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1研究目的及意义
科学技术是第一生产力，这也是推动世界发展的影响极为关键的因素，近些年来，世界经济正在逐渐融合为一个整体，经济全球化的趋势越来越明显，科学技术从根本上决定了国家的核心竞争力，因此，我们党和国家、政府十分注重高校科技项目的发展，并且提出了建设自主创新型国家、努力建设创新型社会的战略目标。因此，我们必须要加强高校科技项目管理机制的相关工作，并注重起绩效考核这一块内容，对科技计划项目进行高效、科学地管理，并保障科研单位有计划、有组织地实施各类科技活动，从而促进国家的发展和实现人民的幸福。在正在不断深化科技体制和高校教育制度的改革，而且相关的科学技术工作也取得了很大的进步，这是一件可喜可贺的事情。高校是基层的科研单位，而且还肩负着培养社会人才的责任，因此，高校也是国家和地方政府的整体科技战略目标的具体操作单位。随着科技、经济的不断发展，我国正在不断深化科技体制和高校教育制度改革，而且高校在各个方面也都取得了比较大的进步，尤其是在科技工作中，我们的进步是有目共睹的。我们需要对高校科技计划项目进科学有效的绩效管理，提高科技计划项目的组织管理水平，进一步发挥科技计划的功能。高校科技计划项目的绩效考核是一项十分复杂的工作，这需要科技计划管理部门与高校进行合作，并确保科研资金得到有效使用，这也是提高科技计划项目水平、促进科研进步的有效措施。
2高校科技计划项目管理的性质和特点
(1)科技计划体系与科技计划项目。根据国家的发展计划，我们可以了解科技计划体系是为了解决社会经济发展过程中遇到的科技技术问题而诞生的，我们可以通过科技体系来实现科技资源的优化配置。国家科技计划是根据国家的战略规划来进行设定的，而且这其中还涉及到了当前我国急需解决的一些科学技术问题。国家科技计划体现了我国的科学战略目标，通过计划的实施，我们可以弥补科技市场的失灵，让我国科技发展形势更加健康。
(2)高校科技计划项目管理现状与问题。一是项目管理体制不完善。传统的高校科技计划已经过于老旧，其中的很多工作方法和工作思路已经不能很好地适应当代社会的发展，也不能适应科研活动管理工作的需要，因为它们对于科技活动已经不能起到足够的促进作用了，由于受到高校的科技计划项目影响和科技政策导向影响，有许多高校往往只注重科研项目本身，但是却忽略了科研人才的培养和管理，只注重相关科研项目的科研立项工作，但是却忽略了科研项目的研发工作和实施管理工作，只注重承担的科研项目数目，但是却忽略了工作的完成质量。二是科技绩效评价机制存在着诸多不完善的地方，目前，高校科技计划项目的绩效管理工作存在着很多问题，这些问题或大或小，从各个方面影响着工作的开展，例如，在科研项目人员的评价机制中，对于科技计划项目的考核不够全面，没有从多个层次和多个角度来进行综合评价，而是仅仅看重第一负责人，这就导致很多的科研人员各自为政，相互之间的合作交流不紧密。三是评价中的指标数量和权重难以确定，这就会导致公众们对于指标体系的不信任，最终会导致工作的难以开展。
3高校科技计划项目绩效考核的理论体系
3．1高校科技计划项目绩效考核的理论基础
绩效主要是指我们在一定的时间内完成的某种任务和所取得的效益，以及完成的效率，分析绩效的时候，我们必须要进行综合考虑，不但要涉及组织和个体完成任务的方式，还需要把时间和结果等因素考察在内，评估和管理相关绩效时，我们需要考虑投入因素，也需要考虑产出因素。我们需要把绩效的内涵、概念和决定因素彻底搞清楚，这是为了加强绩效管理，提高高校科技计划项目的效率。为了实现组织和个体的目标，我们需要通过绩效管理来控制组织和个体的任务完成过程，并且逐渐的提升绩效。绩效管理则是与绩效所不同的另外一个概念，绩效管理更为科学化和完整化，它主要包括计划、评估、实施和反馈等等，这些步骤是相互联系的一个统一整体，只有绩效水平不断改进，组织才能够得到更好的发展。
3．2高校科技计划项目绩效考核体系的建立
我们必须要构建出科学合理的高校科技计划项目绩效评价指标体系，这是一项十分复杂的任务，工作人员需要加强这方面的精力投入和实践投入，因此，在构建高校科技计划项目绩效考核的评价指标体系的时候，我们需要实事求是，综合评价，采取科学有效的方法来开展各项工作。一是客观性，高校科技计划项目绩效考核指标体系必须具有客观性，也就是不能够以个人的意志为转移，只有这样才能够保障各项工作的科学性和合理性，才能够客观反映出科研项目的实际情况，与此同时，我们还应当明确限定各级科技计划项目评价指标的含义，从而做到各项工作的有序进行。
二是系统性和层次性的统一，科技计划项目的实施是一项庞大的项目，我们需要让其具有系统性和层次性，并让两者进行有机统一，因此，在选取科技计划项目的时候，我们需要充分关注这点，从而综合考虑到多方面的影响因素，另外，我们需要意识到科技计划项目的评价指标并不仅仅是简简单单的积累过程，而是清晰合理、具有鲜明层次性的东西。三是多类型多层次设置，科技计划项目的类型是有很多种表现形式的，而且它其中包含的内容也是千变万化的，承接科技计划项目和科研任务的单位也是不同的，因此，指标体系不能仅仅停留在单一化的水平，而是应当寻求多元化的发展方式，我们需要根据具体的情况和具体的问题做具体分析，从而让指标体系更加科学合理。
总而言之，高校科技计划项目绩效考核是一项十分重要的工作，我们需要加强这方面的实践和分析，为高校科技计划项目的顺利开展而不断努力。
作者：陈帅 单位：淮阴工学院
参考文献:
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（1）立项管理。在项目实施之前，做好项目的立项调查是非常重要的，这个环节主要是对生产中的工艺工具等实际问题进行考查，做好前期调差工作可以发现问题的根源，并能准确的解决问题。做好前期调查以及分析，并作出相应的数据统计分析，这样立项就会更加准确，促进项目的顺利开展。
（2）实施管理。项目一旦确定需要对项目进行全面的开题设计，在项目实施过程中，应提前做好计划安排，科学合理的运行计划可以为项目的顺利实施打下良好的基础，进而可以保障项目的顺利进行。在项目实施的控制过程中，应依据项目进度计划，及时发现实施过程中的问题，并提出解决方案，并提交报告。其中的中期评估是指对阶段性研究报告和自我评估以文件的形式提交，依据运行计划提出修改或终止研究的申请，根据管理或科委会专家评审结果做出中期评估意见。
（3）验收管理。验收管理过程中需要以成果报告的形式呈现出来，其中成果报告是根据项目开展过程中基础资料，将取得的成果、技术创新、经济评价及费用的投入产出等情况进行分析总结，比较详细的成果报告可以为以后工作做参考使用。其中成果验收的主要内容包括验收申请的提交、技术成果报告及核心技术资料的存档等。
（4）成果管理。研发的成果及技术，应做好知识产权的保护工作，做好申请专利等工作。在做好知识产权保护的同时，就需要将项目应用于生产实践中，并且将项目进行推广，一个比较成功的项目具有较大的推广及应用价值，可以为企业的发展带来更多的经济效益。项目最终都要应用于生产实践中，因此，应将项目的推广就应用重视起来，要做到项目的一体化管理，其中项目成果的转化率关系到项目的应用价值。经过推广并应用于生产实践中的项目应由实际应用单位对项目的应用效果进行评定，分析其中的弊端及优势，项目研发单位可以根据评定结果，对科研成果进行全面的分析研究，逐渐改进成果，使得成果可以很好的发挥作用，并将成果的实际应用以报告的形式呈现出来。
2项目管理过程中应注意的事项
（1）加强项目管理者的培训。目前石油企业的科技项目管理者主要是从企业内部选的优秀人才，但是选的管理者一般专业技术比较扎实，在管理方面缺乏经验，在项目管理过程会由于管理不当为造成项目的失败。石油企业可以积极听取外聘专家的指导建议，但是由于外聘专家对项目内部管理的实际情况了解不多，对于其中的管理问题也难以起到一定的作用。因此，石油企业应逐渐培养既有专业知识又具备管理能力的复合型人才，建立完善的培训机制，对项目管理人员进行培训及再教育工作，提高管理人员的管理水平，在培训内容中包括项目进度管理、项目资源管理、项目成本管理及项目控制方法等，通过考核等方式，真正培养出复合型的专业人才。
（2）完善项目管理激励制度。在对科技项目研发人员的激励，应从他们的工作特点出发，建立激励机制，例如，在充分了解工作人员的个人需求及职业发展目标等基础上，将员工的个人发展与企业的发展紧密结合起来，为员工提供良好的发展空间，进而调动员工工作的积极性，让员工在工作中体现自身的价值。另外，企业还应注重对员工的投资培养，建立健全人才培养机制，为员工提供良好的学习空间，提升自身的技能。在给你做设计中，应给他们创造良好的工作环境及更大的空间，给予他们更多的自，丰富工作形式，提供更多的具有挑战性的工作。在科技研发人员的酬薪方面，企业一般采用的是长期的酬薪激励方式，激发科研人员的创新精神及积极性。
（3）健全项目考核体系。完善对研发人员绩效的考核体系。在进行科技项目的技术研发工作的过程中，其工作比较复杂并且难度较高，对个人的考核应建立在整个研发团队的基础是上，个人的研发成果需要通过整个项目成果反映出来。因此在对各人考核时应结合团队的考核，这样可以比较真实的反映考核成绩。因此在对科研人员进行考核时不仅仅从科研结果来分析，可以结合员工的平时过程进行综合评价。
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引言
近年来，我国科技经费投入继续增长，国家财政科技支出及研究与试验发展（R&D）经费投入增加，研究与试验发展（R&D）经费投入强度提高。全国2014年研究与试验发展（R&D）经费支出13 312亿元，比上年增长12.4%，与国内生产总值之比为2.09%，全年国家安排了3 997项科技支撑计划课题，2 129项“863”计划课题。昆明市2014年研究与试验发展（R&D）经费支出64.59亿元，比上年增长9.46%，与地区生产总值之比为1.74%，全年全市安排各类科技计划项目469项，项目经费支出29.19亿元，其中市级科技资金投入1.08亿元。
科技计划项目作为增强创新能力、提升区域竞争力的重要手段，在推动科技创新、促进经济社会发展、满足社会公众需求等方面发挥着重要作用，为解决区域经济和社会发展中的重大问题提供强有力的科技支撑。科技计划项目实施成功与否，直接关系到项目目标的实现和项目预期成果的绩效，各级科技行政管理部门通过多年的努力，改革创新，初步建立起了立项、检查、验收等各环节的管理体制和机制，并使其进一步健全和完善，有力地推动了科技计划项目管理科学化、规范化进程。
随着科技体制改革的不断深化，科技计划项目管理逐步形成以目标为导向，向管理要绩效的管理需求，进一步提高财政资金使用的综合效益，改变以往“重立项、轻绩效”的问题，如何构建高效、规范、科学的管理模式，提高科技计划项目管理绩效，建立有利于创新发展的管理机制，成为了当前科技计划项目管理改革的核心内容，科技计划项目的质量管理又成为整个项目管理过程的中心环节。
一、项目质量管理的意义
项目质量是以项目为主体，通过实施管理工作，以确保项目达到或超出项目预期效果，满足项目实施需求的管理活动。《项目管理只是体系指南》将项目质量管理概括为三个主要过程，即质量计划编制、质量保证和质量控制。同时指出，项目质量管理包括了保证项目满足其目标要求所需要的过程，它涵盖了“全而管理职能的所有活动，这些活动决定着质量的政策、目标、责任，并在质量体系中凭借质量计划编制、质量控制、质量保证和质量提高等措施决定着对质量政策的执行、对质量目标的完成以及对质量责任的履行”。
二、科技计划项目管理的要求
科技计划项目的管理本身就属于“项目”的范畴，管理活动本身就可以作为一个项目，可以对科技活动运用现代项目的方式加以组织和管理。科技计划项目管理是一系列相互连接、互相影响的管理活动，一般包括了立项管理、实施管理、结题验收管理的过程管理，并囊括了知识产权管理、科研经费的管理和科技成果的管理等专门性管理。
一方面，科技计划项目是财政资金对科技事业发展投入的重要手段，科技计划项目质量必然关系到财政资金的使用效益，科技计划项目的绩效评价和质量评估成为科技计划项目管理的未来发展方向，因此在科技计划项目管理中，质量管理就显得尤为重要。科技计划项目的质量管理主要是针对项目的质量和效果进行管理和控制。科学研究自身存在的不确定性、特殊性和科技计划的政策性导向，决定了科技计划项目本身的衡量标准不适用一般性产品和项目的评价标准，质量管理通过对科技计划项目的预期目标、计划方案、执行过程、项目成效等有计划和目的的有效管理，确保科技计划项目的实施达到一定的质量水平，取得一定的预期效果。
另一方面，在科技计划项目管理现状中，大多注重项目技术研究，而忽视项目的管理。一般情况下，如果项目不能按照预期目标完成，几乎都将责任归咎于项目自身的研究方法、技术路线问题，并不充分考虑项目管理的环节问题。因此，项目质量管理应当成为科研项目管理过程的重要环节，通过质量管理避免管理过程失控，提高科技计划项目执行的成功率。
三、昆明市科技计划项目管理现状
早在2001年国家科技部以第5号令的形式颁布了《国家科技计划项目管理暂行办法》，目的在于规范国家科技计划项目管理，提高科技计划项目管理的效率。2003年昆明市也出台了《昆明市科技计划项目管理暂行办法》，建立和完善市级科技计划项目管理机制，进一步提高科技计划项目管理和实施成效，并于2010年进行了修订；2007年昆明市科技计划项目管理中心正式成立，标志着昆明市科技计划管理改革取得新突破。近些年来，昆明市进一步规范和完善科技计划相配套的管理办法，使得市级科技计划项目质量大幅提升，产生了显著的效益。
目前，昆明市科技计划项目管理主要是采取科技行政管理部门直接管理，直属事业单位辅助管理的传统管理模式，科技行政管理部门按照管理职能对应的相应处室负责对项目进行管理，各职能部门根据科技计划项目管理办法开展工作；科技行政主管部门委托授权直属事业单位，在科技行政主管部门的指导下负责项目申报受理、评估评审、中期检查和验收全过程辅助管理，定期向科技主管部门报告项目进展情况。
近年来，昆明市通过实施科技计划项目，进一步突出企业技术创新的主体地位，充分发挥市场配置科技创新资源的决定性作用，激励企业主动创新，引导企业持续加大研发投入，增强研发能力，在重点领域取得一批创新成果，为区域产业升级和结构调整提供了有力支撑。
实践证明，此种科技计划项目管理模式，通过不断健全和完善，获得了较好的管理效果，但由于在机制、制度、管理等方面还不尽完善，因而一定程度地影响了科技计划项目的质量和效益。
四、质量管理在昆明市科技计划项目管理中的运用
（一）质量计划在科技计划项目管理中的运用
质量计划编制包括确认与项目有关的质量标准以及确定如何满足这些标准。将质量标准纳入项目设计是质量计划编制的重要组成部分。质量计划是为达到项目预期目标和标准，对如何达到这些目标和标准所做的计划与安排。从广义的角度看，质量计划包括了政策文件、规划纲要等，从狭义的角度看，质量计划包括了具体的计划、方案等。
科技计划项目是科技行政管理部门，为推动某领域或某类科技发展而设立的相关科技计划，各类企事业单位通过项目的方式进行申报，并获得科技计划立项支持的项目资助的科技发展计划。GB/T19000-2008定义了“质量计划”：“对特定的项目、产品或合同规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。”科技行政管理部门的各项科技计划项目管理政策文件，就成为科技计划项目管理中的质量计划。
昆明市深化科技体制改革过程中，突出问题导向，抓住核心问题，高位统筹、精准发力，力图解决制约科技创新发展的瓶颈。2016年3月昆明市委、市政府联合出台《关于深化科技体制改革建立创新机制推动创新发展的实施意见》（下面简称《实施意见》），《实施意见》中科技计划项目与资金管理改革成为科技体制改革的核心内容，按照“存量统筹、增量倾斜”的思路，强化财政科技资金统筹力度，构建统一的市级科技计划体系和更加科学的项目管理机制，推动政府职能从研发管理向创新服务转变。《实施意见》是昆明市科技体制改革和科技计划项目管理改革的纲领性文件，为昆明市科技计划项目管理制订了质量计划，即将要出台的《昆明市人民政府关于深化财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》，将通过撤、并、转等方式进行优化整合，形成统一的市级科技计划体系，并进行分类管理、分类支持。遵循科学研究、技术创新和成果转化规律来布局优化科技计划，研发活动突出创新导向，公益性科研聚焦全市重大需求，市场导向类科技计划突出企业主体，重大专项突出全市经济社会发展与产业竞争力目标导向，再造市级科技计划（专项、基金等）管理框架体系。作为科技创新发展的重要抓手，从中央到省、市围绕科技计划项目的管理出台了一系列政策措施，这些政策措施作为科技计划项目管理的质量计划，将在当前和今后一个时期内，对各层次、类别的科技计划项目的管理发挥重要作用。
（二）质量保证在科技计划项目管理中的运用
质量保证包括对整体项目绩效进行预先的评估以确保项目能够满足相关的质量标准。质量保证过程不仅要对项目的最终结果负责，而且还要对整个项目过程承担质量责任。 项目质量保证工作是一种事前性和预防性的项目质量管理工作，项目质量保障是在执行项目质量计划过程中所开展的一系列经常性的项目质量评估、项目质量核查与项目质量改进等方面的工作，是确保项目质量计划完成而开展的系统性的和贯穿整个项目生命周期的项目质量管理工作。
在科技计划项目管理中，昆明市科技计划项目管理在指南、申报受理、专家评审、立项签约、中期检查、评估验收等一系列环节和过程中，通过质量保证的实施，进一步提高了科技计划项目管理的科学性、规范性、效益性。从制定年度申报指南开始，一直到评估验收，建立健全工作机制，建立了相应的评估评审、项目追踪管理机制，对立项的项目进行全过程监督管理，在过程管理中进行中期评估和检查，对项目的实施进度掌握明确，项目验收结题后开展年度绩效评价，通过建立相应的成果评价机制，从科技成果实用性、有效性及创新性进行综合考察评价然后给予相应的科技奖励，促进科技成果的鉴定、转化及推广激发科技人员的工作热情。
（三）质量控制在科技计划项目管理中的运用
质量控制是监控特定的结果，确保它们遵循了相关的质量标准，并识别提高整体质量的途径，质量控制的目的是使人们能够随时掌握项目的实际过程，若出现项目的执行与计划（质量标准）相背离时，管理部门能够采取有效的措施来消除由此产生的令人不满意的结果。
在昆明市科技计划项目管理中，对管理过程的监控采取了多种方法和手段，一是开发使用项目管理系统，通过总体规划、系统集成、深化应用，有效整合信息资源，梳理优化业务流程，积极推进信息化与管理的深度融合，促进了管理标准化、制度化、规范化水平持续稳步提升。二是开发使用科技专家库，涵盖省、市级副高级以上职称专家3 000余人，专家库建成并投入使用三年多来。截至目前，专家库已为全市各类项目咨询和评审活动服务3 000多次，服务项目2 000余项次，很大程度上为昆明市科技计划项目评审及验收工作创造公平、公正的环境，提升了政府行政效能，提高了政府管理服务水平。三是推动专业机构规范化，对下属具备科研管理能力的事业单位进行改造，将具体项目的日常管理委托给具备条件的专业机构。2016年，昆明市科技局下属6家科研事业单位均已通过ISO9001认证，100余名科技管理工作者取得科技评估师资格认证，为承接项目管理工作奠定了基础、提升了质量。
五、存在的问题
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2、运行机制缺乏科学性，管理体制得不到落实确保运行机制的有效性和科学性，是落实管理体制的重要条件，是如何实行管理体制的决定性因素，但就目前的科技计划项目档案管理体制落实现状来看，正缺乏一套科学的运行机制。就“条块”制度来说，其体制发挥的功能，基本都是由专业主管的“领导”与档案行政管理部门决定，且该体制中并未提出该如何解决实行管理体制的问题，管理制度的实行取决于专业主管机关领导对档案管理的重视，致使整个档案管理体系失去了生机。[1]而对于科研档案管理制度来说，主要包括两个方面的管理内容，即“四同步”管理、各类项目负责人归档责任管理。其中“四同步”管理的实现，是由项目承担领导者的档案意识决定，不管是科技行政管理部门，还是档案行政管理部门，都不会花过多的时间与精力去对具体单位项目档案工作的执行情况进行检查。在项目负责人的归档责任制管理中，各类科研项目的负责人应该严格履行自己在档案中的义务，如果在科技项目的委托合同里没有将这一点充分的体现出来，项目负责人的档案义务就会成为一纸空文，起不到任何作用。
二、新型科技计划项目档案管理体制的特点
1、落实具体措施，具备较强的可操作性中介管理的实行，是科技计划项目档案管理可操作性强的具体表现，传统的科技计划档案管理制度，由于监管措施得不到良好的落实，管理制度的作用难以真正的发挥出来。因此，将政府一部分管理职能外包给第三方中介机构，留下更广阔的空间进行专业化监督管理，这是政府管理职能发生转变的主要表现，也是未来科技计划项目档案实现规范、法制化管理的具体要求。[2]
2、领导职能和主体更加明确在全新的科技计划管理制度当中，科技行政管理部门执行项目档案工作的地位权力得到了明确，明确了科技行政管理部门的领导职能，让其有了更好的依据来执行管理，不仅能够较好的履行项目管理的职能，还增加了项目档案管理的各个环节的管理力度，提高了管理的效率。3、构成要素之间的关系更加合理转变档案行政管理部门在业务指导方面的职能，突显出科技行政管理部门具备的领导权限，对各构成要素间的关系进行合理化管理。长期以来，国内的科技档案行政管理部门都是基层业务档案管理工作的承担者。而这一情况已经难以与当前政府职能转变相适应，因此，新型的科技计划档案管理体制，应该将档案行政管理部门承担的职能放在客观位置上，确保新的项目档案管理制度得到真正的贯彻与落实。
三、科技计划项目档案管理体制的创新发展对策
1、对项目档案进行归口化管理科技行政管理部门的职能是制定出科学、合理的科技计划项目档案工作总目标和质量管理标准，对单位档案工作执行单位人员的配置、机构的设置及运行经费等进行合理的控制，引导该单位制定科学的项目档案管理体制，并严格落实制度中有关科技项目管理的规范；对委托中介监管的项目档案管理情况进行检查；定期实行项目档案管理人员的培训工作。因此，对项目档案实行归口化的管理，有利于“条块”体制的转变，可以让各行各业、各种类型以及隶属关系中的项目承担者，都由科技行政管理部门直接进行归口化领导。
2、对项目档案进行实时监管当前，政府的职能出现了很大的变化，科技行政管理部门的工作职能也在项目档案宏观管理层面上充分体现出来，微观上的管理交给了外部的社会力量，即相应的中介机构执行。但值得关注的是，项目监管部门在性质上虽然是中介机构，但它依旧还是科技行政管理部门各项工作职责的执行者，所以，科技行政管理部门应严格领导和监督其工作过程。[3]
3、采用有效措施，处理项目档案工作中存在的问题与相关的科技行政管理部进行适当的交流和沟通，制定出合理的科技计划项目档案管理制度和标准，对中介机构档案管理的工作进行严格的规范，并实时监督其执行各项档案管理工作的情况，保障管理制度中的各项规范都能得到真正落实，确保档案行政管理部门的职能不再和微观层面中的档案业务有所接触，而是更加注重宏观层面上的管理。
4、完善相关的规章制度科技计划项目档案管理的实施，首先需要从制度建设方面进行，科技管理部门应该建议制定和《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目管理暂行办法》等制度相匹配的《国家科技计划项目档案管理办法》。并对国家科技计划项目档案管理的基本要求与项目承担单位、科研人员以及各级计划管理部门的职责进行明确规定。要明确国家科技计划项目形成文件的归档范围与质量要求，并对科技计划项目档案管理制度的形成积累、归档验收、立卷整理以及信息补充等进行规定。对不同的科技计划项目，应该结合项目的实际情况，规定出合理的归档范围与保管期限，以确保规定的范围和期限能够适应相关科技项目档案管理的要求。构建出一套科学、合理、配套的有机体系，将体系中的指导、约束以及保障作用充分的发挥出来，推动科技计划项目档案管理工作稳定、健康、有序的发展。
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我国自2003年推行绩效评价试点工作以来，在摸索中不断前行，通过十几年的不断积累，在科研项目支出绩效管理方面总结了一些经验，取得了一些成绩。但整体上仍处于起步阶段，也存在一些亟待解决的问题。1.绩效管理取得的成绩（1）注重顶层设计，建立了相对完善的预算绩效管理制度。国家预算绩效管理工作的顶层制度设计不断完善，初步形成了以《预算法》为龙头、以《预算绩效管理工作规划（2012-2015年）》为路线图、以《财政支出绩效评价管理暂行办法》为操作指南、以《中央部门预算绩效目标管理办法》为抓手的制度体系，加强了对财政支出绩效评价工作的全过程指导。财政部教科文司在2005年就印发了《中央级教科文部门项目绩效评价管理办法》，指导科研项目经费的绩效评价工作。各个科研部门也相应完善了自身的预算绩效管理制度体系，如中科院在2009年就制定了《中国科学院财政资金项目绩效考评实施办法（试行）》；十二五期间，更是推进实施了《重大产出导向的资源配置体系》，将资源配置和研究所评估紧密结合。（2）绩效理念深化，绩效管理范围不断扩大。纳入绩效管理的资金规模是绩效管理推进程度的重要体现。2013年，中央部门“二上”预算纳入绩效目标管理的项目达到1182个，涉及资金约709亿元，比上年增加了195%。[1]基本实现了“横到边、总到底”的全方位覆盖计划。在财政部的不断推动下，2015年，全部项目支出都要随同部门预算填报绩效目标，纳入绩效目标管理的资金已经达到100%。随着三年滚动预算管理的实施，绩效管理将实现与项目管理的同步化，按照“谁申请资金，谁编制目标”的原则，明确责任、提高效益，加强过程管理。（3）创新评价模式，引入第三方评价机制。保证评价质量的重要因素是评价的独立性。第三方评价财政支出绩效的本质是真正的公共治理，它不但是体现民主和民意的一种理性方式，而且找到了公众有序参政议政、参与财政管理（监督）的制度化渠道[2]。在科研项目的绩效评价中，招标第三方中介机构是常用的方式。中介机构根据委托方制定的评价方案，独立组建评价技术团队，独立收集和分析评价信息，独立开展现场核查及满意度调查，独立做出评价结论等。事实证明，聘请中介机构能够在较短时间内，形成客观规范的财政支出绩效评价结果，有效提高绩效评价的公信力。（4）增强责任意识，切实提高财政资金使用效益。通过设定明确可衡量的绩效目标，科研资金使用部门更能清楚地确定项目支出要实现的社会和经济效益。通过绩效评价，考核项目实际完成情况和取得的成效，并与下年度预算安排挂钩，用财要问效、无效要问责，在一定程度上强化了科研项目承担单位的自我约束意识和责任意识。特别是在当前国家努力打造和谐科研环境下，绩效管理是提高科研资金安全有效使用的内生动力。2.财政科研项目绩效管理存在的主要问题（1）项目管理与绩效管理未能实现有机融合。科研项目管理流程基本分立项论证、执行和验收三个阶段。立项论证内容主要有立项意义、立项目标、技术路线和项目预算，而忽视了预算绩效关键内容。项目目标与绩效目标是存在一定的差异的，项目目标一般要求合理性，即政策相符、职责相关、实施必要、目标明确。而绩效目标除合理性外还要求明确性，即目标的细化程度、指标值的清晰度、与计划的对应程度和资金与任务的匹配程度。目前，往往在论证环节资金与任务的匹配程度是缺位的，根本原因是“以钱定事”的预算分配制度没有完全转变，项目预算一般按照资金提供方的财力可能，既有高于成本也有低于成本的可能性。因此，为后续的支出绩效评价带来一定的困难。执行管理环节项目执行强调项目预算执行率、项目任务完成度，项目预算总额一般不变，检查或评估时间不确定。而绩效过程管理强调的是业务和财务管理制度的健全性、执行有效性和目标控制及财务监管，下一年度预算与上年项目绩效目标实现程度挂钩，绩效过程管理是持续的。目前，多数科研项目管理的各类财务检查和评估活动没有和绩效管理工作统筹结合。验收环节是项目任务期结束后对项目的完成情况和资金使用情况进行的一次性检查，绩效评价可以在项目执行中期、后期或按照年度进行，绩效评价的内容也要比项目验收审查的内容复杂、全面。（2）完善的绩效评价指标体系尚未建成。一是，没有按照科研资金投入对象设立分类指标体系。目前，财政科研项目支出绩效评价评价指标体系主要是参考财政部印发的《预算绩效评价共性指标体系框架》，但是绩效评价是涵盖不同行业和不同领域的，相应的绩效指标体系也应该有所差异。现行的个别指标体是不适合科研项目使用的，例如成本节约率、经济效益等。二是，绩效评价指标以定性为主、量化不足。当前，财政科研项目使用的三级评价指标主要有17个，其中定性指标12个、定量指标只有5个，定量指标是资金到位率和到位及时率、实际完成率、质量达标率和完成及时率。在以定性评价为主的指标体系下，很难客观评价财政支出的实际绩效。（3）绩效评价配套系统尚不健全。一是，评价方法比较单一。我国目前的绩效评价方式主要是借鉴美国“项目评价工具”（ProgramAssessmentRatingTool,PART），但是财政科研项目布局及管理方式错综复杂，评价方法应多借鉴绩效评价成熟国家的经验和做法。二是，中介机构评价具有一定的局限性。科研项目具有前瞻性、专业性和不确定的特点，且研究领域广。中介机构对项目的熟悉程度存在较大的不足，尽管可以通过聘请专家的方式予以弥补，但是所聘请的专家是否是小同行，也为客观评价项目带来一定的局限。三是，绩效评价信息共享平台尚未建成。完备数据库是切实推进绩效评价工作的技术保障，财政科研项目的绩效信息平台缺位，无法实现绩效目标申请与审核、项目库、评价指标库、专家库、资料档案库等的全方位、全过程的信息技术支撑。（4）没有形成有效的激励约束机制。实施预算绩效考评，最终目标是为了将财政支出的评估结果用来分析社会纯公共物品的供给效率与效益，即在预算安排上要与绩效评价结果紧密结合。但目前，一方面，财政部门并没有单独设置绩效奖励经费，即使科研部门资金分配与预算挂钩，也只能在现有预算盘子内采取此消彼长的方式调整安排；另一方面，绩效评价费用需由项目经费或部门公共运行费承担，但项目是没有绩效评价费用预算科目的。因此，无论从资金分配上还是从财务核算上都给单位带来了困扰，科研项目自主评价的动力不足。
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黄河水电光伏产业技术有限公司成立于2013年9月，公司创立伊始，依托黄河上游水电开发有限责任公司两个生产单位（中电投西安太阳能电力有限公司、青海黄河上游水电开发有限责任公司新能源分公司），面向科研院所、大专院校合作开展前瞻性的科学研究，致力于太阳能发电产业链各环节的技术研究，在已经部分具备“太阳能发电技术研发中心”基础上，努力打造集团公司光伏产业持续健康发展的技术支持平台和创新驱动引擎。近年来，黄河水电光伏产业技术有限公司高度重视科技研发工作，积极探索研究科研管理新方法，根据科研项目管理实际，分析研究当前科研项目管理中存在的主要问题，逐步建立了创新管理的原则和创新管理的制度体系，促进了科研项目管理的科学化、规范化，激发了科技人员的创造积极性，取得了显著的科研成果。
1 国有科技型企业科研项目管理中存在的问题
企业面对日益激烈的竞争环境，通过科研项目的研发与科技的创新才能使企业取得更多的成功，如何提高科学研究效率，成为科研项目管理中十分关注的问题。
当前科研项目管理中存在的问题既有运行机制方面的问题，又有项目管理人员方面的问题。在运行机制方面存在如下五个主要问题：（1）层次管理的作用发挥得不够充分；（2）还没有形成很好的目标管理机制；（3）项目经费拨款落后于计划；（4）科研项目责任制管理中的责、权、利结合还不紧密，三者有些脱节；（5）评估、考核机制还不够合理。
在项目管理人员方面存在的主要问题有：（1）部分人员安于现状，缺乏开拓创新的精神，不愿打破常规管理的模式；（2）管理人员与科研人员、上级管理人员与下级管理人员缺少有效的交流与沟通；（3）一些科研管理人员对相关技术发展了解不够全面，知识面太窄；（4）高素质科研管理人员比较缺乏。
2 科研项目管理制度体系建设的原则
2.1 责任制原则
所谓科研项目责任制是指：由具体的职能部室负责科研项目管理，针对具体的科研项目成立科研项目组，设立项目组负责人，由项目组负责人负责整个项目和项目成员的管理工作；项目组在项目实施初期制定项目研究的具体内容和步骤、研究时间，并根据项目组成员的自身特点配置工作量，并将其责任制化，做到研究工作谁承担，质量、时间、进度、经费谁负责的机制，并根据个人的具体工作量，分享项目成功实施后的相关奖励，实现“活、我负责、我收获”的管理体制。
科研项目责任制管理方法使项目成员在日常工作中均承担一部分责任，从而增强了员工的责任心，同时该方法不同于常规科研项目管理方法的单一性和教条性的局限，该方法将项目组效益与员工工作量相结合，促使员工在工作之初即开始从管理方法、专业技术以及资源运用等多个方面集思广益，将现代化管理方法应用到项目研究之中确保了项目的实施效果。
2.2 责、权、利平衡配置原则
责、权、利是否平衡，直接影响到科研人员的积极性和创造性的发挥，科研项目目标的实现程度、技术创新的程度。重责任、轻权利，很难调动科研人员的积极性和创造性，技术创新也会受到限制。重权利、轻责任，会使部分科研人员对科研项目目标能否实现满不在乎，可能难以实现预定目标。因此在科研项目的管理中，必须强调责、权、利的平衡配置，给相应的权利，必须要承担相应的责任，与此同时，赋予相应的责任，必须要给予恰当的权利，合理的配置才会产生激励
作用。
3 科研项目管理制度体系结构设计
科研项目管理制度体系应由科研项目全过程管理机制、考评机制、激励机制组成，并建立行政决策、职能部门执行、项目组实施的三位一体管理模式。
3.1 科研项目全过程闭环管理机制
实行科研项目的全过程管理，有利于科研项目的绩效评价，有利于整体技术能力的提高，有利于总体目标的实现。
科研项目全过程管理机制：战略研究综合论证立项申请专家论证立项实施与检查阶段评审目标调整成果验收结题，从十个环节对科研项目进行全过程闭环管理。
3.2 考评机制
对科研人员进行合理、公正、有效的绩效考核评价，是调动科技人员积极性、创造性的首要条件。对科研人员的绩效考核评价是否公正、合理，将直接影响其积极性的发挥。在制定考核评价要素和各要素的权重等标准时，应提交科研人员充分掌握需要考核评价的标准，使其在工作中按照考核评价的标准去努力。
3.3 激励机制
激励机制是促进人力资源作用发挥的重要因素，建立有效的激励机制能充分调动科技人员的积极性、主动性。首先要建立激励的原则；其次是激励要与考核评价结果相一致；最后是要建立激励的基金制度。
4 科研项目管理采取的主要措施与实践
4.1 建立完善的科研项目管理规章体系
黄河水电光伏产业技术公司在科研项目管理中制定了《科研项目责任制管理办法》《科研项目经费管理细则》《科研项目对标管理细则》等一系列规章制度及考核指标。考核指标主要包括日常管理指标（报表、关键业绩指标等）、进度控制、经费使用情况、报表报送情况以及协作情况、《专业部室关键业绩指标百分制考核办法》《专业部室日常管理考核管理办法》《科研项目经费管理细则》《科研项目对标管理细则》等制度配套执行，考核按100分制执行，在实际考核中科研项目的完成率占60%权重，日常管理占40%权重。
科研人员――除执行项目责任制考核奖励外，根据科研项目和一般技术工作比重，考核结果占个人绩效考核的50%～100%，并与年终绩效工资挂钩。
项目组成员――根据项目责任制考核情况享受相应奖励。
专业部室――执行关键业绩考核指标与组织承担科研项目责任制考核的综合考核。
4.2 建立科研奖励基金和奖励标准
建立科研奖励基金，对在科研一线做出突出成绩、科研工作有重大创新的科研人员进行有效激励，促进科研创新能力的提高。黄河水电光伏产业技术有限公司设立了奖励激励基金，基金来源主要是上级奖励和政府奖励，其中80%将用于科研项目组奖励。
科技成果应用转化是科研项目关键业绩考核指标之一，科技成果应用于生产与工程实践时，根据其产生的价值提取效益奖励，并对专利、论文等科技成果进行一定奖励。
4.3 建立有效的科研管理人才培养机制
科研管理人才队伍培养是科研管理的重要环节，一支高素质的科研管理队伍能够有效提高科研工作的效率。建立有效的培养机制：（1）建立科研管理人才队伍定期培养制度，使科研管理人员定期进行知识更新，了解相关技术发展信息；（2）着力形成一支相对稳定的科研管理队伍；（3）要给科研人员压担子，使其感到工作中有压力，使压力变为工作的动力，迫使其不断改进工作方法，提高工作水平；（4）将科研管理效益与科研人员利益挂钩，激励科研人员的积极性。
5 取得的成绩及下一步努力的方向
公司组建以来，通过科研项目管理制度体系建设理论探索与实践，承担黄河公司委托科研项目29项；承担政府、集团公司科研项目9项；配合生产单位完成科技项目5项；完成集团公司《光伏产品技术标准编制》7项，《高纯多晶硅清洁生产标准编制》5项，产业类标准4项，行业类标准4项；完成科技成果认定3项，申报国家专利36项，其中10项已授权，26项已受理，发表科技论文24篇，产生经济效益2703.36万元。
今后，光伏产业技术公司将依托黄河公司全产业链优势，发挥光伏发电系统实证科研平台、光伏产业技术中心科研平台作用，着力开展新技术创新、开发、储备、应用，有效提升光伏产业链各环节的科技水平和整体竞争优势，努力在光伏产业发挥示范带动效应。
参考文献
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[2] 王宝峰.论企业科研项目的管理[J].项目管理技术，2014，（1）.
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科技成果是人类宝贵的财富，是推动经济建设和社会发展的必要资源，其推广和应用于社会，是科研任务的出发点和最终归宿。科技成果管理是科研管理工作的一个重要环节。科研工作从确定计划任务、科研设计论证、研究实验，到成果鉴定、成果推广应用，是一个完整的过程。做好成果管理工作，直接影响调动科技人员的积极性，影响科研工作的效益。对科研工作的预测、科研计划的决策、课题选择等一系列科研管理活动有反馈作用。目前科技成果管理采用人工管理，缺少工具支撑，管理的流程性、规范性、精益化无法保证。
群众性技术创新是发挥企业员工聪明才智的广阔舞台，也是推进技术进步和提高经营管理水平和提高职工技术素质的重要途径。随着企业的长远发展，对职工综合素质和劳动技能提出了更高的要求，企业始终要以“人才战略”为抓手，以全面提升员工技能为有效途径，以增强企业竞争力为目标，加大人力资源储备，加快员工综合素质的提升。
群众性创新活动深入基层一线，贴近生产实际，覆盖公司全部业务，在电网建设、生产运行、技术改造和经营管理等各方面做出了积极贡献。同时群创项目涉及各单位各专业，小且杂。目前存在管理难度大成本高、缺乏有效监控手段、同类项目重复申报和成果共享与转化应用率不高的实际问题和难题，迫切需要开展群创项目管控技术和交流转化应用提升手段的相关内容研究，更好的为群创活动工作的健康、有序开展提供策略支撑。
2 国内外研究现状分析
目前，从国内外开展的相关研究情况来看，为适应科学技术迅猛发展，科学技术成果利用周期缩短的需要。改革开放以来，科技成果转化为生产力，成果商品化的要求加快，尤其科技成果转化为商品后，既为国家创造财富，又为人民健康提供新的防治手段。
目前我国的科技成果管理工作已经初步形成了基本适应市场经济和科技发展规律的新型科技成果管理体系，然而在新形势下如何进一步提高科技成果管理水平，更好的为经济社会和企业发展服务，应引起科技管理人员的关注。
技术革新是我国国内使用最早和最广泛的概念，企业多年来开展的劳动竞赛、合理化建议、技术革新、技术协作、发明创造、岗位练兵、技术比武等群众性生产活动，是群众性创新的主要内容。
由于群创项目小且杂的特点，目前国内企业大多实行分级管理，即企业总部实行总量协调、备案管理，基层单位进行项目管控。此模式造成企业总部对于群创项目的开展过程、实施效果和成果交流转化等各方面无法进行有效管控，各基层单位独立实施造成相关项目的重复申报和成果无法共享，造成较大浪费。
因此项目开展科技成果与群创项目管控技术和交流转化应用提升手段的相关内容研究，促进科技与群创成果交流转化应用见实效。
3 项目研究内容
针对以上关于科技成果与群创管理的国内外研究现状分析，文章以科技成果c群创项目征集优选、全面管控、加速交流转化为目标，研究相关精益控制技术和成果交流转化手段，提升规范化、流程化和精益化管理水平，构建省、地市、基层三级管理体系，通过项目申报优选、实施过程管控、综合验收管理、成果全面共享和加速成果转化等手段，全面推进科技城管与群创项目管理水平。
项目的主要研究方向是国网公司科技成果与群创项目征集优选、精益化管控和成果交流共享，采取的技术支撑手段为科技成果、专利成果管理与技术支撑工具，其研究包括：
线下运行：科技成果、专利成果管理与技术支撑工具以线下运行为设计思路，通过单机独立管理方式，为各级人员提供工作智能化辅助。通过文件交互方式完成各级人员的信息导入导出。
项目管理全过程辅助：针对科技项目、群创全过程节点突出关键内容校准、流转时效管控、活动环节固化和闭环管理等精益化管控手段。
管理层级细分：根据基层、地市和省公司等管理单位层级进行管理需求细分，差异化定制科技成果及群创项目的管控、多元化展示、统计分析。
4 项目建设目标
（1）研究垂直一体化管理机制，实现省、地市、基层统筹管理。垂直管理机制是项目研究的支撑性成果，通过省、地市、基层三级统筹管理手段提升企业科技成果和群创活动的过程管理水平，针对具体工作提出规范性要求，促使各级活动开展主体目标一致、行动统一。
（2）研究科技成果与群创项目精益化管控技术，实现申报优选、专家审查及过程控制等。
（3）研究科技成果与群创项目成果评价、交流共享、成果转化应用的相关手段和方法。
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第三条留学人员科研经费资助项目：国家和省重点学科、重点实验室建设项目；附加值高、市场前景广阔的高新技术成果转化项目；具有国际前沿学术水平的重大基础及应用基础研究项目；开发前景广阔，具有产业化发展前景的高新技术研究项目；服务于农业、医疗卫生等社会发展事业的超前课题。
第二章申请条件
第四条留学人员科研经费的申请人必须符合第二条规定，同时符合下列条件：
(一)申请者是项目的实际主持人。
(二)具有高级专业技术职称；具有中级专业技术职称者，必须由两名具有高级专业技术职称的同行专家推荐。
第五条申请项目符合第三条规定。
第六条下列人员不得作为项目负责人提出申请，但可作为项目组成人员参加研究：
(一)现在国外学习未回国的留学人员；
(二)准备再次出国留学半年以上的留学人员；
(三)以前省筹资金资助的科研项目尚未结题者；
(四)以前省筹资金资助的科研项目虽已结题，但未做出突出成绩的；
(五)年龄超过55周岁者。
对确因课题需要，本人身体健康的博士生导师和享受政府特殊津贴的高级技术职称者，年龄可适当放宽。
第三章申请和审批程序
第七条留学人员科研经费的申请，每年一次，时间为4月1日至5月31日。
第八条申请留学人员科研经费的人员，到*省留学人员管理委员会办公室(以下简称省留学生办)申领《资助回国留学人员科研经费申请表》、《资助回国留学人员项目推荐书》，认真填写后报本单位学术组织。
申请表(推荐书)必须由项目组成人员(推荐者)亲自签名，不得冒签或代签。
第九条单位学术组织应对申报资助项目的科学意义、研究特色和创新点、研究方法和技术路线的可行性进行全面审查签署意见，并经单位审核盖章后报省教育厅、省科技厅、省经贸委等归口主管部门。
归口主管部门应组织同行专家对申报资助项目材料进行初审后，提出预选方案报省留学生办。
第十条省留学生办对申报资助的项目进行核实、汇总后，对需资助经费较大的项目，组织有关专家对申报材料进行论证、评审；对需资助的一般项目，组织有关部门对申报，材料进行评审，最后综合各方意见，拟出预选项目，经省财政厅审核同意后，报省留学人员管理委员会批准后实施。
第十一条留学人员科研经费资助期限一般不超过三年。
第四章经费管理和使用
第十二条留学人员科研经费由省留学生办、省财政厅负责监督，有关主管部门和项目单位共同负责管理，项目负责人具体使用。
第十三条留学人员科研经费资助项目经省留学人员管理委员会批准后，省财政厅直接将科研经费下达到有关主管部门。有关主管部门应尽快将经费转拨项目单位，并保证专款专用。任何单位和个人不得截留、挪用。
第十四条项目负责人应在所批科研经费额度内认真制定经费使用计划，本着节俭、实用的原则，有步骤、有计划地开展科研工作。
第十五条留学人员科研经费只能用于购置科研所需专用设备、配件、试剂、资料、调研费用等项开支，不得用于购置交通、通讯工具、音响、录摄设备及用于出国和参加国外举行的学术活动。
如发现所拨科研经费使用不当，将追回已拨科研费用，并追究有关人员的责任。
第十六条各项目单位要严格按照科研经费批准用途，合理安排使用。年终将所有项目(包括结题和未结题)的经费决算报归口主管部门及省留学生办，各主管部门将所属单位决算审核、汇总后，按规定时间向省财政厅报送年度决算报表。
第五章项目管理和实施
第十七条对资助数额较大的项目，项目负责人接到省筹留学人员科研经费资助批准通知后，需根据批准通知规定的年限和资助经费签订《*省省筹资金资助回国留学人员科研项目合同书》。经所在单位、主管部门审核盖章后，按规定的时间报省留学生办，逾期不报，视为自动放弃。省留学生办上报省留学人员管理委员会批准办理撤销手续，科研经费退回省财政厅，重新安排新的科研项目。
第十八条科研经费到位后，项目单位应及时组织实施。
涉及到预定目标、研究内容有较大变动的，以及需延期实施或中止实施等情况，项目负责人需提出报告，经所在单位审核并签署意见后，报归口主管部门及省留学生办审批。
第十九条项目单位必须保证项目资助期内项目负责人和项目组主要成员的稳定。
如项目负责人工作调动，项目负责人可在原所在单位继续完成项目研究；或由原所在单位更换合适的项目负责人(留学人员)。
第二十条研究项目不能按计划执行的，所在单位和归口主管部门可建议予以中止、撤销，并报省留学人员管理委员会批准后办理中止手续，经费(余额)退回。
第二十一条项目单位每年须对本单位的留学人员科研经费项目的执行与管理情况进行综合、统计、分析，并填写《*省省筹资金资助回国留学人员科研项目年度进展报告》，于次年1月15日前报归口部门和省留学生办。
第二十二条省留学生办根据工作需要，每年安排一定时间，对资助项目有计划、有重点地进行检查。
第六章项目结题与验收
第二十三条留学人员科研经费资助项目的结题与验收由主管部门负责。
第二十四条留学人员科研经费资助项目一经完成，均应对其进行结题验收。
项目负责人应做出结题总结报告；所在单位科研管理部门应认真审查全套技术资料，签署结题意见。并聘请有关专家组成结题验收组。
结题验收组对该项目的完成情况，进行全面验收，并写出结论。验收结论应科学、严密、实事求是
资助经费较大的项目，应在省留学生办参与下进行结题验收。
第二十五条聘请的结题验收组成员应具有相当学术水平、理论水平、政策水平和丰富实践经验及良好的职业道德。
第二十六条凡已结题的项目资料及取得的科研成果全部资料应立卷x／刁档，并报IJ王口管理部门和省留学生办。
第七章成果归属和推广应用
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第三条科技计划与项目评估工作必须遵循独立、客观、公正和科学的原则，保证评估活动依据客观事实作出科学的判断。
第二章评估类型和对象
第四条科技计划与项目评估按科技计划的管理过程，一般可分为立项评估、执行过程评估、项目绩效评估和跟踪评估四类：
（一）立项评估，是在编制科技计划时对实施该项目的必要性和可行性所进行的评估；
（二）执行过程评估，是指计划实施过程中对计划与项目是否按照预定的目标、规划执行，及对其未来的发展态势所进行的评估。评估的目的在于发现问题，调整或修改目标与策略；
（三）项目绩效评估，是在科技计划项目完成后对项目的目标实现情况、水平、效果和影响，经费使用的政策相符性、目标相关性和经济合理性所进行的评估；
（四）跟踪评估，是在年度计划和中长期计划完成后所进行的后效评估，重点评估科技计划的整体效果，各类计划集成支持的重点工作的整体绩效，以及计划实施对科技、经济和社会发展的作用。
第五条科技计划与项目评估的对象：省级科技计划与重大项目，各类科技计划集成支持的重大科技工程与专项。
第三章组织管理
第六条省科技计划与项目评估工作由省科技厅和省财政厅共同负责。省科技厅负责科技计划与项目评估工作的组织、管理、指导、协调和监督，会省财政厅对省级科技计划和重大项目经费的预算、经费管理和使用情况进行评估；省财政厅负责科技计划与项目评估经费预算的审批，并对评估工作进行监督。
第七条省科技厅发展计划与财务处具体负责省级科技计划与项目评估工作的综合管理：
（一）与修订科技计划与项目评估的技术规范、标准；
（二）组织中介机构和专项计划主管处室进行科技计划与项目的评估；
（三）监督和考核评估机构。
第八条省科技厅专项计划主管处室负责本部门计划项目的立项、执行过程评估，配合进行项目绩效评估和跟踪评估。
第九条根据计划管理工作需要，省科技厅于每年三季度提出下一年度的评估工作建议计划和经费预算，商省财政厅后实施。
第十条从事省级科技计划与项目评估业务的评估机构必须持有科技部或省科技厅颁发的科技评估资格证书。
第十一条科技计划与项目评估可实行有偿服务。科技计划与项目评估业务收费数额，由委托方与评估机构在委托合同中协商议定。
第四章评估程序
第十二条科技计划与项目评估的基本程序如下：
（一）评估需求分析和方案设计；
（二）签订评估协议或合同；
（三）采集评估信息并综合分析；
（四）撰写评估报告。
第十三条评估机构根据委托方的需求，在对评估范围、评估对象及评估可行性等方面进行咨询和必要研究分析后，确定评估目标和评估方案。
第十四条评估方案得到委托方认可后，评估机构应与委托方签订委托合同。评估合同的主要内容应当包括：
（一）评估范围、对象；
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随着采煤机制造产业规模的不断扩大，对于企业内部的科技创新项目进行管理存在两个比较突出的问题，一是基于历史原因及行业的发展起点较低等因素，企业对于科技创新项目的绩效评估重视度不够，且缺乏有效的工具，致使这类项目的作用难以体现;二是科技创新项目的管理人才队伍人员年轻、结构单一，缺乏既懂技术又懂管理的人才，另外还存在着管理人员的数量严重不足的情况，管理部门大部分人员和时间都用在了技术服务支持工作上，缺乏从整体上对科技创新项目的规划与实施监督等，这严重影响了科技创新项目的质量和进度。和国外同行业相比，国内采煤机制造企业科技创新管理部门的人员数量相对偏少，据统计，国外先进国家，如美国与日本，其主要采煤机生产企业的科技创新管理团队均超过20人，有的企业已超过100人，根据经验，只有当科技创新管理团队占具体科研人员的数目达到10%以上，才能保证科技创新项目管理工作有序进行，因此加快人才引进和培养的速度是当务之急。
1.2缺乏系统完善的管理体系且相对有效的现代管理方法
突出表现在以下几个方面:
(1)当前的采煤机企业，往往缺乏完善的科技创新项目的管理系统，没有实现从研发到销售，从设计到生产的信息系统，故难以有规范的科研开发管理、经费使用、资源调配等制度和流程。
(2)管理体系混乱，职责不清，缺乏有效针对项目的管理方法。采煤机制造企业的科技创新项目，往往由生产部或研发部负责，但有时也设有专门的科技创新部门，这样导致各部门的职责不够明确，越权管理和管理缺失问题比较突出，并且还没有普及运用项目经理负责制等现代管理方法。
(3)流程紊乱。负责进行采煤机制造企业的科技创新项目的研发中心，缺乏有效的内部管理制度和方法，缺乏流程设计，更谈不上运用项目管理的理念与方法来优化原有的项目流程。
(4)企业还未建立起一套与科研开发工作相适应的，能够充分体现“多劳多得”原则的薪酬和奖惩体系，缺乏科学的绩效考评方法。
2运用平衡计分卡及项目管理理论方法进行科技创新项目管理
2.1运用平衡计分卡加强科技创新项目的绩效管理及人才队伍建设
平衡计分卡(BalancedScoreCard，BSC)的主要观念是以平衡为中心，并将评估指标分为财务、客户、内部运营、学习与成长四大层面，探讨企业制定的策略与关键性绩效评估指标相互结合，并在短期与长期目标下，对财务与非财务性、外部构面与内部构面、落后指标与领先指标，以及主观面与客观面等具体绩效指标间，取得平衡的策略性管理工具。采煤机制造企业运用平衡计分卡，可以科学地评价科技创新项目管理工作的绩效。事实上，运用平衡计分卡可以帮助解决采煤机制造企业的科技创新项目的绩效评估与人才队伍建设问题。一个科技创新项目是否带来绩效的表现或带来多大的绩效，可以从平衡计分卡的四个层面来体现:
(1)在财务层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它能否给股东带来收益。所以在科技创新项目的管理中，首先要挑选真正有经济价值的项目立项。例如，管理人员要注重掌握采煤机行业的技术发展趋势，科学制定企业技术发展规划。调研国内煤矿行业的快速发展对采煤机的高标准要求，把高标准、高可靠性自动化研发成果融入新设计的产品，这样的科技创新项目才是企业所需要的项目。
(2)在客户层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它是否能使客户满意。这就要使立项的创新项目最大限度地满足用户需求，具体要做好以下工作:
1)调研并掌握国内各采煤机生产厂商的产品品种构成情况、产品的性能结构水平、技术人员构成情况、相关管理政策。知晓目前企业产品在国内同行中所处的位置水平，确保本企业产品长期保持国内领先地位。
2)了解国外采煤机行业技术发展的现状、技术发展的趋势和存在的问题，全面科学地制定企业的科研发展规划，使企业科技创新项目的科研开发技术水平在国内长期处于领先地位。例如:可以采用高端战略，力争采煤机产品做到在采高范围、煤层倾角、难采煤层的开采、电气控制系统及自动化技术方面处于国内领先地位，缩小与国外先进采煤机在可靠性、控制技术、工况监测和故障诊断技术等方面的差距。
3)目前在国内，采煤机制造企业科技创新项目的改进都是在用户正式提出需求后才着手开始，有些技术改动甚至要到产品出厂调试期才进行，成本高、周期长。这些问题的根源在于现在没有形成系统的客户需求分析及储备技术研发库，试想一下，如果这些技改需求，提早知道，提前研发出成果，形成技术储备，就会缩短与用户需求的距离。所以，企业科技创新项目要对收集的信息进行技术分析和分类，形成至少多个研发课题、项目及可实施方案，并提供相关成本预算，开展科技攻关活动，在设备功能提升、新装置设计、结构优化、设备稳定性以及提升质量等方面起到积极的推动作用。
(3)在内部运营层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它内部管理流程是否合理。在实际操作中，采煤机行业的科技创新项目往往缺乏相关的管理流程和机制，主要依靠领导的关心、专人跟踪来推动项目实施;未纳入有效的管理体系，业务规范性不强，不便于推广与拓展。笔者建议:在具体的科技创新项目的管理上运用信息化平台，进行通用性的流程设计，保证流程顺畅，为优化和调整预留空间。例如:可以在采煤机科技创新项目上完善产品三维设计开发平台和电子电路开发平台，投资建设产品寿命周期分析的工程分析平台和产品可靠性评价分析平台，完善和推广产品数据管理平台，建设开发采掘机械产品质量数据管理平台等。
(4)在学习与成长层面，评价一个科技创新项目是否有意义，要看它是否可进步与可改善，看它是否可以帮组员工成长。例如:可以在具体的科技创新项目的管理中设置专门的管理部门及建立项目经理负责制。采煤机可设置专门的科技管理部门，要不断总结和吸取行业内外的科技创新项目的管理经验与教训，提出相应的改进建议。另外，要建立项目经理负责制，项目经理要根据新技术新领域工作开展情况，分析每个项目的特点和其他优秀项目中值得借鉴的地方，为科技创新项目的管理流程和制度建设提出改进建议，提升市场化竞争能力与活力。最后，可实施绩效考核制，充分调动项目负责人及成员的积极性。采煤机制造企业，首先，应明确科技创新项目管理部门的职责，明示部门人员绩效衡量指标;其次，应建立适应自身需求的关键绩效指标(KPI)体系，使绩效考评建立在量化的基础之上。
2.2运用项目管理的方法指导科技创新管理工作
(1)采用项目经理负责制对科技创新项目进行管理。采煤机制造企业应该以项目管理为主线，积极推动科技管理体制改革。实施项目经理负责制和绩效考核制，带动科技创新项目管理工作的开展，具体来说，要做好以下工作:
1)细化项目管理，强化过程控制。以项目管理的方式细化研发工作的管理，以技术项目管理作业规定中技术项目实施任务单的形式为主线，项目管理人员以项目任务分解和进度表中的时间节点对项目进行过程考核。
2)设置专门的科技创新管理部门。以往的科技创新项目的管理部门是固定设置的，但科技创新项目小组却是临时组建的，这样科技创新管理部门缺乏对单个科技创新项目的深入了解，所以，要实行科技创新管理部门下面的各个项目的经理负责制，以有效地实现单个项目的专项管理，对项目的进度、费用和质量进行控制和监督。
(2)结合项目管理的五大过程与产品开发的生命周期进行管理。为了便于科技创新项目的运作，通常会将项目过程分为几个阶段，从起始阶段，中间阶段，到最后阶段，而项目管理理论，则将项目分为启动、计划、执行、控制、结束五大过程。为方便管理，在项目管理上常将项目细分成好几个阶段，以提供较好的管理与控制，并适当结合其组织内常态性的运作。因此将项目各个阶段过程集合在一起，即称为项目的生命周期。而在每个项目阶段因其受到不同的工作任务及时间与预算的限制。因此每个阶段都可看作一个独立单一的项目或次项目，它各自包含五大过程。其周期关系分布。根据以上两者的关系，说明在进行科技创新项目管理时，完全可以按照该项目本身产品开发周期来进行，而项目管理的周期比原先的产品开发周期划分的更为细致和系统，有助于管理事项的精细化。
(3)采用项目管理的九大知识范畴整合科技创新项目将会使其管理系统化。在采煤机制造企业的科技创新项目的管理中，很多与新产品开发管理相关的工作往往需要项目管理知识，技术，工具和方法的使用，以及有效的解决方案。整个科技创新项目的管理作业，可以运用项目管理的知识体系，整合、范围、时间、成本、质量、资源、沟通、风险、采购等管理，制订管理计划。例如，可以对具体的科技创新项目流程进行细化，在科技创新项目的开发流程完成初步设计后，针对不同业务的区别，有针对性地进行子流程设计，还可以对业务操作过程中需要明确的输入、输出、时间节点等进行规范，使流程可操作性更强。在管理的过程中，对每个项目的进度、成本、质量、风险等运用各种管理工具进行分析，最后形成系统的文本及程序，并将其既有的研发流程系统及文件流程电子化，同时将项目信息透明化。
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（华东政法大学 上海市 201620 ）
摘要：本文从高校人文社科项目的基本概念入手，探讨了协同创新背景下的高校人文社科项目过程化管理的要素、本质和现状，并以华东政法大学国家社科基金项目为例，介绍了过程化管理的实践经验和建设思路。通过分析协同创新背景下项目过程化管理中存在的问题，本文从制定相关制度、建立项目管理跟踪机制、加强科研服务意识、加强制度执行力及部门间的协同创新能力等方面提出了完善协同创新背景下的科研项目过程化管理的对策和建议。
关键词： 科研项目 协同创新 过程化管理
一、高校人文社科项目的定义与特征
高等学校人文社科项目是由高等学校教职员工承担的研究人文社科领域具体问题的专门项目。项目是一种制度事实，是观念的存在，本质上应当理解为一种社会关系。任何关系都包含有主体、客体与内容，研究人文社科项目，应当从主体、客体、内容三个方面予以分析和理解。
首先，主体方面。高校人文社科项目的承担主体为高校教职员工，包括专业教师、教辅人员、专职研究人员、行政管理人员等。高等学校教职员工一般具备较高的学历学位，经过比较系统的学术训练，对于社会中的新问题和热点问题，都具备学术敏感和学术探究能力。依靠专业的素养，高校教职员工能够具备承担专项研究的能力，因此，在专门学术研究中居于核心的地位。
其次，客体方面。人文社科项目的客体是指专项涉及的具体的社会热点问题和理论方面的难点问题。从目前人文社科项目的类别来看，基本分为五类。第一类是最高级的国家社科基金项目，第二类是教育部主管的社科项目，第三类是各省、自治区、直辖市社科管理部门或教育主管部门的科研项目，第四类是国家部委管理的社科项目，第五类是教育主管部分负责的项目和高等学校、科研机构自行设立的项目。五个类别的项目各自针对不同性质的问题。国家社科项目一般针对社会热点问题和理论难点问题，要求课题的研究具有较高的水平，教育部项目等其他项目都有各自的研究取向，通过多个层次的支撑配合，使社会科学研究得到振兴与繁荣，为我国经济社会发展源源不断的提供有益的思想。
最后，内容方面。在内容方面，项目研究的都是系统的或者独立的问题。比如国家社科基金项目可以研究一部法律的制定和执行，也可以研究一部哲学著作的思想，或者研究一位伟大学者的思想轨迹。地方哲社管理部门负责的课题则可以更多的针对地方经济发展，比如研究地方司法机关审判所遇到的特殊问题，地方经济发展的创新思路等。知识是平等的，区别在于掌不掌握。因此，人文社科项目的研究内容是非常多元化的，也应当是涉猎广泛的。
二、高校人文社科项目的团队建设研究
高校人文社科项目的开展必须以团队为支撑。一支团队的年龄层次合理、学术能力过硬、政治觉悟高，其开展研究所获得的成果一定具有很高质量。因此，重视对科研团队的建设，是提升人文社科项目研究水平的有效途径。项目的团队由负责人、课题参与人、项目管理人员构成，不同的人负责不同的工作，协同配合，完成项目的工作任务。
课题负责人是整个项目的总的引导人，在申请阶段是课题申请人，在研究阶段和结项阶段作为课题负责人。项目负责人对项目的了解程度最高，在宏观层面把握项目的研究进展方向。一般来说，项目从申请的设想到如何申请，到立项后的研究，都由项目负责人来引导和指挥，如果项目研究出现问题，其责任也由项目负责人来承担。
课题参与人是课题负责人之外的参与课题研究的人员，对于课题的全面研究具有重要作用。由于目前的人文社科研究相对复杂，研究的问题内容广泛，而一个人的理性和认知能力是有限的，不可能具备所有的和课题有关的知识，所以，配备对于某一方面具有专业知识的研究人员是很必要的。比如研究以为哲学家思想的项目，负责人对这位哲学家的基本思想把握比较到位，但是对于其其他方面的思想可能不是非常了解，所以，我们需要借助了解他其他思想的专家的理论来更全面的研究这位哲学家。目前申请高级别学术项目，鉴于项目的科学性和权威性，课题参与人的配备也是非常重要的。这样比较容易开展研究，形成的科研成果也更加科学和权威。
课题管理人员是参与课题的行政管理和财务等方面事项的课题相关人员。目前我国高校社科项目研究涉及到的层面很广，与财务、行政管理等方面的联系增多，有时候课题经费的报销需要走很多途径。由于课题的正式研究人员不可能有很多的精力花在课题管理领域，因此，一些专门负责课题管理的工作人员就可以有效的应对这些问题，从而能够提高学术研究的效率，避免研究人员的精力消耗在学术研究以外的方面。
三、高校人文社科项目的成果及其转化研究
高校人文社科项目的成果是指通过研究人员的工作，从理论或者实践层面得到的学术思考结晶。人文社科项目的直接目的就是形成成果，但是仅有成果却不能将其转化为生产力，研究的实际意义就打了折扣。我们提倡学术研究的深入和科学，对于基础学科的研究也给予最大的认同，但是我们却不能否定科研成果转化为生产力的要求。目前，人文社科项目研究成果转化分为三类。第一类是研究报告直接指导实践。一些大型企业或者机关委托学者就其工作中遇到的问题进行专项研究，就具体问题写一份调研报告。第二类是学术著作指导实践。比如经济学中的一些著作，其中的数理模型可以指导生产建设。第三类是论文期刊指导实践。论文是针对某一具体进行研究的学术思考过程，其研究的问题一般比较前沿，因此，在针对具体问题，尤其是热点和难点问题的时候，论文往往是经过了理论研究的，比较具备指导的意义。
我国人文社科项目的研究成果形式分为研究报告、专著、期刊、工具书等。其中相当多的一部分研究成果是被实务部门采纳的。项目管理部门对于成果被采纳也设定了认可，即同意结项。但是，我们也应当看到，一些社科研究项目的成果不具备较高的实践应用质量，很多成果在内容上存在重复，对于实务的意义不大。这些成果一定程度上浪费了学术资源，需要我们予以关注。提升学术成果转化水平，使学术与社会有效协同，是社会发展的动力，也是学术得以繁荣的重要力量之源。
四、协同创新背景下的科研项目过程化管理理论研究
“协同创新”是指创新资源和要素有效汇聚，通过突破创新主体间的壁垒，充分释放彼此间“人才、资本、信息、技术”等创新要素活力而实现深度合作[②]。协同创新是一项复杂的创新组织方式，其关键是形成以大学、研究机构为核心要素，以政府与金融机构中介组织，充分利用大学、研究机构的智库智囊作用，使其研究与社会实际需求实现高质量衔接，使知识生产者与知识应用者之间形成资源低内耗整合，提高协同质量，创新工作模式，形成合力，共同推动社会整体经济水平的提高。
协同创新要求大学、研究机构与企业等知识应用主体形成协同模式，简单来说，要求大学的研究与企业的生产应当具有同一方向。大学的知识制造必须为企业的生产服务，但是又不能简单的以利益为中心，应当是全方位的配合与助力。在这样的背景下，人文社科项目的研究也需要做出一些创新性的调整，以适应协同创新的要求，更好的为社会服务。
科研项目的过程化管理对高校协同创新工作意义重大。科研项目是指为探索自然界事物变化的规律，组织一定的人力、物力、财力进行的探索活动，与一般的项目相比，更突出其创造性或创新性[③]。协同创新需要将高校的优势和实务部门的优势衔接，实现资源优化配置，促进双方共赢和谐发展。因此，通过过程化管理，提高课题研究的水平与质量，对于高校协同创新能力的提升具有重要的意义。
篇12
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2013）09-0031-01
1前言
随着企业的科技技术水平不断提高，企业项目科技评估成为企业科技项目立项项目质量管理的不可或缺流程，是提高项目质量的前提之一。在企业项目发展过程中，由于项目存在着不可控性，项目质量受到各个环节的影响，因此，对项目质量管理深入到各个环节，尤其是项目立项评估过程中的质量管理，我国企业在科技项目立项评估的质量管理中还存在着较多问题，使得现有的科技项目立项评估存在着较多缺陷，最后导致科技项目质量受到严重影响。
电力企业作为我国重要领域的企业，其科技化成分越来越高，其中很多科技项目立项管理和目前我国的项目立项评估一样，存在着立项流程不规范，不合理等现象，这些问题在未来的发展中影响了项目质量的实现，影响着项目周期过程，同时，不合理的评估导致项目白白浪费企业资源，同时项目可能带来不良环境影响。因此对科技项目立项评估的项目质量管理对企业管理有着重要实践作用，是促使企业良好管理的基础手段，是实现项目质量良好的前提条件，是提高项目建设流程的有效措施。
2相关概念
项目质量包括了项目管理过程和项目最终成果的质量，其项目管理过程包含了项目产品或是项目服务的过程质量。项目质量狭义是指一个项目最终成果质量或是过程服务质量；项目广义是指一个项目从计划、开始、过程、成果等等，包含了项目产生前期和项目结束售后一系列的过程，是一个长期的过程，因此项目需要管理，项目在产生到结束及售后过程中产生经过管理的质量水平称为项目质量管理。
项目质量管理包括了质量前期计划、质量中期保证、质量成果控制、质量售后提升四个管理过程，项目质量前期计划管理主要是对项目前期的立项、预测、规划等进行管理，对项目的实现进行基础规划，是保证项目质量实现的基础条件。质量中期保证是管理确保项目成果实现的流程控制，通过对项目实现条件质量管理，最终实现项目标准质量成果。质量成果控制是指项目成果实现的控制和管理。最后是对项目实行质量售后提升，达到项目质量管理的完善标准。
3中国企业科技项目立项评估的项目质量管理现状
随着科技企业在中国的不断快速发展，企业科技化越来越广泛尤其是电力科技企业，企业科技项目质量管理也成为企业发展的重要措施，由于我国电力企业科技项目立项评估处于起步发展阶段，因此还存着较多问题。
（1）缺乏对项目质量管理的重视。
中国企业在发展过程中，缺少对其质量管理方面的重视，只是一味地注重产品的价格和功能，但是对其质量的重视反而较少。而科技项目对质量要求颇高，而很多项目其实只是达到行业内水平，但是离标准和高质量的项目还存在着一定差距。
（2）评估机构受外界影响大。
评估机构往往受政府、外界等影响较大，使得科技项目立项评估中受到影响，对一些不合理，不合格的科技项目立项，评估机构会在政府或是外界利益的影响下，使得项目立项评估通过。
（3）评估专家受主观影响大。
评估专家在评估过程中，由于自身条件和知识的限制，很多科技项目存在着较大的知识跨越度，很多评估专家也无法完全确定项目是否合理，受外界影响，对项目做出不合理的评估。尤其是评估专家受到利益等驱使，做出有违项目质量管理的做法。
（4）评估流程欠完善。
由于我国的科技项目立项评估研究较晚，因此评估流程还存在较多不完善之处。如科技项目立项不公开化、科技项目审批过程繁琐、评估选取专家不合理，评审过程存在着一些不合法问题等等。这些问题影响了项目的质量。
（5）申报书撰写不够规范。
由于科技项目立项通常时间比较急促或是科技项目的差异性，项目申报书有着不同的要求，但是申报书制作企业往往由于自身因素导致了申报书撰写不规范，同时很多科技项目涉及到不同领域，对质量要求不一致，使得申报书中相关内容不符合行业或是国家标准。
4电力企业科技项目立项评估项目质量管理措施
由于企业科技项目立项评估项目质量存在着较多问题，因此本文主要是针对电力科技企业的项目立项评估质量管理，提出相关措施，为项目立项评估质量管理提出建设性建议。
（1）规范项目立项评估流程。
随着电力企业的快速发展，很多电力项目不断的进行着，但是很多电力项目立项评估和项目的开发同时进行，通常项目已经完全完成，项目立项评估流程还在进行中，甚至有些项目并未通过评审，但是项目已经在市面上销售或是应用到企业中。这中间涉及着项目立项及评估流程，由于立项评估需要一定的时间，而通常这个评估流程存在着较长时间，影响到了项目的发展。
因此规范项目立项评估流程，实现网上一体化评估，形成评估流程信息化，对评估流程进行网上立项，申报，评估等。加快流程审批速度，同时也节约人力成本。对于电力企业项目前期计划进行充分调查，对相关资料进行深入了解，深化申报书撰写。完善法律法规，对项目立项评估流程纳入到法律流程中，加大法律惩罚力度，减少在立项评估中的主管不合理因素。
（2）完善项目质量管理手段。
项目质量影响是多元化的，尤其是科技项目，每个项目存在着差异性，虽然范畴都是电力的，但是由于项目的不同，使得项目在管理过程不应当采取模式化管理，应当完善项目质量管理手段。
在项目立项评估过程中，应当在项目立项调查前、项目申报书撰写、项目立项、项目评估等过程进行质量管理，完善每一个流程的质量，在项目基础调查前，加大对项目的调查深度和可行性，收集基础质量。在项目申报书撰写中，规范申报书撰写资料，加大申报书质量规范管理。深化项目立项管理，公开公布项目立项内容。完善项目评估过程合法化。减少评估过程中出现违规现象。
（3）落实项目质量管理责任。
电力科技项目在立项评估过程中，由于很多漏洞存在着落实者不严，或者相关违规违法责任处罚轻，使得很多相关人员继续违反相关立项评估规则。因此应当落实相关质量管理责任，将项目立项评估过程中的相关过程内容及违法违规手段法律化，落实到相关人员，明确相关项目任务，对科技项目申报书撰写人、评审专家等档案记入在按，并对立项评估流程公开透明化，对立项人、立项企业等等进行责任明确，责任追究到位，责任惩罚明确，最终提高项目立项评估中的项目质量管理。
（4）提高管理人员综合素质。
项目质量管理其中很重要是人的管理，人的因素影响到企业科技项目的质量成果，因此电力企业科技项目的立项评估中离不开对评估流程中人员的综合素质的要求，通过对相关人员进行专业培训，提高相关人员对科技项目立项评估内容、流程了解。
提高管理人员法律意识，减少管理人员违规、违法等现象。对评审专家定期进行知识扩充，并对其道德素质进行辅导，减少评审专家违反道德等现象。提高企业立项资质，使得企业具备相关项目立项水平。对项目申报书撰写者进行知识培训，对其提出相关要求，要求专业人士撰写相关内容。对项目立项评估过程中的管理人员进行跟进，使其符合项目立项评估的质量管理要求。
5总结
企业的发展离不开企业的质量管理，项目的质量管理的前期尤为重要，对项目立项评估对现实的管理存在着重要作用，是提高企业质量管理的前提条件。合理的立项评估质量管理对推动企业的发展起着积极有效作用。
本文以电力企业科技项目立项评估的质量管理为研究对象，阐述了质量管理的概念，对中国企业科技项目立项评估的项目质量管理现状进行分析，存在着缺乏对项目质量管理的重视、评估机构受外界影响大、评估专家受主观影响大、评估流程欠完善、申报书撰写不够规范等问题，通过规范项目立项评估流程完善项目质量管理手段、落实项目质量管理责任、提高管理人员综合素质等相关措施提高电力企业科技项目立项评估的项目质量，实现科技项目立项评估的体系流程，为提高项目质量提出相关建议。
参考文献
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第三条科技项目招投标的一般程序为：确定招标项目，选择招标方式，拟定招标文件，发出招标通知，接受投标方递交投标书，组织开标、评标、定标，公布招标结果，与中标人签订项目合同书。
第四条科技项目招标投标遵循公开、公平、公正、择优和信用的原则。
第五条*市年度科技计划招标投标项目适用本办法。
第二章招标
第六条*市科学技术局为招标人。招标人可以与*市其他部门、企业共同出资，联合对科技项目进行招标。
第七条招标人开展招标工作，应具备下列条件：
（一）需要招标的科技项目已确定；
（二）科技项目的投资资金已落实；
（三）招标所需要的其他条件已达到。
第八条科技项目招标分为公开招标和邀请招标。
公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标。
邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织投标。
第九条根据科技项目招标的实际需要，招标人可以采用分段招标的方式，第一段招标主要是取得各投标人对招标项目的技术经济指标、技术方案和标底的建议，以便完善招标文件；第二段招标最终确定中标人。
第十条科技项目可由招标人自行组织招标，也可以委托具有相应资格的招标机构进行招标。
第十一条采用委托招标的，招标人必须与招标机构签订书面协议，并按照本办法规定开展招（投）标活动。
第十二条招标人采用公开招标方式的，应当招标公告，并应通过报刊、信息网络或其它媒介。
采用邀请招标方式的，应当向三个以上（含三个）具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
第十三条招标公告或招标邀请书至少包括下列内容：
（一）招标人的名称和地址；
（二）招标项目的名称和性质；
（三）招标项目的主要内容和主要目标；
（四）投标人应具备的基本条件和资格；
（五）获取招标文件的办法、地点和时间；
（六）对招标文件收取的费用。
第十四条招标人可以根据招标项目本身的特点，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行初步资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定。这些证明文件至少要包括：
（一）投标人单位名称、性质、注册地、办公地点及法定代表人；
（二）项目负责人及主要参加人员姓名、职称及研究方向；
（三）既往业绩；
（四）联合投标单位或合作伙伴的相关情况；
（五）项目所需的技术设施和设备条件；
（六）资信证明；
（七）近两年的财务状况资料；
（八）如有匹配资金，提供匹配资金的筹措情况及证明；
（九）相关的行业资质证明；
（十）国家规定的其它资格证明。
如果通过资格审查的投标人数量不足三个，招标人应修改并再次招标公告或再次发出投标邀请书，并对新的投标人进行资格审查，直至三个或三个以上的投标人通过为止。已通过资格审查的投标人不得再联合投标。
第十五条招标人根据招标项目的要求编制招标文件。招标文件至少包括下列内容：
（一）投标须知：明确招标项目的总体情况、参加招投标活动所应遵守的规则、投标文件编制的有关要求，投标文件的截止时间和开标、评标、定标的日程安排等。
（二）招标项目任务书：包括项目名称、项目主要研究内容、具体目标、考核指标构成；成果形式及数量要求；时间进度要求；财政拨款的支付方式等。
（三）项目评标标准和方法：包括研究开发能力的真实性、技术方案的优越性、报价的合理性、按时完成项目的可靠性等评价标准和评价标准中各项因素的加权的办法。
软科学研究项目评标的评价指标包括以下内容：研究内容的完备性和科学性；研究方法、方案、技术路线的科学性、先进性和可行性；研究能力的适应性；经费预算的合理性；时间和人力投入的合理性和可行性；投标者的信誉等。
第十六条除国家有关法律法规规定以外，招标文件不得有针对或排斥某一潜在投标人的内容。
第十七条招标人按招标公告或投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件。招标文件售出后，不予退还。
第十八条在招标文件售出后，招标人如对招标文件进行修改、补充或澄清，应在招标文件要求提交投标文件截止日期至少15天前以书面形式通知所有购买者，并作为招标文件的组成部分；对招标文件有重大修改的，应当适当延长投标文件截止日期。
修改、补充或澄清招标文件不得再次收取费用。
第十九条招标人必须对获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的其它情况进行保密。
第二十条从招标公告或投标邀请书发出之日到提交投标文件截止之日，不得少于30天。
第二十一条除下列情形外，招标人在招标公告或发出投标邀请书后不得终止招标：
（一）发生不可抗力；
（二）作为科技项目招标的技术已经由他人公开；
（三）有效投标人少于三家。
第三章投标
第二十二条投标人参加投标必须具备下列条件：
（一）具备与招标文件要求相适应的研究人员、设备和经费；
（二）招标文件要求的资格和相应的科研经验与业绩；
（三）资信情况良好，从事过的科技项目没有违约情况；
（四）法律法规规定的其它条件。
第二十三条投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，投标文件至少包括以下内容：
（一）投标人资格审查文件：包括投标人资格审查表及相关附件；
（二）投标函；
（三）投标书概要，主要包括：投标人的名称、主要目标及重点内容、项目实施时间进度安排、投标报价及主要构成等；
（四）投标书，其中主要包括：技术方案和技术方案的创新性、先进性、可行性；技术指标、经济指标、质量指标、风险分析的说明等；成果提供方式及规模；时间进度安排；投标报价及构成细目；承担项目能力的说明；项目实施的组织形式及招标文件要求的其他内容和相关附件。
以上投标文件需加盖公章和法定代表人签字或印章。
第二十四条两个或两个以上法人或者其它组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份参加投标。
联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方所承担的工作、责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
第二十五条投标人应在招标文件要求提交投标文件的截止日期前将投标文件密封送达指定地点。招标人或招标机构应对收到的投标文件签收备案。投标人有权要求招标人或招标机构提供签收证明。
对在提交投标文件截止日期后收到的投标文件，招标人或招标机构应不予开启并退还。
第二十六条投标人可以对已提交的投标文件进行补充和修改，在招标文件要求提交投标文件的截止日期前送达招标人。补充和修改的内容必须用书面形式作出，并作为投标文件的组成部分。
第四章开标、评标和中标
第二十七条开标应按招标文件规定的时间、地点和方式公开进行。开标由招标人主持，邀请有关单位代表和投标人参加。
第二十八条开标时，投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；确认无误后，由工作人员当众开启并宣读投标人名称、投标报价、技术目标及其它主要内容。如果发现招标文件密封被损坏，应宣布此次开标无效，并进行调查，确定再次开标时间。
开标过程应纪录在案，招标人和投标人的代表在开标记录上签字或盖章。
第二十九条招标人负责组建评标委员会。
评标委员会由聘请的技术、经济、管理等方面的专家组成，总人数为7人以上的单数。评标专家应从符合要求的专家库抽取确定。
投标人或与投标人有利害关系的人员不得进入评标委员会。评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。
第三十条招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标过程和结果。
第三十一条评标委员会负责评标，对所有投标文件进行审查。有下列情况之一的，其投标无效：
（一）投标文件未加盖投标人公章或法定代表人未签字或盖章；
（二）投标文件印刷不清、字迹模糊；
（三）投标文件与招标文件规定的实质性要求不符；
（四）设有标底的，投标报价远低于完成项目必需的实际成本；
（五）以联合方式投标无联合协议书的；
（六）投标文件没有满足招标文件规定的招标人认为重要的其它条件。
第三十二条评标委员会可以要求投标人对投标文件中不明确的地方进行必要的澄清、说明或答辩，但投标人在进行澄清、说明或答辩时，不得超过投标文件的范围；不得改变投标文件的实质性内容；不得阐述与问题无关的内容；未经允许不得向评标委员会提供新的材料。
澄清、说明或答辩的内容必须用书面形式记录。
第三十三条评标委员会按照评标文件中规定的综合评标标准对投标人进行综合性评价比较；设有标底的，应参考标底。
投标人的最低报价不能作为中标的唯一理由。
第三十四条评标委员会依据评标结果，提出书面评标报告，向招标人推荐中标候选人。
评标报告为定标提供重要依据，包括以下主要内容：
（一）对投标人的技术方案评价，技术、经济风险分析；
（二）对投标人承担能力与工作基础评价；
（三）推荐满足综合评标标准的中标候选人；
（四）需进一步协商的问题及澄清、说明事宜等纪要；
（五）对投标人进行综合排名；
（六）评标委员会成员名单（签字）。
第三十五条招标人根据书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
第三十六条评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件的，可以否决所有投标。
所有投标被否决的，招标人应当依照本办法重新招标。
第三十七条招标人应在开标之日后30天内完成定标工作，特殊情况可再延长至15个工作日。
第三十八条定标后，招标人向中标人发出《中标通知书》，并据此与中标人签订书面合同，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
第三十九条中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目分解后分别向他人转让。
第四十条中标项目应当列入*市年度科技计划进行管理。
第五章法律责任
