价处于“较差”等级，进一步分析八个因素的聚类系数，较差等级的最大值
{σ2j}=σ22=0.0458，说明“管理因素”是影响B企业最大问题所在。通过实际调查发现B企业之所以造成业绩下滑、公司亏损，还是与其管理不当、经营混乱相关，例如该公司2002年至2008年期间，未按规定披露将资金提供给控股股东与其他关联方使用以及对外担保与银行借款等事项；同时该企业还存在费用率较高、财务费用负担较重等情况，2009年1-9月期间费用率就高达84.21%，过高的期间费用也是导致公司亏损的主要原因。
五、结论
通过实际证明基于端点三角白化权函数的聚类评估模型用于企业内部控制等级评估得到的结果真实可靠、方法简单实用，可以广泛运用于各行各业评估系统之中。但是本文存在主要不足之处就是分析数据全部采用专家评估打分得到，一些定量指标（如：每股指标、财务指标、盈利能力、运营能力等）由于文章篇幅所限没有设计到模型中，下一部应注重将定性分析与定量相结合，使模型更具有代表性、可靠性。
参考文献：
1.刘思峰，党耀国等.灰色系统理论及其应用[M].北京：科学出版社，2011.
2.邓聚龙.灰预测与灰决策[M].武汉：华中科技大学出版社，2002.
3.魏巍，朱卫东，王锦.基于证据理论的内部控制风险评估体系评价[J].财会通讯，2011，（2）.
4.财政部会计司.企业内部控制基本规范[M].北京：经济科学出版社，2008.
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1.2评估数学原理
单体建（构）筑物的评估是依据风险计算公式R=N·P·L进行定量计算分析，其中R是风险值，N是年危险事件次数，P是损害概率，L是损失率。区域雷电风险评估是运用模糊数学确定风险指标的隶属度，运用层次分析法确定风险指标的权重，风险计算公式为：R=Knj=1ΣQj×Gj，式中：K是修正指标；Qj是风险指标的权重；Gj是风险的隶属度。当然也有运用其他一些统计学的方法进行风险划分和归类[9]。
1.3评估方法的评价和建议
目前雷电灾害风险评估方法主要是以上三种，在实际业务当中因为针对的是具体项目，因而采用的是前两种评估方法。单体建筑风险评估和区域雷电风险评估各有各的优缺点和适用范围，针对目前各省份风险评估方法运用的实际情况，为了更好的评估项目雷电风险，提出更具实际指导意义的雷电防护措施，笔者认为在实际的雷电风险评估业务当中：①应当注重区域风险评估和单体建筑风险评估相结合、定性与定量相结合，通过区域风险评估可以给出项目的整体雷电风险等级或者区域中的防护重点子区域，再利用单体建筑风险评估可以进一步计算出项目风险等级高的区域或子区域中单体建筑的具体风险大小，依据这些计算结果提出的雷电防护措施将更具指导性意义；②应根据项目的特点选择合理的评估方法，因为有些行业已出台自己行业的风险评估方法，这时我们就应当结合行业评估标准进行评估；③目前的雷电风险评估业务基本上是方案评估，而风险评估分为预评估、方案评估及现状评估，由于随着项目的运营，项目的一些特性会发生变化，如项目的建筑特性、内存物、内部系统等等，这些变化会导致项目雷电风险值的变化，因而可以开展项目的雷击现状风险评估。当然以上只是个人的观点，纯粹从雷电风险评估业务发展方向而言，而雷电风险评估业务的发展还有赖于国家的相关政策。
2应用实例
2.1项目概况
湘西自治州公安局交警大队建设的麻栗场考试中心是我州较为大型的公共建设项目，总面积约为182772.5m2，占地200多亩，其中分为小车考试场地、大车桩考区、大车场内考试区、科目三发车区、停车区、模拟高速考区、监控候考大楼、考试业务用房、绿化区，考场内共分布77处摄像头。整个项目人员是一个密集区域，设备又是另一个密集区域，区域性特征十分明显。以前开展雷电灾害风险评估大部分是以计算保护建筑物及其内部人员设备为基础，而该项目不但需要保护建筑物内人员和设备，还需要保护建筑物外空旷场地的人员和设备的安全。
2.2评估方法和技术路线
由于该项目所涉及的区域面积大，并且仪器设备多（建筑相对少），根据前面对几种风险评估方法的探讨，选择区域雷电风险评估的方法进行评估。将整个项目分为六个区域，区域一：考试业务用房、监控候考大楼、停车区、发车区；区域二：小车考试区；区域三：大车桩考区；区域四：大车场内考试区；区域五：模拟高速公路考区、进出道路；区域六：绿化区。根据灾害的理论分析，灾害的发生是由致灾环境的危险性和承灾体的易损性及脆弱性决定的，具体到雷电，雷击风险是指人身和财产容易受到雷电伤害或破坏的程度，它直接反映了人身和财产在遭受雷电袭击时的脆弱性。就考试中心而言，其致灾因子是雷电，承灾体是处于地面上的人和物体，因而主要从人身安全和经济价值两方面来进行雷击风险的考虑，根据具体情况把区域内的主要风险划分为两类：R1人员伤亡损失风险、R2建筑物遭受雷击损失风险。区域性的雷击风险评估是对区域内各个子区域中各个风险类别的危险程度、可能造成的损失程度做出的预测性评价，在对考试中心进行雷击风险评估时，我们根据具体的情况选取四个主要的评估指标：G1气象指标、G2地物环境指标、G3承灾体的风险指标和K评估修正指标。其中，前两项指标着重于考虑雷电发生频率和雷击风险概率，反映致灾因子的时空分布情况，后两项指标主要表征致灾体（人和建筑物）的易损情况和建筑物本身的抗灾能力对雷击风险的影响。首先，对应于上述四个主要的评估指标，通过分别分析各个指标不同的影响因子，达到对四个主要指标评价的目的；然后，根据四个主要评估指标的评估结果，按照R1和R2两种风险类别，根据风险评估计算模型（）计算出各自的风险值（总的风险值R=R1×QR1+R2×QR2），从而得出各个区域的雷击风险情况；最后，根据风险等级划分指标，对各个区域的风险进行等级划分，确定整个考试中心区的风险区划。
2.3评估结果
通过以上评估方法和技术路线分别估算出每个分区的风险值R，根据风险值R的大小，判断每个分区不同风险程度，可得以下区域色斑图。红色（区域一）：极高风险区；黄色（区域二、三、四、五）：高风险区；蓝色（区域六）：中风险区。由图1可知：区域一为极高风险区，发生雷击后该区域所造成的人员伤亡以及经济损失概率最大，该区域内监控候考大楼、考试业务用房应按二类防雷建筑物来设计防直击雷保护措施，单栋按B级进行建筑物内电子信息系统的防雷；停车区、发车区属于露天人员密集场所，应重点考虑采取防直击雷等防护措施。区域二、三、四、五为高风险区，发生雷击后该区域所造成的人员伤亡以及经济损失仅次于区域一、使用性质均为考试考场和人员出入通道等，露天电子设备较多，人员走动密度较小，并且人员基本处于车内（较安全），故应以防护场地内的电子设备为重点，按实际设备情况具体设计相应的防雷保护措施。区域五内人员进出道路口有一门卫值班室，应考虑防直击雷以及防雷电感应等保护措施。其他道路因人员密度分布情况不详，建设方因根据实际投入使用后的情况，有针对性的采取相应的防雷保护措施。区域六为中风险区，发生雷击后该区域所造成的人员伤亡以及经济损失概率最小，该区域为项目区域内电子设备少，人员走动密度最小场地。
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随着互联网的全面普及，基于互联网的电子商务（EC）应运而生，电子商务已经成为一种全新的商务模式。与传统商务方式相比，电子商务具有高效性、方便性、集成型和可扩展性等特点。但是，电子商务是在Internet开放的网络环境下，基于浏览器/服务器应用方式，实现消费者的网上购物、商户之间的网上交易和在线电子支付，其安全性相对于传统商务方式而言就显得尤为突出，也是商家和用户都十分关注的焦点。
电子商务安全实践的起点是对电子商务的风险评估，当客观存在的潜在威胁攻击系统脆弱点时，就会产生风险，导致系统的破坏和受损。风险评估是解释和分析风险的过程。风险评估的目的是发现风险和控制风险。电子商务中常见的风险可分为经济风险、管理风险、制度风险、技术风险和信息风险。
IT技术是实现电子商务的基础,分析研究技术风险是保障电子商务安全的重要研究课题,为此,本文提出一种基于FCIM模型的电子商务技术风险评估方法,对电子商务技术风险进行定量分析。
二、识别风险因素
电子商务的技术风险是指涉及终端设备及其传输介质的各种风险，分为三类:网络环境风险、数据存取风险、网上支付风险，风险辨识图如图1所示。
三、基本概念
1.梯形模糊数
模糊数是实数域上的一种特殊模糊集，是表示模糊信息的有效方法。常用的、特殊形式的模糊数有L-R型模糊数、三角模糊数、梯形模糊数等,由于梯形模糊数的表示方法简单、运算方便，在工程应用中最为常见，在这里我们采用梯形模糊数表示语言变量。
定义1(梯形模糊数):论域X上的模糊数为
称为梯形模糊数,简记为(a,b,c,d),其分布函数如图2所示。
2.CIM模型
CIM模型（Controlled Interval and Memory Models，控制区间和记忆模型)是1983年由美国学者Chapman 和Cooper提出的风险分析模型,有“串联响应模型”和“并联响应模型”两种,分别进行变量概率分布的“串联”或“并联”的叠加。本文只涉及“并联”叠加，下面介绍“并联响应模型”。
一项活动S有n个风险因素X1，X2，...，Xn存在,只要其中的一个风险出现,活动S都将受到风险影响,S的n个风险因素的概率分布组合模型称为“并联响应模型”,假设风险X1与风险X2进行并联概率叠加,计算
公式表示为:
式中，X1、X2为两个风险因素，xa为风险区间的组值，n为分组数。
四、将FCIM模型用于电子商务技术风险的评估
风险是风险事件发生的概率P和风险事件所产生影响C的函数，即R=f(P,C)，式中R为风险，P是风险事件发生的概率，C是风险事件发生所导致的后果，即影响。考虑到在电子商务过程中,各级风险因素的随机性，本文采用FCIM模型对电子商务技术风险进行评估，具体过程如下：
1.构造风险因素集和评判集
构造电子商务的网络环境、数据存取、网上支付的风险因素集和评判集，对于风险发生概率、风险产生影响可设立不同的评判集。设风险因素集Ui={u1,u2,… un}，i=1，2，3，评判集P={P1，P2，…，Pm}，对评判集中的定性评语采用梯形模糊数表示。
2.风险因素的模糊评价定量化
根据专家评价,确定每个风险因素发生概率、产生后果关于评判集的模糊评价。将风险因素的模糊评价结果,采用模糊处理后得到概率分布区间、影响分布区间,并可计算出单个风险因素的期望值,评判单个风险因素。
3.CIM计算
运用CIM的并联响应模型,依次求出网络环境风险、数据存取风险、网上支付风险以及电子商务技术总风险的概率分布区间、影响分布区间,据此计算总风险期望值,评估系统风险。若其总风险的期望值E>0.7，为高风险系统;E
五、应用示例
应用本文提出的方法,对某企业的电子商务技术风险进行风险评估。
1.构造风险因素集和评判集
构造电子商务的网络环境、数据存取、网上支付的风险因素集和评判集，风险发生概率评判集、风险产生影响评判集以及所对应的梯形模糊数见表1。
2.风险因素的模糊评价定量化
以网络环境风险中的黑客入侵为例，说明风险因素的模糊评价定量化过程。经专家评定，黑客入侵风险评价结果如表2。
对黑客入侵的风险评价进行模糊处理，得到其概率分布区间如图3所示。
在区间(0,1)，(2,3)，(4,5)，(6,7)，(8,9)上对应的概率分布为三角形分布，为便于采用CIM方法进行叠加计算，将其转化为矩形分布，其概率值取三角形分布的中间值，并对(2,3)，(4,5)，(6,7)区间上的概率值、影响值进行叠加，处理结果见表3。
采用与黑客入侵同样的处理方法，得到各风险因素的风险分布区间，见表4。
3.CIM计算
运用CIM的并联响应模型，分别对各风险因素进行并联叠加，求出网络环境风险、数据存取风险、网上支付风险概率分布区间、影响分布区间，见表5。
进一步，运用CIM的并联响应模型，求得电子商务技术风险的总风险概率分布。
根据总风险的概率分布区间、影响分布区间，计算出总风险程度的期望值E=0.3035，方差=0.00368，该电子商务的技术风险等级为一般，与实际情况相符。
六、结束语
电子商务改变了企业的经营模式,能使企业节省成本，创造更多利润。但是企业在追求电子商务带来的效益的同时也面对全新的风险,必须全面了解电子商务风险,采取必要的方法措施，把电子商务风险造成的危害降到最低,防止造成不必要的商业损失。
本文提出的基于FCIM模型的电子商务技术风险评估方法，对评判集中的定性评语用梯形模糊数表示，将风险因素发生概率、产生后果的模糊评价模糊处理后得到概率分布区间、影响分布区间，使半定量的风险评估转为定量的风险评估。采用CIM模型的“并联响应模型”对风险因素发生可能性和产生后果进行逐级叠加，求得电子商务技术总风险的概率分布区间、影响分布区间，据此计算系统风险期望值，评估电子商务的技术风险。
目前，电子商务风险评估的研究还刚起步，本文是作者根据风险评估理论中的经典模型, 结合信息安全风险评估经验, 对电子商务技术风险进行定量分析的一个尝试，希望能对电子商务的风险评估起到一定的实践指导意义。
参考文献:
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[5]赵冬梅张玉清马建峰:熵权系数法应用于网络安全的模糊风险评估[J].计算机工程,2004(9),Vol30,No.18
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前言：水电工程在国民经济和国家的能源安全上扮演着十分重要的角色，是经济社会提高经济效益的一种重要方式。在经济高速发展的今天，水电企业的规模不断扩大，使得未来的不确定性增加。在水电市场竞争日益激烈的今天，对于各种风险应该有一个充分的认识，使得评估体系逐渐完善。一个完善的评估策略对于水电企业的安全健康发展具有十分重要的意义。
1.风险的概念和产生原因
1.1概念
在水电工程的施工中，所谓的风险主要指的是在各种不确定因素的影响下，使得施工方期待的经济效益和实际经济效益之间产生差距的现象。水电工程的财务风险在整个工程的财务管理中会出现在任何一个财务处理阶段，由于各种影响因素在整个工程的财务中的影响地位不同，因此造成的经济损失也不同。所以，在水电风险的评估中，对于其财务活动要进行详细的了解和完善，这样才能彻底的分析工程风险产生的原因，并且提出较好的管理控制策略。
1.2原因
总的来说，造成水电工程风险的原因包括施工方自身运营和外部环境两个方面。施工方自身运营方面的因素主要包括：从事工程财务管理的工作人员的风险意识不够强，在工作中只是重视资金的收益和实用情况，对于整个工程存在风险没有进行一个整体性的评估。工程财务管理活动中存在的不规范现象，使得风险评估发生一系列的评估错误，从而使决策没有充分的科学依据。目前的水电工程企业多是根据以往的常规模式和原有的工作理念进行评估，不能很好的把握整体评估的价值，使自身的财务决策缺乏准确性。水电企业的外部环境主要是概括的一些比较宏观的经济环境，像国家的一些政策法规、银行利率、人民币汇率和国家的产业政策都会带来或多或少的风险。
2.风险评估的重要性
水电企业财务管理活动价值度量的重要手段是财务风险，它能够很好的体现水电企业的运营情况和财务状况。要想有效的降低风险，要想使财务活动得到一定规范，必须有一个良好的控制机制去加强企业财务风险的评估。要想使水电工程有一个比较稳定的生产环境，为了使经济效益最大化，为了实现水电企业的持续稳定健康的发展， 必须亟待加强水电工程的风险评估，这样才能使企业的各项财务活动得到顺利的开展。
3.风险评估策略
3.1加强筹资
筹资风险管理在整个水电工程的筹资活动中起着十分重要的作用，任何水电企业的风险管理不能违背经济发展的原则，应该遵照相应的法律法规和行业标准。要想使工程风险有所降低，必须遵照相应的行业标准和经济原则。一般来说，筹资活动的基本原则如下：工程的筹资的具体金额应该根据自身的实际情况来确定，尽量避免风险的产生和风险的增大；工程的投资活动不是单独的个体，应该和筹资活动结合起来，在投资活动中，对于资金的需求和实用方向，要有一个比较详细的了解，对于筹资的金额和规模要有一个很好的把握；企业的资产结构和筹资结构也要有一个良性的适应，筹资的途径可以通过企业的资产结构进行确定，并且通过分析资产结构，进而确定筹资的渠道和负债构成。
水电工程风险评估中涉及的筹资措施包括：水电企业筹资的规模应该符合自身的运营情况和生产情况；应根据财务的成本评估选择最合适的筹资金额；为了使筹资的成本和风险有所降低，对于整个经济环境的发展趋势有一个很好的展望，并且能够选择一个比较合适的投资时机，从而获得最大的经济效益；任何筹资活动的开展都要根据企业内部和外部环境的实际情况进行筹资方案的确定。
3.2加强资金的使用
工程资金的合理使用与风险评估有着十分重大的联系。只有明确了资金使用风险的原因才能加强投资风险评估。一般常见的投资风险因素包括：整个工程的投资活动没有一个比较完善科学的计划，而且相关领导做的投资决策不科学；水电企业投资时承担的风险较高，主要是因为在投资过程时没有使风险分散组合充分利用起来，使得收益和风险存在很大的差距；金融投资和实业投资之间的目标和需求发生脱离；大多数的水电工程在投资活动中都抱着机会主义的侥幸心理，因此使得投资的风险有很大程度的增加。
水电工程风险评估的资金使用措施包括：投资之前一定要有一个比较完善的控制策略和投资原则；投资活动要遵循相应的原则，并且对于一些投资回收和风险要开展详细的测试；每个工程在资金的使用过程中，要把握好自身的实际情况，不能追风，在自身发展的过程中，不断摸索出适合自身降低财务风险的管理与控制方法；为了使投资的风险有所降低，应该选用不同的投资主体，并且对其风险进行一定的分类。
3.3加强资金回收
要最大限度地降低工程的投资风险，使水电企业的资金回收达到投资的目标，最关键是要采取有效的措施来提高产品的质量，尽可能降低企业投入成本，使水电工程拥有较大的市场竞争力，提升资金使用效率和盈利能力。水电企业资金回收风险管理与控制的重点，是把握对应收账款风险管理与控制，可从以下几个方面进行把握：注意评估对方企业的财务状况，依据工程的成交数额和对方企业的财务状况来选择合理的结算方式；采用一定的折扣手段来提高工程资金回收效率，依据企业实际情况来确定折扣政策，加快货款回收。
3.4加强资金收益分配
水电企业在资金分配活动中也存在一定的财务风险，为了降低在分配收益时的风险，施工方必须要制定科学、合理的分配政策，并且要积极处理好施工方利益与建设方利益的差异，使得工程的利益分配模式能够符合企业长远发展需要，而又能起到调动投资者积极性的目的。水电企业在资金收益分配活动中的风险评估措施主要包括：水电工程施工时必须按照相关规定，并且结合企业预期收益的要求，合理制定会计核算与利润分配的有效方法。水电企业还要考虑到各种因素可能产生的影响，保证水电工程的再生产活动不受这些外界因素的影响。水电工程企业还必须充分考虑投资者的积极性，要拿出足够有说服力的投资方案使投资者对投资的未来收益有信心，并且要使投资收益得到有效保证、及时兑现和增长。
结语：
总体来讲，加强水电工程的风险评估在整个工程的施工过程中十分的重要。水电企业只有加强自身的风险防范意识，健全其风险评估机制，才能使水电工程的财务风险成本有所降低，最终才能使整个水电企业在激烈的竞争环境下生存下去，才能实现安全稳定的发展。
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电网雷害;风险评估;层次分析法;模糊数学理论;防雷措施
近些年来，随着国民经济的迅速发展与电力需求的不断增长，对输电线路供电可靠性的要求越来越高，电力生产的安全问题也越来越突出。对于输电线路来讲，雷击跳闸一直是影响高压送电线路供电可靠性的重要因素［1-2］。而大气雷电活动的随机性和复杂性，造成架空线路的雷击跳闸成为困扰安全供电的一个难题。尽管国家电网取得了快速的发展，但是相应的电网安全问题也开始越发突出，其中雷电灾害作为无法避免的外部灾害，给电网的安全运营带来了很大的风险。通常情况下，由于变电站安设有直击雷防护装置而使得雷电灾害对变电站的影响有限，其影响主要集中在高压输电线路。
架空输电线路防雷是电力系统防雷工作的重要方面，常用的防雷改进措施有［3］:架设避雷线、安装避雷针、加强线路绝缘、采用差绝缘方式、升高避雷线减小保护角、装设消雷器及预放电棒与负角保护针、使用接地降阻剂等。解决线路的雷害问题，要从实际出发因地制宜，综合治理。
通常而言，雷电灾害轻则造成输电线路同一输电通道多回线路相继跳闸、同塔双回线路同时闪络等故障，重则造成长时间电力供应中断甚至永久性故障。目前，对于高压输电线路遭受雷害的风险研究［4］，相关学者及机构仅以雷击跳闸率作为高压输电线路遭受雷害的评价指标，这是不合理的，因为尽管雷击引起的线路跳闸次数较多，但因重合闸成功率较高，其占非计划停运比例要比其占跳闸比例低。此外，输电线路的雷电灾害影响因子不是单一的，它除了受雷击跳闸率控制，还与输电线路雷电活动强度、地闪密度、线路走廊雷电活动频率、地形地貌、输电线路对电网重要性程度等因子有关，需要考虑多因素影响结果［5］。因此，本文从电网遭受雷害的多影响因子作为出发点，采用层次分析与模糊数学相结合的理论，对其展开风险评估研究，并对此提出防雷措施，以给工程实际提供指导与借鉴。
1理论方法
1．1层次分析法20世纪70年代初，美国学者SattyT．L．提出了层次分析法［6］，它是一种层次权重决策分析方法，该方法基于网络系统理论和多目标综合评价，能够将定量分析与定性分析相结合，对多目标、复杂问题展开准确的决策。层次分析总的来说包含4个步骤:建立层次结构模型、构造两两比较的判断矩阵、层次单排序及一致性检验、层次总排序及一致性检验。
1．2模糊数学法模糊数学又称Fuzzy数学，是研究和处理模糊性现象的一种数学理论和方法，1965年，模糊数学开始得到快速发展［7］。模糊数学法首先要求给出电网雷害影响因素集合U及雷害风险发生级别集合V，U中每一个单因素对应雷害风险级别V的模糊子集为单因素模糊矩阵R，再根据每个因素对目标贡献程度，得到权重矩阵A，最后对矩阵R进行关于A的模糊变换，得到目标事物的评判集B。
1．3综合评价层次分析的优点是能够定量地得到定性的因素的权重值，再结合模糊数学理论，才能够综合计算出要分析对象的结果。基于层次分析-模糊数学综合评价，首先要确定各层次各因素两两之间的权重。为避免对权重定性赋值带来的失准，SattyT．L．提出了一致判断矩阵法，该方法采用1～9标度法的相对尺度，以提高准确度，当一致性比率小于0．1时，认为能够得到满意的一致性［8］。
2电网雷害多影响因子分析
输电线路是电力系统的最重要的组成部分，由于它暴露在复杂多变的自然环境里面，因此很容易且无法避免受到外界环境的影响和损害，尤其是当雷雨天气发生时，输电线路易于遭受雷击，并发生停电事故。因此，要进行电网雷害研究，首先要确定影响电网雷害的因素有哪些。电网遭受雷害的影响因子不是单一的，也不是几个因子单独发生作用，而是多个因子发生耦合作用。根据目前国内外的研究成果［9-10］，评估电网雷害风险的因子主要有雷击跳闸率、雷击重合闸率、手动强送成功率、供电可靠性、线路重要性等级、运行时间、设备损害性指标。据此，建立电网雷害多因子层次结构示意图，结构为:A为目标层，即:电网雷害风险;B为准则层，具体为B1(供电可靠性)、B2(运行时间)、B3(重要性等级)、B4(设备损害性);C为方案层，即:各个线路，具体为C1(线路1)、C2(线路2)…Cn(线路n)。层次结构示意图见图1。
3工程实例分析
3．1工程概况我国南方某地区500kV电网含有3条输电线路D、E、F，现以该地区这3条输电线路2007—2012年的实测数据，来分析预测该地区的雷害风险等级。3条输电线路的准则层实测数据占比如表1所示(以1为基数)。
3．2综合分析
3．2．1层次分析结构根据电网雷害多因子分析结果，结合应用实例表1数据，在Yaahp层次分析软件建立电网雷害风险等级的层次结构模型，层次结构模型如图2所示。对于层次结构模型中的电网雷害风险等级，本文划分为4个级别:Ⅰ级无风险、Ⅱ级低风险、Ⅲ级中等风险、Ⅳ级高风险。
3．2．2一致性检验矩阵在层次结构模型的基础上，结合1～9标度类型及专家系统意见，赋予B1～B4、C1～C3相应的权重分值，最终得到A－B、B1－C、B2－C、B3－C、B4－C5个判断矩阵。
3．2．3计算权重在矩阵判断一致性检验的基础上，进一步计算A－B、B－C排序的单排序权重值及6个因素的总排序权重值，权重计算结果如表2所示。把表2中的权重值用向量的形式表示，即得权重矩阵:A［0．475299，0．257689，0．267112］。
3．2．4隶属函数和模糊矩阵就每个雷害影响因素进行统计与分析，每个因素对应的不同雷害级别为一个隶属函数。本文定义该隶属函数为降半阶梯分布函数，取阶次k=1。分布函数的方程。3．2．5综合评判根据上述计算，现对模糊矩阵R进行关于权重矩阵A的模糊变换，最终得到目标事物的最终评判集B。根据模糊数学中的贴近度原理，所得到的评判集B=［B1，B2，B3，B4］=［Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ级雷害风险］，其中最大隶属度Bi所在的位置即对应目标的最终评判级别。因此，该地区电网的最大隶属度为B3=0．902=Ⅲ级中等雷害风险，需要采取相应防雷害措施。
4输电线路的雷害原因分析
输电线路雷击闪电是由雷云放电造成的过电压通过线路杆塔建立放电通道，导致线路绝缘击穿［11］。这种过电压可分为直击雷过电压和感应雷过电压。输电线路感应雷过电压最大可达到400kV左右，它对35kV及以下线路绝缘威胁很大，但对于110kV及以上线路绝缘威胁较小［12］。110kV及以上输电线路雷击故障多由直击雷引起，并且同接地装置的完好性有直接的关系。直击雷又分为反击和绕击，都严重危害线路安全运行。反击雷过电压是雷击杆顶或避雷线出现的雷过电压，主要与绝缘强度和杆塔接地电阻有关，一般发生在绝缘弱相，无固定闪络相别。绕击雷过电压是雷电绕过避雷线直接击中导线而出现的雷过电压，主要与雷电流幅值、线路防雷保护方式、杆塔高度、特殊地形有关，主要发生在两边相。
5电网线路防雷措施
结合目前我国输电线路的电压等级、我国各地雷电活动的规律、线路所经区域的不同地形、地貌特点、土壤电阻率等自然条件，目前常用的防雷保护措施主要有以下几种［13-15］。(1)架设避雷线避雷线能够对雷电产生分流作用，降低杆塔顶端电位，同时，其对导线有耦合作用，对导线有屏蔽作用，它是高压及超高压输电线路基本的防雷手段。(2)改善接地网形式由于接地装置的接地电阻大小是防止雷击闪络的关键，因此可以通过改善接地网形式，降低杆塔的接地电阻值，对杆塔降低接地装置的工频接地电阻，是提高线路耐雷水平、防止雷电波反击的有效措施。(3)架设耦合地线架设耦合地线无法减少雷电绕击率，但其能够通过增加避雷线与导线间的耦合作用，来降低绝缘子串上电压，达到分流雷电流的目的，进而增加输电线路的耐雷水平。(4)适当提高杆塔的绝缘水平提高杆塔的绝缘水平，能够对防止绕击起到一定的作用，也能对防止雷击杆塔顶部的反击过电压产生效果。(5)采用不平衡绝缘方式当普通的防雷措施不能满足现代高压及超高压线路的防雷要求时，可以通过采用不平衡绝缘方式，以避免双回线路在遭受雷击时同时跳闸。(6)装设避雷器避雷线的架设在一定程度上降低了导线上的感应过电压，但不是完全消除，这就要求安装避雷器来将雷电流泄放到大地，从而限制过电压，保障输电线路及设备的安全。一般在线路交叉处、高度较高的杆塔顶端、终端塔上装设避雷器以限制过电压。
6结语
电网雷害尽管是小概率事件，但其具有随机性强，一旦发生损失大的特点，而输电线路的雷电灾害影响又是受诸如雷击跳闸率、雷电活动强度、地闪密度、线路走廊雷电活动频率、地形地貌、输电线路对电网重要性程度等多因子控制，因此在实际电网雷害风险评估中，需要考虑多因素耦合作用的结果。此外，还应结合高压输电线路运行经验以及系统运行方式，通过比较选取合理的防雷设计，以提高高压输电线路的耐雷水平。
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篇9
随着国内外经济的迅速发展，国民经济与人民生活愈加依赖于电力系统，当今社会，电网运行的安全性、稳定性与可靠性直接关系着经济发展与社会正常运行，在电力产业规模不断增加、电网结构日趋复杂的形势下，对电力系统自身的安全管理显得尤为重要。电力系统安全管理具体涉及到电网安全、电力设备安全与员工及其他人员人身安全三方面，从事电力系统研究的学者专家与实际生产中的一线工作管理人员也多从以上三个角度来优化管理工作。在当今电力企业中，建立更为行之有效的管理体制、新技术的引入、更加规范企业内部人员操作技能与规程、员工定期培训等方式，都在一定程度上提高了安全性，保证电网更加安全稳定运行。而随着信息化与智能化时代的来临，面对越来越复杂的电网运行环境，深入了解与掌握当前电网所可能面临的风险，对风险的概率进行评估，并针对潜在风险提前采取一些有效防控与管理措施，从而降低风险发生的概率，对提高电力系统安全性与降低人身事故概率等方面都有着重要意义。本文从当今国内电网安全风险原因及识别、电网风险管理工作重点及风险评估引入等方面，探究风险管理在电力安全管理中日趋重要的作用，对相关领域有一定的指导意义。
1 电力系统风险成因分析
我国幅员辽阔，各地的特点鲜明，故不同地域下电网表现出的风险隐患可能不尽相同，而通过对我国南网及国网某些重要区域电网安全运行的分析，认识到其中一些共通的潜在问题，具体有：
1.1 电网结构问题
由于地市传统建设及规划并不均衡，且没有考虑到城市发展与电力负荷分布及增长特点的关联性，使许多地区电网结构布局及负荷分布不科学，在某些情况下，一些地区极易发生大规模停电事故。
1.2 电力设备自身风险
电力设备在设计、制造、原材料或生产安装等环节都有可能出现质量问题。而受负荷、外部环境及器件老化的影响，设备都可能出现问题，进而影响电网整体运行。
1.3 外部环境风险
外部的环境问题现已成为电力系统安全管理的重要侧重点，其防控与治理难度都相对更大。近年来全国极端天气增多，暴雪、暴雨、雷击、大风、雾霾等严重影响着输电线路的可靠运行。而类似于电缆隧道等基础性电力设施，由于部分建设年代较为久远、标准较低等问题，造成现在结构产生了保护层脱落、钢筋漏出甚至部分坍塌等现象，都严重影响了线路安全。
1.4 电力系统体制机制建立不完善
从系统整体看，首先，有些职能的划分并不清晰，尤其是一些行业管理机构与监管部门在一些领域存在交叉监管问题与遗漏管理问题；各部门间往往仅落实自己单方面的职能，虽然使其工作能高效有序进行，但缺少了内部联动机制，使需要协调配合的区域有一定的发展限值，从而构成了一定的安全隐患。其次，随着电网结构的扩张，使电力企业的巡线护线工作变得更加复杂困难，全范围、全时段的不间断巡视机制并没有执行到位，间断性的巡视工作加重了部分地区的安全隐患。最后，电力企业的职能效力有限，对某些运行隐患只能进行提醒与告诫，并没有真正的执法权，从而并不能有效保证电力安全。故电网企业与市区政府的联动机制应继续加强，使治理工作更加深入与高效。
1.5 外力破坏电网设施问题
电力系统遭到人为等原因破坏的现象至今仍十分普遍。首先，类似在电力设施保护区进行施工作业、占地建房置物、汽车撞杆、偷窃电缆等电力设施及进行其他活动等现象屡见不鲜，其是引发电力运行故障及引发停电等问题的主因。其次，类似老鼠等动物啃咬及攻击电缆等现象也时有发生。针对此类问题的防控是电网安全管理的重要部分。
1.6 电力应急预案操作性有待提高
我国对突发事件的应急管理整体处于起步阶段，且近年来的大规模停电现象发生次数较少，电网运行也较为稳定。故电力应急等预案仍处于常态的应急处置模式，操作性过于简单与理想化，并无较强的针对性，使在真正发生问题时的风险性增强。类似于2008年冰灾导致的大停电，海南大停电及近年的深圳市发生的较为严重的停电之后的处理办法，都不同程度地说明电力企业对应急预案的规划有待提高。
2 电力企业风险管理的工作重点
加强供电公司风险管理工作，对电力企业及社会整体的发展都有重要意义。针对风险管理工作，电网已经开展并逐步深入多项工作，并在实施中已突显成效，具体有以下六个方面：
2.1 对电力系统运行进行风险评估
电力系统风险评估在近年的电网安全管理工作中占有愈加重要的地位。其对电网的运行状态进行判断、分析与评估，并借此掌握电网运行的安全隐患，进而给出针对性的防治措施。其主要围绕电力系统设备运行状态、电网外部环境及内部员工管理制度等方面进行评估，给出风险级别，并结合保电范围及特点给出相应的治理保障措施。其对消除电网隐患、保证电力系统正常可靠运行都有着重要价值。
2.2 优化电力系统运行方式
电力系统负荷不断变化，当负荷超载时，需要更加做好电力调度工作，合理分配疏解负荷，尽量防止因电网过载超载而造成的电网解裂甚至更大规模的垮网现象。故随着各地区负荷特性及电网运行状态，合理优化调度方式，仍是电网安全管理的主要措施。
2.3 对运行隐患进行排查治理
针对运行隐患的排查，其一，在调度侧利用高新技术，对电力设备的运行状态进行在线动态监测，通过对实时数据的分析判断安全隐患；其二，通过视频监控、电子脉冲围栏等技防监控装置对电力设施进行全天候远程安全防护监控；其三，加强电网运行外部排查力度，利用专业巡线及执法人员对运行外部环境进行监督，重点排查违章机械作业及施工等现象；其四，利用互联服务联系广大电力用户及群众，对其反映的电网问题及隐患引起重视并及时处理；其五，加强与地市政府之间的联动关系，借助其行政与执法力量，进一步加强对安全隐患的快速治理。
2.4 对相关管理制度与规范的进一步完善
电力企业需要结合自己的地域特点及功能性质，以专业化管理的角度，依据国家与地区的政策法规，不断探索，完善、规范与细化适用于自身的管理规定与管理方法。类似于风险评估规范、技防安防规范、安全生产规范、工作操作规范、隐患排查规范等制度，需要在专业的研究与实际的工作中，进一步完善与落实，并不断加强执行力，杜绝违规操作等行为的发生。
2.5 进一步落实及完善突发事故应急预案
电力企业需要对人防、物防、技防“三防”措施进一步落实，加大资金与人力的投入，构造更为严密的安防体系，进一步预防电网安全事故的发生。对大型的突发事故，继续从专业角度及地区特点完善应急预案，并在企业及系统内部进行针对性的模拟实操，提升应急队伍的事故反应及处置能力。
2.6 加强对电力用户进行安全教育及落实风险防控措施
对电力用户，尤其是对大型重要电力用户的内部安全教育与安全隐患检查，是新一阶段的重要工作任务。通过对其进行电气设施定期检查、安全试验及编制预案等工作，将电力用户所存在的问题及整改措施以报告形式进行反馈，并督促其整改工作，对电力系统的整体安全都有着重要作用。
4 结语
电力系统的风险理论对深入了解与掌握当前电网所可能面临的风险并针对潜在风险提前采取措施有着重要作用，结合当今风险评估工作，对电力系统的安全管理工作都有着十分深远的意义。也需要今后电力企业不断加大投资与研究力度。
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篇10
引言
近些年来，新能源产业在全球刮起了一股新兴产业的风暴，而风力发电行业作为众多新能源产业中发展最为迅速的一员，在全球气候变暖现象日益加重的今天，以它环保、节能以及低碳的优点，得到了政府的高度重视。为了响应以减少温室气体和二氧化碳排放为目的而产生的碳交易机制，我国政府以及相关部门给予风力发电产业足够高的重视程度，该产业在我国的发展也达到了前所未有的高度。但是，与产业高速发展形成对比的则是频频发生的由于雷电引起的风力发电事故，由于雷电灾害对风电厂乃至整个风电产业有着十分重大的不利影响，所以对于风电厂雷电灾害风险评估的研究是非常有必要的。
1.风力发电机组自身的防雷系统
雷电灾害对于风电厂的影响主要体现在对于发电机组运行的影响，而影响发电机组正常运行的因素是多种多样的，如果从雷击的角度对因素进行分析，可以把威胁分为三大类：（1）直击雷的威胁；（2）由于雷击所产生的电磁脉冲的威胁；（3）雷击造成设备某部位形成电位差所带来的威胁。
从整体上看，前两种威胁都属于普通雷电灾害的威胁，比较常见，而第三种威胁对于我们来说是比较陌生的。实际上雷击造成设备某部位形成电位差所带来的威胁的根本原因可以归结为设备防雷系统的缺失，这是因为防雷系统的缺失直接导致电涌保护器应有的能量配合功能无法施展。
2.影响风力发电机组遭雷击的因素
对于风力发电机组而言，研究它遭受雷电袭击原因的时候一般都要从外部因素着手，而我们通常所说的外部因素又可以细致的划分为自然因素以及人为因素。自然因素，顾名思义，就是由于自然原因所引起的雷电灾害，主要是指风力发电机组所处的自然地理位置、地质、天气现象、雷暴发生几率等等；而在本文中的人为因素和我们平常所见的“人为”有着本质上的区别，它是指风力发电机组的接地系统，由于接地系统直接控制着地电位的移动，所以对于人为条件而引起的雷电灾害更加值得风电厂去注意。
2.1 接地电阻与风力发电机组的雷击风险关系
要想加深雷击对于风力发电影响的研究，首先要搞清风力发电机组本身遭受雷电袭击的概率，雷电防护电子系统IEC62305给我们展示了计算计算概率的公式。在这次模拟计算中，当MV机组被设置在90米及以上的平均高度时，风力发电机组遭受雷击的概率大约为每十年发生3次。
下图是对内蒙古某风电厂41台风力发电机组进行接地电阻实验之后所得出的测试结果分布图，从该图中我们可以清楚的看出将近一半的风力发电机组在接地的时候，接地电阻都超过了5欧姆，从另一个角度来看由于将近一半的风力发电机组都是高电阻的状态下工作的，所以地电位漂移的现象发生的几率是非常大的。除此之外，接地电阻阻值如此之高还容易引起电涌保护器发生故障，直接导致由于地电位的移动而损坏设备的现象。
2.2 机组相对高度与雷击的关系
通过雷电防护电子系统IEC62305呈现给我们模拟计算公式可以看出，当风力发电机组所处的高度越高，那么它遭受雷电袭击的几率也就越高，造成大气等电位分布的畸形也就越大。由于静电场所表现出的电位分布形态是由空气流通状况以及空气所含杂质状况综合决定的，所以在正常的大气状况下，静电场一般呈现出等电位分布的现象。当静电场由等电位分布向畸形方向发生变化的时候，风力发电机组的顶端非常容易产生电荷聚集的情况，所以顶端先行导电现象的发生也就非常容易理解了。由此我们可以非常清楚的看出，风力发电机组所处的高度与静电场畸形程度是呈正比的关系。
2.3 机组所处的气象条件与雷击的关系
通过对机组相对高度与雷击的关系的研究可以看出，高度与雷击的概率是呈正比关系的，换言之，与平原相比，处在高山上的风力发电机组遭受雷击的概率要高得多。这个时候我们可以进行一个大胆的设想，那就是当机组所处高度等条件一致的情况下，又是什么在决定着雷电灾害发生概率的不同呢？通过长时间的实践我们可以得出结论，那就是机组所处地区的气象条件。下图为某风力发电厂在10年来雷暴活动的月平均分布情况，从图中可以看出6-9月为雷电高发阶段，这与该地区在这段时间雷雨不断的气象条件有密切的联系。
2.4 整机工艺与机组遭雷击后的关系
风力发电机组与其它发电设备最为直观的差别就是组成原件的不同，由于组成风力发电机组的原件主要包括塔筒、发电机以及齿轮箱等等，所以大型的钢构材料是组成发电机组的主要原件。当雷暴以直击的方式袭击到风力发电机组的一瞬间，整个机组的电位会在极短的时间内升高，由于雷击而产生的电流会迅速流向机组的各个角落，致使机组的瞬态电压达到极值，非常容易造成反向击穿伤害设备的现象出现。
3.机组各种因素整合后的雷击概率
通过对以上影响机组遭雷击的因子的整理，不难发现一个特点：就是风机的高度、接地电阻与该地一区的雷暴活动直接影响着该机组遭雷击的概率，通过对以上条件的整合，可以看出，接地电阻越高，机组遭雷击的概率越高，如下图所示。
4.结束语
通过对综合环境和人为因素的因子整合可以直观地分析出风场雷击风险最高的机位，现场运维人员可根据实际分析的结果对高威胁机组的防雷设备、等电位工艺和接地电阻做特殊检查和维护，以减少该机位的雷击风险程度。我国的风电行业只有真正认识到雷电灾害风险评估的重要性，切实的把风险评估落实完善，才能真正发挥风力发电的功能，才能真正使风电行业以健康、安全的姿态为我国的经济发展做出贡献。
参考文献
篇11
国内外的电网运行控制标准通常都以确定的N-1/N-K后电网安全稳定作为约束安排运行方式/制定安全稳定控制措施。目前在线安全稳定综合防御系统大多以此为依据确定预测故障集，对于保证电网安全稳定运行发挥了极为重要的作用。然而，一方面，随着风电等新能源机组大规模接入，电网运行状态的不确定性增加和可预测性降低；另一方面，电网中各类扰动发生的概率存在时空差异，且与电网运行工况及外部自然环境和设备状态等因素密切相关。同时，电网运行的经济性越来越重要。因此，需审视以承受确定性的扰动作为电网运行安全稳定标准的合理性，要求掌控电网运行的理念从确保安全稳定运行转变为控制运行风险。
1电网运行安全风险在线评估的内涵
在工程界，比较经典的风险定义是[28]：R={〈Si，pi，xi〉}（1）式中：R为风险；Si为有危害的场景；pi为出现该场景的概率；xi为场景出现的后果，即危害的量度；i=1，2，…，N；N为有危害的场景数目。因此，我们可以从危害、场景和可能性三个方面来阐述电网运行安全风险的内涵。
1.1电网运行阶段的危害
（1）中断供电造成能量损失。供电是电力系统存在的重要目的，在电力被广泛应用的今天，供电的中断必会给社会各界的单位或个人带来不同程度的能量损失。
（2）造成直接经济损失。电力系统运行安全问题的出现在给用电客户带来经济损失的同时，造成安全隐患的负荷中断、设备损坏和机会成本更会带来直接的经济损失。
（3）电网运行超过稳定约束。表现在设备过载、母线电压越线和暂态失稳等方面。
1.2电网运行安全稳定问题的场景
上述观点从不同角度表述电网运行中出现的危害，归根结底则是出现安全稳定问题，导致不能正常供电和发电。纵观大体，电网出现安全稳定问题的场景有3类。
第一场景：电网元件运行正常但运行工况过渡到稳态后出现安全稳定问题。例如，母线电压越限、线路/主变过载和静态稳定性问题，即基态安全稳定问题。
第二场景：电网元件运行正常，但发电或负荷大幅度波动诱发安全稳定问题。风电等新能源大规模接入后这类情况可能会更多。
第三场景：电网元件故障，即故障下有安全稳定问题。
这3类场景之间有些关联，例如，在基态/故障下不存在安全稳定问题的运行方式，发电/负荷大幅度波动后形成新的运行方式，可能有安全稳定问题。
1.3电网运行安全风险的可能性
电网运行安全风险出现的可能性，要根据问题出现的场景进行分析。第一场景是关于导致运行方式的概率。第二场景针对风电等新能源机组出力和符合突变出现的特征。第三类场景则是基于电网运行方式、外部自然环境、设备状态和故障历史统计信息等内容对故障形态及演化规律进行了探究。
1.4运行安全风险的特点
与安全稳定性的特点类似，运行安全风险具有相对性和绝对性。相对性体现在：研究风险是针对考虑或预设的场景范畴，风险值则是相应前提条件下的结果，风险要通过比较才能更好地显示意义，比较不同场景下的风险，比较不同控制方案下的风险差异，比较控制代价与风险变化情况；从广义来看，电网运行的安全风险始终存在。
2 电网运行安全风险在线评估的特点
电网运行安全风险在线评估以实时运行工况和预测的运行方式为基础，并考虑发电出力和负荷变化等方面的不确定性，基于实测/预报的自然环境信息，还可结合设备运行状况，对当前、未来几分钟至几小时内的运行安全风险进行动态评估，从而在线监视和预测风险水平，为调度运行人员及时掌握风险水平和优化控制风险决策提供支持。综合分析风险评估和在线化2个方面的特征，电网运行安全风险在线评估具有以下特点：
（1）考虑的时间尺度短。这是电网运行安全在线评估的最大特点和优势，只需要几分钟到几小时就可以完成评估，对系统问题作出迅速反馈。
（2）候选场景集动态变化。要根据电网运行方式、自然环境和设备状态，动态调整候选场景，场景选取更具针对性。尤其是，间歇式新能源发电大规模并网后，显著增加了运行方式的不确定性。
（3）不确定性因素的时空特性。在不同的电网范围内，影响电网运行安全的不确定性因素有区别，不确定性内容和程度随时间变化。
（4）故障概率模型时变性。引发故障的主要外因不断变化，考虑的时间范围小，因而外部自然环境和设备状态成为故障概率建模的主要因素，而基于历史统计信息的故障概率模型不再占主导地位。
（5）风险指标的工程化要求高。调度运行人员对存在的安全风险要快速作出响应，含义应明确、清晰、易懂，指标变化能够准确、真实、直接反映电网运行安全风险程度。
（6）分析计算量动态变化显著。在线评估的场景数目和预想故障集要根据不确定性因素的动态变化情况进行在线调整，由此引起分析计算量大幅变化。
（7）计算效率要求高。风险评估分析计算量大，在线评估要求时效性强。
3 电网运行安全风险在线评估所要解决的问题
电网运行安全在线评估对于保证电力系统的顺利运行有着重要的作用，但在具体实施过程中仍存在着很多的重点和难点。本文针对实现在线评估的需要解决的几个关键问题进行了分析：
3.1选择合适的风险指标
风险指标与评估和控制决策方法以及效果密切相关电网运行中关注的方面很多，不必将这些要求都在指标体系中予以体现，可将某些方面作为约束条件。
3.2高校风险场景的动态生成与初选
风险评估的场景数量对效率有很大影响，而需要详细进行风险评估的场景不一定多。在初始场景之后的每个阶段有多种可能的场景，因而在后续阶段仍需选择场景。因此，快速、准确的风险场景生成和初选技术对实现在线风险评估非常重要。
3.3故障可能性时变模型
故障概率的准确性是影响风险评估结果可信度的关键因素之一因而备受关注。故障概率建模虽然已有一定基础，但仍有必要深人研究。
4 结语
风电等新能源机组大规模接入显著增加了电网运行的不确定性，按确定性的准则控制电网运行，难以适应现代电网运行的要求。基于风险管理和控制电网运行，能够促进电网运行的安全稳定性和经济性水平协调提升。在线安全稳定综合防御技术的工程应用为开展电网运行安全风险在线评估奠定了良好的基础。尽管完全实现电网运行安全风险在线评估的工程应用还有许多关键问题亟待解决，随着电网运行安全风险评估的线化研究的深入，能够在控制电网运行风险的实践中不断提升驾驭大电网安全经济运行的能力。
参考文献：
[1]王博，游大海，尹项根 等.基于多因素分析的复杂电力系统安全风险评估体系[J].电网技术，2011，35（1）：40-45.
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主要分为建筑物周围环境、入户线路及内部线路及区域（户内和户外）特征3个模块，这些模块设计既独立又相互统一，所有数据可在系统界面完成交互及计算，能够减少人员操作流程，评估参数一目了然。
2.1建筑物周围环境模块
建筑物周围环境模块主要包括被评估建筑物尺寸（长宽高）、截收面积、Am截收面积、建筑物位置因子、建筑物的屏蔽、建筑物内部的屏蔽、雷击密度、LPS、建筑物内外人员数量等参数（图1）。
2.2入户线路及内部线路模块
入户线路及内部线路模块主要分为电力、通信、消防、电视、安防5个部分，每个部分包括土壤电阻率、长度、高度、HV/LV变压器、线路位置因子、线路环境因子、线路屏蔽、线路屏蔽、内部合理布线、室内设备耐压、匹配的SPD保护、线路“a”端建筑物的尺寸、线路“a”端建筑物的位置因子等参数（图2）。
2.3区域（户内和户外）特征
区域（户内和户外）特征包括入口区域地表类型、内部区域地表类型、接触和跨步电压（雷击建筑物）造成的损失率、接触和跨步电压（雷击入户线路）造成的损失率、户内有潜在危险的人员数量、户外有潜在危险的人员数量、接触电压和跨步电压危害保护措施（户外）、特殊损害（与R1有关）、特殊损害（与R4有关）、火灾风险、防火措施、物理损害造成的损失率（与R1有关）、物理损害造成的损失率（与R4有关）、内部系统故障造成的损失率（与R1有关）、内部系统故障造成的损失率（与R4有关）等参数（图3）[7-10]。
3系统关键参数的计算方法
3.1计算标准
该系统计算公式参考GB/T21714.2—2008/IEC62305-2：2006《雷电防护第2部分：风险管理》规范编写，该规范由全国雷电防护标准化技术委员会（SAC/TC258）提出，广东省防雷中心起草，是目前最新的雷电灾害风险评估标准。
3.2NG值的计算
NG值从山东省闪电定位系统中取得，山东省气象局于2006年建成由13个探头组成的雷电定位系统，对山东省内雷电活动进行全天候实时监测。山东省闪电定位系统是由中国华云技术开发公司研制生产并布点建设的LD-Ⅱ型闪电定位系统，主要由13个闪电定位仪（分别布设在章丘、龙口、荣成、即墨、日照、东明、东平、沾化、夏津、鱼台、蒙阴、郯城和昌邑），1个中心数据处理系统和图形显示终端构成，采用磁定向时差综合法进行闪电定位，各个定位仪将接收到的闪电信息和GPS时间信息，通过业务通信系统传送到中心站计算机，通过中心数据系统的计算处理，得到闪击的时间、位置、极性、强度等参数。该系统时钟同步精度可达到0.1μs，山东省内大部分地区闪电探测效率理论值为95%，定位精度可达到300m。
3.3建筑物截收面积的计算
规则建筑物的截收面积按照规范中的计算公式进行计算，不规则建筑物利用作图得到，在系统中预留接口，输入相应的参数就可以自动计算。
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缺少风险管理的经费投入
电力企业对风险管理不够重视，不能有效的将电力营销工作与风险管理相结合。一方面电力企业将经营重点放在生产环节，忽视了电力营销对企业的关键作用，这种思想牢固的存在与电力企业管理者中，不能正确的认识到电力企业的根本问题。同时，相较于其他行业，电力行业仍具有一定的垄断地位，经营风险小，不能做好角色转换，同时对风险控制及风险规避存在缺失，风险管理投入小，部分企业更是忽视了对风险管理的投入。现阶段，电力市场竞争逐步加剧，应收账款数额逐步增大，电力企业管理者不能有效的提出应对措施，企业经营风险提升。
电力企业有效防范营销业务风险的管理措施
（一）优化组织机构、风险管理体系
将风险管理意识贯彻到企业营销活动当中。企业营销风险管理需要长期、持久进行，树立企业风险管理意识，尤其是企业管理人员及营销人员，全面了解企业经营风险在市场经济活动中具有客观性及可控性，提升企业员工规避风险的意识，并形成系统思想。同时，根据企业具体情况，建立与之相符合的风险管理体系或组织机构，有效的实现风险规避。企业营销风险主要存在于企业销售及财务部门，通过电力供应的各方面获得相关信息，将电力营销风险管理工作划归某个部门进行专门或同时管理，并授予相应的职务及权利，通过统筹企业风险、制定风险管理制度、制定电费信用额度、改进电量销售电费回收业务流程等方式，统一实行客户评定工作，进行风险等级评估，并进行全面监控。还应将应收账款账龄进行统一管理，合理制定追缴政策，保障工作顺利开展。
（二）全过程的风险管控
1）建立新增客户资信管理制度，加强事前风险控制。客户群体虽然能够为电力企业带来一定的经济利润与行业声誉，但同时也是风险隐患的发展源。在电力销售关系确立前，强化对客户资信的管理工作，强化客户信用收集、调查及风险评估工作，实现合理控制风险。客户资信管理主要从客户资信档案的建立与管理、客户信用分析及报告、客户资信评级、客户群经常性监督、检查五个方面入手，同时将客户资信档案的建立与管理及客户信用分析及报告工作与用电业务勘察工作相结合，全面控制事前风险发生几率。
2）营销业务执行中的风险管控。在交易中往往出现欠费的情况，一般为资金紧张，也存在付费意识不强的情况，企业经营不善或国家政策影响都会出现企业欠费，应在交易过程中制定欠费额度及期限的相关制度，加强风险控制，有效规避经营风险。
3）加强对陈欠电费的控制，实行制度管理。企业在经营过程中如出现欠费情况，应该及时进行追缴，避免发展为陈欠电费或死账，分析欠费原因及账龄，制定有效的追缴制度，从根本上加强电费追缴工作。
（三）现代化管理技术的应用
