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篇1
公共物流信息平台将与各个职能部门的信息中心、相关行业信息系统及企业的信息系统连接。主要在于满足物流系统中各个环节的不同层次的信息需求和功能需求。
1．门户网站功能
包括市场动态、行业新闻、相关政策法规；物流企业名录和基础资源信息；友情链接、物流论坛与培训教育。
2．公共信息与查询功能
包括环境、路况和气象信息的与查询；地理信息(GIS地理信息系统)智能查询；港口、航运、公路货运等信息的查询；物流园区及仓储设施信息查询；多式联运信息查询。
3，交易服务功能
在该平台上，水上运输的供求双方将短期和个案性的需求信息，并达成交易。也就是说公共信息平台将具有简单运输方面的信息交换和交易功能。另外，该平台还包括物流服务的电子报价与询价功能；物流运输中的舱位、用箱、拖车和仓储等交易撮合功能；物流业务的网上谈判、议价、合同签订与管理功能；电子订舱功能；CA安全认证功能；电子支付与资金结算功能。
4，货物跟踪功能
随着通讯、互联网技术的发展和GPS／GIS技术的广泛用，物流企业和客户可以利用GPS／GIS技术，通过局域网或互联网实时跟踪货物及运输车辆的状况，从而为物流企业的高效率管理及高质量的服务提供技术支持。
5，在供应链管理框架下提供高级物流信息服务
该平台提供集约化物流和长期、综合性的运输需求和应信息服务，并与之同时提供企业资信和资质信息，与银行保险公司相结合，提供物流金融服务及相关的资金流信息。
6，相关职能部门服务功能
包括海关保税区监管功能；海关网上报关与网上通关通关数据支持；网上出入境检验；网上报税、交税；网上办保险业务；其他相关的电子政务服务功能。
7．用户信息服务功能
包括ISP服务、CA证书认证申请和管理、用户主页f务、应用托管服务。
8．决策支持功能
为用户提供数据统计功能并生成报表，并在业务数据总分析的基础之上运用相应的数据分析模型对业务数据行更深层次的利用，以求得出对企业经营战略具有指导性值的信息。推动物流相关政府职能部门间协同工作机制的；立，有利于政府宏观管理部门制定物流产业发展规划。
二、公共物流信息平台的构建
1，公共物流信息平台架构的构建原则
物流公共信息平台的建设是一个非常大的系统工程，要建设相当多新的子系统，并将原来已经建设的各行各业相关的系统统一进来。为了保证整个平台性能最优化、功能最优化、效益最大化，需要对各种因素进行权衡考虑，并遵照一定的原则进行建设。
1)积极建设与充分整合相结合。作为一个公共物流信息平台，需要的是各相关企事业单位的共同参与。目前有许多企业都已经建立起了自己的物流平台和电子商务平台，各级政府部门也大多建立了自己的电子政务平台，这些平台不仅花费了大量的建设资金，而且更重要的是在这些平台上也已经汇集了大量的基础数据，这其中不仅包括各大物流运作设施信息系统，还包括各相关行业、各类物流企业和政府相关部门等各类信息系统的信息。但是，这些平台在建设时基本上还没有一个统一的标准，它们无论是在软硬件平台的结构上，还是系统构建的模式上，或者是数据内容的定义、采集处理、组织和存储格式上，都不尽相同，因此这些平台都需要在建设过程中进行整合。
2)前瞻性与阶段性相结合。技术和需求都是在不断的变化之中，因此建设需要具有适当的前瞻性，充分考虑到未来的技术发展方向和需求变化方向。
3)实用性与开放性相结合。物流信息公共平台将与运输、储存、流通加工、配送等环节的不同系统发生关系，系统的设计必须坚持实用性与开放性。
4)标准化与可扩展性相结合。在系统建设时，各种异构系统和数据如果不能转换为统一的形式，就会给系统和数据互通造成麻烦。因此，要尽量统一系统和数据的形式。在物流产业发展过程中，第三方物流(甚至是第四方物流)也已经逐步发展起来，系统设计和建设时要充分考虑到这些发展情况，为将来的发展预先留好接口和数据字段，使系统在一定阶段内都能够适应物流的发展需要。
5）先进性与安全性相结合。为了保证物流信息平台的高效性，需要采用各种各样的新技术。大量生产经济数据要求系统在采用先进技术的同时也要保证系统的稳定与安全。
2．公共物流信息平台建设实施模式
1)项目推动。物流平台建设要首先进行实验性的项目开发工作。目前我国的物流企业还都处于刚刚起步阶段，主要还是经济实力不足。因此，有必要由国家投入一部分引导资金，通过项目建设方式投入到某个或某几个企业(企业联盟之中，从而推动全国性物流平台建设的发展。
2)专家指导。物流信息平台不是一项简单的技术开发工作，还涉及到物流产业流程等许多方面，因此有必要成立一个由政府、电信、电子、银行、海关、国检、船代、货代、港务等相关部门的业务及技术专家组成的专家组，并由专家组进行物流信息平台的规划、方案论证、技术及业务指导，并对建设过程进行监督等，这样才能保证平台建设流程的合理性、功能的完备性、技术的先进性和系统的安全性。
3)规范流程。物流信息平台的建立将涉及到政府、各行业主管部门和企业等各个环节对内对外的各种业务流程，这些环节对统一业务处理的流程千差万别，如果全部将这些流程直接利用电子手段固化下来简直是一件不可能的事情，况且如果这样整个平台也将无法正常运转。因此，有必要对各个环节的业务流程进行规范化。
4)标准制定。物流信息平台涉及到各行各业各方面的内容，如果要使各种异构系统间的不同格式的数据整合到一个统一的平台之中，就需要建立一个统一的标准体系，制定物流用语、计量标准、技术标准、数据传输标准、数据交换标准、物流作业和服务标准等基础标准，并逐步对标准体系进行修订、扩充和完善。
5)法律保障。为使物流公共信息平台在技术及业务规范上全面确保运作的科学性、合法性、有效性，需要制定相关的法律法规、管理办法及规范性的文件，为物流信息平台的运作提供保障。
三、公共物流信息平台的运营
各级物流公共信息平台的运营方式基本上可以分成两种模式。一种是以政府为主的业务模式。在这种业务模式下，公共物流信息平台的规划、建设和运营维护都由国家直接负责，政府主导的力量很强，但也存在很多弊端，如容易造成与市场结合的紧密度不够、需要国家长期投入等。第二种是以企业为主的业务模式。在这种模式下，运营完全由企业自己负责。在这种模式下，企业可以自主经营，不会给国家带来太大压力，而且企业由于赢利压力的原因，也会积极探索平台营销的方案，与市场需求的结合度也会比较好，企业也会对平台的具体功能和服务质量持续改进。但企业行为有一定的局限性，整体规划性不强，投资压力大。对比两种运营模式，结合政府要“站高一点，看远一点，想深一点”的思路，可以考虑采用企业为主的业务模式。但是由于企业资金压力大，投资回收缓慢，因此需要政府投入部分初始启动资金并加以引导，并在政策和技术标准等方面予以支持，对取得明显社会效益和经济效益的还可以有适当奖励。
篇2
法律风险的评估就是借用了统计学、运筹学以及其他风险管理中的理念，根据企业法律风险后果的严重程度、发生的概率等，评估出各个法律风险点的重要程度和分批应对的顺序，为是否采取应对措施或采取何种应对措施提供决策的依据。这其中，维度和赋值设置的合理与否将直接导致风险评估的科学性和正确性，并进而影响风险解决方案的制定，因此显得尤为重要。
2.1选择确定符合企业特色的法律风险评估维度
法律风险评估有自身的基本维度，主要是法律风险后果的严重程度、法律风险事件的发生概率、不利后果对企业的影响。通过对各个法律风险点这三个基本维度的分析，可以得出具体法律风险点在各维度内的排序，并可以通过赋值和设定权重，得出各个法律风险点的综合分值，并最终得出统一的法律风险点严重性排序。实务中，由于企业的行业特征不同，法律风险评估时除了基本维度外，还存在其他的维度，如风险事件或风险行为的发生频度、预计损失或实际损失的幅度、责任的严厉程度或执法的严格程度、企业对不利后果的承受能力或风险控制能力等。
2.2针对不同维度设计合理的法律风险点赋值
法律风险评估过程中的赋值，就是对法律风险点从不同的维度赋予一定的分值，以便于衡量某一维度下法律风险的程度。尽管对于实际操作而言，赋值问题带有较大随意性，因为很多问题并没有标准或精确的客观数值，而只能依据主观判断来完成。但无论如何，以量化、公式化的方法来得出结论仍有其先进性，一方面它比单纯的定性分析更加科学合理，另一方面它所反映出的发展趋势也能为决策提供重要依据。而对于法律风险点进行多维度下的评估时，就需要通过给不同维度下的各法律风险点设定合理的赋值和权重，并通过对这些分值的计算得出确切的综合值，从而最终以简单的数值比较的方式对不同类别、不同维度值的法律风险点按严重程度进行统一排序。
3企业经营的法律风险管理应对策略
3.1基于法律风险管理视角优化制度
从法律风险管理角度去优化企业的规章制度，主要是根据法律风险评估的结果以及相关法律风险的成因分析、最优应对方法等，综合采用风险分散、风险转移、风险替代等方式，将解决方案植入企业的规章制度，使企业通过对规章制度的执行达到控制法律风险的目的。优化制度需要在认真研读原有规章制度、分析各规章制度的结构和涵盖面以及相互间关系的基础上，修改其中与法律相冲突的部分，增补法律风险应对措施，并理顺原规章制度的架构和内容。这其中最重要的是在规章制度特别是业务规范中增加法律风险控制的环节、增加保留证据的环节。
3.2基于法律风险管理视角重构流程
长期以来，企业只注意经营管理活动中与经营有关的一面而忽视了与法律有关的一面。企业管理范畴中，对于流程的设计很少考虑加入法律风险管理功能，即流程中欠缺法律风险管理环节和内容。同时，部分企业的管理流程并未真正形成体系，各流程之间缺乏互动和协调配合，从而造成企业在风险控制和效率方面无法形成合力。在这种情况下，需要对流程体系进行调整，使流程体系涵盖最主要的经营管理行为，并对重要的业务行为制定嵌入了法律风险管理措施的流程。法律风险的来源与防范从根本上都要落实于日常的业务环节中，这就要求企业的业务管理人员在业务流程的设计、业务操作的规范上下大功夫。
3.3以运筹思维制定法律风险管控方案
从运筹学角度来看，任何一个风险都可以找出其约束条件和量化的关系，并借此判断出量化的结果。法律风险管理的实质是用风险管理的理念和方法，将法律风险控制在企业可以接受的范围内，而不是对每一个法律风险作出明确的法律解释和界定，从而为实现从事后救济到事前预防的转变找到突破口。因此，一方面，企业法律风险管理应和企业管理水融，不能削足适履;另一方面，法律风险管理的特质化和实践性以及不同企业所面临的法律风险种类的不同，也需要采取不同的管控方案。
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目前，我区法律援助中心尚没有制定法律援助案件标准和案件质量评估办法。没有设立专门的援助案件质量评估机构。但是，区司法局成立了法规股，安排了法规专干，法规股将法律援助的案件质量纳入了指导、检查、监督范围，并且受理和处理法律援助案件质量投诉。在履行管理职能时，区法律援助中心通过审查受理指派流程、检查案卷材料、回访办案单位、要求当事人填写质量监督卡、公布投诉电话等方式来保证办案质量。依据益阳市司法局6月制定的《关于律师办理重大复杂敏感案件的若干意见》，我们将重大疑难复杂案件的界定为人数多、事关群体利益、涉及政府部门或企事业单位以及因历史、政策等因素形成的积案需要以诉讼或非诉讼途径解决的案件。为保证此类案件的质量，我们制定了《重大疑难复杂案件办理制度》，明确了办理重大复杂疑难案件各项原则性要求，如向上级政法部门报告备案，事先调查了解案情，召集资深集体研讨，通过调解前置努力做好工作，如何协调配合行政机关或者人民法院等。律师事务所、法律服务所承担《律师法》规定的法律援助案件错案赔偿责任。律师协会对于如何保证法律援助质量没有明确的奖惩规定。由于律师、法律服务工作者属于中介机构从业人员，办案补贴、奖惩金额对他们没有深层次的触动，绩效评估和综合工作考核对他没有实质影响，律师、法律服务工作者履行法律援助义务的年度考核主要指数量的完成，对质量的好坏没有要求，因此历年来采取的法律援助案件质量与办案补贴、评优奖励挂钩等措施，收效都不明显。因法律援助案件数量日益增长，法律援助专项经费如杯水车薪，我区法律援助经费预算中没有安排质量评估专家补贴或监督员补贴等专项经费。
我区法律援助案件质量评估及监管措施的弊端主要表现在：一是上级对口部门的考核只重“量”的增加，忽视“质”的提升；二是办理援助案件主要依托中介机构人员，管理职能对非专职法律援助律师没有根本的约束力；三是法律援助经费不足，甚至无法保证办案成本，影响了办案人员的积极性；四是没有建立完整、统一的案件质量评估体系、没有制定科学的、操作性强的评估办法。
二、案件质量评估工作中存在的问题及原因
一、缺少统一的评估操作体系。司法部法律援助中心没有制定全国统一的案件质量评估指导性意见。省、市法律援助中心没有制定省、市案件质量评估的统一的标准。区、县法律援助中心没有制定具体的评查办法。
二、没有专门的质量监督评估机构或者专业评估员。起湖南省政法系统推出的执法档案考评对法律援助案件质量没有针对性，市、区进行执法质量检查没有将法律援助案件纳入考评范围。从开始，我区司法局成立的法规股将法律援助案件并入司法系统案件质量考评，但市司法局法规管理没有作相应要求。区法律援助中心负有管理和服务双重职能，履行案件质量把关职能时，既充当“运动员”，又充当“裁判员”。
三、缺乏对质量监评结果的有效控制。法律援助案件的质量考评对承担法律援助义务的律师、法律服务工作者没有实质影响。奖惩机制直接关系法官、检察官的评先评优、晋升晋级，而中介机构人员以追求经济价值为从业主要目的，从本来就不多的办案补贴中扣发部分作为奖惩对他们没有吸引力。目前，法律援助案件质量管理仅仅作为一项业务工作来进行管理。要实行有效的控制，必须理顺法律援助案件质量管理与事务所自律管理、行业协会管理、司法行政管理的关系，必须与法律服务有关的管理机制有效地结合起来，依托司法行政、法律服务行业协会强化控制力度和效果。
三、对建立法律援助案件质量评估体系的几点建议
法律援助案件质量评估系统的建立要保证整个体系的设计、指标取舍具有科学性，要保证评估系统所用数据的科学性，要保证评估工作逐步开展、稳步发展，不断总结，不断完善。评估体系在全国范围内形成一个统一的整体，由上级法律援助机构负责，指导下级法律援助机构的评估工作。同时整合各级司法行政、律师、法律服务行业协会的管理资源。各级法律援助机构按照统一的目标任务和评估标准，制定上下统一、科学具体的可行性方案。
（一）、司法部法律援助中心的任务。
制定《关于法律援助案件质量评估体系的指导性意见》。可以根据办理法律援助案件的需要，将评估指标体系划分为流程公正、办案效率、办案效果三个二级指标。流程公正由受理申请率、复审批准率、不予受审复议率、维持不予受理决定率、违法收费率、拒绝指派率等内容构成；办案效率指标由法定期限内受理率、特殊情况先予受理率、年人均结案数等内容构成；办案效果指标由受援人上诉率、受援人申诉率、受援人率、诉前调解率、诉中调解率等内容构成。各级法律援助机构可根据实际增加或者减少三级指标内容，也可以根据案件的类别，将评估指标体系划分为刑事援助案件、民事援助案件、行政援助案件、非诉讼援助案件四个二级指标。刑事援助案件由人民法院指定辩护率、申请率、申请受理率、会见次数、受援人拒绝辩护率、新证据调查、法院采用新证据、辩护意见采纳、受援人满意度、受援人上诉率、抗诉率、未成年人案件主动提前介入、未成年犯罪嫌疑人帮助教育效果、法律文书质量等内容构成。民事援助案件由法律援助工作站初审与援助中心复审程序公正、审请受理指派程序公正、特殊情况先予受理、不予受理决定复议率、复议维持率、农民工等特殊群体免予审查经济困难程度、调查证据采信率、意见采纳、案件胜诉率、诉前调解率、诉中调解率、案件（履行）执行到位率、受援人上诉率、受援人申请再审率、受援人满意度、案件卷宗质量（包括法律文书质量）、接受异地协作等内容构成。
行政诉讼由案情研究、决定受理率、受行政干预因素拒绝受理率、拒绝受理复议率、复议维持率、附带行政赔偿调解率、维持行政行为率、判决撤销、部分撤销行政行为率、受援人上诉率、申请再审率、获得国家赔偿率等内容构成。非诉讼案件由咨询接待台帐、接待笔录、一次性告知书、首问负责制、代书审查、诉前调解、人民调解、非诉案件卷宗统一标准、受援人满意度、调解案件履行率、重新率等内容构成。咨询和代书均应纳入评估范畴，提供咨询意见、代书诉状设定诉讼请求等非诉业务决定受援人对合法权益的取舍。咨询和代书的评估质量应当通过咨询台帐、首问负责制度、一次性告知制度、律师值班制度、接待笔录、非诉案件档案评比、非诉风险告知制度等内容来评估服务质量。
评估实行信息化管理，评估指标的数据采集、整理、传输和指数编制由计算机自动完成和实时更新，避免和减少人为因素对评估的干扰。评估计算机管理软件由司法部法律援助中心统一开发。应评估目的多元化的要求，采用模块化的指标设计方法，除对办案质量进行综合评估外，通过评估指标、评估指数的转换和组合，实现对案件办理各环节、各类别的评估，以及对援助工作者个人办案质量的评估。建立和完善与法律援助工作发展和管理需要相适应的统计制度．统一统计指标的名称、统计口径、统计时间、计算方法和计量单位。
（二）、省市两级法律援助机构的任务。
建立案件质量考评机制。制定全省、全市《法律援助案件质量评估办法》和《法律援助案件质量目标考核标准》。
成立专门的案件质量评估机构、安排专业人员。因各级法律援助机构既承担管理职能又承担服务职能，案件质量评估机构应该独立于法律援助机构，也可以与司法行政其他管理系统进行整合，依托省市两级行业协会和司法行政单位现有的监督管理机构进行质量评估，扩大监管职能，如法规处、法规科等机构，完全可以将法律援助案件纳入统一管理、考核、评估。
有效控制办案质量，整合司法行政和法律行业协会的资源进行管理。法律援助机构与司法行政部门、律师协会、基层法律服务工作者协会联合制定各省、市《律师事务所管理办法细则》、《基层法律服务所管理办法细则》，将法律援助办案质量明确为年度考核内容，法律援助案件服务质量决定执业人员年度考核、人员异动、职称评定、评先评优；将案件质量纳入司法行政、法律行业对从业人员的奖励处罚范围；建立律师、法律服务工作者、法律援助律师年度考核执业终身档案，将法律援助案件质量考评纳入档案管理内容。
（三）、区县法律援助机构的任务
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信贷业务的运行流程和规则遵循的是管理制度和规定，而大多数银行管理制度中所包含的只是一般化的操作情况。但业务的实际往来过程是复杂的，其中可能出现各种各样难以应付的问题。对于一些特殊情况的预见和处理，管理制度中没有列出相应的预防措施和解决渠道，管理条例不完善，这就造成了后期发生业务和金融纠纷时没有相应完善的处理机制。管理条例中缺乏与法律条文相对应的实施措施和解决办法，在签订文件的过程中没有确立严格的审查制度，当引起法律纠纷追责时银行可能因此承担损失。
2、法律法规中细节的遗漏
随着经济的快速发展，市场环境结构不断发生新的变化。信贷纠纷的实际情况也因此越来越复杂多样，关于商业银行信贷的法律条款本身在某些地带就存在细节模糊和遗漏的问题。具体情境不断变化，一些条文已经无法适应新的实际应用需要，缺乏操作可行性，就导致了业界短时间内出现法律规定“青黄不接”的情形。由于法规中细节规定不明确，一旦没有严格执行业务操作流程，例如在签章时混淆了责任人等，伴随而产生的就是法律风险。
3、银行从业人员缺乏专业法律知识培训宣传
商业银行在以往的从业人员管理中只注重业务知识的强化和操作流程的检验，忽略了相关法律的宣传。工作人员缺乏基本的法律意识，未重视银行文件内的签署条例，为追求银行效益的最大化，无意识的操作产生了法律风险。例如在所有合同中都要有相应的日期签订才具有法律效应，否则就会造成其中期限模糊，还款日期不明确或混淆等情况发生。而有的工作人员虽然具有一定的法律素养，但错误理解了法律规定中所诠释的内容，实行错误商业操作，陷入误区，造成风险的产生。[2]
4、信贷监管执法不当
监督管理部门不当的执法是商业银行法律风险的来源之一。监管部门在执行权利的过程中对某些不合理的商业现象睁一只眼闭一只眼，银行没有意识到自身问题的严重性，继续经营造成法律风险。或者监管部门过度执法，直接导致银行面临法律风险，造成损失。
总的来说，监管过程中主客体不明确、监管落实不到位、监管法律界限不明确都是商业银行法律风险产生的种种原因。
二、银行信贷业务法律风险的防控策略
1、设立专门的信贷法律风险防控机构
在法律风险产生之前预知风险可能发生的方向和构成威胁的因素，有助于减少商业银行因法律风险产生的损失。因此，银行要设立具有专业法律知识素养的风险防控机构，为银行经营提前打好“预防针”。在业务操作的各个流程中建立专业咨询制度，避免从业人员因法律的不专业性走入误区，将强大的法律素质与业务素质有机结合，共同创造优良的信贷服务环境。同时，专业法律风防机构负责的内容还包括明确当前存在的法律风险，为其制定相应的解决和应对策略；帮助业务人员辨识风险，减少风险来源；在银行内部定期开展信贷法律知识普及宣传，加强风险控制管理。
2、加强与执法部门的沟通交流
银行在商业运营的过程中，应该及时与外部监管进行沟通交流，获取最新资讯和动态。从而对内严格要求，在经营范围内，做好自监自省工作，保证尽到法律责任和义务。加强内部操作管理监察工作，通过内部流程监控，防止内部流程漏洞引起内部人员面对巨额利益的诱惑铤而走险。同时，建立针对各个部门专门的监督办法，制定相关危机处理制度，从根本上避免法律危机的产生。
3、与客户建立良好的沟通关系
商业银行信贷所涉及的法律纠纷，大部分与客户有关，因此及时与客户做好沟通，明确双方责任和义务。在业务交往中向消费者宣传信贷法律知识，帮助消费者维护合理权益，完善前期的交易事宜。避免因责任不清，签署项目条款模糊，由客户产生的法律风险。
4、增强银行全体人员的法律意识
商业银行的所有信贷业务流程中都不可避免的要与法律知识打交道，所以要加强银行内部人员从上到下的法律意识。首先，信贷业务人员要有法律风险意识，认识到工作活动中法律意识的缺失可能导致的严重后果。开展法律法规知识学习和宣传培训活动，将法律知识宣传应用列入基本的员工技能培训中，激发员工主动学习法律风控的积极性。法律法规的学习包括法律法规、贷款新规、会计制度，以及银行内部规定。其中银行内部规定是重中之重，银行内部规定的学习让工作中碰到的问题有据可查、有理可依，可以有效的避免合规风险。[3]在危机意识树立的前提下，由银行内部防控机构针对每一项业务流程可能产生的法律危机，制定专门的法律风防制度，形成一个完善、统一的良性循环系统。
5、优化法律诉讼途径，提高应对能力
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目前，对食品生产企业的卫生监督与管理，一般分为产品的审批、生产条件许可和日常卫生监督抽检三个方面，多年来重审批(许可)轻监管的现象普遍存在，主要表现：①行政部门将大量的精力放在健康相关产品的申报、受理、评审以及产品的审批和卫生许可的发放；尽管政府部门进行了改革，但由于改革后的人员编制远不能适应所承担的工作量，出现政府部门忙审批轻监管的现象。②国家行政部门根据法律法规制定了一些规范，对生产企业提出了具体要求，增强了监督工作的可操作性。但是有些要求比较原则化，因此，卫生监督员在掌握的尺度上差距较大，有必要实行量化管理。③近些年来为了经济的发展，一些地方保护主义盛行，给卫生监督工作的落实带来了一定的难度。④权利和经济利益的驱动促使某些部门增加了集中审批权利的欲望。
2 对企业进行量化分级管理应遵循的原则
2.1 与激励机制相结合：根据管理相对人遵法守法的执法情况以及企业自身卫生管理和产品的卫生质量控制情况，决定监督频次和企业信誉度，信誉极差者给予行政处罚直至吊销卫生许可，信誉度高者可适当减少监督监测抽检的频次或简化卫生监督的内容，主要依靠企业自身的管理。
2.2 统一量化分级标准：在现场验收和日常监督过程中，制定统一的量化分级管理标准，尽量减少认为的误差，减少卫生监督员在监督过程中的自由度，特别是初办卫生许可的生产企业，首次量化评分的把握度(尺度)是非常重要的，初办卫生许可的量化标准应注重企业的硬件设施、建筑物、设备布局及工艺流程和质量检测以及卫生管理等制度的建立；对于卫生许可后的生产企业的日常监督量化标准应注重生产环境、布局、工艺流程的保持和各项制度的落实情况。
2.3 以法律、法规和卫生标准为第一的量化原则：在量化分级管理的过程中，具体的量化标准要以法律法规和卫生标准为依据，遵守法律程序，不能以量化评分代替法律文书，不能以量化评分行政处罚，不能因量化评分而废弃必要的卫生监督程序。
2.4 制定的量化评分标准应与企业生产的产品种类一致性原则：由于企业生产的产品类别各不相同，各自的卫生规范、卫生标准以及产品需要卫生质量控制的关键点也不尽相同，因此，为了保证量化评分标准的客观、科学以及便于实际操作，在制定量化分级的量化评分标准时，应尽量照顾到不同种类的产品的卫生要求。
2.5 在制定标准时既照顾到一般也要顾及到个别的原则：即使同一类健康相关产品其各自的卫生要求、产品标准以及产品需要卫生质量控制的关键点也不尽相同，所以在制定量化评分标准时，在每一项上，应根据产品的特点在原料、生产工艺的各个环节确定不同的标准。
3 量化分级管理的标准和方法
依据食品企业通用卫生规范、保健食品卫生规范(HAC-CP)、化妆品卫生规范和消毒产品卫生规范的要求，结合我区管企业的现状及日常监督记录，本着服务企业、扶植企业发展的指导思想，将我区管企业分为A、B、C、D四类。
A类：标准：生产企业卫生管理规范，生产车间布局合理，原料库、成品库及工艺流程符合卫生规范要求，评分在90分以上者。监督管理措施：简化措施。
B类：标准：生产企业卫生管理较为规范，即有卫生管理制度、生产记录、出入库记录、检验记录；生产车间布局合理、工艺流程符合卫生规范要求，评分在80分及以上者。监督管理措施：常规监督。
C类：标准：生产企业卫生管理基本规范，即有生产记录、检验记录、产品说明书无不实现象；生产车间布局基本合理，工艺流程基本符合卫生规范要求，评分在60分及以上者。监督管理措施：强化监督；督导企业加强自身管理，落实有关法律法规，要求企业的卫生管理人员必须接受省级培训。
D类：标准：生产企业卫生管理不规范，生产车间布局不合理，工艺流程不符合卫生规范要求，擅自改变工艺流程或生产场地，不配合卫生监督工作，评分低于60分者。监督管理措施：停业限期改正，如仍达不到要求者，不予年审或换证。
篇6
为了提高企业对法律风险的管理能力，加强控制手段，使法律风险管理与企业日常经营管理活动更加紧密地结合，建设企业级的法律风险管理系统，通过企业信息化手段进一步提升公司法律风险管理的效率和能力。
一、主体内容
法律风险管理系统主要包括三方面的功能：一是实现法律风险管理流程的电子化，即通过该系统完成法律风险识别、法律风险控制、控制实施评估等主要工作；二是实现法律风险数据库的在线查询、检索和维护，为公司提供法律风险管理咨询平台；三是实现与统一信息平台其它功能进行融合，实现通过统一信息平台与其它相关系统的有效集成。
二、整体功能架构
法律风险管理模系统划分成七个不同的层面，即展示、业务、流程、应用、数据、接口、及基础设施，如下图所示。
基础设施将以标准化的硬件、系统软件和中间件系统支撑起各种上层逻辑建筑。基础设施应包括管控管理、安全管理、数据存储、系统存储备份以及网络。接口层的作用是实现不同应用系统的统一连接，以方便从业务层对应用层的统一访问，减少集成过程中的技术壁垒。数据层则主要对法律风险管理系统中的各种业务数据进行集中的收集、分析、整合和治理等。应用层主要以业务组件化和功能模块化的形式承载统一信息平台的具体业务职能。法律风险管理在应用构成上应至少包括门户集成应用、业务流程BPM应用以及专业应用。流程层定义了法律风险管理所需要提供的基本流程，包括法律风险录入、定期法律风险评测、法律风险评测分析、法律风险控制以及法律风险控制评估流程。法律风险管理业务层面应包括法律风险分析、法律风险控制、控制实施评估、法律风险报告、查询维护等5个模块。法律风险管理在展示层将完全集成在统一信息平台的门户中，并利用统一信息平台已有的系统接入手段。
三、业务功能
法律风险管理系统主要包含五个功能模块：
（一）法律风险分析。本模块主要功能完成法律风险识别、测评及定向分析工作，生成法律风险清单、风险排序分级结果、重大法律风险清单以及风险定向分析结果。
主要功能点：各业务部门随时记录新增法律风险，法律部门审核汇总后信息导入法律风险数据库。发放、填写、汇总法律风险调查问卷，导入法律风险数据库。法律风险测评：系统根据法律风险数据库中风险行为各测评维度的判断结果，自动计算出法律风险发生可能性、损失度及风险水平。法律部门根据计算结果，对风险进行排序，调整测评结果，设置分级标准并确定重大法律风险。法律风险定向分析：系统根据法律风险数据库中的相关信息对法律风险进行不同维度的统计分析，并生成统计分析图表。
（二）法律风险控制。本模块主要功能是对需要控制的法律风险进行风险控制现状评估，并制定风险控制计划。
主要功能点：风险控制现状评估：法律部门发放、汇总风险控制现状评估表，审核通过后，形成业务部门风险控制现状评估结果。风险控制计划制定：法律部门发放、汇总风险控制计划制定表，审核通过后，形成业务部门风险控制计划。风险控制现状评估结果及风险控制计划统计分析：系统汇总各业务部门风险控制现状评估结果，并进行不同维度的统计分析，形成公司层面风险控制现状评估结果；系统汇总各业务部门风险控制计划，形成公司层面风险控制计划。
（三）控制实施评估。本模块主要功能是对各业务部门的法律风险控制计划执行情况进行评估打分。主要功能点：法律风险控制实施初评：法律部门向各业务部门发放控制实施评估表，业务部门填写控制实施评估表，由法律部门汇总后根据评估标准进行初评打分。法律风险控制实施复评：法律部门将控制实施初评打分结果发放至各业务部门征求意见，并根据反馈意见调整打分结果，形成确定的控制实施评估结果。控制实施评估结果统计分析：系统自动对控制实施评估评估结果进行多维度统计分析，并生成统计表；
（四）法律风险报告。本模块主要功能是系统自动生成或手工上传法律风险年度分析报告以及法律风险定向分析报告、法律风险控制现状评估报告、法律风险控制实施评估报告等各项专题报告，并可以将报告提交各级部门及企业领导审阅。法律风险报告的内容应包括：法律风险整体状况、重大法律风险清单、风险控制现状评估结果、风险控制计划。
（五）查询维护。本模块主要功能为提供法律风险、重大法律风险、风险控制计划以及风险控制实施评估结果的在线查询，并对法律风险数据中的各项信息进行调整、维护。主要功能点：法律风险信息查询：授权人员均可以通过列表或多维度检索的方式查看法律风险、风险控制计划、控制实施评估结果等内容。法律部门管理员可看到全公司的信息，部门法律管理员及部门领导可看到本部门的信息。法律风险数据库维护：法律部门可以对法律风险数据库中的各项信息包括法律风险及风险行为、风险控制计划、控制实施评估结果、引用案例、参考法规、法律建议等进行添加、删减、修改等操作。
三、法律风险管理在统一信息平台中定位
法律风险管理模块是统一信息平台的重要组成部分，其应用构建在统一信息平台整体架构上，法律风险管理模块应用了统一信息平台的多个核心组件，分别如下：
门户展示，法律风险管理模块是完整展示在统一信息平台门户中。
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在经济快速发展和全球化的背景下，国内外经济市场逐步融合，市场竞争越来越规范和透明，企业之间经济活动也日益频繁。所以，重视和加强法律风险管理是我国企业适应市场环境变化的客观需要。任何一个企业总是处在一个既定的法律环境中，当然也就离不开对法律风险的防范和控制。事实上，法律风险并不是单一的，它与其他所有企业风险具有交叉性，许多其他企业风险（如财务分析、市场风险等）在发生时其表现形式均为涉法的风险，并且最终都涉及不同性质法律责任的承担和不同程度损失的产生。因此，在企业的经营活动中，尽管引起风险发生的原因各不相同，但所有企业风险都有可能最终表现为法律风险，因而建立健全企业法律风险防控体系对于企业来说意义重大。
那么，如何加强企业法律风险管理，有效构建企业法律风险防控体系？通过多年的工作探索和实践，笔者认为应着重从以下几个方面着手。
1完善法律风险防控管理机制，不断深化依法治企
11建立健全法律风险防控管理组织体系
为使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分，企业应该在内部设立法律事务部并配备具有执业资格的专门法律事务人员，并以总法律顾问制度为核心，逐步建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务部具体实施，有关业务部门相互配合的法律事务管理工作体系。同时加强和重视企业法律事务部的建设，充分发挥法律事务部的法律风险控制机制的主导作用。
12明确法律风险防控管理的目标
以制度建设、流程规范为重点，系统分析和识别公司面临的法律风险源，划分法律风险领域，确定不同的风险点，建立风险识别、风险评估、风险预防和风险处理的不同规范，着眼于全员参与和全过程控制，将法律风险防控延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防控职责落实到公司的各部门、各岗位，逐步建立一个动态优化、无缝覆盖的法律风险管理长效机制，达到业务发展与风险防控的平衡。
13落实法律风险防范责任追究制度
企业应建立法律纠纷案件责任考核制度和奖惩制度，将遵守各项法律规章制度、法律纠纷的处理情况等列入对各部门考核范畴。企业应当定期对各部门的有关法律事务工作情况进行考核评价，该评价作为各部门管理水平的考核依据之一。对于忠于职守、在工作中做出显著成绩的法律事务人员予以奖励。对于利用工作上的便利谋取私利、违法乱纪给企业造成损失的法律事务人员，追究其责任。
2加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制
加强规章制度建设是规范企业依法经营管理行为的准则，也是运用制度积极防控法律风险发生的有效措施。企业应在投标、销售、采购、大额资金支付、投资、并购重组、企业改制、会融债权、对外投资、担保、知识产权、劳动合同、安全生产等重大经营管理领域制定适应自身业务特点的管理制度和作业流程，这些制度、流程的有机衔接，在制度上保证了企业商务法律风险的有效防控。在加强法律风险事务管理制度建设时，企业应注意重点做好以下三方面的工作。
21保证规章制度的合法合规、有效适用
企业应抓住安全生产和依法经营这两条主线，建立起完善的法律审核和监控体系，将法律审核和监控有效地嵌入企业规章制度制定流程中，充分发挥法律事务部在企业规章制度制定、实施过程中的审核、监控、协调、统筹作用，保障企业规章制度的依法合规、科学高效。
22确保重大和重要事项管理的制度化、规范化
企业要建立起重大经营决策的法律论证制度。在企业进行重大经营决策和重要经济活动前，一定要进行决策的合法性和法律上的可行性的论证，以保证决策有可靠的法律依据，保障法律赋予企业的权利得到充分体现，避免和防范决策的法律风险。企业还应不断完善重大经营决策法律审核制度，规范决策程序，公司总法律顾问参加总经理办公会，及时进行法律把关，努力在决策层面筑起法律的防火墙。
23企业还要建立与自身整体战略思想和发展目标相吻合的法律风险管理战略，并与其保持一致
要分析企业法律风险环境，使法律风险管理战略既包括各项预防性措施，也包括针对突发性事件的管理预案；要根据企业的实际情况确定法律风险防范工作的重点，比如生产型企业要注重知识产权的管理以及技术创新与保护，而销售型企业则要注重合同管理、客户资料保密和销售渠道的维护等；还要根据企业在不同时期的发展方向和发展重点，对法律风险管理战略进行适时的调整，使风险管理切合企业自身实际，符合企业不同时期的发展需要。
3加强对重点领域、重点环节法律风险防控管理，突出防控成效
31严防投资等新模式业务中的法律风险
在市场经济条件下，企业的一切经营活动都可能蕴含着法律风险。近年来，随着项目模式日益多样化，新的业务形式不断出现，针对这一发展趋势，企业应将投资、BOT、担保、合资合作、资产重组等重大事项确定为法律风险防范的重点领域。企业法律事务部应参与项目领导小组或者工作组，跟踪参与相关重大项目，履行法律风险防范职责，及时有效地防范法律风险。
32优化合同管理机制，防控合同法律风险
优化合同管理机制，对防范控制交易法律风险，提高交易效率和管理水平具有重要意义。应重点突出合同管理制度化、标准化和信息化建设。
321完善合同管理制度体系
根据合同管理实际需要，强化合同选商、谈判、审查、订立、履行等交易管理主要环节的制度建设，制定《合同管理办法》从制度层面明确合同管理职责、权限、流程等内容，实现合同管理全过程的制度覆盖。合同评审制度是企业合同法律风险控制制度的核心，其主要目的是发挥不同专业的知识优势，全方位、多角度识别项目和合同风险；对市场竞争中不可回避的风险，分析风险的可能性和提出防范措施，实现了事前防范，使合同风险始终处于可控状态。
322推进合同文本标准化
企业可根据自身的业务特点，编制不同类型的合同示范文本，例如编制设计、供货、采购、运输、咨询、技术服务以及建安施工、项目总包等合同示范文本，不仅有效规避商务法律风险，还可大幅提高工作效率。
323打造合同管理信息化
合同信息化管理，可实现合同立项、审查、审批、履行、归档和信息数据统计分析的网上运行，有效地落实合同管理各项制度，极大地提高工作效率，保障业务的完整性、可追溯性，数据的真实性和准确性，发挥信息化工具在法律管理中的重要作用。
33优化纠纷案件管理机制
企业应把处理案件与改进管理有机结合，建立起纠纷案件过错分析制度，从过错中查找管理上存在的问题，不断完善制度，加强管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案说法，把案例教育作为普法教育的重要内容，努力做到办理一起案件，提出一项法律建议，完善一项管理制度，进行一次法制教育，避免同一性质和类型案件再次发生。同时，加强对案件发生趋势和规律的动态研究，及早采取防范措施，提高纠纷案件管理规范化。
34加强动态管理防范法律风险
企业可通过定期召开法律工作会议、编辑《法律事务内参》等多种方式对法律风险开展分析、评估、预警等工作。法律人员应随时了解重要项目的执行进展情况以便提早发现法律风险源；遇有发生项目暂停、纠纷、单方违约等情况，及时跟踪介入防止风险扩大。对于市场风险、价格风险、汇率风险等客观无法规避的问题，企业还可采取建立连续供方、价格联动、远期结汇等切实有效措施。
4加强法律风险防控体系建设的认识
41必须提高和强化法律风险意识
提高和强化法律风险意识是建立健全法律风险防控机制的思想基础，也是识别风险、防范风险的前提，因此要不断加强全员的法律知识培训学习。通过学法、用法及典型案例分析，使企业领导层逐步形成自觉的法律风险防范决策意识，树立起企业依法防范风险要以管理为主、以事前为主、以预防为主的经营理念；使企业中层管理干部具备强烈的法律风险防范执行意识，不折不扣地执行各项规章制度，实现法律风险防范的目的；使企业全体员工普遍树立法律风险防范意识，在工作中不断学习、充实相关法律知识，时刻保持法律风险的警觉性，构建稳固的法律风险防范根基。
42必须建立科学、规范的法律事务工作流程
科学、规范的法律事务工作流程使得分工明确、运行高效。企业应逐步建立起由企业主要负责人领导，企业总法律顾问组织牵头，法律事务部具体实施，业务部门配合的重大法律事务管理工作流程，从而在发现风险、及时预警、有效应对等各方面组织协调配合有度。
43必须制定完善适合企业自身业务特点的管理制度
由于企业性质不同，所处环境迥异，其所面临的法律风险种类和应对之策也不完全一样，因此企业在进行法律风险防范管理制度设计时，需要对企业所处的各种经营环境及经营流程、现有管理规定进行缜密梳理，将梳理出的问题融入到防范机制的各个要素中，使法律风险防范机制的运行与企业的整体运营系统保持协调一致。防范机制建立后，仍要定期整理、分析企业所处环境的变化规律，以便对防范机制作出必要的调整。
44必须强化执行文化建设
企业法律风险的防控关键在于事先预防、事中控制，而要做到这点，其核心在于制度的执行。只有真正做到“知行合一”，形成一种执行文化，才能做到防患于未然。企业可设立制度执行监督机构对执行情况定期评价、实施奖惩等措施，推进法律风险防控管理制度的有力执行。
伴随市场经济的飞速发展，在机遇与风险并存的时代，企业如何有效地防控法律风险的发生尤为重要。因此，企业应当建立健全法律风险防控体系，采取积极措施，把企业的一切经营活动纳入到法制化的轨道，从而最大限度地降低风险带来的损失，提高企业经济效益，为企业的持续健康发展保驾护航。
参考文献：
[1]赵宏波石油企业加强法律风险防控机制建设探析[J].管理观察，2011（14）
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对企业的高层管理者进行培训《劳动合同法》不仅关系到企业的用工问题，同时还关系到企业用人战略的调整、规章制度的制定、企业文化的改变等一些宏观层面上的问题。因此，高层管理者必须了解和遵守《劳动合同法》，严格按照《劳动合同法》进行决策。另一方面，企业在执行新法的过程中，必定会改变原有的操作和流程，员工对新法有了认知之后，能够积极地配合企业的各项操作，有利于企业的生产经营活动。合理规范加班风险加班是很正常的现象，任何企业都不可避免，加班费按照法律规定必须支付，但减少加班风险和费用开支是可以做到的。一是生产（工作）安排合理紧凑，生产计划精确计算，提高劳动效率，尽量减少加班安排；二是申请特殊工时，减少加班时间计算，企业有3种工时制度可以选择，即标准工时制、不定时工时制、综合计算工时制。
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一、企业法律风险的分析
1.风险识别。进行法律风险的分析，首先要对风险进行识别，风险识别包括两方面的内容：一是把企业可能涉及的法律风险识别出来，如劳务派遣用工违规风险、采购合同违约风险。二是把引发这些法律风险的具体行为识别出来，如“劳务派遣用工违规风险”的具体行为包括“将被派遣劳动者再派遣到其它用人单位”、“将连续用工期限分割订立数个短期劳务费派遣协议等。此外，风险识别的内容还包括法律风险关联信息的确定，如风险涉及的法律规范、企业内部的相关部门、企业外部的相关主体等。
进行风险识别，其目标有三个层次：一是完整性，即尽可能没有遗漏的将企业可能会涉及的法律及风险行为全部找出来；二是系统性，即应保证识别出来的法律风险及风险行为在逻辑上是互相独立的，不应该存在交叉或遗漏的现象；三是实用性，对法律风险及风险行为的描述尽可能准确地反映其内涵、外延，并且通俗易懂。
识别企业法律风险，主要采取以下几种方法：问卷调查法即采用调查问卷的形式搜集相关信息的一种方法，访谈调研法即通过对相关人员或业务人员进行面对面交流的方式搜集相关风险信息的一种方法，案例分析法即对企业以往的案例进行分析，发现其中可能隐含的风险等，对企业经营管理活动进行全面梳理，判断是否存在违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利风险和行为不当引起的风险。
2.风险测评。风险测评内容包括三个部分：一是风险可能性，即一段时间内发生风险频次的高低；二是风险损失度，即风险一旦发生后可能给企业造成的损失程度；三是风险水平，即综合考虑风险发生可能性与风险损失度后对风险严重程度的判断，具体表现为风险可能性与风险损失度的乘积。对风险测评时，不但要有客观性，即测评结果应尽可能地反映客观情况，而且要有精确性，即应尽可能细致地区分每个风险的测评结果，在风险数量很多的情况下，也可以比较出测评结果较为接近的风险之间的区别。在对法律风险量化测评后对风险进行分级，分级完成后确定重大风险。
3.定向分析。定向分析是在风险识别及风险测评完成的基础上进行，主要包括两个部分，一是风险的数量、种类、等级等分布情况，二是风险的成因、影响、发展趋势等。定向分析的目标有两个，一个是根据管理需要多角度地客观反映企业法律风险的整体状况，如明确企业的大部分法律风险主要集中在哪些部门，以及企业在与哪些外部主体来往的过程中最容易发生法律风险等；二是通过对基础数据的挖掘分析，形成结论性的判断，为企业经营决策提供支撑。
定向分析的方法，法律风险管理体系将其设定了四个定向分析的维度，分别是部门维度、外部主体维度、部门与外部主体交叉维度以及经营管理流程维度。在部门维度的定向分析中，首先将法律风险数据库中的各项风险及风险行为，按照其所涉及的企业内部部门分拆至各部门，企业经营管理流程维度分析是在明确企业内部主要包括哪些经营管理流程及其与各风险的关联性的基础上，将法律风险基础数据库中的法律风险及风险行为拆分至各流程，分别进行横向对比，还可以进一步综合分析法律风险在各流程之间的整体分布情况。
二、企业法律风险的控制
1.风险控制现状评估。在企业完成风险评估后，根据风险排序、分级以及重大法律风险确定结果，初步拟定需要控制的风险，即对风险控制现状的评估。在确定评估对象时，应遵循以下几个原则：一是重大法律风险优先；二是充分考虑对企业战略目标实现的影响；三是充分衡量风险控制投入与收益之间的比例；四是判断风险的内部可控性；五是评估对象最终细化到风险行为。
风险控制评估从八个方面着手，一是资源配置是否合理；二是职责权限，与风险控制相关的职责和权限是否有明确要求，是否执行；三是过程监控是否需要，有无相关要求，执行与否；四是奖惩机制，对相关工作、管理人员在风险控制工作中的表现和成绩是否设立了奖惩机制；五是执行者能力要求，企业对与风险控制相关的内部执行者是否有明确的资质能力要求；六是部门内部法律审查，具体内容为是否要求部门内部对一般的法律问题进行审查，如合同起草时，是否要求合同经办部门内部对合作对方的经营资质、信用记录进行审查；七是专业法律审查，是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查或提供相关法律意见；八是风险意识，具体为工作管理人员对风险的存在、风险将会造成的后果以及如何开展风险控制等方面是否有必要的认识和理解。
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1 资料与方法
1.1 一般资料 我院共有床位120张，护理人员47人，年龄在19～47岁之间。其中，主管护师为9人，护理师为28人，护士为10人；本科学历者有10人，大专学历者有21人，中专学历者有8人；最长工龄为25年，最短为1年；1～5年的护士有15人，占临床一线护士总数的40%。
1.2 方法
1.2.1 加强护士的法律意识教育 组织护士学习《医疗事故处理条例》、《护士法》、《刑法》等相关的法律法规；每年进行1次法律知识的考核，成绩合格者方可上岗。
1.2.2 建立合理规范合理的告知制度 根据相关法律、法规，并结合临床护理工作中的经验与教训，制定能保证医疗护理知情权得到落实的制度。
1.2.3 制定完善的护理服务流程规范 如入院流程、手术病人流程、危重病人流程等，科护长及科室质控小组成员对告知内容进行定期与不定期的抽查，从而使告知程序制度化、科学化、规范化。
2 明确护理告知的内容
2.1 入院时的告知内容 患者入院时，首先由接诊护士对病人进行系统的告知，如介绍病区环境及住院须知，规章制度；科主任、护士长、管床医生和责任护士及科主任查房时间；介绍治疗、作息、探视、就餐时间。了解患者的身心需要，耐心听取并解答患者及家属的询问，把相关内容向患者及家属说明并得到患者的同意后方可执行。
2.2 公示告知 其优点是具有广而告之的作用，可以减少部分医护人员的工作量，如医院简介、就医指南、收费查询、药理信息、就诊手册等。缺点是告知的对象不具有稳定性，对于文化程度较低的就医人员，理解上可能存在一定的问题。
3 效果评价
因我院是一所综合性的企业医院，每月出院的病人平均为180～200人次，护理部每月向150个出院病人发放问卷调查表，调查的内容有护士的工作态度、责任心、专业技术水平、对疾病知识的讲解、护理措施的实施情况、最满意的护士及医生、出院的健康指导等15项指标，以了解患者对护理工作的满意度。经统计，2008～2009年患者对护理工作的满意度为90%，而通过实施护理告知程序后，2010年患者的满意度为96.7%，满意度有了明显的提高，并且，2008～2009年无护理纠纷，仅有护理投诉4例；2010年无护理纠纷，护理投诉仅2例。由此可见，实施护理告知程序，可减少护理纠纷，提高患者对护理工作的满意度。
4 讨论
4.1 临床护理告知贯穿于患者诊疗的全过程，充分体现了护理人员应该履行的告知义务及知情权，同时也给予患者技术性的建议和专业指导[2]，体现了以患者为中心的管理模式，积极调动了患者及家属主动配合护理工作的积极性，是减少护患纠纷的重要手段。
4.2建立健全的规章制度是护士正确履行告知义务，减少护理纠纷的根本保证。护理工作是一种高风险职业，要防范风险事件的发生，就必须用制度来规范、约束各项护理活动，而护理管理体制正是护理安全的核心[3]。我院根据各种相关的法律法规的规定，完善规章制度，制定工作流程，使护理工作具体化、制度化、程序化，保证护理专业信息的准确性，有利于提高护士的业务素质，使护士在告知过程中有章可循，护理管理监督有据可依，以便最大限度地减少护理安全隐患，从而真正减少护理纠纷的发生。
有效地实施护理告知程序，使护理工作变得积极主动，既保障了医护人员自身的权益及病人的知情同意权，增进了护患之间的感情，同时也让护理人员获得了成就感，使医护工作质量明显提高，护理纠纷发生率明显降低，病人满意度不断上升，从而使患者在诊疗期间得到了更加安全、有序、优质的服务。
参考文献
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一、充分认识开展法律风险防控体系建设的重要意义
开展法律风险防控体系建设工作是全面贯彻落实党的十和十八届三中、四中全会精神，推进依法治国，建设法治烟草，实现烟草工业企业持续健康发展的根本要求；是适应国际国内市场环境，快速应对市场变化，有效防范法律风险，确保国有资产安全和保值增值的内在需要；是维护和巩固烟草专卖制度，规范烟草工业企业生产经营行为，推进烟草工业企业改革发展的重要保障。因此，烟草工业企业要站在维护行业健康持续发展的战略高度，深刻认识开展法律风险防控体系建设工作的重要意义，把思想认识统一到依法治国的总要求上来，坚持用法治理念和法治思维解决企业发展中面临的问题，为企业持续健康发展提供坚强有力的法律支撑。
二、确立法律风险防控体系建设的工作原则
法律风险防控体系建设工作，是烟草工业企业当前和今后一个时期都要长期坚持的一项重点工作，必须紧紧围绕以下原则去推进：
1.坚持服务中心工作的原则。
以企业战略目标为导向，充分考虑企业法律风险控制与企业战略目标的关系，紧紧围绕企业发展战略和中心工作任务，将法律风险防控融入到企业生产经营管理全过程，为企业健康持续发展提供有力的法律支撑和保障。
2.坚持系统防控的原则。
企业法律风险发生于烟草工业企业生产经营管理活动全过程，法律风险管理活动贯穿于企业决策、执行、监督、反馈等各个环节。因此，必须按照全员、全面、全程防控思路，充分调动各部门、各环节的积极性和主动性，形成系统、科学、高效的防控体系。
3.坚持重点防控的原则。
着力增强防控措施针对性和有效性，重点防控企业生产经营管理活动中多发、易发的重大法律风险，如重大决策法律风险防控，管理规范法律风险防控，合同管理法律风险防控，知识产权法律风险防控，采购管理法律风险防控，劳动用工法律风险防控，烟草控制法律风险防控。
4.坚持审慎管理的原则。
法律风险具有特殊性，因此在开展法律风险管理时，要坚持审慎管理的原则，在尊重法律、保持诚信的前提下，开展法律风险管理活动，同时要与烟草工业企业整体管理水平相适应。
5.坚持持续改进的原则。
积极适应烟草工业企业内外部法律环境变化，按照持续改进的思想，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，健全法律风险防控体系，大胆创新，恰当反应，确保法律风险防控与企业内、外部环境法律变化相协调。
三、科学划分法律风险防控体系建设工作阶段
法律风险防控体系建设是一项系统性工程，涉及企业方方面面，笔者认为，必须合理划分各工作阶段，才能顺利推进。
1.导入学习阶段。
开展导入培训，宣传学习法律风险防控体系建设知识，全面领会、准确把握法律风险防控体系建设各项要求，提高认识，统一思想，营造氛围，为扎实开展后续工作打好坚实基础。
2.重点推进阶段。
根据确定的防控重点，结合企业实际，实行“专项负责制”，确定主导部门，由主导部门发挥各专项工作的牵头作用，积极开展法律风险防控工作，为后续阶段工作推进摸索经验。
3.全面深化阶段。
按照“全员、全面、全程”梳理的要求，在总结重点推进阶段工作的基础上，从生产经营、内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员全面查找、收集法律风险，做到法律风险防控全覆盖、无空白。
4.总结提升阶段。
在全面总结法律风险防控体系建设推进工作的基础上，结合烟草企业工业实际，建章立制，让法律风险防控工作逐渐走向制度化、规范化、动态化。
四、认真开展法律风险识别、评估、应对和提升等工作
结合工作实践，笔者认为，必须严格按照法律风险识别、分析、评价、应对、监督和检查等流程开展工作，有效推进法律风险防控体系建设工作。
1.认真开展法律风险识别。
法律风险识别是法律风险防控体系建设工作中的一项基础性工作。要遵循“自下而上”的原则，按照“谁在岗、谁识别、谁负责”的要求，全面排查、识别企业内部各岗位法律风险。各岗位人员在开展法律风险排查识别时，要对照所在岗位的职责，认真梳理本岗位涉及的管理活动或业务活动流程并进行分解，合理划分和确定每项流程包含的环节或步骤，对照法律风险表现形态，逐一判断各项管理、业务活动中是否存在法律风险并进行分析，找出可能引发该风险的具体行为，确定法律风险涉及的法律法规、可能造成的法律后果等因素。
2.认真开展法律风险评价。
法律风险评价是指根据法律风险分析结果，确定法律风险等级的过程，目的是为法律风险应对做出决策。在开展法律风险评价时，要按照法律风险水平的高低对法律风险进行初步排序和分级。在此基础上，根据实际工作需要，综合考虑近年来发生的法律事件等因素，采取部门集体会商等方式对初步排序和分级的结果进行适宜的调整、确定。
3.认真制定法律风险应对措施。
主要包括以下几种类型：(1)资源配置类；(2)制度流程类；(3)标准规范类；(4)技术手段类；(5)信息类；(6)活动类；(7)培训类。卷烟工业企业在制定应对措施时，应结合企业实际，应对措施应明确、具体、可操作。同时要与业务流程优化、规章制度完善相结合，切实发挥防控法律风险的作用。
4.认真开展改进提升工作。
法律风险防控体系初步建立后，应及时监测法律风险信息，并收集体系运行建议，努力做到构架科学、功能完备、作用明显。同时还要建立企业法律风险管理办法，根据内外部法律环境变化，不断完善，做到管理动态化、规范化、制度化，实现持续改进提升。此外，还要充分发挥信息化建设优势，探索“互联网+法律风险防控”，不断提升法律风险防控水平，真正发挥法律风险防控体系的作用。
参考文献：
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一、 现代服务型企业的风险、来源及识别
现代服务型企业的特征决定其内在风险的多样性、复杂化，本文无意于全面梳理这些风险，而是重点突出该行业的一些特殊风险，例如声誉风险、法律风险、操作风险等。
1. 声誉（品牌）风险。声誉风险，也称品牌风险，指由企业经营、其他行为或外部事项引致的利益相关方对企业负面评价的风险。声誉风险的独特之处在于其产生渠道的广泛性，任何政策调整、意外事件和操作失误都可能对企业声誉造成冲击，其他风险也可能影响或转化为声誉风险。整体看，其产生来源包括两个方面：一是利益相关方的负面评价；二是其他风险的转嫁。
利益相关方的负面评价是服务型企业声誉风险最主要、最直接的来源。一般来说，客户信任是现代服务型企业存在的前提和基础，良好的品牌效应也是其发展的必备要素，这也决定了企业与客户、服务人员与客户之间的密切关系，但在现实中，客户与企业往往存在一定程度的利益冲突，能否妥善处理客户利益与自身利益成为服务型企业面临的重要挑战。声誉风险本质上为一种衍生风险，还可能来自其他风险的转嫁，尽管企业经营过程中的信用风险、市场风险、法律风险等不会直接给企业带来损失，但却会冲击企业声誉，影响利益相关方的信心和信任。
鉴于声誉风险产生机制的复杂性，企业通常可通过三条途径予以识别。其一建立一个大信息量、动态的声誉风险管理系统，针对潜在风险事件及时预警；其二建立公开、诚恳的交流机制，了解利益相关方的不同诉求，并及时监测和了解客户投诉的起因、相关性等特征，有效处理客户投诉；其三借助各种媒体平台，收集、梳理和评估影响声誉的潜在风险事件，并宣传企业价值理念，建立积极、良好的声誉。同时，企业可以通过信用评级、客户忠诚度、风险事件数量等指标评估声誉风险。在风险识别和评估的基础上，风险管理人员通过有效的报告和反应体系，及时将利益相关方对企业的评价或行动、所有沟通记录和结果、应当采取的应对措施等，报告给董事会和高级管理层，并由其确定最终的声誉风险控制方案。
2. 法律风险。法律风险是指由于无法满足或违反法律要求，致使企业不能履行合同发生诉讼、争议或其他法律纠纷，而可能给企业带来经济损失的风险。现代服务型企业的法律风险有三个来源：一是外部法律、监管制度等因素；二是企业行为的合规性；三是经营过程中的违约行为。
现代服务型企业受一系列外部法律、法规或指引的约束，当这些监管制度不完善、过于严格或发生变更时，企业的正常运营便可能受到冲击。具体来说，如果监管制度落后于行业创新，则企业参与创新活动的合法性难以保证；如果监管制度过于严格，则企业容易遭受监管者的直接干预；如果监管制度缺乏稳定性，则容易引致法律法规之间的不协调乃至冲突，使企业无所适从。违约风险是指因企业或客户违反合同条款而导致合同不能履行、产生法律纠纷，可能给企业带来经济损失的风险。例如，企业未履行向客户充分提示风险的义务、未遵守合同保密条款而泄露客户资料、以及客户故意隐瞒个人信息、资金来源等重要信息等。
企业可以通过历史经验分析法、流程分析法、情景分析法等识别法律风险。历史经验分析法侧重分析已经发生的法律风险事件，例如客户纠纷、索赔、诉讼、监管处罚等，通过剖析历史风险事件的成因、传导、风险点等，企业能够及时发现潜在风险；流程分析法以服务条线为主导，通过对照分析各条线的现行规章制度，找出潜在风险因素，但服务通常“按需定制”，并不一定有固定的业务流程，因此，企业可以比较关键风险控制点；情景分析法则通过模拟法律法规、监管制度变化对企业的影响来识别潜在风险。企业应当对法律风险发生的可能性和风险损失程度进行度量，评估方法之一为定量方法，常用方法有两种：一是估计企业在法律风险事件中的最大可能损失额，包括最大实际损失额和最大潜在损失额；二是估计一年内由单一风险事件造成的损失额。企业可以根据可能性和影响程度采用“关键”、“重要”、“可能”等词描述法律风险，也可采用排序法对法律风险事件进行排序，以引起董事会或高级管理层不同程度的关注。由于量化工具较少，定性分析成为最主要的法律风险评估方法。
3. 操作风险。操作风险是指由于人为失误、技术缺陷或不利的外部事件而造成经济损失的风险，来源包括员工、系统、流程和外部事件，并分为内部欺诈、外部欺诈等七种表现形式，本节着重分析服务适当性评估和员工欺诈风险。
适当性评估是指企业在提供服务时，必须对客户的实际情况予以评估，进而提供相匹配的产品和服务。但在实际操作中，客户通常与企业存在一定程度的利益冲突，并因此遭受一些因服务、需求不匹配引致的纠纷，致使企业面临法律风险和声誉风险。欺诈风险包括内部欺诈、外部欺诈，前者与企业员工素质、业务监督机制息息相关，后者则反映了企业服务流程缺失、设计不完善或未被严格执行。经验表明，企业单独依靠内控制度和职能分离并不能有效识别、防范欺诈风险。
尽管效果有限，但流程分析法仍不失为识别操作风险的重要手段。结合企业内部控制流程，风险管理人员可以审查职员在关键控制点是否严格按照流程操作并留存相应材料，对于不符之处进一步了解其产生原因、影响，并判断是否构成操作风险事件。风险管理人员也可以通过搜集企业过去的操作风险信息，包括风险形式、形成原因、损失程度、应急措施等，建立庞大的风险数据库，并通过采用智能化手段，提高操作风险识别能力。同时，风险管理人员还可以建立不同实体的行为档案，包括职员、客户、系统、流程等，描述不同实体在一定时段内的交易特征（如交易金额等），并通过计算当前和历史交易特征的偏差，来判断该交易是否发生操作风险。操作风险通常具有较强的内生性，一般难以实现计量和预测。
二、 构建适当的风险管理体系
对于现代服务型企业而言，一个行之有效的风险管理框架应包含四个方面--企业的组织架构、风险控制流程、基础设施及风险管理文化。在经营过程中，服务型企业可以通过优化企业架构、完善风险管理技术、健全风险管理基础设施、提高员工素质等方式，来平衡降低业务风险、提高盈利能力的双重目标。
1. “顶层设计”的组织架构。企业的组织框架规定了风险管理的岗位设置、岗位职责及报告路线等，根据业务规模、性质和复杂程度不同，组织架构有所差别，但通常会包括董事会、高级管理层、风险管理人员等。
董事会在风险管理方面居于主导地位，负责制定风险管理程序及政策，监督高级管理层制定、实施风险管理体系，并确定企业的风险文化及愿意承受关键风险的范畴。此外，董事会还需要定期检查、调险管理战略、政策和程序、限制等，以充分反映企业的风险特征、风险偏好、资本状况及市场和宏观经济形势的变化情况。
高级管理层主要负责落实董事会确定的风险政策和程序、风险偏好及风险文化，并在此基础上，制定具体的、完善的、可操作的风险管理细则，以识别、度量、评估、监控、报告、控制风险。同时，高级管理层还需向董事会提供企业所有潜在风险的相关信息，包括风险特征、资本和流动性等，信息务必要全面、精确、完整和及时。高级管理层还应定期检查政策和程序、风险管理流程的适当性，并可以将部分风险管理职能委托给其他委员会或员工，但其责任并不能委托，管理层应继续监管以确保委托职能被有效履行。
企业董事会可以设置并授权风险管理委员会，直接向董事会汇报风险状况，也可协助高级管理层了解各类风险及其内在关联，并在其支持下建设、管理风险管理系统，还有权参与关键决策的制定过程。法律合规部门和审计部门也在一定程度上承担着风险管理职能，在推出新的服务/业务条线之前，法律合规部门通常要对相关信息进行审核，确保其清晰、适当，不存在误导性，并负责落实监管部门的合规要求。企业也可以设置专门的风险管理岗，负责识别、分析、管理整个企业的业务风险，对创新产品开发和后续风险进行必要的评估，并就防范风险的业务流程和规章制度，提出改进措施，风险管理岗与其他部门的职责相互分离，具备较高的独立性。
2. 风险控制的“三个阶段”。一个完整的风险控制流程涵盖了从风险识别、度量、监控、报告到风险控制和防范、再到执行和反馈的整个过程，应当包含三个阶段。
（1）识别、评估、监控和报告。识别风险是风险管理流程的出发点，需要详细梳理各项服务或部门的风险状况，并通过一系列量化指标度量风险程度、发生的概率等。针对关键控制点，风险管理团队需要实施持续监控，并随时向董事会或高级管理层报告。通常情况下，风险识别结果会采用图表形式呈现出来，风险程度以风险发生的频率和强度来表示，风险概率则需结合数据库资料和风险管理团队的经验进行推算。在归集风险相关信息之后，风险管理团队需要在此基础上进行评估，详细说明风险的特征，并判断该风险是否在企业的偏好范围内，进而采取适当的应对措施。
（2）控制和防范。针对不同类型的风险，风险管理团队需要提出相应的最优控制方案，之后，还需要评估这些控制措施是否与已经存在的政策措施相冲突、是否与企业发展目标相冲突等。对于企业承受范围内的风险，风险管理团队需要持续监控，防范风险进一步累积。
（3）执行和反馈。在制定风险控制和防范措施之后，风险管理团队还需要推动相关措施的具体落实，坚决杜绝“有章不循”现象，同时进行持续的跟踪监测，以判断控制和方法措施的有效性。最后，风险管理团队还需完成风险管理政策实施报告，提交董事会或高级管理层审阅。此外，所有业务部门还需要就风险控制方案进行反馈，以便于风险管理团队及时修正和更新。
3. 制度、人力、薪酬、管理信息系统。基础设施是风险管理活动赖以开展的基础，为企业风险管理提供了硬件、软件支持，包括管理制度、人力资源、资金和管理信息系统等，也可称为风险管理环境。
（1）政策、程序与流程。董事会或高级管理层应当制定一些必要政策，明确规定风险管理岗位及其职责，这些制度一般与服务活动的性质、复杂程度及重要性相一致。董事会或高级管理层还应制定适当的程序和流程执行相关政策，并应定期审查这些政策、程序和流程，以确保其能反映当前的业务情况。企业也有必要设立适当的监控机制，监督业务活动是否与现有政策、程序和流程保持一致，一旦出现偏离，风险管理人员便可独立地调查、报告，并由相关部门及时解决。
（2）人力资源。在风险管理体系下，人力资源不仅包含风险管理团队成员，还包括与客户沟通的客服人员，以及研究部门、人力资源部等后台支持部门的员工，任何一个条线的员工出现纰漏，都有可能引致风险事项。企业风险管理的关键之一便在于人力资源的素质，相应地，企业在员工招聘、培训、绩效评估等过程中均要充分考虑到风险管理的重要性和特殊性，常用的应对措施包括制定“行为准则”、岗位分离、严格授权、员工培训和持续教育等。
（3）薪酬或激励机制。企业必须确保在风险管理部门与业务、后台、操作管理等部门之间合理分配资源，以保障企业安全有效运行。例如，企业应设置合理的、有竞争力的薪酬或激励机制，其一，该薪酬能够吸引并留住富有竞争力和经验的员工；其二，避免对不适当的业务活动（如高风险行为）提供激励；其三，风险管理、控制和评估职能的薪酬政策应区别于业务部门；其四，该薪酬的确定需结合“行为准则”、内部指引、管理要求等，并充分考虑到了员工的长期表现。
（4）管理信息系统。对于企业来说，一个精确、信息量大、及时的管理信息系统至关重要，表现之一企业可以有效管理并控制业务操作过程中的方方面面；之二系统能够及时、精确地将企业的风险特征、盈利状况、损失状况及其变化汇报给董事会、高级管理层、风险管理人员等；之三风险管理团队可以构建风险模型、历史数据库等，更精确地对风险发生的概率、预期风险损失等做出判断。故而，企业需要投入必要资源（如拥有丰富知识和经验的操作员工）来开发和维持管理信息系统。
4. “客户至上”的风险管理文化。风险管理文化主要体现为员工在日常活动中针对业务风险的态度、价值观、目标和行为，其本质在于加强员工的精神凝聚力，塑造共同的风险价值观。风险管理文化的确立通常由董事会或高层管理层主导，原因之一是他们的行为对员工有重要的影响力，之二是董事会或高层管理层决定着资源的分配，能够提供足够的人力、物力支持。
风险管理文化发挥效力的关键还在于企业员工的专业技能和素质，及其对各自岗位的风险责任、对企业发展重要性的了解程度。现代服务型企业一般都会制定“行为准则”，对员工素质进行全面规定。但在这些硬性规定之外，企业还应具备一些“软规定”，例如服务型企业员工作为“手艺人”、“朋友”的角色。
“手艺人”，指具备一技之长的人，对于现代服务型企业而言，“手艺人”角色要求员工具备丰富的从业经验、高超的行业技能，在为客户提供服务的同时，能够有效规避和防范风险；风险管理人员则能充分利用各种风险管理技术，有效识别、度量、控制和防范风险。员工定位之“朋友”，实质在于对待客户的忠诚、诚实、守信，真正做到“客户至上”。经验表明，国内服务型企业操作风险频发的一个重要原因便是员工过分追逐自身利益，而忽视了这些待客理念。故而企业应当“从上至下”传递这种风险管理文化，并秉着对客户负责、对企业负责的态度，严格要求从业人员的职业操守，确立正确的风险理念。
三、 总结及启示
近年来，随着融入全球市场程度不断加深，国内现代服务型企业面临的竞争程度逐渐加剧，与国外同行相比，国内服务型企业的风险政策、程序和流程不健全，风险管理技术单一且层次较低，风险管理相关基础设施也不完善，从业人员的风险意识更有待提高。国外经验显示，风险管理主要依赖流程控制，我国服务型企业也可沿着这条路径发展，但需做好两方面准备，其一提高员工的职业道德和业务技能，前者很大程度上依赖高层管理者的示范效应，后者则离不开完善的风险培训机制，同时，企业还应优化原有薪酬制度和激励机制，将风险控制状况纳入员工考核指标；其二重视外部沟通，包括客户、媒体和监管部门等，企业应建立适当的客户投诉处理机制，妥善处理、应对客户质询，并将处理结果及时向客户、媒体反馈，以规避其中隐藏的声誉风险；其三加强客户信息管理，一方面企业应当展开尽职调查，确保客户资料、资金来源的合规性，另一方面应强化客户信息安全，防止相关信息泄露。
参考文献：
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