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(一)投资决策阶段决策失误为工程投资失控埋下伏笔
从表面上看,工程建设投资控制就是要把建设工程项目的实际造价有效地提供在事先批准的投资限额内,为此投资控制的任务便是在项目实施过程中随时纠正发生的费用偏差,从而尽可能地使项目的实际投资额与计划目标相吻合。然而,这远不是工程建设投资控制的全部。工程建设投资与其他领域的投资一样,是投资主体为了特定的目标所财务的价值垫付行为,投资的本质是价值运动过程,在此过程中投资必然要求实现自身的保值增长。但是长期以来,盲目的投资,非但未带来预期的目标,却引发了工程建设投资规模膨胀,总量调节困难;投资结构不合理,调整步履艰难;低水平重复建设现象严重,投资收益低下,资金回收缓慢等一系列问题。究其原因,很大程度上是由于投资管理不科学造成的工程建设投资决策失误。
(二)工程设计阶段,设计缺乏科学性和准确性
当前,我国工程建设投资控制中,重实施过程控制而轻建设前期控制的倾向比较严重。应该看到,工程建设投资不只是表现在施工过程中合理地投入人力、物力、财力,通过严格控制施工过程中各种费用的实际支出,在不影响工程进度、质量、生产、安全的条件下,做到支出有据;它还表现在施工前的设计阶段,事实表明,工程设计质量及其投资控制不但决定着项目的适用性、可靠性、安全性、美观性及其与环境的协调效果,而且在很大程度上也决定着其造价的高低。据相关资料分析,初步设计、施工图设计对工程造价的影响程度可以分别达到65%-85%、5%-30%。当工程进入施工阶段,在严格保证工程质量的前提下,通过施工技术的改进所节约的工程造价一般不超过12%。这表明,设计阶段不仅影响工程造价而且是影响工程造价的关键阶段。因此,为有效控制工程建设投资,把工程建设投资控制工作的目光投向项目建设前期的设计阶段是必要的。
(三)施工过程中人、材、机价格的上涨
一般情况下,工程的建筑工期都很长,加上市场机制作用,商品的价格随着供求关系的变化而变化,在施工过程中人、材、机价格的上涨就不可避免了。例如,根据北京市统计局公布的数字,2004年1-3季度北京市建筑安装工程投资价格比2003年同期上涨9%。其中人工费价格同比上涨3%-8%;钢材、木材、水泥、地方建筑材料、化工材料、电料和其他材料七大类主要建筑材料呈现全面上涨的格局,钢材价格涨幅更是高达19%;受国内市场汽油、柴油等价格上涨和人工费提高的影响,机械使用费价格总水平也略有上涨。施工过程中人、材、机价格的上涨使得工程造价控制的难度进一步加大,会不可避免地造成工程结算超预算。
二、加强工程建设投资控制的措施
(一)尽快健全投资决策失误责任追究制度
投资决策阶段对工程建设投资的控制很关键,要避免由于故意搞“钓鱼”决策或者不科学决策所产生的“三超”问题,就必须尽快健全投资决策失误责任追究制度。在投资项目中,普遍存在着投资决策规则的缺失和程序的混乱,投资决策的科学化、民主化水平和项目管理的专业化水平都不高。所以当务之急是要尽快建立政府投资责任追究制度,通过立法对投资失误责任进行界定,对不遵循法律法规给国家造成重大损失的,要依法追究有关人员的行政和法律责任。
(二)转变工程计价模式,推广工程量清单
我国从20世纪50年代起开始实行工程量定额计价。为了简化计价工作,定额管理部门将定额中配以价格,形成了“量价合一”的定额,由于当时商品的价格是国家统一规定的,所以这样做并无不妥。但在市场经济条件下,价格瞬息万变,我们就必须把定额中量与价分离,使消耗量成为国家标准,使价格成为市场信息。在国家制定统一工程量计算规则的前提下,催生企业自己的定额,使企业真正成为市场中的定价主体。清单计价就是这样被学术界接受的,清单计价实际上是分部、分项取费,根据施工工序列出工程量清单后,施工进行过程中,已完工的工程量造价应该是多少,从清单上都一目了然,一旦发现完工工程实际造价超过了预算的要求,就可以在以后的施工过程进行更为紧密的控制。进行实时的、全过程的价格控制是工程量清单的优势,应该说这一优势为实行工程投资的全过程造价控制提供了一个方法,这也是世界上一些成熟的市场经济体早已运用的做法。
(三)革新投资管理体制,实行项目代建制
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2.技术研究，即技术方案和建设条件的研究，这是决策的技术基础，它要解决项目在技术上的“可行性”问题。
3.军事效益研究，在工程建设项目军事效益方面，主要对军事保障能力、生活保障能力和安全防护效能研究，使之为部队战备、训练、工作和生活留足发展空间，提供快捷方便，安全可靠的保证，从而提高军事效益。
4.经济效益研究，对经济效益的分析和评价，主要解决项目在经济上的“合理性”问题，从而选择更加合理、可持续性更强的项目方案，提升工程建设项目价值。
二、做好设计阶段的投资控制
1.合理的设计方案不仅仅会影响到项目建成后的使用效益，还可以最大程度的降低建设成本，减少建成使用后的运行成本和维修成本。因此，设计阶段的投资控制好了，也就等于为整个项目投资的控制开了个好头，反之，合理控制建设项目的投资也就成了一句空话。做好设计阶段的首要步骤，是控制工程投资的有效方法，其主要采用设计招投标的方式确定建设方案，这样做可以在多家公司，多个方案的基础上选择功能完善、技术先进、经济合理的设计方案，可以将投资控制在建设方可以接受的范围以内。
2.设计中加强技术经济分析。设计过程是具体实现技术与经济对立统一的过程，因此，在总平面图设计、建筑空间和平面设计、建筑结构和建材的选择、工艺技术方案以及设备的造型与设计等主要过程中，要加强技术经济分析和多方案的比选，从而实现设计产品技术先进、稳妥可靠、经济合理，进而达到控制工程投资的目的。
3.采用限额设计，限额设计主要以建设方的需求为前提，结合技术与经济指标，在事先既定的投资范围内进行设计，拿出符合建设方要求的图纸来。建设方根据本单位实际提出全面、具体的要求，设计单位则按照项目投资力度，结合建设方的需求拿出相应的方案，这样做既避免了因盲目设计导致的反复修改，也可节省时间、节省设计费用。
4.严格控制设计质量，建设方队设计单位提供的图纸不仅要及时组织本单位的工程管理人员进行严格、细致的审查，还要委托专业的审图公司进行审查，以减少施工实施过程中的图纸变更，防止因变更过多导致在经费结算阶段出现甲乙双方互相推诿、扯皮现象，为日后的决算审核打下良好基础。
5.在推广新技术、新材料、新工艺、新设备的基础上，适当推广标准化设计，采用标准化设计可提高设计速度，节省设计费用；提高劳动生产率；节约建筑材料，降低工程成本。
三、做好施工阶段的投资控制
工程建设项目实施阶段的工程投资控制，主要是依据概算确定工程价格。通过工程实施过程中的主动控制和有效管理、控制工程投资，并通过竣工结算对工程的投资总额进行合理确定。做好该阶段投资控制应做好以下几点：
1.应制定完整细致的投资控制网络，将每一分解目标落实到具体的人，并对其可能发生的投资超控现象，事先予以制定对策，监督实施效果，及时反馈信息，做到能动控制。
2.在实施工程中，要严格控制签证，对涉及到成本增加的变更，要会同建设方予以确认后方可变更。要杜绝不实及虚假签证现象的发生，要制定一定的成本控制奖惩措施。对每一签证的发生，都应对其发生的原因，是否必须发生，是否能增加投资，有无索赔内容，都应有一个确切的了解和详细的记录。对不合理的成本增加，应分清责任，追究责任。使每一笔的成本增加都有一个来源去处。从制度上确保项目实施阶段的投资控制。
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在通过公开招标选定设计方案和施工图设计单位后，五里河公司就对设计方案提出了设计原则：(1)把体育场工程建设成为能够满足奥运会足球比赛要求、能够承办全运会、能够承办国际田径比赛的国内一流的体育场。 (2)采用成熟的技术、成熟的工艺，使用在国内同类型工程中已经应用并经验证合格的材料和设备。(3)在项目寿命期内，便于经营、维修和改造。为控制工程投资奠定了基础。
1、通过技术、经济和风险分析，对各设计方案进行比选，协助投资人确定最优设计方案。
2、采用价值工程理论和限额设计手段，组织优化设计方案，优选主要设备和材料。
3、通过严格的设计合同管理加强设计单位的投资控制意识，确保设计单位按照项目投资控制计划指标进行设计，使投资控制计划指标得以有效控制。
4、对设计单位重大的设计方案通过技术经济论证进行审查。
5、把好设备选型、材料比选关，充分考虑能效比、采购价格、运行费用等，在满足技术及整体效果的基础上充分考虑投资因素，并根据需要提供评估报告。
6、随时了解设计进程，提供可能的节约投资方案。
7、针对不同设计阶段的投资控制关键点，与设计单位进行协商探讨，通过改进设计文件中不利于项目投资控制的细节，进行设计挖潜节约投资。
8、利用专业的设计管理人员及顾问专家库资源，对项目的设计图纸进行详细的图纸评审工作，对施工图文件中的错、漏、碰、缺以及图纸的经济性、合理性与影响投标报价准确性等方面进行重点审核评价。
9、加强设计变更的管理，通过分析设计变更的合理性、可行性、必要性，估算设计变更费用，选择经济合理的设计变更方案，控制设计变更。
(二)招投标阶段投资控制工作内容和方法
在招标阶段的投资控制工作，最重要的是策划选择最佳的承发包模式、确定合同的计价方式和确定招标评标办法。
根据工程特点，经过周密的调查研究，经过多方案比较和定量分析，本项目分别采取设计总承包、施工总承包的承发包模式。同时根据目前国内建筑市场的实际状况，对部分专业性较强的设计和施工项目，由建设单位通过公开招标的方式确定承包商。除设计承包商和部分专业性较强的施工承包商以外，大多数施工承包商的合同计价方式均采用固定单价、可调总价的方式。
根据工程招标或货物招标的特点，招标评标办法主要采用经评审的最低投标价法和综合评估法。
1、经评审的最低投标价法
经评审的最低投标价法适用于技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的施工或货物。如本工程的幕墙工程、市政工程、绿化工程、座椅采购等，只要能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低的，就可以被推选为中标候选人或中标人。
2、综合评估法
综合评估法适用于技术复杂或技术规格、性能、制作工艺要求难以统一的施工或货物。如本工程的施工总承包、钢结构工程、场地照明系统、场地扩声系统等，均采用综合评估法，评标者根据招标文件中规定的计算方法对投标文件的每一个单项的Ⅱ向应情况、涉及的价格、商务、技术、服务等内容的各种因素配以分值，继而评出应得分并将分值相加，得分最高者为推荐中标候选人或中标人。
(三)施工阶段投资控制工作内容和方法
1、严格审核承包单位编制的施工组织设计(方案)，对主要施工方案进行技术经济分析，以挖掘潜力、节约投资。
2、根据合同进行工程预付款、工程进度款、材料、设备购置费用和阶段性结算的审核，按照编制的月度资金使用计划及时拨付进度款。
3、严格控制工程变更。无论哪一方提出的工程变更，都要从变更的技术可行性、变更费用、变更对工期、质量的影响等方面进行综合评价，对综合评价可行的工程变更按施工合同的约定，签发工程变更指令，承包单位组织实施。
4、在和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据，该项工程款最终结算时，应以和承包单位达成的协议为依据。
5、以合同为依据，以原始资料(或数据)为证据，以预控为主要手段，独立、客观、公正、及时、妥善地处理工程费用索赔和反索赔。
(四)竣工结算阶段投资控制工作内容和方法
本工程具有规模大、标准高、工期紧、任务重、技术难度大、设计变更多的特点，在工程竣工结算之初，建设单位多次向省市造价管理部门就工程结算的有关问题进行咨询，并经当地政府同意，确定本工程的结算原则为“依法依规、实事求是、公平合理、诚实守信、依据充分、审核准确、手续齐全”。
根据合同约定，确定结算计价方式如下：
1、采用固定单价合同的计价方式：以结算依据计算工程量，以合同、投标文件约定的综合单价为计价依据进行结算。
2、在固定单价合同中项目不全的按下列计价方法进行：
合同、投标文件中已有适用于变更工程价格的，按合同、投标文件已有的价格和实际发生工程量计价。
合同、投标文件中已有类似于变更工程价格的参照类似价格和实际工程量计价。
合同、投标文件中没有适用或类似于变更工程价格的需组成新的综合单价，其组价原则如下：
①投标文件有适用的材料价格按投标文件的材料价格，投标文件中有类似材料价格的按类似材料价格；
②投标文件中没有此类材料价格的，材料价格按该项目发生时当期《辽宁工程造价信息》中的价格计入；
③如《辽宁工程造价信息》中无此类材料价格时，由承包人出具材料发货票，经项目管理公司市场询价后与业主共同确认，并由市基本建设预算审核中心审定后作为结算依据；
④人工费、机械费、管理费、利润按原投标报价；
⑤措施费：招标范围内工程量增减，措施费不予调整；新增项目的措施费按新增项目工程价款的比例或实际发生进行调整；冬期施工的措施费按实际发生结算。
3、本工程在施工总承包招标时，对数量大或单价高，对造价影响大的材料和设备设定暂估价，使各投标人在同一条件下进行报价，既维持工程量清单的完整性，又保证评标的公平性，使招标人和投标人风险得以合理分担。但是对部分材料、设备采用暂估价形式，又给后续工程实施过程中，在材料和设备技术要求明确后材料和设备的定价产生很大困难。根据《工程建设项目货物招标投标办法》，本工程所有采用暂估价形式的材料、设备均需要通过招标确定价格，而每次招标采购均需要20天的工作周期，每次招标采购的合格投标人必须不少于3家，如果遇到不符合上述要求的情况，招标工作将一拖再拖，部分材料和设备无法按计划供应，工程无法按期完成。在这种情况下，经合同甲乙双方协商，并经上级主管部门批准，确定如下原则：
①对单项金额大于50万元的材料、设备，合同甲乙双方共同招标，以投标价作为材料、设备的结算依据；
②对单项金额小于50万元的材料、设备，由乙方组织招标，投标价经甲方确认后作为结算依据；
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工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，其关键就在于设计。据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上，单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%，如某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(-3.2m)，事后经其他设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资20多万元；某两幢功能、结构、面积、基础形式均相近的综合楼，其中一幢因考虑立面效果设置了多处装饰柱及装饰线条，致使该部分费用相差10多万元，真可谓是笔下一条线，投资花万千扰。
2.设计质量间接影响投资
据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任多数占40.1%，居第一位。不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。
3.设计方案影响经常性费用
优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。
二、优化设计运作困难的成因
1.政府主管部门对优化设计监控不力
长期以来，形成了一种设计对业主负责，设计质量由设计单位自行把关的观念，主管部门对设计成果缺乏必要的考核与评价，有的仅靠图纸会审来发现一些简单问题，只有等出现了大的技术问题才来追究责任，而方案的经济性则问及更少。另外，对设计市场管理不够，越级、无证、挂靠设计时有发生，从而导致设计质量下降，加之由于设计工作的特殊性，不同的项目有各自的特点，所以针对不同项目优化设计的成果缺乏明确的定性考核指标。
2.业主要求优化设计的意识不强
目前，业主往往把投资的控制重心放在施工环节上，而对设计环节重视不够。其原因：一是对设计对投资影响的重要性认识不够，只看到搞施工招标，投标价要低于标底价、施工单位要让利等，殊不知设计方案的优化会带来更大的节约；二是无法很好地选择设计单位，因为在设计前业主不知道谁能优化到什么程度。有些项目设计虽通过招投标，但此时方案不细，概算粗略，很难来综合评定；三是业主由于专业知识上的限制，对设计方案难以从优化扰的角度提出要求或疑义；四是有些业主经济实力雄厚扰，项目建设赶时髦，求新颖，根本不提优化要求；五是有些业主自身对工程应具备的功能要求及应达到的目标不明确，随意性大，要求出图时间紧，又压低设计收费，从而也影响了优化设计的开展。
3.优化设计的开展缺乏必要的压力和动力
由于目前的设计经营往往凭的是关系，缺乏公平竞争，所以设计单位的重心不在技术水平的提高上，设计只要保证不出大的质量问题，方案的好坏、造价的高低，关系不大，使优化设计失去压力。由于现在的设计收费是按面积或按造价的比例计取，几乎跟投资的节约和设计质量的优劣无关，导致对设计方案不认真进行经济分析，而是追求高标准，或为保险起见，随意加大安全系数，造成投资浪费。相反，设计单位即使花费了较多的人力、物力，优化了设计方案，给业主节约了投资，但也不能得到应有的报酬，有时设计费反而变少了，从而挫伤了优化设计的积极性。
4.优化设计运行的机制不够完善
优化设计的运行需有良好的机制作为保证。而目前的状况，一是缺乏公平的设计市场竞争机制，设计招标未能得到推广和深化，地方、行业、部门保护严重；二是价格机制扭曲，优化不能优价；三是法律法规机制薄弱。
三、搞好优化设计的几点建议
1.主管部门应加强对优化设计工作的监控
为保证优化设计工作的进行，开始可由政府主管部门来强制执行，通过对设计成果进行全面审查后方可实施。作为《建设工程质量管理条例》的配套文件之一的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》已由建设部建设［2000］41号文颁布施行，它的实施将对控制设计质量提供重要保证。但《办法》规定的审查主要是针对设计单位的资质、设计收费、建设手续、规范的执行情况、新材料新工艺的推广应用等方面的内容，缺乏对方案的经济性及功能的合理性方面的审查要求，所以建设主管部门在执行《办法》的同时，应增加人员配备和审查力度，对设计成果进行全面审查。第二，应加强对设计市场的管理力度，严格通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场，减少黑市设计。第三，利用主管部门的职能，总结推广标准规范、标准设计、公布合理的技术经济指标及考核指标，为优化设计的进行提供良好服务。
2.加快设计监理工作的推广
优化设计工作的推行，仅靠政府监控还不能满足社会发展的要求，设计监理已成为形势所迫，业主所需。通过设计监理可打破设计单位自己控制自己的单一局面。因此，主管部门应在搞好政府监理的同时，一方面应尽快建立设计监理单位资质的审批条件，加强设计监理人才的培训考核和注册，制定设计监理工作的责职、收费标准等；另一方面通过行政手段来保证设计监理的广度，为设计监理的社会化的提供条件。
3.建立必要的设计竞争机制
为保证设计市场的公平竞争，设计经营也应采用招标投标，虽然早在1984年，当时国家计委和城乡建设环境保护部就印发《工程设计招标投标暂行办法》，1995年建设部230号文印发了《城市建筑方案设计竞选管理办法》，新颁的《招标投标法》中也规定符合条件的项目的勘察设计必须招标，但实际招标项目的量一直很少，只占总项目的10%左右(不同的地区其比例可能有所不同)，即使采用招标的项目，其招标体系不完善评标方法不健全，缺乏公平竞争性，因此应完善设计招投标的相关环节。首先，应成立合法的设计招标机构；其次，各地方主管部门应建立相应的规定，符合条件的项目必须招标；第三，业主对拟建项目应有明确的功能及投资要求，有编制完整的招标文件；第四，招标时应对投标单位的资质信誉等方面进行必要的资格审查；第五，应设立健全的评标机构合理的建设评标方法，以保证设计单位公平竞争，并限制业主在项目上的随意性。
设计单位为提高竞争能力，在内部管理上应把设计质量同个人效益挂钩，促使设计人员加强经济观念，把技术与经济统一起来，改变以前设计过程中不算帐，设计完了概算见分晓的现象，由画了算扰变为算着画扰，并通过室主任、总工程师与造价工程师层层把关，共同控制设计过程。
4.完善相应的法律法规
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Keywords: design; optimization design; investment
中图分类号：TU2 文献标识码：A文章编号：
1、前言
工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，其关键就在于设计。设计方案的合理性和优化程度，直接影响工程建设投资。
2、优化设计对工程建设投资的影响
2.1 设计方案直接影响投资
据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%左右，但正是这1%的费用对投资的影响甚大，单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%，如某钢厂的多层框架结构库房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于库房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(-3.0m)，事后经其他设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资10%左右。可见设计方案的合理与否直接影响工程造价。
2.2 设计质量间接影响投资
据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任占很大部分。不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大消费。
2.3设计方案影响经常性费用
优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。
3、优化设计运作困难的成因
3.1 政府主管部门对优化设计监控不力
长期以来，形成了一种设计对业主负责，设计质量由设计单位自行把关的观念，主管部门对设计成果缺乏必要的考核与评价，有的仅靠图纸会审来发现一些简单问题，只有等出现了大的技术问题才来追究责任，而方案的经济性则问及更少。另外，对设计市场管理不够，越级、无证、挂靠设计时有发生，从而导致设计质量下降，加之由于设计工作的特殊性，不同的项目有各自的特点，所以针对不同项目优化设计的成果缺乏明确的定性考核指标。
3.2 业主要求优化设计的意识不强
目前，业主往往把投资的控制重心放在施工环节上，而对设计环节重视不够。其原因：一是对设计对投资影响的重要性认识不够，只看到搞施工招标，投标价要低于标底价、施工单位要让利等，殊不知设计方案的优化会带来更大的节约；二是无法很好地选择设计单位，因为在设计前业主不知道谁能优化到什么程度。有些项目设计虽通过招投标，但此时方案不细，概算粗略，很难来综合评定；三是业主由于专业知识上的限制，对设计方案难以从优化扰的角度提出要求或疑义；四是有些业主经济实力雄厚，项目建设赶时髦，求新颖，根本不提优化要求；五是有些业主自身对工程应具备的功能要求及应达到的目标不明确，随意性大，要求出图时间紧，又压低设计收费，从而也影响了优化设计的开展。
3.3.优化设计的开展缺乏必要的压力和动力
由于目前的设计经营往往凭的是关系，缺乏公平竞争，所以设计单位的重心不在技术水平的提高上，设计只要保证不出大的质量问题，方案的好坏、造价的高低，关系不大，使优化设计失去压力。由于现在的设计收费是按面积或按造价的比例计取，几乎跟投资的节约和设计质量的优劣无关，导致对设计方案不认真进行经济分析，而是追求高标准，或为保险起见，随意加大安全系数，造成投资浪费。相反，设计单位即使花费了较多的人力、物力，优化了设计方案，给业主节约了投资，但也不能得到应有的报酬，虽然设计的精力和责任加大了，有时设计费反而变少了，从而挫伤了优化设计的积极性。
4、搞好优化设计的几点建议
4.1 主管部门应加强对优化设计工作的监控
为保证优化设计工作的进行，首先可由政府主管部门来强制执行，通过对设计成果进行全面审查后方可实施。第二，应加强对设计市场的管理力度，严格通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场，减少黑市设计。第三，利用主管部门的职能，总结推广标准规范、标准设计、公布合理的技术经济指标及考核指标，为优化设计的进行提供良好服务。
4.2 建立必要的设计竞争机制
为保证设计市场的公平竞争，设计经营也应采用招标投标。首先，应成立合法的设计招标机构；其次，各地方主管部门应建立相应的规定，符合条件的项目必须招标；第三，业主对拟建项目应有明确的功能及投资要求，有编制完整的招标文件；第四，招标时应对投标单位的资质信誉等方面进行必要的资格审查；第五，应设立健全的评标机构合理的建设评标方法，以保证设计单位公平竞争，并限制业主在项目上的随意性。
设计单位为提高竞争能力，在内部管理上应把设计质量同个人效益挂钩，促使设计人员加强经济观念，把技术与经济统一起来，改变以前设计过程中不算帐，设计完了概算见分晓的现象，由画了算变为算着画，并通过室主任、总工程师与造价工程师层层把关，共同控制设计过程。
4.3 完善相应的法律法规
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前言
建设项目投资控制是每个投资者所关心的重要内容之一。就工程项目建设而言，投资控制贯穿于项目建设的全过程。从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制，象以前那种投资无底洞，工期马拉松的现象已基本杜绝。设计阶段通过限额设计，使设计概算超投资估算的现象得到了基本控制。施工阶段通过招标投标和施工监理的全面推行，使工程预算投资得到了合理的确定和有效控制，通过造价咨询服务部门和审计部门对工程结算和决算的审核，剔除了其中的不合理部分，使该阶段的投资也得到了应有的控制。但如何通过优化设计来有效控制投资 ，尚未得到广泛重视。
一、优化设计对建设投资的影响
1.设计方案直接影响投资
工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，其关键就在于设计。据研究分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上，单项工程设计中，其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响，如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据统计，在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%，如某无线电厂的多层框架结构厂房(4层)，设计单位按常规设计为独立基础，由于多层厂房荷载较大，致使独立基础的单体尺寸较大，埋深较深(-3.2m)，事后经其他设计人员分析如采用柱下条基，可节约大量的砼，并可降低埋深减少土方开挖，相比可节约投资20多万元；某两幢功能、结构、面积、基础形式均相近的综合楼，其中一幢因考虑立面效果设置了多处装饰柱及装饰线条，致使该部分费用相差10多万元，真可谓是笔下一条线，投资花万千扰。
2.设计质量间接影响投资
据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任多数占40.1%，居第一位。不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。
3.设计方案影响经常性费用优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。二、优化设计运作困难的成因
1.政府主管部门对优化设计监控不力长期以来，形成了一种设计对业主负责，设计质量由设计单位自行把关的观念，主管部门对设计成果缺乏必要的考核与评价，有的仅靠图纸会审来发现一些简单问题，只有等出现了大的技术问题才来追究责任，而方案的经济性则问及更少。另外，对设计市场管理不够，越级、无证、挂靠设计时有发生，从而导致设计质量下降，加之由于设计工作的特殊性，不同的项目有各自的特点，所以针对不同项目优化设计的成果缺乏明确的定性考核指标。
2.业主要求优化设计的意识不强
目前，业主往往把投资的控制重心放在施工环节上，而对设计环节重视不够。其原因：一是对设计对投资影响的重要性认识不够，只看到搞施工招标，投标价要低于标底价、施工单位 要让利等，殊不知设计方案的优化会带来更大的节约；二是无法很好地选择设计单位，因为在设计前业主不知道谁能优化到什么程度。有些项目设计虽通过招投标，但此时方案不细，概算粗略，很难来综合评定；三是业主由于专业知识上的限制，对设计方案难以从优化扰的角度提出要求或疑义；四是有些业主经济实力雄厚扰，项目建设赶时髦，求新颖，根本不提优化要求；五是有些业主自身对工程应具备的功能要求及应达到的目标不明确，随意性大，要求出图时间紧，又压低设计收费，从而也影响了优化设计的开展。
3.优化设计的开展缺乏必要的压力和动力
由于目前的设计经营往往凭的是关系，缺乏公平竞争，所以设计单位的重心不在技术水平的提高上，设计只要保证不出大的质量问题，方案的好坏、造价的高低，关系不大，使优化设计失去压力。由于现在的设计收费是按面积或按造价的比例计取，几乎跟投资的节约和设计质量的优劣无关，导致对设计方案不认真进行经济分析，而是追求高标准，或为保险起见，随意加大安全系数，造成投资浪费。相反，设计单位即使花费了较多的人力、物力，优化了设计方案，给业主节约了投资，但也不能得到应有的报酬，有时设计费反而变少了，从而挫伤了优化设计的积极性。
4.优化设计运行的机制不够完善优化设计的运行需有良好的机制作为保证。而目前的状况，一是缺乏公平的设计市场竞争机 制，设计招标未能得到推广和深化，地方、行业、部门保护严重；二是价格机制扭曲，优化 不能优价；三是法律法规机制薄弱。三、搞好优化设计的几点建议
1.主管部门应加强对优化设计工作的监控
为保证优化设计工作的进行，开始可由政府主管部门来强制执行，通过对设计成果进行全面审查后方可实施。作为《建设工程质量管理条例》的配套文件之一的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》已由建设部建设［2000］41号文颁布施行，它的实施将对控制设计质量提供重要保证。但《办法》规定的审查主要是针对设计单位的资质、设计收费、建设手续、 规范的执行情况、新材料新工艺的推广应用等方面的内容，缺乏对方案的经济性及功能的合 理性方面的审查要求，所以建设主管部门在执行《办法》的同时，应增加人员配备和审查力度，对设计成果进行全面审查。第二，应加强对设计市场的管理力度，严格通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场，减少黑市设计。第三，利用主管部门的职能，总结推广标准规范、标准设计、公布合理的技术经济指标及考核指标，为优化设计的进行提供良好服务。
2.加快设计监理工作的推广优化设计工作的推行，仅靠政府监控还不能满足社会发展的要求，设计监理已成为形势所迫 ，业主所需。通过设计监理可打破设计单位自己控制自己的单一局面。因此，主管部门应在搞好政府监理的同时，一方面应尽快建立设计监理单位资质的审批条件，加强设计监理人才的培训考核和注册，制定设计监理工作的责职、收费标准等；另一方面通过行政手段来保证设计监理的广度，为设计监理的社会化的提供条件。
3.建立必要的设计竞争机制为保证设计市场的公平竞争，设计经营也应采用招标投标，虽然早在1984年，当时国家计委和城乡建设环境保护部就印发《工程设计招标投标暂行办法》，1995年建设部230号文印发了《城市建筑方案设计竞选管理办法》，新颁的《招标投标法》中也规定符合条件的项目的勘察设计必须招标，但实际招标项目的量一直很少，只占总项目的10%左右(不同的地区其比例可能有所不同)，即使采用招标的项目，其招标体系不完善评标方法不健全，缺乏公平竞争性，因此应完善设计招投标的相关环节。首先，应成立合法的设计招标机构；其次，各地方主管部门应建立相应的规定，符合条件的项目必须招标；第三，业主对拟建项目应有明确的功能及投资要求，有编制完整的招标文件；第四，招标时应对投标单位的资质信誉等方面进行必要的资格审查；第五，应设立健全的评标机构合理的建设评标方法，以保证设计单位公平竞争，并限制业主在项目上的随意性。
篇7
从目前的投资控制来看,通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行,投资规模得到了有效控制,像以前那种投资无底洞,工期马拉松的现象已基本杜绝。设计阶段通过限额设计,使设计概算超投资估算的现象得到了基本控制。施工阶段通过招标投标和施工监理的全面推行,使工程预算投资得到了合理的确定和有效控制,通过造价咨询服务部门和审计部门对工程结算和决算的审核,剔除了其中的不合理部分,使该阶段的投资也得到了应有的控制。但如何通过优化设计来有效控制投资,尚未得到广泛重视。
一、优化设计对建设投资的影响
(一)设计方案直接影响投资
工程建设过程包括项目决策、项目设计和项目实施三大阶段。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段,而在项目作出投资决策后,其关键就在于设计。据研究分析,设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下,但正是这少于1%的费用对投资的影响却高达75%以上,单项工程设计中,其建筑和结构方案的选择及建筑材料的选用对投资又有较大影响,如建筑方案中的平面布置为内廊式还是外廊式、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。从实际测算结果来看,在满足同样功能的条件下,技术经济合理的设计,可降低工程造价5%～10%,甚至可达10%～20%。
(二)设计质量间接影响投资
据统计,在工程质量事故的众多原因中,设计责任占40.1%,居第一位。不少建筑产品由于缺乏优化设计,而出现功能设置不合理,影响正常使用;有的设计图纸质量差,专业设计之间相互矛盾,造成施工返工、停工的现象,有的造成质量缺陷和安全隐患,给国家和人民带来巨大损失,造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。
(三)设计方案影响经常性费用
优化设计不仅影响项目建设的一次性投资,而且还影响使用阶段的经常性费用,如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等,一次性投资与经常性费用有一定的反比关系,但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合,使项目建设的全寿命费用最低。
二、优化设计运作困难的成因
(一)政府主管部门对优化设计监控不力
长期以来,形成了一种设计对业主负责,设计质量由设计单位自行把关的观念,主管部门对设计成果缺乏必要的考核与评价,有的仅靠图纸会审来发现一些简单问题,只有等出现了大的技术问题才来追究责任,而方案的经济性则问及更少。另外,对设计市场管理不够,越级、无证、挂靠设计时有发生,从而导致设计质量下降,加之由于设计工作的特殊性,不同的项目有各自的特点,所以针对不同项目优化设计的成果缺乏明确的定性考核指标。
(二)业主要求优化设计的意识不强
目前,业主往往把投资的控制重心放在施工环节上,而对设计环节重视不够。其原因:一是对设计对投资影响的重要性认识不够,只看到搞施工招标,投标价要低于标底价、施工单位要让利等,殊不知设计方案的优化会带来更大的节约;二是无法很好地选择设计单位,因为在设计前业主不知道谁能优化到什么程度。有些项目设计虽通过招投标,但此时方案不细,概算粗略,很难来综合评定;三是业主由于专业知识上的限制,对设计方案难以从优化的角度提出要求或疑义;四是有些业主经济实力雄厚,项目建设赶时髦,求新颖,根本不提优化要求;五是有些业主自身对工程应具备的功能要求及应达到的目标不明确,随意性大,要求出图时间紧,又压低设计收费,从而也影响了优化设计的开展。
(三)优化设计的开展缺乏必要的压力和动力
由于目前的设计经营往往凭关系,缺乏公平竞争,所以设计单位的重心不在技术水平的提高上,设计只要保证不出大的质量问题,方案的好坏、造价的高低,关系不大,使优化设计失去压力。由于现在的设计收费是按面积或按造价的比例计取,几乎跟投资的节约和设计质量的优劣无关,导致对设计方案不认真进行经济分析,而是追求高标准,或为保险起见,随意加大安全系数,造成投资浪费。相反,设计单位即使花费了较多的人力、物力,优化了设计方案,给业主节约了投资,但也不能得到应有的报酬,有时设计费反而变少了,从而挫伤了优化设计的积极性。
(四)优化设计运行的机制不够完善
优化设计的运行需有良好的机制作为保证。而目前的状况,一是缺乏公平的设计市场竞争机制,设计招标未能得到推广和深化,地方、行业、部门保护严重;二是价格机制扭曲,优化不能优价;三是法律法规机制薄弱。
三、搞好优化设计的几点建议
(一)主管部门应加强对优化设计工作的监控
为保证优化设计工作的进行,开始可由政府主管部门来强制执行,通过对设计成果进行全面审查后方可实施。作为《建设工程质量管理条例》的配套文件之一的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》已由建设部建设[2000]41号文颁布施行,它的实施将对控制设计质量提供重要保证。但《办法》规定的审查主要是针对设计单位的资质、设计收费、建设手续、规范的执行情况、新材料新工艺的推广应用等方面的内容,缺乏对方案的经济性及功能的合理性方面的审查要求,所以建设主管部门在执行《办法》的同时,应增加人员配备和审查力度,对设计成果进行全面审查。第二,应加强对设计市场的管理力度,严格通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场,减少黑市设计。第三,利用主管部门的职能,总结推广标准规范、标准设计、公布合理的技术经济指标及考核指标,为优化设计的进行提供良好服务。
(二)加快设计监理工作的推广
优化设计工作的推行,仅靠政府监控还不能满足社会发展的要求,设计监理已成为形势所迫,业主所需。通过设计监理可打破设计单位自己控制自己的单一局面。因此,主管部门应在搞好政府监理的同时,一方面应尽快建立设计监理单位资质的审批条件,加强设计监理人才的培训考核和注册,制定设计监理工作的责职、收费标准等;另一方面通过行政手段来保证设计监理的广度,为设计监理的社会化的提供条件。
(三)建立必要的设计竞争机制
为保证设计市场的公平竞争,设计经营也应采用招标投标,虽然早在1984年,当时国家计委和城乡建设环境保护部就印发《工程设计招标投标暂行办法》,1995年建设部230号文印发了《城市建筑方案设计竞选管理办法》,新颁的《招标投标法》中也规定符合条件的项目的勘察设计必须招标,但实际招标项目的量一直很少,只占总项目的10%左右(不同的地区其比例可能有所不同),即使采用招标的项目,其招标体系不完善评标方法不健全,缺乏公平竞争性,因此应完善设计招投标的相关环节。首先,应成立合法的设计招标机构;其次,各地方主管部门应建立相应的规定,符合条件的项目必须招标;第三,业主对拟建项目应有明确的功能及投资要求,有编制完整的招标文件;第四,招标时应对投标单位的资质信誉等方面进行必要的资格审查;第五,应设立健全的评标机构合理的建设评标方法,以保证设计单位公平竞争,并限制业主在项目上的随意性。
(四)完善相应的法律法规
优化设计的推广还应有一定的法律法规作为保证,目前已有《合同法》、《建筑法》、《招投标法》、《建筑工程质量管理条例》等在规范项目建设工作,但这些都是从项目建设的总体出发,对设计方面的规范不够具体,因此为更好地监督管理设计工作,还应建立和完善相应法律法规,如设计监理、设计招投标、设计市场及价格管理等。江苏省人民政府于2000年3月31日颁布的《江苏省建设工程勘察设计管理办法》便是该省加强建设工程勘察设计管理,规范工程勘察设计行为的法规。
篇8
（二）依法必须招标的项目，招标人应将招标范围、招标方式报项目审批部门核准。招标事项一经核准，招标人不得随意改变。确需改变的，须报原核准部门批准。项目审批部门应依法核准招标事项，并在5个工作日内抄送有关行政监督部门。
（三）招标人应当在发出招标文件5个工作日前将招标文件送有关行政监督部门备案。未经备案的，招标公告、招标文件（包括招标补充文件）、招标资格预审文件（包括资格预审补充文件）等不得作为招标、投标、评标以及资格预审的依据。
有关招标投标行政监督部门负责对招标的合法性进行审查。有关行业行政主管部门负责对招标技术方案及相关标准的合法性、合理性进行审查。有关行政监督部门及其工作人员应当严格对备案材料进行审查，并在受理之日起5个工作日内完成备案审查工作。有关行政监督部门发现招标文件有违反法律、法规、规章规定或相关标准以及存在不公平条款的，应当及时告知招标人，由招标人自行改正后重新备案。
招标人违反有关备案规定造成不良后果的，应追究招标人及有关人员的责任。有关行政监督部门及其工作人员审查不严造成严重后果的，应追究有关行政监督部门及其工作人员的责任。
（四）严格遵守招投标各阶段时限规定。发售招标文件、招标资格预审文件时间不得少于5个工作日；发售招标资格预审文件之日起至递交招标资格预审材料截止时间不得少于10天；发售招标文件之日起至开标之日止不得少于20天；中标候选人、评标被废除的投标人及废标原因、中标人应在招标投标网及其相关的交易中心、网站上公示（公告），时间不少于3个工作日；招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内签订合同，并在合同签订之日起15日内将合同报有关行政监督部门备案。
二、规范招标投标操作办法
（五）技术特别复杂或设计文件有特别要求的施工项目，可以实行招标资格预审，其他的实行招标资格后审。实行招标资格预审的，必须使用“招标资格预审标准文件”，并采用明确的具有可操作性的资格条件标准。
实行招标资格预审的招标项目应组建资格预审委员会。招标人只能派1名代表进入招标资格预审委员会。招标资格预审委员会的成员除招标人代表外必须在政府指定的评标专家库中随机产生，并进入相关交易中心评审。
各地、各部门不得以备案、登记、注册、交纳相关费用等为由设置条件限制本地区、本部门以外的潜在投标人的投标活动。
提倡采用不记名方式发售“招标资格预审文件”、“招标文件（含图纸）”。“招标资格预审文件”、“招标文件（含图纸）”和所有答疑、补遗文件可以通过招标投标网或者当地相关网站下载。
（六）推行“标准施工招标文件和标准施工资格预审文件”。招标人制作的“招标文件”、“招标资格预审文件”有与标准文件不一致的内容，确需进行修改的，必须用黑体字注明，由招标人自行填入的内容，应当用斜体字写入，备案审查部门应将其作为重点审查内容。
（七）严格控制招标文件中设立材料、设备的暂估价。确需设立暂估价的材料、设备必须由业主方供应，估价材料或设备的总价值应达到规定的必须进行依法招标的额度，且保证今后能够通过依法招标的方式确定供应商，否则视同支解发包、规避监督行为。原则上不得设立专业工程、分部分项工程等的暂估价。
（八）招标项目实行委托招标的，应当通过招标竞争方式选择招标机构。招标业务必须由注册于该机构的业务人员负责完成。
（九）所有必须招标的工程建设项目，包括勘察、设计、代建、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的招标采购活动必须进入政府统一的招标投标交易中心发包交易。省重点建设工程（A）类项目在省招标投标交易中心进行发包，其他项目进入项目所在地的交易中心进行交易，跨地区的线性工程项目由招标人决定进入的招投标交易中心。
各招标投标交易中心应为招标投标活动及时提供规范的场所安排、信息服务，并为政府有关部门实施的监督和管理提供条件。建立、健全计算机管理系统和严格规范的服务操作程序，不得代替行政监督职责和干预招标投标活动。
评标专家的抽取终端应设在交易中心。交易中心应采取有效措施确保随机抽取评标专家，并认真做好评标专家名单的保密工作。
（十）对技术没有特殊要求的施工招标项目应采用经评审的最低投标价法。招标人应在招标文件中设置专门条款明确载明投标最高限价，防止投标人围标抬价。投标最高限价必须低于该工程预算造价的一定比例，下浮比例不得低于8%，且不得高于批准的概算造价。评标时按各投标人由低至高的报价排序，根据招标文件明确的评标办法和标准依次对投标文件进行评审，评出合格的3个投标人由低至高顺序排出中标候选人。
为防止投标人低价抢标，应以招标文件中设置专门条款明确载明的最高限价的85%作为风险控制价。凡低于该风险控制价中标的，中标人在提交履约保证金的同时必须额外提交中标价净值与风险控制价之差额。
（十一）不得采用抽签、摇号、摸球或者费率招标等方式选择潜在投标人、中标候选人或中标人。
（十二）积极推进电子招标，逐步实现招标资格预审文件、招标文件（招标补充文件）、投标文件的无纸化运作和运用计算机进行辅助评标。
（十三）投标保证金、履约保证金必须通过投标人或中标人的基本账户以银行转账方式缴纳或退还。项目业主支付的工程款只能拨付至中标人的基本账户。
（十四）原则上招标人不派代表参加评标委员会。确需参加的，只允许派1名代表参加，并采用抽签的方式产生，且招标人代表不得担任评标委员会主任。凡与招标人存在经济利害关系或隶属关系的单位（企业）参加投标的，招标人不得派代表参加评标委员会。需要重新评标的，必须依法重新组建评标委员会，原评标委员会成员不得进入重新组建的评标委员会。
（十五）招标人与中标候选人应当严格履行招标投标的约定和承诺。招标人应在招标文件中明确载明，第一中标候选人因不可抗力之外的原因放弃中标权的，必须按招标文件的规定没收其投标保证金。
没收的投标保证金不能弥补由于其放弃中标权而给招标人造成报价的差额损失的，由放弃中标权的中标候选人承担。有关行政监督部门应将其放弃中标权的情况记入其信用档案。
所有中标候选人放弃中标权或被取消中标资格的，招标人应当重新依法组织招标。
（十六）建设工程招标投标活动中有下列情形之一的，应认定为串通投标行为：
1招标人（或招标机构）在规定的提交投标文件截止时间后，协助投标人撤换投标文件、更改报价；
2招标人（或招标机构）泄露投标人名称、数量或联系方式等应当保密的事项；
3不同投标人的投标文件由同一单位（或个人）编制或提供投标咨询服务；
4不同投标人使用同一人或者同一单位的资金交纳投标保证金；
5不同投标人委托同一人办理投标事宜的或不同投标人与同一投标人联合投标的；
6不同投标人的投标文件内容出现非正常一致，或者报价细目呈明显规律性变化；
7不同投标人的投标文件载明的项目管理人员出现同一人的情况；
8不同投标人的投标文件相互混装；
9法律、法规或规章规定的其他串通投标行为。
三、加强合同履行阶段的监督
（十七）除因管理原因发生重大质量安全事故不适合再任，因生病住院、终止劳动合同关系（需提供相关部门或单位的证明材料）等无法继续履行合同责任和义务，被责令停止执业、羁押或判刑外，项目负责人、项目总监理工程师、主要技术负责人不得更换。符合规定确需更换的，应征得建设单位同意，并经有关行业行政主管部门备案，且更换后的人员不得低于原投标承诺人员所具有的资格和业绩条件。其中被更换的项目经理和项目总监理工程师在原承担的?由于设计变更导致突破原批准的初步设计概算工程造价10%的，或超过金额在500万元以上的，必须报原项目审批部门重新审批。
（十九）工程建设合同工期超过1年的应采用可调价差的固定单价合同，由发、承包双方合理分担人工、主要材料、机械等市场价格风险，并在招标文件或合同中明确风险、范围（幅度）及价差调整的方法。项目业主在履行合同时按照合同约定的价格和方式支付工程款。
四、严肃招标投标工作纪律
（二十）各项目管理、招标等中介机构和评标专家、招标人、投标人在招标投标活动中违法、违规、违纪的，由有关行政监督部门依法处罚，记入不良信用档案并在媒体公开曝光。对在招标投标活动中串标、围标的企业，限制其1—2年参于国有投资工程建设项目的投标。
篇9
一、工程建设项目的资金来源
改革开发以来，投资领域发生了重大变化，其特点是：投资主体多元化，投资渠道多源化，筹资方式多样化。从总体上来看，工程项目的资金来源可分两类：
1.投入资金（项目资本金）：根据国家法律，法规规定，工程项目的投入资金来源可分四种：①、国家预算内投资；②、自筹投资；③、发行股票；④、吸收国外资本投资等。
2.借入资金（项目的负责）：它是项目筹资的重要方式。一般包括：① 银行贷款；②、发行债卷；③、设备租赁；④、借用国外资金等。
二、工程建设项目投资决策阶段的投资决策
工程建设项目投资决策的主要依据，一是工程项目建议书，二是工程项目可行性研究报告。
1. 工程项目建议书
是建设单位根据有关依据，论述建设的必要性，建设内容，规模及所需投资（筹款）的总额（估算）等，是对拟建项目的轮廓设想，是要求建设某工程项目的建议文件，是向主管部门请款，或筹款的依据；并上报基本建设管理部门审批，批准后，可以进行详细的可行性研究工作，项目建议书不是项目的最终投资决策。
2.可行性研究报告
项目建议书一经批准，即可着手进行可行性研究。
A.可行性研究报告的编制
建设单位要请有资格投资顾问（咨询）单位来编制，报告对投资项目在技术，经济，社会，环境等方面进行研究，对项目的拟建内容，规模，进行技术，经济论证及投资估算；对项目建成投产后的经济效益，社会效益，环境效益进行科学的预测和评价。可行研究报告，是项目的最终投资决策和进行初步设计的重要文件，因此，要求它有相当深度和准确性。
B.可行性研究报告的审批
1988年国务院颁布文件规定，属中央投资，中央和地方合资的大中型和限额（两亿）以上的项目，可行性研究报告要由国家计委审批。一般工程项目由市计划委员会审批，批准后，不得随意修改和变更。如果在建设内容，规模等有变动以及突破投资控制数时，应经原批准机关同意。
C.投资估算，
在投资决策阶段，进行多次投资估算，是个不断认识，不断完善的过程。投资估算的精度不断提高，一般在项目建议书阶段，投资估算误差率大于＋－30％；可行性研究报告阶段，投资估算误差率在10％以内。投资估算是研究，分析项目的可行性，投资效果的依据，可行性研究告批准后，其投资估算就成为设计任务书中的投资限额，是设计概算的控制指标，不得突破。投资估算要委托有工程造价咨询单位资质证书的单位编制。
三.设计阶段是投资控制的重点
可行性研究报告经批准后，工程建设项目便进入设计阶段，一般分三段:
1、方案设计
建设单位通过招标，请专家评议，征求群众意见，筛选，修改，深化，最终选中理想的设计方案；
2.扩初设计
通过招投标选定设计单位，设计单位根据批准的可行性研究报告，投资估算，设计任务书和选定设计方案进行扩初设计。
A.设计任务书
内容包括：建设目的，建设理由，工程规模，工程布局，工程内容，投资估算等,由建设单位编写。初步设计（或扩初设计）的成果包括：说明书，图纸，设备清单，设计概算。
B.设计概算
是整个工程建设项目，从筹建直到竣工验收交付使用，全过程的费用，由设计单位编制，以下六项组成：(1)建筑安装工程费，直接发生在建筑工程，安装工程的施工费用；(2)设备工器具购置费，购买或自制的达到固定资产标准的设备，工具，器具的费用；(3)工程建设其他费用（征地费，建设单位管理费，研究试验费，勘察设计费，生产职工培训费，办公和生产家具购置费，联合试验运转费，供电贴费，施工机构迁移费，引进技术和进口设备项目其他费，水资源费，其他费用）；(4)预备费，在设计概算难以预料的费用（基本预备费，价差预备费）(5)固定资产投资方向调节税；(6)建设期贷款利息。
设计概算文件由单位工程概算，单项工程综合概算，建设项目总概算三部分组成；综合概算有编制说明（内容：1.工程概况，2.编制依据，3.投资构成分析，4.主要设备和材料用量，5.其他有关问题）。如果设计概算超过可行性研究报告投资估算的10 %以上，要重新报批可行性报告。初步设计（或扩初设计）经市计委组织有关单位和专家审后批复，设计概算便成为国家批准的投资限额。工程建设项目的投资控制，贯穿工程建设的全过程，但是，影响工程建设项目投资最大的是设计阶段，设计阶段影响最大的是初步设计（或扩初设计），一般认为影响投资的可能性为75％以上。
3.施工图设计
是设计最后出施工图阶段，设计单位投放的人力多，时间也较长，建设单位与设计人员信息沟通，方案选定，材料，工艺选择，设备选型，重大课题研讨，考察等，将有助于提高设计质量和加快设计进度。设计人员根据可行性研究报告，设计任务书，设计规范进行标准设计，限额设计。所谓限额设计，就是将设计概算额分解到各专业，各单位工程，通过层层分解，实现设计概算在施工图设计阶段的控制作用。
A.施工图预算
以施工图为依据，根据预算定额、地区人工、材料、机械台班的预算价格、取费标准编制的预算，称为施工图预算（也叫设计预算），比设计概算细，预算金额仅限于施工图有关内容，是单位工程总价，不是工程项目的全部费用。如果说投资估算，设计概算是单方计价,那么从施工图预算开始要双方计价，多方计价，在以后的经济活动中发挥各自的不同作用；因此，各方十分重视，并投放力量编制，审查施工图预算。
无论是设计概算、施工图预算，还是标底、报价都是根据设计图纸计算工程
量，然后采用不同的定额对工程费用的大小进行预测；施工活动直接以设计图
纸为依据，如果设计深度不够、脱离工程实际，必然导致大量的设计变更，
使工程实际费用大大超出预测费用，加剧工程费用失控。所以说设计因素是
响工程费用的首要因素。
B.设计变更
任何工程都难免设计变更，但越早损失越小。如在设计阶段变更，只须修改图纸，损失有限；若在施工阶段变更设计，不仅修改图纸，还要拆除，材料费，人工费,工期顺延。
工程建设项目，是把投资转化为固定资产或商品房的经济活动，必须遵守程序的法则。这个法则是人们在认识客观规律的基础上定出来的，是工程建设项目科学决策和顺利进行的保证。
四．工程建设项目招投标阶段的投资控制
我国招标投标法规定，建设工程招标方式包括：邀请招标；公开招标等方式，
在工程招投标阶段，投资控制目标主要是标底价和合同价的确定。
1.标底价的确定
当前，我国建筑安装工程招标的标底采用四种办法来确定：
A.以施工图预算为基础的标底
以施工图预算、工程量清单为基础，考虑开办费，预算外增加费等，构成完
整的标底；所谓工程量清单就是招标单位按照一定的原则将招标的工程进行合理分解，以明确工程的内容和范围，并将这些内容数量化的一套工程项目表。他的作用是：便于招标单位编制标底；为所有投标人提供一个报价计算的共同基础；为实施工程计量与支付提供重要依据。优点有：管理简单，适应性强、竞争性强、保险性好。
B.以工程概算为基础的标底
如果在扩初设计阶段进行招标，只能以工程设计概算为基础，应注意的是，应补充概算单位估价表，并在工程量表中加以详细说明；
C.以扩大综合定额为基础的标底
在预算定额的基础上，将其他间接费.计划利润和税金等所有费用,均纳入扩大的分部分项单价中,构成专门为编制标底扩大综合定额（条件是要有施工图）；
D.以平方米造价包干为基础的标底
考虑基础工程因地基条件不同，此工程标底，仅包括正负零以上工程。
2.合同价的确定
承包单位中标后，签订建筑安装工程合同便提到日程上了来，以计价（付款）方式进行划分，合同可分三类：
A.总价合同
它是以施工图及工程说明书为依据，由发包和承包双方经过协商作出的，在合同中是一个“规定的金额”，即合同总价；
B.单价合同
在施工图不完整，工程项目内容.技术经济指标一时不能明确,进行发包的工程,往往采用单价合同。单价合同又可分为估算工程量单价合同和纯单价合同两种；
C.成本加酬金合同
根据粗略估算的工程量和单价表，编制目标成本，酬金是目标成本的百分数；也可以固定一笔酬金。这种合同弊病较多，很少采用。
五．工程建设项目施工阶段的投资控制
工程费用主要发生在施工阶段，施工中出现的资金浪费，投资失控的可能性最大，因此，建设单位对施工阶段的投资控制十分重视。
1.形成投资控制管理体系
建设单位在工程项目管理班子中设投资控制专管人员，并于投资顾问公司.监理单位专管人员组成投资控制管理体系，编制资金使用计划，确定总目标值.分目标值.各细目标值的投资控值目标,并能在施工过程中对这些投资目标跟踪控制，偏差分析，和功态管理,当工程总价超过合同总价的20％时，就必须签订附加条款或另签订合同。
2.控制工程款的支付
监理工程师对中期支付工程进度款的审查内容包括：付款申请的格式和内容应满足合同要求；各项证明文件及有关手续齐全；核对当月完成的工程量及计算的准确性；审查工程量和工作与合同是否相符。
A.工程备料款（又称工程预付款）
一般不超过当年土建、水、电、采暖工程费的30%;当年安装工程费的10%.工程费的低扣,按上海地区的规定是,在施工单位累计收到工程价款,占工程合同当年工程量价值50%的下月起扣,按当月实际完成工程量的50%低扣,竣工前扣完。
B.工程进度款.上海地区有如下规定：
(1)对大中型建设项目(工期六个月以上，造价30万元以上)，建设单位每月付给施工单位一次工程进度款，月终时，施工单位根据当月实际完成的工程量，计算已完成工程价值，编制“工程价款结算单”和“已完成工程量月报表”经监理单位.投资顾问单位审核后,由建设单位主管人员审批后于以付款;当工程进度款累计额大到合同总价的95%时,便停止支付工程款。余款（5％）为保修押金。
（2）对小型工程（工期六个月以内，造价30万元以下），实行分段预支：
1)按合同价在工程开工前预支30％；
2)工程进度达到或超过50％时，再预支30％；
3)工程竣工后结算35％，余款（5％）为保修押金。
（3）对清包工工程（包工不包料），按单项工程包清工造价分段预支：
1)在开工后预支20％；
2)基础完成时预支30％；
3)结构封顶时预支20％；
4)竣工后预支25％,余款（5％）为保修押金。
3．关于索赔
索赔成立的基本条件主要有以下几个方面：
承包人按工程承包合同条款，在索赔事件发生后的规定时间内，向监理工程师和项目法人提交了索赔意向报告；
A.索赔报告中引用的合同条款正确，所报事件真实、资料齐全；
B.索赔报告中提出的索赔要求基本合理，索赔费用在合同中没有被包含；
C.索赔事件对承包人的影响是客观存在的；
工程索赔计算时最常用的一种方法是实际费用法；如：在施工中出现非承包人原因的窝工，承包人计算自有设备索赔费用应主要考虑：A、施工机械市场租赁费B、施工机械台班折旧费 ；、承包人因合同条件所指的恶劣气候而停工，监理工程师的处理意见是：A、项目法人不能要求承包人给予赔偿；B项目法人应给予工程延期；C、承包人不能向项目法人提出停工的费用补偿要求；、在某项目施工过程中，由于出现脚手架倒塌事故而造成实际进度拖后，承包商根据监理工程师指令采取赶工措施后，仍未能按合同工期完成所承包的任务，则承包商不仅要承担赶工费，还应向业主支付误期损失赔偿费。
4．施工阶段工程费用控制监理的根本职责和权力
监理工程师在施工阶段，工程费用控制的根本职责和权力是工程计量和费用支付三方面。①质量否决权；工程计量权：按照合同文件的有关规定准确测定已完工程的实际工程量（计量的方法有：断面法、图纸法、钻孔取样法，分项计量法、均摊法、凭证法、估价法等）。
工程费用的审核与签认权：职责是审核和开具支付证书，权力有：a.审查，签发中期支付证书等各种支付证书。B.对不符合技术规范和合同要求的工程细目有权暂时拒付，待达到要求后才予支付。C.具有对合同价格调整的权力。D.具有确认工程变更和索赔所产生费用的权力。E.其它有关支付方面的权力（例如下令使用计日工等）。
只有通过了质量监理环节的合格工程量才能被计量，也只有质量合格的工程才能被监理签认其价值，因此，质量否决、计量和支付是制约承包人严格遵守合同，准确地按设计图纸进行施工的三个手段，其中工程费用控制是保证其他监理工作顺利实施的前提和关键。
六．工程建设项目竣工验收阶段的投资控制
1.竣工结算
在工程全部完工后，施工单位提出竣工报告，经建设单位及有关部门交点验收后，15天内施工单位向建设单位提交工程竣工结算书（原施工图预算，设计变更，材料代用，费用签证及有关资料）；建设单位可采用以下三种方式审查：
A.联合会审
由建设单位组织施工单位、设计单位、审计单位、投资顾问公司等单位进行会审,其特点是涉及部门多,审查效率高,疑难问题容易解决。
B.单独审查
建设单位进行单独审查,审查结果于施工单位进行交换,经过几个回合,最终取得一致。
C.委托审查
建设单位委托具有审价资格的机构(投资顾问公司.审计所)进行审查.竣工结算是确定单项工程的最终造价,标志施工单位和建设单位双方所承担的合同义务和经济责任的结束,因此,双方必须遵守国家有关政策和各项规定,全面履行工程合同条款, 工程结算依据的价格为合同价，严格执行工程预算定额,取费标准和材料设备价格,作到即合法又合理,双方满意。
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2.设计质量间接影响投资
据统计，在工程质量事故的众多原因中，设计责任多数占40.1%，居第一位。不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，给国家和人民带来巨大损失，造成投资的极大消费。震惊全国的宁波大桥事故就是这方面的典型例证。
3.设计方案影响经常性费用
优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。
二、优化设计运作困难的成因
1.政府主管部门对优化设计监控不力
长期以来，形成了一种设计对业主负责，设计质量由设计单位自行把关的观念，主管部门对设计成果缺乏必要的考核与评价，有的仅靠图纸会审来发现一些简单问题，只有等出现了大的技术问题才来追究责任，而方案的经济性则问及更少。另外，对设计市场管理不够，越级、无证、挂靠设计时有发生，从而导致设计质量下降，加之由于设计工作的特殊性，不同的项目有各自的特点，所以针对不同项目优化设计的成果缺乏明确的定性考核指标。
2.业主要求优化设计的意识不强
目前，业主往往把投资的控制重心放在施工环节上，而对设计环节重视不够。其原因：一是对设计对投资影响的重要性认识不够，只看到搞施工招标，投标价要低于标底价、施工单位要让利等，殊不知设计方案的优化会带来更大的节约；二是无法很好地选择设计单位，因为在设计前业主不知道谁能优化到什么程度。有些项目设计虽通过招投标，但此时方案不细，概算粗略，很难来综合评定；三是业主由于专业知识上的限制，对设计方案难以从优化扰的角度提出要求或疑义；四是有些业主经济实力雄厚扰，项目建设赶时髦，求新颖，根本不提优化要求；五是有些业主自身对工程应具备的功能要求及应达到的目标不明确，随意性大，要求出图时间紧，又压低设计收费，从而也影响了优化设计的开展。
3.优化设计的开展缺乏必要的压力和动力
由于目前的设计经营往往凭的是关系，缺乏公平竞争，所以设计单位的重心不在技术水平的提高上，设计只要保证不出大的质量问题，方案的好坏、造价的高低，关系不大，使优化设计失去压力。由于现在的设计收费是按面积或按造价的比例计取，几乎跟投资的节约和设计质量的优劣无关，导致对设计方案不认真进行经济分析，而是追求高标准，或为保险起见，随意加大安全系数，造成投资浪费。相反，设计单位即使花费了较多的人力、物力，优化了设计方案，给业主节约了投资，但也不能得到应有的报酬，有时设计费反而变少了，从而挫伤了优化设计的积极性。
4.优化设计运行的机制不够完善
优化设计的运行需有良好的机制作为保证。而目前的状况，一是缺乏公平的设计市场竞争机制，设计招标未能得到推广和深化，地方、行业、部门保护严重；二是价格机制扭曲，优化不能优价；三是法律法规机制薄弱。
三、搞好优化设计的几点建议
1.主管部门应加强对优化设计工作的监控
为保证优化设计工作的进行，开始可由政府主管部门来强制执行，通过对设计成果进行全面审查后方可实施。作为《建设工程质量管理条例》的配套文件之一的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》已由建设部建设［2000］41号文颁布施行，它的实施将对控制设计质量提供重要保证。但《办法》规定的审查主要是针对设计单位的资质、设计收费、建设手续、规范的执行情况、新材料新工艺的推广应用等方面的内容，缺乏对方案的经济性及功能的合理性方面的审查要求，所以建设主管部门在执行《办法》的同时，应增加人员配备和审查力度，对设计成果进行全面审查。第二，应加强对设计市场的管理力度，严格通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场，减少黑市设计。第三，利用主管部门的职能，总结推广标准规范、标准设计、公布合理的技术经济指标及考核指标，为优化设计的进行提供良好服务。
2.加快设计监理工作的推广
优化设计工作的推行，仅靠政府监控还不能满足社会发展的要求，设计监理已成为形势所迫，业主所需。通过设计监理可打破设计单位自己控制自己的单一局面。因此，主管部门应在搞好政府监理的同时，一方面应尽快建立设计监理单位资质的审批条件，加强设计监理人才的培训考核和注册，制定设计监理工作的责职、收费标准等；另一方面通过行政手段来保证设计监理的广度，为设计监理的社会化的提供条件。
3.建立必要的设计竞争机制
为保证设计市场的公平竞争，设计经营也应采用招标投标，虽然早在1984年，当时国家计委和城乡建设环境保护部就印发《工程设计招标投标暂行办法》，1995年建设部230号文印发了城市建筑方案设计竞选管理办法》，新颁的《招标投标法》中也规定符合条件的项目的勘察设计必须招标，但实际招标项目的量一直很少，只占总项目的10%左右(不同的地区其比例可能有所不同)，即使采用招标的项目，其招标体系不完善评标方法不健全，缺乏公平竞争性，因此应完善设计招投标的相关环节。首先，应成立合法的设计招标机构；其次，各地方主管部门应建立相应的规定，符合条件的项目必须招标；第三，业主对拟建项目应有明确的功能及投资要求，有编制完整的招标文件；第四，招标时应对投标单位的资质信誉等方面进行必要的资格审查；第五，应设立健全的评标机构合理的建设评标方法，以保证设计单位公平竞争，并限制业主在项目上的随意性。
设计单位为提高竞争能力，在内部管理上应把设计质量同个人效益挂钩，促使设计人员加强经济观念，把技术与经济统一起来，改变以前设计过程中不算帐，设计完了概算见分晓的现象，由画了算扰变为算着画扰，并通过室主任、总工程师与造价工程师层层把关，共同控制设计过程。
4.完善相应的法律法规
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21世纪全国各地为了提升城市功能、改善交通环境,纷纷开始进行大规模的地铁、轻轨、高速公路建设。但是由于交通项目建设成本高、投资巨大、工期较长、运营成本高、收益低、融资问题等等,制约了交通的发展。因此．在交通建设中,严格控制投资,加强工程建设全过程造价管理,提高政府投资的社会效益和经济效益,用好纳税人的每一分钱．就显得尤为重要。
1.公路交通工程投资控制目标的设置与组织管理
公路工程的投资控制分为四个阶段即决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工管理阶段,结合工程实例论述了在施工管理阶段如何完善费用审核的相关机制并降低因管理疏忽造成的费用增加,同时费用审核人员要熟练掌握费用计算规则准确核定工程量。在项目建设实施阶段,以设计概算及设计为指异的工程招投标活动确定的中标合同价格,将是此阶段投资控制的目标。这个阶段投资控制的任务是按设计图施工,使实际支出控制在中标确定的合同价格范围内。在项目的竣工验收阶段,投资控制的任务就是搞好项目结算和决算,检验项目投资是否控制在国家批准的项目设计概算或修正概算内。综上所述,设计阶段作为实施投资控制的关键阶段,其投资控制目标的设置必须科学合理,必须按其规律依次确立。
一般说来,公路交通工程项目的建设过程分为5个阶段,即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营及竣工验收阶段。在项目设计阶段,可研投资估算是编制设计概算的依据,设计概算一般不应超过可研估算。原则上这是项目总投资的最高限额,不得任意突破,如有突破须报原审批部门批准。因此设计概算是编制投资计划、进行投资包干、考核设计经济性、实行项目招标,核定合同价格的最重要依据,也是项目投资控制目标的重点。设计阶段是投资控制的关键阶段。公路交通工程项目投资控制目标是随着工程建设实践的不断深入而分阶段设置的,设计阶段投资控制目标是其中最重要的阶段目标。
2.可行性研究及立项决策阶段的投资控制
在项目前期的可行性研究及决策阶段,各项技术经济决策对该项目的工程造价影响很大,建设方对工程投资的控制重点是积极参与项目决策前的准备工作,切实做好可行性研究,高度重视对建设工程项目经济性、科学性、合理性的研究论证。根据市场需要及发展前景,合理确定建设规模、建设标准水平、设计方案等。建设方必须对城市发展规划、市场容量、投资环境,市场前景以及经济效益、社会效益分析等各方面作出深入的调研和正确的评价;尽可能全面地编制投资估算充分考虑建设期间可能出现的各种宏观、微观的经济因素对工程造价的影响,使投资估算真正起到控制项目投资的作用。
3.设计阶段的投资控制
目前,国内交通建设方面的实际情况是:边立项边设计边施工的现象大量存在,建设方前期规划没做好,在设计及施工阶段提高标准、增加功能、更改方案,造成工程造价人为失控;设计市场缺乏竞争,无法实行公开的设计招标,设计人员只对技术负责而缺乏经济观念,设计方案保守,设计质量粗糙,初设阶段方案考虑不成熟,不到位,致使在施工图阶段设计变更较多,投资失控;设计费按工程造价的比例计取,存在设计单位任意提高设计标准,设计安全系数过高,不能优选经济技术方案,导致概算超标;勘察设计深度、精度不够,如有些交通项目,在施工中才发现地质情况与勘察报告出入较大,不得不临时变更设计方案,采取更高代价的施工方法;业主方与设计单位签订的合同,双力职责权力不明确,缺乏必要的奖惩条例,不能使设计人员担负起优化设计与有效控制造价的责任。由于以上种种原因,造成了投资的浪费和失控。在设计阶段必须加强工程造价管理工作。可以采取的措施有:
（1）加强设计单位的管理,提高设计人员的整体业务素质、经济观念,使设计人员具有投资控制意识,运用价值工程原理优化设计方案,提高设计质量,把技术和经济结合起来,提供高质量、高效益的服务。
（2）开展设计招标,通过招标进行多种设计方案的技术经济比选,使设计单位加强设计深度、提高设计水平,使设计方案不仅技术上适用、先进,经济上也可行、节约。
（3）推行限额设计。按批准的投资估算控制初步设计,按批准的初步设计总概算控制施工图设计。各专业在保证使用功能的前提下,按分配的投资限额控制设计,重视初步设计的方案选择,严格控制施工图预算,加强设计变更管理。
（4）推行标准设计。工程标准设计通常指工程设计中,可在一定范围内使用通用的标准图。在工程设计中采用标准设计可促进工业化水平、加快工程进度、节约材料、降低建设投资,使施工速度大大加快,保证工程质量,又能降低建筑安装费用。
4.施工过程中的管理
目前交通建设工程施工中,存在着设计变更随意、业主提高要求、增加功能,现场签证多等问题,浪费投资的可能性很大。因此,业主方在施工阶段应加强合同管理、加强施工现场管理,杜绝投资浪费。主要应做好以下几方面的工作:
（1）对施工组织设计及施工方案进行审查,优化施工组织设计,选择技术先进、经济合理的施工方案:运用价值工程等方法通过不断地对项目做多方案的技术经济比较分析,努力挖掘节约工程投资的潜力,从而达到节约投资,创造更高效益的目的。
（2）加强对施工现场监理工程师及主业代表的管理及素质教育,培养他们实事求是,忠于职守,廉洁高效的工作作风,熟悉招标投标文件及施工合同,在做好工程质量、工期、安全监督的同时,充分重视节约投资的重要性,公正、合理、及时处理索赔费用。
（3）尽量减少设计变更。严禁通过设计变更扩大建设规模,提高设计标准,增加建设内容;必须认真处理发生的设计变更,对于涉及到费用增减的设计变更,必须经设计、业主、监理共同签字认定;另外,业主方可以指派工程造价管理专业人员常驻施工现场,随时掌握、控制工程造价的变化情况。
（4）加强现场工程量签证的监督和管理工作。现场签证是工程建设过程中的一项经常性工作,工程技术人员必须与工程经济人员相互配合,严格现场签证管理,签证内容要实事求是,工程量清楚明确,不违反合同约定的范围。
5.竣工结算阶段的管理
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一、工程建设前期决策阶段的投资控制
投资决策阶段是决定建设工程投资的阶段，它直接影响着工程的投资成本和投资效益。如果一个工程项目投资决策失误，会导致投资者投资失败，不但不能达到预期的投资目的，甚至会给投资者带来具大损失。而在该阶段，节约潜力最大。投资决策阶段包括投资机会研究，初步可行性研究，可行性研究等内容。要做好该阶段的投资控制，首先要通过市场调查，考虑到经济、技术、社会、环境、风险等多方面的因素提出多种方案，进行多方案比选，得出最佳方案。并在最佳方案的基础上，确定高质量的投资估算。投资估算对建设项目的投资控制起到指导性和总控制的作用，在投资决策阶段，必须做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性，进行公正的评价，保证投资估算大体上全面和实事求是地反映出投资情况。这是避免概算超估算、预算超概算、结算超预算“三超”现象发生的基础。
在投资决策阶段进行投资控制，让投资者既看到有利的一面，又要看到潜在的风险，可以有效地规避一些“拍脑门”工程，有利于投资者做出决策，提高投资有效性和投资效益。
二、设计阶段的投资控制
设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段。建设工程的设计是从方案设计到施工图设计不断深化的过程，建设工程的范围、组成、功能、标准、结构形式等内容随着设计的开展一步步明确，质量目标、投资目标逐步具体化，可以优化的内容越来越少，优化的限制条件越来越多，各阶段设计工作对投资的影响程度逐步下降。设计质量的好坏直接影响建设费用，决定着人力、物力和财力投入的多少。合理的设计，可降低工程造价10%以上。因此，要在设计阶段的早期就开始对投资进行控制。
目前有些设计单位中存在“技术”和“经济”脱节、没有限额设计、没有设计招标、也没有设计监理和对投资估算不重视。在一些工程设计中，设计人员重技术、轻经济，任意提高安全系数，从而直接提高了工程项目成本。因此，为了避免设计浪费，采取限额设计是十分必要的。
项目可行性研究报告中的投资估算是投资控制的目标，必须维护其严肃性，经批准的投资估算是项目投资控制的最高限额，也是限额设计控制投资的主要依据。设计过程中要求严格按投资估算控制初步设计，按概算控制施工图设计，在保证满足使用功能的前提下，严格控制设计尤其是施工图设计中的不合理变更，施工图完成后再加强审核，把以后施工过程中必须进行的变更在项目发包前早日发现并确定。通过层层把关，实现对设计规模、设计标准、工程数量和概算指标等各方面的控制，使设计既能满足投资方的要求，又有效地避免了“三超”现象中的“两超”。
三、发包阶段的投资控制
招投标实质上是一种市场竞争行为，它是商品经济发展到一定阶段的产物。通过招投标活动来择优选择施工单位，其目的是力求用最好的技术、最优的质量、最低的价格和最短的工期完成建设项目任务。因此，在项目发包阶段采取招投标形式择优选择施工单位是投资控制的一个重要手段。
施工招标应根据建设项目的具体情况和条件，采用合适的招标形式；招标文件的编审一定要从法律和经济两个角度认真对待。招标文件所定的投标期限要适当，以便投标单位有时间吃透招标文件，考虑施工成本，确定投标报价，认真编好投标书。标底的编审时间也要适当，以便编审人员有时间细算、复算，把标底做好。评标前要做好标底的分析定位工作，明确评标原则。评标时要根据建设项目的要求把握好重点。为有利于投资控制，报价方面权重可大一些。如由某公司编制标底的贵州省的某商住小区，由于该工程投资方要求承包方素质较高，工期短，施工图纸齐备，经研究分析，为有利于降低工程成本，减少以后控制的工作量，防止施工过程中因合同原因产生经济矛盾，采取公开招标和固定总价合同形式。为保证严格履行施工合同，在招标文件中附加了履约担保质量和工期奖罚等内容。在投标报价上要求投标单位提供施工图预算清单和竞标报价单两手资料。为提高所编制标底的准确度，要求标底由一个中介机构负责编制，另一个中介机构负责审核。标底及投标单位预算清单编制的依据是招标文件、施工图纸、贵州省现行定额和造价管理站颁布的现行市场材料信息价。为保证确定的承包价切合实际，在开标时确定一个控制价。控制价的确定分三步走：一是用标底对照投标单位的预算清单，以确定清单的正确性，并以标底价作为报价上限；二是按照市场调查的现行市场材料最低价和最低费率，以标底价为基础确定报价下限，用于排除不切合实际的报价；三是以各有效报价的算术平均值作为控制价。报价愈接近控制价的造价分愈高，经济标所得的分数就愈高。该工程满分是100分，其中经济标占60分，技术标占40分。技术标包括投标单位的资质、信誉、业绩、安全、文明施工的保证和施工组织设计。施工组织设计的优劣是由若干名从专家库中随机抽取的工程师以上的专业人士和投资方代表评定的。技术和经济两个分相加，得分最高者即为中标单位。若出现分数相同的，报价低者优先。中标价不能高于控制价，若中标单位的报价高于控制价，则以控制价为中标价（合同价）；若中标单位的报价低于控制价，则以报价为中标价（合同价）。
四、施工阶段的投资控制
施工阶段是工程造价的执行和完成阶段。在这个阶段，需要严格控制工程结算价。结算价是在合同价的基础上，对施工过程中影响工程造价的设计变更、现场签证等，按合同规定的调整范围及调整方法进行必要的修正。因此，要在施工阶段有效地控制投资，就要做好如下三方面的工作：
1、 加强设计变更管理。为确保投资目标的实现，需以合同为依据，加强跟踪和事前控制，以跟踪手段来监督实施，以事前预控为主来防止和减少出现偏差。必要的变更要先定价后施工，这样，一可防止盲目变更，便于投资方安排投资计划；二可避免完成后再算帐出现的经济纠纷；三可避免结算时签证一大堆，不知底数。擅自更改设计图的，不予结算。
2、 加强现场签证管理。由于现场签证人为因素多，管理难，对工程结算影响大，因此，加强现场签证管理是投资和承建双方不可忽视的重要环节。而双方由于所处的地位和角度不同，前者希望获取更大的投资效益，后者尽可能争取更多的利润，所以现场签证错综复杂，花样百出，人为的因素干扰着正常施工管理，给工程结算造成很多困难，潜在着“三超”的隐患。在对某政府投资项目结算的审核中，出现了如下问题：①承建方没有完全按临时道路施工图纸施工，仅完成部分道路工程，完成后无签证手续，投资方又拒绝签证。②部分有签证手续，但前后不一致，无法取舍。③有些项目，双方都认帐，但无签证手续，需要重新组织协调，做出纪要。这都不同程度地影响结算工作的进行。
3、 加强结算审核管理。对工程结算进行审核是控制投资的一个重要的环节，必须予以重视。结算审核不但审核送审结算是否符合合同规定的条款内容，而且更关键的是审核结算是否按照实际结算，如是否有多余工程子目、是否有多算工程量、定额套项是否正确、取费是否合理、签证是否符合实际等，使结算价真正体现工程实际造价。如上述政府投资项目审定的结算价较承建方送审价核减了30% 。避免了“三超”现象中结算价超预算价的出现。
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Keywords: key construction projects; investment returns; measures
中图分类号：TU984.11+1文献标识码： A 文章编号：
重点建设工程由于时间紧、任务重,经常需要急事急办,特事特办。但由于其往往投资巨大,稍有不慎,其损失可能数以百万、千万甚至以亿元来计,因此,建设任务越是急迫,越是需要注意节约建设成本,注重提高其投资保障效益。
一、确定全面周密的工程规划和设计
重点建设工程大都列入了各相关专题的长远建设规划。一个项目,既有其独立的战术保障任务,又有在作战体系中赋予的关连使命,因而往往是牵一发而动全身。一个项目建设的成败,直接或间接地关连到其他一些项目,影响整个体系效能的发挥。
重点建设工程在作前期规划时,一定要着眼于全面周密。规划不慎,小则造成一个项目作战保障效能受限或作废,大则造成一个系统保障效能受限或作废,在经济上其损失浪费可想而知,在军事上其损失则更不可估量。要做到规划全面,首先是作战、财务、营房等相关部门必须广泛参与,通力协作。大原则是后勤保障服从于作战需要,但只强调作战需要而忽略保障可能,则极容易形成需要与可能的脱节。其次是要充分论证。对作战诸元、火力配置要考虑,对依托现有,减少投资,节约工期也要考虑。再次是要分期准确。对先建哪个,后建哪个要考虑,力戒重复建设和力量配置不均,造成项目浪费和施工力量的闲置浪费。
重点建设工程设计方案的优劣直接关系到工程的作战保障效能和工程的投资效益。设计方案形成后,要组织作战和其他有关部门对设计方案进行反复研究审核,工程建设投资节约与否在于工程前期设计阶段,因而确定设计方案务必慎重。首先要坚决杜绝方案仓促上马,确保方案万无一失后才能交付施工;其次在施工图设计上也要倡导优化设计,要认真进行技术经济分析,大胆应用“四新”成果,加大科技含量。设计上力戒陈旧保守,片面强调安全,忽略技术创新,同时也不能本末倒置,只求新颖独特,而忽略了使用功能的发挥。在可能的情况下,应组织军内外工程技术界的专家权威,成立专家评审人员库,在不影响工程保密的情况下,建立对工程特有的分类、分等级设计评审制度。
二、严格施工过程管理
防止重点建设工程中的“跑、冒、滴、漏”大有文章可做。第一,施工组织要严密。要有严格周密的施工组织设计,合理分配施工力量,安排施工任务。第二,质量把关要严密。一是把好工程实体质量关,防止造成返工浪费;二是把好材料质量关,坚决防止不合格材料进入工程建设中。第三,执行程序要严密。重点建设工程有着很多不同于单纯营房建设施工规程的特殊性,特别是一些地下工程、阵地工程,要严格要求施工单位按施工规程办,切不可只求速度,而忽视规程,否则欲速则不达。第四,材料消耗要严密。由于工程保密的需要,不少工程由施工部队自建。对于施工部队自建的,在材料消耗上应严格实行定额消耗制,把施工现场的材料浪费降低到最低限度。第五,经费开支要严密。工程经费的支出一定不能超前于工程进度,否则容易形成前松后紧,建设经费出现缺口的被动局面。
三、加强工程各阶段造价管理
一加强设计阶段工程造价管理,具体的做法有:实行限额设计,设计是有效控制造价的关键,要严格按照初步设计总概算控制施工图,保证总投资不被突破;进行多种方案比较,确保制定出符合要求的最佳设计方案。二加强招标阶段工程造价管理,具体的做法有:采取无标底招标的方式,避免有标底招标在标底编制、标价确定、评标定标等环节出现问题;改标底价为评标标准价,对各投标单位的预算报价进行综合分析,确定合理评标价;改单报价为双报价;合理确定评标、定标方法,按评标得分高低,择优定标。三加强施工阶段的造价控制管理,具体的做法有:因地制宜、合理制定施工方案;加强设计变更管理,严格审批手续;采取“货比三家、价看四店”的方法选好建材;坚持规章制度,严格控制建设经费,结合工程进度情况,严格按合同执行,杜绝超付工程款现象。四加强预、决算阶段的工程造价管理,具体的做法有:认真审核工程预算,严格控制合同造价;深化竣工阶段的造价控制,依据客观存在的设计变更和审批手续齐全的签证资料,正确套用定额和选取费标准,审定变更决算,上报批准后列入总决算。
四、努力提高管理人员素质
一是抓好管理人员的选配,通过对相关管理人员进行摸底考查并与有关部门协调,选调思想过硬、业务能力强、具有丰富实践经验的同志充实到重点建设工程工作,使工程管理部门力量得到加强,为顺利实施重点建设工程高效管理奠定基础;二是注重管理人员的业务技能培养,积极为重点建设工程管理人员提供学习条件和深造机会,一方面给予报销解决购买专业书籍及参加学习的费用等;另一方面在鼓励重点建设工程管理人员自学的同时还选送部分人员参加短训班或脱产到院校进修,使他们尽快熟练掌握工程管理专业技术知识,了解国家及军队有关政策法规,把好重点建设工程管理关;三是强化工作责任心和廉政建设教育,许多施工单位受经济利益的驱动在工程预结算编审上作文章,想方设法靠近拉拢工程管理人员,针对这种情况应对工程管理人员加强政治思想教育、廉政建设教育和职业道德教育,使他们树立正确的人生观价值观,自觉抵制拜金主义,享乐主义思想的侵蚀,敢于坚持原则照章办事。
参考文献：
【1】 建国、缪嵩 ； 浅析如何提高重点建设工程投资效益 《学术理论与探索》 2007年第10期
