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在日常的市场营销部廉洁风险防控工作中，严格按照本地细化的廉洁风险防控方案执行，要求各类风险点的第一责任人以月度为单位对各风险点进行自查并留存底稿备查，且每月市场营销部由专人进行各类风险点月度执行情况予以抽查并形成《南京分公司市场营销部廉洁风险防控月报》按时上报省公司市场营销部。
定期对各类不同的廉洁防控风险点进行优化完善，以季度为单位向分管领导汇报防控工作的推进情况，并将三合一检查工作中发现的风险点及时纳入2019年的新增廉洁防控风险点。
三、存在问题
从当前廉洁风险防控的工作实践来看，主要存在以下两个问题：
（一）思想认识不到位。少数风险点责任人认为廉洁工作年年讲，月月讲，风险防控还是老一套，是搞形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或敷衍心态。
（二）执行落实不到位。监控机制不完善，执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在口头上，忽视对执行情况的督查检查，久而久之出现风险防控一阵轻风拂面过的现象。
四、整改情况
（一）抓好关键环节。强调廉洁风险防控“对岗不对人”，消除思想包袱，保证工作的顺利开展。加强组织建设，明确风险点查找必须紧扣单位职能和岗位职责，保证查找廉洁风险点全面、准确。要树立风险等级设定就是前期预防的概念，建立一套科学、规范、具有可操作性的评定方法，保证风险等级准确定位。
（二）创新工作方法。脱离实际开展任何一项工作都是缘木求鱼，要想使廉洁风险防控发挥应有的作用，关键在于融于工作。要将风险排查、等级确定、措施制定等建立在责任人的实际岗位职能之上，将廉洁风险防控与日常工作、教育培训、思政政治工作等紧密结合，做到风险防控日常化，做到有效、长效，关键在于修正完善。
五、下一步计划
（一）加强学习培训。全面开展宣传、培训和集中学习活动。使部门全体员工全面了解实施《南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》的意义、原则、内容和方法，在部门内部形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。
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做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。
二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点
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工程项目廉洁风险防控体系是以工程项目为依托，运用现代管理理念，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控工程项目实施过程中的廉洁风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，通过分析评估，查找风险点，建立前期预防、中期监控、后期处置的综合体系。
2.工程项目廉洁风险防控体系有效运行几个关键点
工程项目廉洁风险防控体系运行是计划、执行、考核、修正四个环节的循环管理过程。为保证其有效运行，须抓住几个关键点。
一是体系建设规范性。体系是否有统一的指导思想、工作程序和目标，有助于解决体系运行过程的由谁做、何时做、如何做、达到何目标等组织领导、工作机制方面问题，是工程项目廉洁风险防控体系有效运行的前提。特别是对于生命周期短、人员流动大、业务管理具有共通性的工程建设项目，若体系的建立和运行具有推广性和复制性，将大大缩短新成立的工程项目建立廉洁风险防控体系时间，以及人员在不同项目部流动后对体系运行的适应，直接提高体系运行效率。
二是参与者的认识和意识。工程项目廉洁风险防控体系是一种全新的风险管控模式，只有使全体参与者从思想上认识廉洁风险防控的重要性和必要性，并理解和认同该体系，同时具备一定的廉洁风险防控意识和能力，体系才能够很好地实施，因此，体系运行的所有参与者的认识和意识是影响工程项目廉洁风险防控体系有效运行的主要因素。首先，工程项目的领导班子成员的高度重视和强有力的领导是推动体系运行，提高有效性的关键；其次，项目广大员工的思想统一、积极参与，是体系有效运行的保证。
三是动态管理。廉洁风险防控动态管理若未能与工程项目生产管理过程的相关业务流程或岗位要求紧密结合，将呈现廉洁风险防控管理工作与日常生产管理工作“两张皮”现象。因此如何做好动态管理，解决结合、融入的问题是确保体系有效运行的核心。
3.促进工程项目廉洁风险防控体系有效运行的几点认识
针对上述工程项目廉洁风险防控体系有效运行关键点，笔者认为应从以下方面下功夫，促进工程项目廉洁风险防控体系有效运行。
（1）促进领导重视。抓好工程项目廉洁风险防控体系建立和运行，项目领导对工程项目廉洁风险防控体系建设工作是否真正入脑入心非常关键。因此要推进体系建立和运行，须从提高项目领导重视程度，统一认识、明确责任等方面着手。
从落实党风廉政建设责任制下功夫，增强项目领导班子成员的党风廉政建设责任意识。一是通过宣传、教育，提高他们的党风廉政建设责任意识。通过组织学习相关会议、讲话精神和落实党风廉政建设责任制方面相关文件，开展集中教育、专题教育等，增强项目领导贯彻落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”的意识。二是通过制度约束，落实责任。将党风廉政建设责任分解，层层落实。公司党委与项目党总支（党支部）签订《党风廉政建设责任书》，明确责任，将集体领导与个人分工负责相结合，按谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实，强化领导班子成员党风廉政建设责任意识。三是通过检查、考核，确保履行职责。通过领导述职述廉、职工代表民主评议、召开民主生活会、年终考核等方式，加强对项目领导班子的党风廉政建设责任制落实情况进行监督检查，保证了党风廉政建设责任制落到实处。
提高工程项目廉洁风险防控的重要性和必要性认识，强化项目领导廉洁风险防控意识。工程建设领域是廉洁风险易发多发的地方，并存在于工程项目建设的全过程和各领域、以及具有较强的专业性和隐蔽性等特点，这就要求项目领导须充分认识全面加强工程项目廉洁风险防控对促进公司持续稳健发展、维护企业和谐稳定、保持干部清正廉洁、实现企业基业长青的重要意义，增强责任感和紧迫感，自觉形成和提高党风廉政建设责任意识。
充分认识工程项目廉洁风险防控体系作用，提高项目领导做好工程项目廉洁风险防控体系建设的积极性。要让项目领导充分认识到建立健全项目廉洁风险防控体系，有利于强化企业内部控制，提升企业风险管理水平，有效预防权力运行过程中的各类廉洁风险，防范于未然，打造项目优秀管理团队等作用，提高工程项目廉洁风险防控体系建设的积极性。
（2）调动员工参与。提高项目广大员工廉洁风险防控的认识和意识，积极参与到体系运行相关工作中来。
树立廉洁风险意识。通过广泛教育宣贯，提高广大员工对廉洁风险的认识，克服认为廉洁风险只在领导干部、部门主管等岗位存在，自身职微权轻，没有什么廉洁风险可言，廉洁风险防控与自己无关等思想误区，清楚知道由于廉洁风险本身的客观性和随机性等特点，处在任何职务或岗位上的个人，只要直接或间接掌握着人、财、物等资源的配置权力或有参与这些资源的分配权力，腐败行为就有可能随时发生。
提高廉洁从业意识。结合企业廉洁文化建设和纪律教育月等活动，开展诚实守信、廉洁从业教育和警示教育，让广大员工清楚认识不廉洁对个人、家庭、单位及社会的危害，增强主动防范廉洁风险的意识。
增强廉洁风险防控信心。让广大员工充分了解工程项目廉洁风险防控体系，清楚廉洁风险防控理念，增强廉洁风险可“防”、可“控”的信心，理解和认同该体系，积极参与到梳理制度、工作流程、查找廉洁风险点、制定防控措施等廉洁风险防控具体工作上来。
（3）提高体系建设规范性。提高体系建设规范性，对促进体系有效运行提供了支撑。笔者单位主要从两方面提高体系建设规范性。
一是统一框架。根据风险管理构成要素，结合建筑施工企业特点，建立了“12345”工程项目廉洁风险防控体系。“1”是工作定位，是指廉洁风险防控体系建设要紧密围绕工程项目全过程管理活动中的关键风险点这一主线展开；“2”是着重抓好“防”和“控”两项重点工作；“3”是要建立健全领导机制、工作机制和考评机制；“4”是要突出抓好“查找及评定风险等级、制定并实施防控措施、检查及考核防控效果、完善并形成操作规程”四个环节；“5”是防控思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等五类风险。
二是规范建设流程。规定了工程项目廉洁风险防控体系建设从筹备、宣传启动、全面实施、总结考评和完善提升五个阶段推进的工作程序，并明确各阶段主要任务、查找、评定廉洁风险原则与方法、制定并实施防控措施要求、以及如何编制具有实操性的工程项目廉洁风险防控工作手册等，指引项目部规范开展工作，促进体系有效运行。
（4）加强动态管理。加强工程项目廉洁风险防控体系动态管理，关键是要紧密结合和融入项目日常生产管理工作中做好几方面工作，一是要抓住主要管理业务、关键管理环节进行重点管理；二是要准确查找廉洁风险点；三是客观评定风险等级，并提前做好预判，制定具体可行的措施；四是做好持续改进。笔者单位通过抓好“三个结合”解决融入和结合问题，进行工程项目廉洁风险防控体系动态管理，促进体系有效运行。
与企业中心工作有机结合。工程项目廉洁风险防控体系建设紧密围绕中心，融入工程项目的各项业务管理工作，依据各项具体业务制度和工作流程，认真查找廉洁风险点，制定防控措施，抓好措施落实。
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一、构建企业廉洁风险防控机制重要性
（一）是打击腐败，倡导廉洁之风的客观需求
廉洁风险防控机制是预防与控制两种观点的有机结合，通过分析当前常见的廉洁风险，采取相应的应对措施，将各类风险扼杀在萌芽中，确保企业中的所有人员都能行使岗位职责，避免违规操作和等行为的发生，从而有效的避免了企业中的腐败现象。廉洁风险防控机制是将廉洁思想彻底贯彻到行动中，能够显著提高管理人员的廉洁观念，使其树立廉洁奉公、守法自律的意识，自觉遵守企业的规章制度，抵制不良风气的侵蚀，拒绝糖衣炮弹的诱惑，并将廉洁自律落实到实际的工作中，使廉洁勤政的思想真正的深入人心。
（二）是强化监督，爱护干部的必然需求
企业的管理人员是企业的管理者和决策者，其一言一行对企业的发展建设有着重要的影响。大量调查和实践证明，管理人员的权力越大，受到的诱惑越多，廉洁风险的发生概率也会随之升高。如果不对管理人员进行严格的管理和控制，对其放任自流，那么他们极易在糖衣炮弹的攻击下缴械投降，放弃自己的底线，运用手中的权力为自身谋取利益。廉洁风险防控机制能够完善企业内部的监督体系，在企业的各个组织结构中落实监督职责，每个领导干部都要受到所有工作人员的实时监督，确保企业管理的公开化和透明化，这是降低廉洁风险的基本手段，也在一定程度上保障了领导干部的合法权益。
二、企业反腐倡廉建设存在的问题
（一）缺乏足够的重视程度
虽然大多数的企业都能自觉遵守国家的方针政策，在企业内部实施监督和自我监督策略，严惩企业中的各类腐败行为，但是仍然有小部分企业的廉洁风险防控意识较为薄弱，没有建立有效的廉洁防控体系，也没有在企业中大力宣传廉洁思想的重要性。一些领导干部认为企业的经营发展依赖的是各类人力、物力、财力资源，应将主要精力放到盈利上，廉政建设与企业获利的关联性不大，不应作为企业日常工作的重点内容。这种错误的思想造成了反腐倡廉建设始终无法在企业中得到有力的实行。
（二）缺乏具体的工作措施
反腐倡廉不是一句简单的口号，而是一种先进的理念，体现了领导干部大公无私的工作态度和勤恳为民的工作作风。然而很多企业的领导干部只是将其作为口号宣传，却没有在企业内部实施有效的策略，同时由于大多数管理人员都存在着自命清高、高人一等的思想，普遍将自己排除在外，将反腐倡廉作为约束其他员工的准则，导致企业员工上行下效，企业的腐败问题因而屡禁不止。
（三）员工的参与积极性较低
很多企业没有向员工说明反腐倡廉的重要性及其与他们的密切联系，使得员工产生了错误的思想，认为反腐倡廉是政府机关的责任，与自身的关系不大，只需要做好自己的岗位工作即可，不需要关注企业的运行和管理情况。同时企业也没有对员工采取一定的保护措施，有些管理人员为了隐瞒自己的腐败事实而恶意伤害上访员工，导致其他员工产生了恐慌心理，不敢将实际情况反映给企业和纪检部门，致使员工参与反腐倡廉工作的积极性十分低下。
三、企业廉洁风险防控机制的措施
（一）建立廉洁风险分析系统
廉洁风险分析系统是在企业内部宣传廉洁风险的重要性，让企业的所有人员都能正确认识廉洁风险，使其明确自身在反腐倡廉工作中的重要价值，并鼓励员工积极参与到反腐倡廉的工作中，充分利用群众的力量对企业实施严密的监督，实现公正、公开和透明化的管理。廉洁风险分析系统还能够消除企业中的负面思想和不实言论，营造和谐、上进的工作氛围，使员工树立主人翁精神，主动发掘企业中潜在的廉洁风险，从而确保廉政建设真正的落实到位。
（二）建立廉洁风险评估系统
廉洁风险评估系统是企业廉洁风险防控机制建设的关键，对其必须要给予高度的重视。廉洁风险评估具体指的就是对风险程度进行分析，评估的方式有很多种，可以采用自我评估的形式、民主评估等形式，将企业各项经营业务的流程、工作标准都输入到廉洁风险防控系统中去，对廉洁风险进行等级划分。通过廉洁风险评估系统的建设，找寻防腐倡廉工作的重点。
（三）建立廉洁风险预防系统
廉洁风险预防系统就是根据廉洁风险的内容、表现形式，以及廉洁风险的等级，有针对性的落实多种预防、控制措施，以企业的众多工作岗位为中心，以业务流程为主线，利用完善、科学的廉洁风险防控制度，防止企业腐败风气的滋生。具体措施如下：一是要落实岗位廉洁风险防控措施，要求岗位工作人员不断加强自我监督力度，明确自身承担的廉政建设责任，积极主动的接受群众的监督。二是企业应对业务开展的具体流程进行深入分析，落实责任制度、考核制度，加快企业廉政风气的建设步伐。
四、总结
廉洁风险防控机制能够使企业树立危机意识，提前预警并控制廉洁风险，成功化解企业的廉政危机，使企业保持健康、平稳的发展。因此企业应加快廉洁风险防控机制的建设，建立廉洁风险分析、评估和防控系统，并激发员工的积极性，落实监督、责任和考核制度，使企业的全体人员都能坚持廉政勤政，树立清廉之风，从而确保企业的反腐工作能够快速、高效的开展，将反腐倡廉工作进行到底。
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二、健全机制，加强运行，切实提高企业现代化管理水平
实行对岗位廉洁风险的长效管理，必须建立廉洁风险防控工作的长效机制。
一是构建岗位廉洁风险责任体系。结合企业实际，按照矿级、区科级、一般管理人员职责范围，制定了《章村矿廉洁从业行为规范和岗位勤廉标准手册》，下发到每一个班组和岗位遵照执行，构建起领导有力、职责清晰、运行高效的廉洁风险防控责任体系。
二是实施岗位廉洁风险集中管理。在工作中，对排查识别的廉洁风险点，在一定范围内进行公开公示，并建立廉洁风险信息库，实施集中管理和重点防控。充分利用各种监督渠道和手段，掌握全矿各岗位廉洁风险信息动态变化及其规律，及时更新风险防控运行信息。坚持按照一季度为一个周期对全矿岗位廉洁风险防控工作整体情况进行综合评估，着重对日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱环节进行分析评估，并提出解决对策。
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一、当前企业物资采购廉洁风险防控工作普遍做法。
物资采购廉洁风险防控，简单归纳起来就是围绕价格、数量、质量三个方面，防止在采购过程中价格方面弄虚作假、数量方面短斤少两、质量方面以次冲好等不廉洁行为的发生。在现实的物资采购过程中，物资供应商往往会采用各种各样的手段，通过各种渠道拉拢、侵蚀物资采购人员，最终达到非法获利的目的。面对这种状况，有效切断供应商跟采购方之间千丝万缕的利益链条，是提高物资采购廉洁风险防控工作的关键。当前，大多数企业在物资采购廉洁风险防控方面的普遍做法，首先是通过查找风险点，然后根据风险大小进行评估、定级，最后根据风险出现的频率（或几率）制定出防控措施。比如，针对物资采购询价环节中询价人员有意释放采购信号，与商家达成某种默契；招标环节中有选择性地发放标书，向供应商透露标底建立价格同盟；评标过程中以某种理由或借口游说评标人员采购某家产品等等可能存在的廉洁风险，大多数单位根据廉洁风险评估等级制定了相应的防控措施，通过规范业务流程，增加监督制约环节，完善防控制度，应该说，在制度方面对廉洁风险防控起到了一定的作用。
二、企业物资采购廉洁风险防控制度执行过程中存在的难点问题分析。
企业在物资采购廉洁风险防控方面，通过查找风险点，梳理业务流程，制定防控措施，完善相关制度等手段，应该说，绝大部份廉洁风险是在可控范围之内的，只是部份程序方面容易出现偏差的风险在执行过程中加防范便可得以控制。但是，企业廉洁风险防控，说到底就是对人的行为的防控。而人的因素在廉洁风险防控中又起着决定性的作用。再好的制度设计，如果执行的人没有严格遵守规章制度，不按程序操作，那么廉洁风险防控实际效果就会大大打折。开展企业廉洁风险防控工作，目的就是通过对容易出现廉洁风险的环节加强防范，在操作程序上增加相互监督的环节、在岗位设置方面增加相互制衡的机制，防止不廉洁行为的发生。企业在实际的廉洁风险防控操作过程中，每增加一个监督环节或增加一个制衡岗位都会涉及到增加人员的问题。这些问题，一方面，会给企业增加人工成本；另一方面，对于规模较小，用人比较紧张的企业要增加人员也比较困难。对于企业决策者（管理者）来说，能够及时掌控采购经营中有关信息至关重要，也是进一步防范企业廉洁风险防控的关键。那么，要解决以上客观存在的问题，除了加强企业廉洁风险防控体制机制建设外，是否能够探索一种现代企业管理手段？既能为企业解决增加管理人员带来成本增加的问题，又能帮助企业决策者在企业管理过程中对人的因素存在的廉洁风险进行有效地防控呢？
三、企业物资采购廉洁风险防控过程中存在问题的对策。
在物资采购廉洁风险防控过程中，如果人的因素得到了解决，那么廉洁风险问题也就得到了控制。但是，人在执行制度的过程中总会出现各种因素的干扰与影响，总会出现这样那样的偏差，而这样的偏差具有一定的隐蔽性，对于决策者（管理者）来说比较不容易察觉。那么，作为企业经营的决策者，为了解决物资采购过程中人的不确定因素，可以通过一种科学、有效的企业管理方法，作为企业物资采购廉洁风险防控管理的另一手段。结合现代企业管理理论，采用材料消耗定额管理手段，可以帮助决策者及时掌握信息、纠正偏差，达到动态监控的目的。
（一）材料消耗定额管理手段，在物资采购廉洁风险防控工作中所起的作用。
材料消耗定额管理手段，也就是材料消耗"倒逼"管理办法。通过分析、比对生产过程中材料消耗数据变化情况，从中找出廉洁风险防控管理过程中的薄弱环节。
通过实施材料消耗定额管理手段，物资采购过程中以下几种廉洁风险可以反映出来。第一，质量问题可以反映出来。在采购过程中供应商以次冲好、采购部门把关不严、质检部门弄虚作假的廉洁风险可以从材料消耗数据波动变化情况反映出来；第二，供应商数量不足短斤少两的问题可以反映出来。在采购过程中袋装数量不足、施磅计量弄虚作假、出入库验收管理混乱等廉洁风险问题可以反映出来；第三，虚列虚报，虚开入库凭证骗取材料款、利益输送等廉洁问题可以得以曝露。
福建海峡科化股份有限公司龙岩分公司在物资采购廉洁风险防控方面主要做法就是采取制度防控加现代企业管理手段相结合的办法，设置"两道防线"对廉洁风险加以防控。第一道防线，就是建立大宗物资集中招标采购管理制度，并实施效能监察。炸药成份中80%以上是硝铵，只要把硝铵采购廉洁风险防控好，就等于80%的廉洁风险已管控住。近年来，福建海峡科化股份有限公司积极探索物资采购廉洁风险防控模式，把硝铵、乳化剂、纸箱等采购金额排在前十位的大宗生产物资纳入公司集中招标采购管理，实施效能监察，充分发挥集中采购的优势，减少了基层单位招标不规范、采购成本较高的问题，有效地提升了企业的管理效能。第二道防线，就是运用材料消耗定额管理手段进行考核挂钩，使人人都成为"材料的监督员"，实现全面监控。自廉洁风险防控工作开展以来，我司一直致力于运用现代企业管理手段加强物资采购廉洁风险防控的探索实践。通过实施物资采购材料消耗定额管理，把车间、班组的切身利益与材料消耗考核进行挂钩，使得每位职工都成了材料的监督员。由于涉及到职工的切身利益，车间、班组也参与了材料验收，在风险防控上增加了一个监督环节。
（二）运用材料消耗定额管理手段开展物资采购廉洁风险防控，必须健全"五项"机制。
材料消耗定额管理手段，是现代企业管理中的一种方法，在实际运用过程中必须建立健全"五项"机制。一是要健全领导机制。通过明确领导责任，促进各级负责人认真履行"一岗两责"，形成党政领导班子统一抓、纪检监察机关总协调、相关部门各负其责、机关和基层上下联动的良好工作格局。二是要健全教育机制。注重结合岗位和个人实际，丰富教育内容，创新教育形式，引导从业人员认清自身岗位存在的廉洁风险，不断夯实反腐倡廉教育基础，增强自我防范和保护意识。三是要健全考核整改机制。采取定期自查、定期考核、定期召开分析会等形式，对材料消耗异常波动情况进行分析，查找原因，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估，根据检查考核结果，明确整改内容，制定整改措施，完善相关方案。四是要健全预警机制。通过构建廉洁风险信息采集、分析、反馈、处理为一体的廉洁风险全方位预警防控系统，切实做到对问题早发现、早提醒、早纠正，使从业人员不犯或少犯错误，实现对廉洁风险的超前预警、超前防范。五是要健全监督机制。充分发挥企业纪检员、监察员、党风信息员的作用，对开展廉洁风险防控管理工作的落实情况进行监督检查。同时还要注意发挥党员、职工群众的监督作用，收集有关线索，拓展群众参与监督的渠道，切实整合监督资源，形成监督合力。
参考文献：
1.栾强 -对物资采购企业廉洁风险防控管理的思考- 《山东社会科学》 - 2013
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二、基本原则
加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：
1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。
2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。
3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。
三、组织领导
（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。
（二）廉洁风险防控工作设办公室
廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。
四、实施范围
廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。
五、实施步骤
按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。
（一）廉政风险的排查阶段
根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。
所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。
（二）防范措施的制定阶段
各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。
（三）考核评估阶段
通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。
六、工作要求
（一）加强领导，落实责任
加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。
（二）认真排查，突出重点
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近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。
一、公司廉洁风险梳理摸排
建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。
一是对重要岗位分类排查。
公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。
二是多促并举全面排查。
为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。
三是特殊环节深入排查。
针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。
二、建立有效的廉洁风险防控体系
公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。
一是建立一个有效的防控体系。
通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。
二是明确每个防控的重点岗位。
通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。
三是建立一个行之有效的抓手。
通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。
四是促进各项制度的不断完善。
公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。
三、构建廉洁风险防控长效机制
开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。
一是设立监督考核机制。
公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。
二是深入开展执法监察。
近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。
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全面推进廉政风险防控工作，是企业严格执行“三重一大”决策制度，提升党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，健全预防腐败工作的长效机制。指出：“坚持党要管党、从严治党，强化党对党风廉政建设和反腐败工作统一领导，强化反腐败体制机制创新和制度保障，严明党的纪律”。切实加强对廉政风险的防控和控制，规范权力运行，将有效提高企业预防腐败的能力和水平，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线。
一、企业推进廉政风险防控工作的必要性
廉政风险防控管理是以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以建立健全防范措施为保障，以加强制度建设为重点，以科技手段为支撑，将风险防控理论和质量管理理念应用于反腐倡廉实践的工作机制。推进廉政风险防控体系建设，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，是党风廉政建设与企业业务建设紧密结合的有效形式，是对惩治和预防腐败体系的重要完善。企业开展廉政风险防控，就是要针对权力运行中的薄弱环节，进行主动预防和超前防范，规范权力运行，防止权力滥用，构建良好的政治生态，保护和激励企业党员干部干事创业的热情。使企业党员干部正确认识并行使手中的权力，在大事做到泾渭分明，小节上做到从严把握，自重、自省、自警、自励，踏踏实实干事，堂堂正正做人。
二、各级领导重视，做到“三个强化”，为推进廉政风险防控工作做好组织及思想保证
企业要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，各级领导必须高度重视，要将开展廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要举措，紧密结合企业内部控制和风险管理工作，加强领导，周密部署，教育到位。
（一）强化组织领导。为确保廉政风险防控工作的有效开展，企业应成立廉政风险防控管理工作领导小组，建立起抓廉洁风险防控工作的领导体制和工作机制。主要领导要对廉洁风险防控工作亲自抓，负总责，班子其他成员要认真履行一岗双责，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的办法，做好分管领域的廉政风险防控工作。领导小组负责贯彻落实各级有关廉洁风险防控的工作要求，对全面开展此项工作进行安排部署，总体协调推进，形成统一领导、齐抓共管、各负其责、人人参与的领导体制和工作机制，为确保完成廉洁风险防控工作提供有力保障。
（二）强化安排部署。企业要把廉洁风险防控工作纳入企业总体工作规划，与生产经营、项目建设结合起来，找准防控工作重点、加强防控制度建设、明确防控主体职责。企业应在每年年初召开专题会议，对加强廉政风险防控工作的全面部署，并在总结上年开展廉政风险防控管理工作基础上，有针对性地对当年工作提出具体要求。
（三）强化廉政教育。一是加强学习教育，统一思想，提高认识。认真学习国家、省市有关廉洁从政规定及要求，引导党员干部认识反腐倡廉工作重要性。二是开展警示教育活动。通过参观廉政警示教育基地、观看廉政警示专题片、引导党员干部关注有关廉洁自律方面的报道等方式，不断增强党员干部遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，做到警钟长鸣。三是开展专题廉政党课。企业党政主要负责同志要讲廉政党课，充分发挥领导干部在党风廉政建设中的示范带头作用，促进党政主要领导进一步提升政策理论水平和素质。四是对新任职干部进行廉政谈话。让新任职干部牢记所肩负的职责使命，加强法纪道德观念，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观，恪尽职守，勤勉敬业。
三、紧密结合实际，突出“三个重点”，完善廉政风险防控措施
推进企业廉政风险防控，要紧密结合自身性质和业务实际，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网，通过“自己找、群众提、领导点、互相查、民主评”五步法查找风险，制定切实可行的防范措施、做到规范权力运行。
（一）突出重点对象。企业要把人资、财务、物资、经营、计划等部门负责人作为重点对象，严格按照《廉政风险识别、防控一览表》的要求，对其岗位职责进行全面归类梳理，重点查找在重大事项决策、人事调配、大额资金使用、廉洁从业等方面存在的风险点，保证廉洁风险点的查全、查深、查透、查准。
（二）突出重点部位。采取“点上深化、线上延伸、面上拓展”的方式，推进廉政风险预警防控全方位覆盖。要在腐败现象易发多发的（如项目建设招投标、物资采购等）重点部位和涉及群众切身利益、职工群众反映强烈的问题领域抓好企业风险防控建设，强化权力运行的制约和监督。
（三）突出重点环节。在监督中重点环节中，要结合本单位实际情况，针对项目管理、概算预算、施工管理、竣工验收、资金管理等环节，优化权力运行程序，固化工作流程，强化监控措施，促使监督更加到位、管理更加规范。
四、注重防控实效，把握 “三个结合”，增强廉政风险防控工作的生命力
廉政风险防控工作在企业有效运行，就必须与企业中心工作、企业党建目标责任制、企业业务工作相结合，融入中心工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。
（一）与企业中心工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须贴近企业中心工作和主要职能，要与企业生产经营管理相结合，着眼于提升企业核心竞争力，整合各种资源和力量,使廉政风险防控融入企业生产、经营、管理业务的全过程，构建起符合实际需要、操作性强、真正管用的廉政风险防控体系，确保廉政风险防控的系统性。
（二）与企业党建目标责任制相结合。建立廉政风险防控体系，是落实党风廉政建设责任制的有效载体。坚持党建目标考核与岗位廉政风险防控相结合，要充分发挥考核职能，要采取部门自查与检查相结合、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防范各项工作进行考核，并将考核结果作为评价部门和党员干部个人落实党风廉政建设责任制的重要依据。
（三）与业务工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须与业务工作紧密结合，必须立足于本职岗位。只有从岗位职责和实际工作出发，逐步建立起前期预防、中期监、后期处置有机统一的廉政风险防控机制，才能把风险的防控转化为每个工作主体自觉的行为，做到各环节紧密衔接；规范权力行使和权力监督，提升廉洁从业意识，做到业务工作与廉政监督的统一。
推进廉政风险防控工作，是一项长期、复杂的社会工程，企业应当认真贯彻十八届三中全会精神，坚持廉政风险防控工作的科学性，建立健全风险防控机制，提高广大干部员工廉洁风险防控意识，牢固树立“廉洁从业，从我做起”的观念，不断探索廉洁风险预警防控工作的新途径，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
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一、找准廉政风险点
防控廉政风险，找出风险点是关键。当前廉政风险存在的原因主要是思想道德缺失、岗位职责缺位、业务流程错乱、机制制度不完善、外部环境不优等原因。
1、认真分析工作流程，找准风险源头，确定风险点。排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，结合自身实际，认真分析涉及人、财、物、产、供、销管理的重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节的权力点，按照法律法规和制度规定，将每一项行政职权行使划分为若干个必经环节，编制权力运行的目录和业务流程图，深入排查廉政风险点及表现形式，查找容易产生腐败问题的深层次原因。
同时，要按照“梳理履职用权业务流程――明确岗位职责――找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式――单位审定”的思路进行，全面查找各级廉政风险。一是查找部门（单位）领导岗位风险。重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险;二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险;三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。
2、审核确定廉洁风险点，明确廉洁风险点的防控类型和等级。一是首先通过召开座谈会、内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。通过集体讨论研究，对排查出的各个廉洁从业风险点逐一分析，按照程序对各个廉洁从业风险点予以确认，确保风险点查找的质量;二是将廉洁风险点进行分类，例如可将廉政风险分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型;三是对风险进行评估定级。通过对风险成因的分析，可按照风险几率和危害程度将廉政风险点分为三个等级：案发频率高、举报频率高、可能造成巨大损失的为一级风险;案发频率较高、举报频率较高、可能造成一定损失的为二级风险;案发频率低、举报频率低、可能造成损失的为三级风险。
二、建立和完善防控措施和机制
要针对不同的廉洁风险等级，制定前期预防、中期监控、后期处置防控措施。
1、加强廉政风险教育。一是开展权力观和廉洁从业教育，把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提;二是通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识;三是积极探索形式多样的廉政教育模式，可通过摄制、编制情景模拟片、模拟题等形式，使党员干部对违纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。
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认识上统一，意识上提高，把教育重点贯穿廉洁风险防控的不同阶段。
廉洁风险点源控制管理法是结合公司党风廉政建设实际情况而实施的系统工程。推行初期，采取干部大会、季度工作会、大党课和培训班等多种形式，认真学习相关党纪条规，廉洁风险点源控制管理法实施方案，教育党员干部提高思想认识，做到“三个认清”：一是认清全国、石油系统和辽河油田不容乐观的反腐倡廉形势。二是认清公司党员干部队伍现状不容轻视。三是认清推进廉洁风险点源控制管理法的重要性、必要性和紧迫性。中期开展警示教育，通过观看油田系统中的案例和身边案例教育片、撰写心得体会、参观警示教育中心等载体活动，引导大家深刻认识自己、身边以及岗位存在的廉洁风险，自觉做到“情感线”不能混淆、“警戒线”不能逾越、“高压线”不能触碰。后期开展自我对照检查梳理，各级管理人员结合岗位职责实际，对照检查自己在工作中和生活中存在的问题和不足，深刻剖析原因，提高对廉洁风险的理性认识。
抓好“三清三定三结合”，实行“等级划分”，把排点放在可能发生的企业廉洁风险上。
在风险查找过程中，我们做到“三清三定三结合”。“三清”即清楚岗位数量及设置情况，清楚岗位与人员对应情况，清楚现有制度情况；“三定”即确定单位(部门)的风险点源，确定风险点源等级，确定需要建立哪些制度。“三结合”即推进廉洁风险点源控制管理法同加强生产经营管理重点工作有机结合，同推进内控体系建设工作紧密结合，同加强基层基础建设工作有机结合。
在排查制度机制风险过程中，重点排查企业内部人、财、物管理制度、“三重一大”制度和监督机制，看是否健全、规范，自由裁量空间是否过大，是否存在因缺乏有效监督可能造成的工作行为失范、、决策失误。在排查岗位职责风险过程中，重点排查企业各级管理岗位和重点岗位人员在权力运行中，可能因某种关系的影响，在人、财、物管理和“三重一大”集体决策中有失原则，给公司造成损失的风险。在排查思想道德风险过程中，重点排查可能因自身思想道德偏误、自我约束力不强，造成个人行为不规范或职业操守发生偏移、行为失控，导致工作结果不公的风险。在排查外部环境风险过程中，重点排查在工程维修、物资采购等公司与外协、单位联系的每个环节，导致管理人员行为失范或影响决策质量的风险。
实行“等级划分”，定准风险等级。公司针对风险等级划分过程中出现的就低不就高、避重就轻的向题，提出了等级划分法。按照各单位、各部门工作职责，结合新形势下容易出现不廉洁行为的机率，按照生产系统、经营系统、综合管理系统分别划分为A、B、C三类风险。根据风险等级和类别认真开展风险现象分析、风险原因分析、风险危害分析和制约因素分析，绘制岗位工作流程及风险提示图、岗位风险识别与控制表、单位部门廉洁风险汇总图、单位廉洁风险点及相关管理制度汇总表、个人廉洁风险自查表和单位廉洁风险自查表“六张图表”，使风险分析更贴近生产经营管理工作，更具有针对性和可操作性。
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中图分类号：F272.93 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）29-0158-02
为持续深化廉政风险管理工作，淮北万里电力发展有限公司（以下简称“发展公司”）党总支从2011年起，以转变意识为先导，采用科学的评估方法，持续改进监控手段，强化岗位风险预控能力，初步形成了以“岗位为点、流程为线、制度为面、责任环绕”的立体廉政风险防控体系，为企业平安和谐发展提供有力保障，有效提升了发展公司廉政风险管控水平。
一、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设背景
1.依法治企，廉洁从业的迫切需要
上级对依法从严治企的要求越来越严格，制度越来越规范，发展公司必须要探索适合自身实际、符合上级精神的廉政风险防范体系。
2.公司树立形象的迫切需要
随着三集五大的结束，作为集体企业，从名称“发展公司”就能够感觉到，相关业务都是围绕公司的业务开展的，其工作人员的形象，代表了公司的形象，所以公司党风廉政建设需要发展公司建立以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系。
3.关爱员工的迫切需要
对员工的关爱，不仅仅要建立在口头上，更重要的是要在制度上体现，让员工实现干事干净，就需要建立以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系，通过体系确保员工的经济平安。
二、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设的内涵和特征
1.内涵
以转变意识为先导，采用科学的评估方法，持续改进监控手段，强化岗位风险预控能力，初步形成了以“岗位为点、流程为线、制度为面、责任环绕”的立体廉政风险防控体系，为企业平安和谐发展提供有力保障，有效提升了发展公司廉政风险管控水平。
2.特征
特征一：点上用力，便于操作。“岗位为点、流程为线、制度为面、责任环绕”，从岗位的点上，逐步突破，形成由易到难，由点到面、到立体的格局，便于具体操作。
特征二：建立立体管理思想，夯实企业管理基础。以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系摆脱了过去廉政教育重教育、偏上层的局面，避免造成对人不对事的局面，通过对岗位的廉政管控，实现了对岗不对人，更利于企业和谐管理。
特征三：建立关键岗位廉洁从业风险信息库，提升企业管理水平。通过建立风险信息库，为以后的工作做了良好的铺垫，逐步规范了各个岗位的工作职责，促进了企业规范管理，对不利于风险防控的同岗位业务，可以在以后的工作中进行调整，形成内部的制约体系。
特征三：理清一种关系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何处罚腐败行为的制度规章，而忽视探索防范腐败发生的流程。其实，流程比制度更重要。制度是针对把事情做错如何处罚（结果），而流程是指导和保证监督如何把事情做对（过程）。没有好的过程就没有好结果。制度是一种约束行为方式的抽象行政手段，相当于修筑堤坝；而程序是一种办事逻辑指导的具体技术手段，相当于疏理河道。
特征四：健全一套机制，实现业务联控。要保证各层面长治久安，必须有长效机制作保障，将反腐倡廉融入日常管理和常态运作之中，让人在这种机制下不能干坏事，即使有那种“贼”心，也没那种机会。通过运用系统的观念，建立系统的监控体系，实现了业务的联动，为考评员工提供了依据，促进了企业管理水平的提升。
三、以关键岗位管控为核心的廉政风险立体预防体系建设的主要做法
1.融入企业廉洁文化建设，不断提升员工廉洁从业风险意识
将廉洁从业风险管理意识的培育融入企业文化建设，多措并举，常抓不懈，积极倡导“依法治企、廉洁从业”、“风险无处不在、风险无时不在、岗位风险管理责任重大”等观念，将立体风险管控融入员工的日常行为和具体工作过程中。
一是开展多层面培育廉洁意识。公司层面领导班子向员工公布风险承诺，身体力行推动风险管理；各部门制定风险规约和梳理岗位风险，制定预防措施；开展“廉洁文化进岗位”活动，组织岗位风险大讨论，撰写“依法治企、廉洁从业”听后感；编写关键岗位廉洁风险说明书，发放廉洁风险提示卡、告知书等，党政主要负责人亲自上讲台讲党史上廉课，组织员工到“清风苑”参观学习，面对面算帐守廉等举措，培育廉洁意识。
二是引导关键岗位员工转变意识。如在现场风险评估诊断活动中，邀请关键岗位员工参加，采取推进式讨论的方式，启发和引导关键岗位员工正确认识岗位廉政风险防控工作，主动参与到风险辨识、分析和预控工作中，避免了风险管理“空谈”现象，相关意识也得到了潜移默化的灌输。
2.完善组织体系，打通便于关键岗位员工参与风险管理的信息沟通渠道
在原有风险管理组织体系框架基础上，进一步明晰各单位的岗位风险监控职责，强化关键岗位风险的管控，初步建立了纵向贯通、横向集成的廉政风险管理组织体系。聘请关键岗位业务骨干组建了风险评估专家组和联络员，形成遍及发展公司各领域的风险管理网络。在风险辨识、分析和评估以及风险解决方案的制定中，关键岗位员工发挥了积极的作用，初步实现了风险管理和业务工作有机融合开展，为公司廉政风险管理的深入开展奠定了坚实的基础。
3.科学风险评估，有的放矢开展岗位廉政风险防控
一是采取分层、立体的全面风险评估模式，实行岗位动态自评、单位综合评估、发展公司风险评估组现场诊断和指导相结合。基层单位认真执行风险报告制度，开展动态风险自评，及时上报风险变化情况报告30余次；坚持每半年一次全面评估；定期组织专家现场诊断评估，累计开展活动11次。
二是以岗位为点、流程为线，全面开展基于岗位和流程的风险辨识、分析和评价工作。组织关键岗位人员深入细致梳理业务流程，认真辨识业务流程、管理环节中潜在的风险因素，逐步完善岗位廉政风险清单和关键控制环节目录。先后完成岗位风险梳理分析，开展了重点业务流程的风险分析评估，初步形成关键性监控指标。对照标准，发展公司排查出岗位廉政风险8个，其中重大岗位风险1个，分别为重大决策风险类别的投资风险和改制风险，岗位风险类别的履职风险和商业贿赂风险，业务廉政风险类别的从业人员责任意识风险，违法违纪风险类别的废旧物资处理和干私活风险，行风建设风险类别的业扩工程风险，从业人员责任意识风险由于发生可能性大被排查为重大风险。逐步健全完善廉政风险防控机制。修订了《关于贯彻落实“三重一大”集体决策制度的实施意见》、《电力安装工程分包队伍管理办法》、《万里电力规划设计院奖励管理办法》等制度，初步形成廉政风险立体预防体系。
三是算清岗位廉政风险账。从自律和履职方面，从“两个维度、五个方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱环节，强化评估结果应用，给相关岗位人员算清经济账，算明亲情帐，算透人生帐。通过评估风险等级和分布，确定需要重点关注和解决的主要风险，分系统召开风险防范和控制分析会11次，制定了《电力安装工程分包队伍管理办法》，控制了工程发包中的廉政风险。此外，工程公司实行了“党风、廉政从业风险告知制”，对工程废旧电缆回收从源头管控，有效防控了廉政风险。
4.完善关键岗位廉洁从业风险信息管理，为风险预防控制提供信息保障
一是在深入开展风险评估的基础上，逐步积累完善风险信息库。建立统一的廉洁从业风险分类框架，继而对风险逐步细分，明晰完善风险分布、风险描述和预防控制措施等，不断将风险识别、评估、处理等过程经验进行知识累积，为风险管理有效持续推进奠定信息基础。
二是在公司风险信息完善的基础上，将关键岗位风险和防范控制措施，通过编制岗位风险说明书、廉洁守则和廉洁从业承诺等形式加以固化，明晰了关键岗位人员的风险预防控制职责，充分发挥风险信息对关键岗位日常风险防控的提示提醒和指导作用。
5.强化内部控制改进和日常风险监控，持续改进关键岗位风险预防控制能力
一是采取自上而下模式，分系统逐级进行风险处置，以规范管理为主要手段强化关键岗位风险的内部控制改进。如在工程施工管理中，主要针对“工程发包、工程材料发放”等关键岗位风险，对照公司《关于“干私活”的处理规定》，修订完善岗位工作标准和制度，有效降低了施工和管理人员的岗位风险。
二是以“一岗双责”为抓手，督促业务部门和单位切实履行风险监控职责，确保风险控制措施的有效执行。针对目前无法通过信息系统实现有效控制的业务环节，通过指标监控、过程抽查以及考核等措施强化风险监控。
三是将制度建设作为风险预控的根本措施，坚持实施规章制度全周期管理，强化系统风险防范能力。实行业务部门与监督部门审查会签机制、制度执行督察机制和制度评估改进机制，将风险防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，优化制度设计，强化制度执行，在推进规章制度体系质量持续改进的同时，系统提高公司整体风险防范能力。公司正在逐步完善的经营结算统一平台，就可以有效规避岗位风险。
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为什么要查找岗位廉洁风险点？这个岗位廉洁风险点也就是我们前面讲的“微”，这是因为有岗就有权，权力运行到哪里，不规则运行就有可能发生在哪里。很难发现找出风险点，没办法有针对性和可操作性的建立防控机制。预防企业党员干部发生违纪违法的核心是早发现、早提醒、早纠正，提前找到和化解权力运行过程中腐败的风险，使腐败行为不发生或少发生，使党员干部不犯或少犯错误。
防范岗位廉洁风险，首先是企业各个层面需要强劲的领导力。风险点的排查过程，能够自我提醒、自我教育、自我提高。领导干部是完整性的关键风险控制对象，预防和控制系统进行的具体负责人，特别是行政，更要有防范岗位廉洁的“先见之明”，分析发现领导带头和个人诚信，风险存在的原因，带头制定和实施预防和控制措施，带头特别注意自己和管辖范围内的完整性风险预防和控制工作，廉洁的风险预防和控制。采取有力措施切实解决当前基层单位还存在的权力职责不清、风险点查找不实、监控责任不到位等问题，实现内部监督与外部监督、业务工作与廉政工作、思想防范与制度制约的有效结合，牢固树立全员防范意识，形成企业上下共同防御岗位廉洁风险的工作氛围。
2 “查微”就是要查“重点微”和“隐身微”
有效防范党员领导干部的廉洁风险，要进行风险排查，实现风险明示化，就要明确地查找重点。岗位廉洁风险防范的重点对象包括三类岗位：第一，领导岗位，第二，中层岗位，第三，其他重要岗位。在廉洁风险的查找过程中，不仅要执行领导安排、紧贴中层岗位、跟踪重要岗位，着力查找领导岗位和重点岗位人员的风险，着力查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”议事决策风险，着力查找管理人、财、物等重要环节风险。通俗地讲，就是按照全员覆盖和“对岗不对人”的原则，从思想道德、岗位职责、工作流程、规章制度等四个方面，查找出党员领导干部和重点岗位人员日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节实施控制，达到有效控制和化解岗位廉洁风险的目的。
人不是生来就会堕落，而是有一个腐化变质的过程。从赌一把，泡一次桑拿，会一次情人，收一次小小的礼开始滑坡，最终导致堕落。作为纪检监察部门对于风险一方面要找出风险概率，伤害的程度，评价形成等，另一方面根据权力的大小和多大的风险点位置确定风险等级，从而形成诚实的、科学的风险评估体系。并且根据廉洁风险变化情况，及时做好风险信息采集、分析和反馈，适时进行廉洁风险预警。从防止权力运行过程中的越位、缺位、错位甚至入手，采取开展主题教育活动等形式，强化党员干部的岗位职责意识、风险防范意识和遵纪守法意识。
3 找准了“微”就是要更有效地“除积微”
廉洁风险排查是基础，准确地抓好找到每个岗位的风险点并防范好，不仅项目运行明确清晰，清晰的过程、责任和权力，确保廉政风险点“找得准、理得清”。这是积极探索建立职权明晰、风险公开的查找风险工作机制的重要内容，也是省能源集团公司推进防控体系建设的现实需要。在排除廉洁风险的过程中，必须坚持“三个结合”，才能最大限度地发挥事中监控的作用。首先，要与落实企业的党风廉政建设责任制相结合。其次，要与构建权力公开透明运行机制相结合，对每一项工作的时限、内容、程序等进行有效监控，强化日常监控、适时预警、问责监控。最后，要与完善各项规章制度相结合。将岗位廉洁风险查处与建立健全干部考聘、干部审计、资金管理、效能监督、行风建设等规章制度相结合，巩固和深化权力运行监控机制，规范和制约岗位职务行为。
4 “去除积微”必须坚持动态管理
岗位廉洁风险防范机制是加强反腐倡廉建设中的一项创新，它融入每个人的工作流程之中，是反腐倡廉建设标准化管理的体现。有的工作看似和腐败没有太大关系，却同样存在风险，这样的岗位，需要在工作流程中通过流程梳理和明确职责来落实廉政风险防范。
在深化和完善岗位廉洁风险防范机制建设中，要实施动态监控，以岗位权力为点，分析权力运行轨迹；以工作流程为线，研究廉洁风险表现形态；以监管制度为面，整合和完善各类规章制度，并实行适时的上墙公示，形成“点线面”立体式风险动态监控机制，提升防范机制建设层次，着力解决梳理工作流程中权力划分“边界不清、职责不明”的问题，解决风险查找过程中“避实就虚、空泛无着”的问题，解决防控制度执行中“流于形式、约束无力”的问题，进一步完善岗位廉洁政风险防范机制建设。
