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风险管理,就是研究如何在确定存在风险的环境下将风险降到最低的管理工作。由于水利工程项目的复杂性较大,施工地点较为偏僻,这就使得水利工程项目在建设过程中存在着较大的风险。通过对风险进行管理,能够有效地预防水利工程在建设过程中可能出现的意外,从而保障我们水利工程项目的有效开展。但由于我国对风险管理工作的认识还不够纯熟,使得水利工程项目在风险管理上仍然存在一定的困境。那么,我们要如何对我们的水利工程项目开展风险管理的工作呢?本人将在本文中就该问题及其影响因素进行简单探讨。
一、水利工程项目风险管理中存在的困境
水利工程项目风险管理是一份比较复杂的管理工作,他所要做的不仅仅是对工程建设进行一个系统管理的工作,更重要的是要能够预测水利工程项目建设过程中可能存在的风险,要能够考虑到工程施工前、后以及过程中的方方面面,并能够做好相应的预防措施以及应变策略。但由于我国的风险管理工作起步较晚,在运用中仍然存在着一定的困境,本人总结如下:
(一)施工企业的风险管理意识并不强烈
许多水利工程的施工企业在施工过程中并不重视风险管理工作的开展,只是一味地推动施工速率的加快,而忽略了对施工过程的监督工作,认为只要完成了施工,完成了水利工程的建设就可以了。也正是因为他们较弱的风险管理意识,使得现在的水利工程项目施工的过程中经常出现许多意外,甚至造成人员伤亡等非常严重的问题。而且,每当这些问题出现后不仅仅会拖慢整个施工周期,甚至可能给企业带来严重的索赔问题,造成经济上的损失。
(二)没有一个完善的风险管理体系
风险管理工作对于提高我们水利工程项目建设的效率具有重大意义,通过风险管理工作能够预防施工过程中可能出现的意外,保障了水利工程项目在规定周期内完成。但是,在现在的水利工程项目施工企业中,并没有建立一个完善的风险管理体系,没有一定的风险管理条例,这就使得风险管理工作的开展得不到规范化和具体化,管理工作开展的责任则被分散到施工人员当中,这样将大大阻碍我国水利工程项目的风险管理工作的有效开展。
(三)风险管理人员本身素质不高
许多水利工程项目施工企业在施工中,为了能够节约一定的开支,减少人员的聘请,往往会在企业中挑选一些工作人员来开展风险管理的工作。但是,由于这些人员并没有专业的、具体的风险管理方面的知识,对于如何开展以及如何管理各方面的问题都不够清晰,这样要如何有效地针对水利工程开展风险管理的工作呢?而且,也许正是因为他们在风险管理方面的能力不够,素质不高而削弱了风险管理工作在水利工程项目施工中所发挥的所用,造成风险管理工作中的一大困境。
(四)忽略了对合同开展的风险管理工作
合同,是当事人双方均接受对方所提出条件后所签订的文件,是代表当事人双方利益的一种具有法律效益的文件,所以,合同在制定和签订时将影响到企业自身的利益,也就是说,合同的制定与签订均具有一定的风险。但是,在水利工程施工企业的合同制定与签订过程中,却没能够重视对合同开展的风险管理工作,导致合同的条件制定时没有充分地发挥出企业的主体地位,没能够凸显出自身的利益,反而在签订过程中受到对方的牵制,最终加大了企业的施工风险,影响了企业的稳步发展。
水利工程项目的施工对于我国民生的健康发展是具有重大意义的,我们要能够做好水利工程的建设工作,降低施工中的风险系数,保障水利工程的安全性和高质量,从而为我国公民提供更高质量的生活水平,推动我们社会的稳健发展。
二、水利工程项目风险管理的影响因素
风险管理的开展对于水利工程项目的顺利建设具有重大的意义,对于我国水利工程的发展具有较大推动力,所以,我们要能够了解到影响水利工程项目风险管理的因素并对症下药,才能够全面激发风险管理对我国水利工程项目建设的作用。
(一)技术水平对水利工程项目风险管理的影响
在一个工程的建设中,技术水平的高低将决定工程的建设质量及安全性。然而,我国的水利工程项目的建设水平与国外水平相比较仍然较低,在技术的运用上仍然较为落后。正是因为技术水平不高的原因,使得我国水利工程项目的大部分施工过程都需要人力来完成,这样也就增加了水利工程项目施工的风险,为风险管理工作也带来了一定的影响。
(二)自然环境对水利工程项目风险管理的影响
水利工程项目的施工地点往往是在一些较为偏僻的地方,这些地方的生活环境较为艰苦,医疗水平也不高,交通也不方便,这就为风险管理工作带来了一定的难度。一旦有施工人员受伤或者是施工材料受损都很难得到及时的补救,这样就可能会拖慢施工进度,造成企业的损失。自然环境除了生活环境之外,还包括气候条件,在施工中最难控制和预测的也正是天气的变化。一旦出现暴雨等不良的天气,将严重影响到水利工程的施工,影响到风险管理工作的开展。
(三)企业制度及文化对水利工程项目风险管理的影响
水利工程项目的风险管理工作能否有效地开展受到了施工企业内部各种制度以及企业文化的影响。在不同的水利工程项目施工企业中,有着不同的制度,有着不同的文化,面对这些不同,每个施工企业的风险管理模式肯定也是不同的,风险管理工作的实施力度也有着较大的差异。所以,只有提高了企业对风险管理工作的认识和重视性,才能够有效地推动风险管理工作的开展,降低施工风险,推动工程的顺利完工。
总结
水利工程项目的风险管理工作的开展是保障水利工程项目质量的重要途径,我们要能够有效地解决风险管理工作所面临的困境,才能够为我们的公民建设提出更加安全的水利设施,从而全面提高我国公民的生活水平。
参考文献
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中图分类号:F272 文献标识码:A 文章编号:1007-0079(2013)33-0202-02
风险无时不有、无处不在,工程项目由于建设周期长、环境条件复杂多变、实施过程繁杂、参与者众多等原因,目标的不确定性、损失的潜在和不确定性贯穿于工程项目建设的各个过程,因此,在现代工程项目管理中,风险管理已被列为重要的管理方面之一。
自我国实行项目法人制、招标投标制、监理制以来,在工程建设过程中,招标投标已成为举足轻重的一个阶段,工程招投标也一度成为社会关注的热点,特别是对于承包方来说,这是获得工程项目、赢得利润的必须途径。但目前建设市场是买方市场,投标竞争异常激烈,每一个标只有一个中标的机会,一旦不中标,投标人必将发生经济损失;同时,对于有些工程项目,若盲目压价投标,即使中标了,其获利可能也会很少,甚至会出现亏损问题。
对于承包商来说,既然投标风险无法回避,就只能直面它们。首先必须要弄清楚在工程项目投标过程中将要面临的风险因素有哪些,做到未雨绸缪,以在今后参加项目投标的过程中能运筹帷幄,减少风险,争取更大的中标和获利机会。
一、承包商在投标阶段面临的风险因素
在工程项目投标阶段,承包商主要面临信息、市场、报价决策、合同条款等方面的风险。
1.信息风险
在工程项目投标阶段,工程项目的信息非常重要,它直接影响到承包商的投标决策,即是否值得参加投标、是投高标还是低标等,因而也就影响到承包商能否中标、能否获取利润等。但由于不同的承包商对有关投标项目的信息的了解程度不同,总或多或少存在对项目信息了解不完备和滞后等问题,因而将面临信息风险,主要表现为信息来源不准、中间人不可靠、人不可靠、业主资信差等方面。
(1)信息来源不准。在参加投标前,承包商获得的工程项目信息包括招标公告、工程预建设信息等。主要来源包括以下几方面:一是通过相关媒体,如刊登招标信息的报纸、网站,报道工程预建设信息的电视台、电台、报纸等。二是通过人脉关系,如亲朋好友引荐,规划、设计等拥有一定工程项目资源的单位或个人推荐等渠道得来的信息。三是项目业主单位的邀请函等。
不管从何种渠道获得的信息,均不够全面。一方面这些信息只是从某一方面反映工程项目的某些情况;另一方面有些信息甚至可能是失真的。有些承包商不再对工程项目作进一步的深入了解、分析,单凭这些信息就决定投标与否,或进行投标决策,结果往往错失良机或投标失败,遭受不小的损失。
(2)中间人或人不可靠。当前,由于我国工程招投标过程还存在一些不规范的行为,在不同的地方,同一类型的项目,从招标信息的到招投标过程的操作,都有不同的要求,如招标信息,有的在网络上,有的在报纸上,有的在电视台上,有的在交易中心;对于招投标过程,有些项目在当地交易中心进行,有些项目则在招标机构办公地进行,有些项目在项目业主处进行;对于评标人员的确定,有些在当地交易中心的专家库中选取,有些则在招标机构的专家库中选取。由于不规范的行为普遍存在,因此有些承包商为扩展业务到外地投标时,因为不熟悉当地的招投标情况,在获取招标工程信息和参加投标过程中都依靠中间人或人,依靠他们与招标或项目业主联系,或跑各种关系等,以能获取中标的机会。但是由于目前这类中介市场还不规范,承包商所选择的中间人或人的诚信程度、责任心、办事能力等根本得不到保证,导致承包商往往付出了人力、物力、财力却得不到相应的服务,达不到预期的效果,造成人力、财力的损失。
(3)业主资信差。我国还处于社会主义初级阶段,市场经济发展还有待完善,在建设工程领域,市场监管力度不足,企业和个人的信用体系没有建立起来,造成市场各方存在一些不诚信的行为。在工程招投标过程中,有些项目业主为了达到自己的某些目的,蓄意向投标人掩盖一些有关项目的真实情况,如建设立项、规划、报建等手续还没完备,设计图纸还不完全,项目资金还不落实到位,在不具备招标的条件下,就招标信息,进行招标工作;在招标过程中,提供虚假信息,误导投标人;甚至有些项目业主与机构一起进行假招标等。诸如此类的不诚信行为,会严重损害投标人的权益。
2.市场风险
现阶段我国市场经济体制趋于完善,在建设领域中,由于是买方市场,所以市场竞争更加激烈,承包商的竞争主要反映在投标竞争上。在投标阶段,承包商主要面临市场竞争异常激烈的风险,主要反映在竞争对手太强、承包商自身实力弱、业主定标有倾向性等方面。
(1)竞争对手太强。目前,我国建筑施工企业超过10万家,平均每个省(市、自治区)超过1000家,并且我国实施招投标制后,全国的市场全面开放,参加投标是建筑施工企业获得项目的必需途径,因此,规模超过1000万元的公开招标项目通常的参标企业均在30家以上,甚至有些达到上百家。从以上信息可以看出,各地区工程项目的投标竞争异常激烈。在市场经济中,投标竞争也是反映实力的竞争,在资金、技术、人员、设备等方面,谁的实力雄厚,谁的获胜机会就大。因此,承包商在目前的投标过程中,若面对实力很强的竞争对手,将很可能无法获得中标的机会。
(2)承包商自身实力弱。在工程项目投标过程中,承包商自身实力弱有两层含义:一是指承包商整个企业的实力,二是指承包商的投标实力。若承包商整个企业的实力明显弱于其他投标人,则很难在竞争中取胜。但也有一些承包商的企业实力很强,如一级甚至是特级企业,但在某些项目投标中却败给了一些二、三级企业,究其原因在于在投标过程中,一级、特级企业的投标人员不注意投标策略、投标技巧,或他们的参标水平、能力有限,因此在投标报价、施工组织设计等关键竞标因素上,出差错或不及其他投标人,而最终失去了中标权。
(3)业主定标有倾向性。在当前不够规范的市场竞争中,由于监管不到位,承包商在一些项目的投标中可能会遇到项目业主有定标倾向性,如:项目业主为了让自己预定的承包商中标,往往会在招标文件的评标标准设定、招标过程的操作等方面,给其他投标人设置一些障碍;在评标人员的选择上,动一些脑筋等。业主这些不规范、不公平的行为,在很大程度上已把其他他投标人排除在中标之外,导致其他投标人只能是陪标。
3.报价决策风险
当前,工程项目招投标的评标标准中,投标报价的评分占据总评分的一半以上的比例,甚至在不少项目中,投标报价被定为唯一的评分指标,也就是所谓的合理低价评标法。因此,报价决策是承包商参加投标所必需和关键的一步,报价太高,将无法获得中标的机会,企业更无利润可言;报价太低,即使中标,也可能无利可图,甚至会造成企业亏损。
在投标报价中,投标人将面临市场物价不稳、工程技术难度大、合同中无保值条款、很可能没有后续项目等风险因素。
(1)市场物价不稳。在工程项目造价的构成中,材料价格所占比重最大(在土建工程中,占60%以上),因此在项目实施过程中,建筑材料的市场价格将是影响项目造价的关键因素。在投标过程中,投标报价是投标人根据投标时的市场状况,合理预测项目实施阶段建筑材料的市场变化趋势,而估算出投标项目的预期实施造价。因此,在作出报价决策时,投标人必须充分考虑市场风险,否则将会由于钢材、水泥等建筑材料的波动,造成经济损失,如在2003年底我国钢材大幅度涨价,不少承包商由于在投标报价中对此估计不足,而损失惨重。
(2)工程技术难度大。承包商在实施工程项目过程中,其利润将等于中标合同价减去实施成本,因此,实施成本的大小将直接影响承包商的利润。在报价决策过程中,承包商一般是先组织各专业预算人员估算项目的实施成本,再考虑自己实施该项目应得多少利润,然后确定投标报价。项目实施成本是由实施项目的人工、材料、机械等成本构成,即除了要注意建筑材料的变化趋势外,还应该关注人工和机械成本。而在工程实施过程中,技术难度的大小,将直接影响实施项目的人工和机械成本。技术难度大,将耗用更多的人工和机械,相反,则耗用更少人工和机械。因此,对工程实施难度较大的项目,承包商将面临成本增大的风险。
(3)合同中无保值条款。在当前投标竞争中,不少投标人在报价决策时,虽然能考虑到项目实施期间的市场变化因素的影响,但同时又考虑到竞争的异常激烈,为了取得中标权,往往会将报价压得较低,采用微利策略。如果中标后,懂得在合同中设立保值条款,将能化解因市场变化而引起的风险,如在合同中约定:“若在本项目实施期间,由于市场波动的影响,造成主要建筑材料价格变化超过±3%,则这些建筑材料将按市场实际价格进行价差调整。”否则,这些承包商将面临严重的市场变化风险。如某体育馆项目,由于承包商在中标后,没有在合同中设立保值条款,在项目实施过程中,遭遇突如其来的钢材价格在短短几个月内每吨价格涨了近1000元,从而损失了近200万元。
(4)很可能没有后续项目。有些承包商向外拓展市场时,采取“欲擒故纵”的策略,即为了能在当地业主中留下良好的、深刻的印象,从而打开新局面;或者想在将有许多后续项目的业主面前留下好的印象,往往在第一次参加投标时,通过压低报价来竞争,甚至无利润或亏损也在所不惜,企图再从后续项目中获取更大的利润。这种策略对于实力较雄厚的承包商来说,也许不失为一种开拓新市场的好方法,但对于实力较弱的承包商,则应慎重,否则,一旦拿不到理想的后续项目,可能会“伤筋动骨”,得不偿失。
4.合同条款风险
参加工程项目投标的最终目的是获得尽可能大的利润,而获得利润的重要因素除了投标报价要合理外,还有一个重要因素是签订合理的合同条款。由于承包商的利润是在工程项目实施过程中产生的,而不是在投标中产生的,承包商在工程项目施工过程中,不管项目内外条件如何变化,必须严格执行施工合同的所有条款,工程款的计算和拨付、竣工结算等也在合同的相应条款中明确约定,因此对于承包商来说,若施工合同的合同条款不合理,就算是高价中标,也有可能获利极少,甚至还有可能亏损。
通常有经验的业主在制定招标文件时就已经确定了施工合同的主要部分专用条款,如工程计量、工程款结算、进度要求及进度款拨付、竣工结算及工程款的支付、保修金的比例及一些对业主有利的保证条款等。招标文件所确定的主要合同条款是由业主单方面从其利益角度来制定的,投标人即使在投标时也不能提出异议,否则,就会因不响应招标文件的要求而被废标。投标人完全处于不对等、劣势状态,存在的风险可想而知。
因此,承包商取得中标权后,将面临较大的合同条款风险,主要体现在支付条件苛刻、罚则苛刻、工期过短、无条件保函、保护条款过多等方面。如有些合同规定预付款只占合同价的5%,或无预付款(通常应为20%左右),到基础完成才拨付到10%,主体工程完成拨付到50%,这就是典型的变相要求承包商垫资施工的合同条款;有些合同规定承包商必须按投标工期完成项目施工任务,每延误一天将罚款10000元,但提前完成却无任何奖励,这就是奖罚不对等的合同条款;有些合同只规定承包商必须向业主提供合同金额10%的履约担保,而业主不需要提供支付担保,这是一种义务不对等的条款。针对这些不平等条款,承包商在签订合时应该据理力争,尽量使合同中双方的权利、义务对等起来,以规避不平等条款带来的风险。
二、建议
鉴于承包商在投标阶段所面临的上述可能造成的损失,甚至是致命的种种风险因素,为了避免这些风险的发生,承包商在参加工程项目投标时,应该要做好如下几方面工作:一是多渠道地收集投标项目的信息,认真筛选、分析,以尽可能全面了解业主和项目的情况;二是组织有关投标人员对招标文件进行研究,吃透相关条款、熟悉图纸,分析利弊得失,参与项目现场勘察,对招标文件、图纸及项目等如有不清楚的地方,必须积极、及时提出,要求答复;三是根据自身优势、特长和招标文件的要求,认真编制技术标和商务标等投标文件;四是分析竞争对手和市场情形,规避市场风险,尽力避免投标报价漏算冒算,组织有关经济、技术人员认真做好投标报价决策,为合理中标创造条件;五是重视合同的签订,组织有关专家对合同条款进行分析,尽量减少对自己不利的条款,增加对自己有利的条款。
参考文献:
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1、地震危险性分析
地震对风力发电设施设备产生一定的影响,生产过程中的安全隐患之一,地震烈度不同影响程度不同。因此,进行危险有害因素辨识过程中应依据地区地震烈度等级进行辨识。
2、坍塌危险性分析
场址选区时须严格考察地基土层的地质构造,如果地基承载力不能满足要求可能会发生以下几种方式的坍塌事故:
桩基设计不合理,未按设计要求回填土方、施工中存在问题,如:野蛮施工等,发生坍塌事故。
桩基设计载荷不符合安全要求,未达到最大风机载荷要求,造成基础缺陷事故。
基础设计不合理,基础质量不良,混凝土标号未按设计配比,造成坍塌事故。
基础设计强度不够,不能承受风机的动、静载荷、基础发生明显沉降甚至造成坍塌、地基缺陷事故。
地面基础周围未采取防风固沙措施,风沙对风机基础的潜蚀和淘蚀造成基础坍塌事故。
3、主要建筑物缺陷危险性分析
(1)升压站的建筑物危险有害因素分析:
升压站的主要建筑物在设计过程中若未严格按照国家标准规范进行设计,建筑基础在冻土层未考虑防冻措施;施工期间未严格按照施工作业规程进行施工等造成主要建筑物有缺陷,从而造成各种事故的发生。
(2)风力发电机组的基础与塔架危险有害因素分析:
风力发电机组的安装选址不当,安装地点可能发生滑坡、塌方等。
因基础设计不当、基础质量不良、基础载荷不正确等或地震、极端天气下超过风机安全风速的大风等自然灾害造成风力发电机组倒塔事故。
基础发生明显沉降或沉降不均可能引起风力发电机组运行振动、倾斜,严重的可能造成倒杆塔。
塔架设计不良,造成风机运行中产生共振,发生倒塔事故。
塔架产生振动或频繁晃动,造成风力发电机组减少发电量或停机,甚至可能引起倒塔事故。
钢制塔筒制造不良或防护不当造成腐蚀。
钢结构焊接不合格、钢制塔架制造不良或防护不当造成腐蚀严重,遭遇极端恶劣天气造成倒塔、折塔等事故。
在飓风、沙尘暴、风雪、雷电等条件下登高作业,易发生高处坠落、物体打击的危险。
钢结构高强度的螺栓连接设计不合理、施工偷工减料,造成紧固件松落、脱落、紧固件螺栓强度不够,长期运行可能发生倒塔、折塔等事故。
风轮设计不当,造成运行过程不平衡,引起塔架晃动,遭遇大风时有发生倒塔、折塔的可能性。
4、风电机组等主要设备缺陷危险性分析
风电机组的主要设备决定着风电机组内在的本质安全,风电机组的安装工作同时又决定着风电机组运行过程的安全,下面从以下几个方面进行危险性分析。
(1)风轮系统(桨叶)危险有害因素分析:
叶片材料的性能指标不符合运行环境温度技术条件要求,在低温环境下易发生叶片断裂事故。
风力发电机组容易遭受强烈的旋风和切变风速的破坏;风速和风向的剧烈变化,不仅使风力发电机组运行不稳定,而且会使机组叶片承受强烈的振动和应力,轻则极大地降低风力发电机组的使用寿命,重则毁坏机器。
大雪和冰冻可能影响叶片和机械部件的正常运行。
接地网设计不合理及接地电阻不合格,风轮叶片和发电机组有可能遭受雷击损坏的可能。
桨叶设计制造不合理,制造工艺质量不良,运行严重振动或易损坏。
风轮和桨叶运行中因材料疲劳问题发生损坏;极端天气造成折桨、断桨事故。
安装过程中未按照厂家技术人员进行组装,安装不合格,发生安全事故。
(2)机械传动系统(齿轮箱)危险有害因素分析:
设备制造不良、设备安装质量差,可发生风电发电机组传动机械损坏或人身伤害事故。
设备使用剂(脂)不符合要求,不良、造成转动设备机械磨损严重。
齿轮箱安装不良,运行中损坏,保护不起作用,油温高、漏油可能引起火灾。
(3)液压系统危险有害因素分析:
液压系统漏油,发现不及时,遇明火或高温可能造成火灾事故。
液压系统失灵可造成发电机组刹车保护失灵、运行失控、飞车等。
(4)偏航系统危险有害因素分析:
偏航系统机械故障、偏航系统失效引起发电效益低或风力发电机运行中晃动损坏发电机组。
偏航系统漏油可能造成火灾。
偏航定位系统失效可能造成电缆纽结、断裂、短路等事故。
偏航系统设计不合理或制造质量不良,遇有极端天气可能导致机舱坠落。
(5)风力发电机控制系统危险有害因素分析:
风机发电机组实行现场、远程监控系统,如果设计不合理、工程施工不规范、控制系统质量不合格、操作人员不按照操作规程进行安全操作等情况下,容易造成控制系统失灵、控制接地系统故障、保护系统失灵、控制系统电源失电故障和压力、温度等测量装置故障等安全生产事故。
5、风电机组对电网的影响分析
正常运行工况对电网的影响:
(1) 对电网调峰的影响
由于风力发电存在随机性,风电场功率预测尚未全面展开、风电机组出力基本不具备在线控制功能、还没有配套建设与风电相对应的随机用电负荷的情况下,大规模风电并入电网,电力系统中风电以外的其他电源除需随负荷用电变化进行调节外,还需为适应风电的随机性进行出力调节,即对这些机组的调峰性能提出了更高要求。
(2) 风电场的无功功率的影响
风力的波动引起风机吸收无功的变化时,如风电场容量较大,系统电压水平降低时,无功补偿量下降。此时风电场本身缺乏无功支持,而补偿无功又大大减少,导致风电场对电网的无功净需求反而上升,进一步恶化电压水平,造成电网电压崩溃,风电机组由于自身的低电压保护停机,停机后风电场有功输出减少,需求无功相应减少,系统失去这部分无功负荷又容易导致电压水平偏高。
(3) 风电场对电能质量的有如下影响:电压偏差、电压变动、闪变和谐波。
风速变化、湍流以及风力机尾流效应造成的紊流会引起风电功率的波动和风电机组的频繁启停;风机的杆塔遮蔽效应使风电机组输出功率存在周期性的脉动。风电功率的波动势必会引起电压的变化,主要表现为:电压波动、电压闪变、电压跌落以及周期性电压脉动等。
此外,风电机组中的电力电子控制装置如果设计不当,将会向电网注入谐波电流,引起电压波形发生不可接受的畸变,可能因谐波造成电力设备损坏并可能引发由谐振带来的潜在问题。
发生故障时电网的影响:
风电机组在电网频率偏离下应有一定的运行和控制能力。如果在电网频率偏低时切机,将由于有功功率的缺失造成电网频率进一步下降。在电网频率偏高时风电机组无法高周切机或控制出力甚至停止状态的风机自动并网将进一步恶化电网频率的偏离。在东北吉林电网曾发生类似情况。
二、生产过程中的主要危险因素辨识分析
1、火灾危险性分析
风电场的火灾危险主要潜在于贮存或可燃介质通过的设施或地方,如发电机组绝缘冷却系统失效,发生着火;变压器绕组绝缘损坏、老化、变质引起主绝缘击穿造成短路;变压器套管闪络;铁芯故障发热等引起变压器爆炸着火。电缆密集区域可能因电缆散热或隔热情况不好引起电缆燃烧火灾;对电缆未采取隔离防火、阻燃措施;检修、施工、运行未严格遵守质量标准和规程;对易引起电缆着火的场所没有设置火灾自动报警和灭火装置。在挖掘施工中,疏于现场管理,野蛮施工等使电缆受到外力破坏,由于电缆绝缘损坏造成短路引燃电缆起火。
发电机组的冷却设备失效,不能及时冷却发电机组,造成发电机组过热产生火灾;发电机组的轴承因油不合适,油脂过多或过少,油失效,有异物进入滚道,轴电流电蚀滚道,轴承磨损,轴弯曲、 变形等原因,造成轴承过热从而发生火灾。断路器连接部分接触不良发热、闪弧,使其相间、对地短路,甚至爆炸着火。液压系统漏油,发现不及时,遇明火或高温可能造成火灾事故。配电装置的容量较大,存在短路、接地的危险因素,一旦发生短路、接地故障,虽然有良好的电气保护,如果保护失灵,事故的后果将十分严重,导致发生火灾爆炸事故。
如果风力发电机组处于山林地区,如发生山林火灾将引发风力发电机组及升压站火灾事故。
2、爆炸危险性分析
运行维修期间使用的油漆、汽油、柴油等,气焊、切割用的乙炔钢瓶等属于易燃易爆物品,以上物品由于管理、使用不当,就有发生爆炸的危险性。
气焊、切割用的氧气钢瓶和乙炔钢瓶应使用检验合格且在允许使用期限内的钢瓶,并且钢瓶安全附件。
继保室蓄电池间内的电气设备不防爆、防爆级别选型错误、防爆电器设备损坏、通风不畅等情况下,有发生爆炸可能性。
风电场主变压器及电容补偿装置均为带油设备,变压器及电容补偿装置内部故障时会引起电弧加温,有燃烧和爆炸的可能。
3、电伤害危险性分析
电伤害包括雷电、静电、触电等事故。
这些问题主要表现为:
电气系统产生过电压(包括操作过电压、雷电过电压等)引起电力、电气设备绝缘击穿,发生短路故障,引起人员伤亡。
电气设备缺相运行或机械设备卡住引起电气设备过载,引起绝缘层击穿短路,造成触电事故。
电缆选型,电压等级或截面设计不当或敷设不合理,可造成火灾事故。
人为误操作、违章操作。如带负荷断开隔离刀闸,将会引起两相或三相弧光短路,造成设备事故和人身伤害等事故。
操作人员与带电电气设备的部分安全距离不足,可造成触电或短路弧光烧伤,造成人员伤亡。
事故油池及易燃材料库未设置在直击雷保护范围内,或其建筑物、设备上装设避雷针,未采取防止感应雷和静电的措施。
风力发电机的防雷长时间未进行检测、检修其防雷系统失效,在雷雨季节,风力发电机有受到雷击的危险。
冬季取暖期使用电暖气取暖,在违章操作,安全管理不到位,长时间疲劳工作等情况下,有造成触电等危险事故。
引起电气伤害的部位主要是户内的电气设备以及高压配电设备,有造成触电伤害事故的可能。
4、机械伤害危险性分析
生产场所和修配场等的机械设备外露机械部件没有安全防护罩或安全防护罩不规范,机械设备没有必要的闭锁装置或失灵,机械设备维护不当和操作工人在违章作业时,容易造成机械伤害事故。
当风力发电机组出现超速和过载时,风力发电机组的控制与安全系统不能启动大风脱网控制时,可能发生风电机组飞车事故,导致设备损坏。
5、物体打击危险性分析
如果风力发电机组的轮毂高度为60m,叶轮直径为50m,且处于北方,冬季温度在零下二三十度左右,温度较低,雨雪较多,风力发电机叶轮容易结冰,在运行过程中或紧急制动的情况下冰块下落将造成物体打击伤害,如风力发电机底部有工作人员进行工作或非工作人员经过将造成人员伤亡。
6、高处坠落危险性分析
风力发电机组塔筒一般高于地面60m,工作人员在顶部检修过程中有从风力发电机顶部坠落的可能,工作人员在攀爬风电机过程中如未佩戴安全带或安全带失效将造成工作人员坠落。
7、自然灾害(暴风雨雪、极端风、冰雹等)危险性分析
根据当地自然条件,暴风雨和洪水对本建设项目的影响不会很大,但在雨水季节要注意暴风雨的侵袭,防止电气设备受潮造成事故发生。
暴风雨对风电机组的基础有一定影响,在风机基础施工过程中,要严格按照国家标准规范进行核算,把暴风雨对风电机组影响降低到最小。
风力灾害:
风向、风速具有不确定性、随机性,本身具有不可控不可调的特征,风速的变化会导致风机处理的波动,如果对风电场风力预测达不到工程使用的程度,风机发电机脱网,造成电网电压下降,风机频繁波动和启停对风电机组本身和电网都有较大影响。 当风速达到风力发电机的切出风速时,如风力发电机制动系统损坏将造成风力发电机飞车的危险。
雷暴灾害:
如果风电场场址所在区域为多雷暴区,而风电场处于山区的顶部,风力发电机组遭受雷击的可能性相对较大。风电机组遭受雷击的过程就是带电雷云与风电机组间的放电。在所有雷击放电形式中,雷云对大地的正极性放电或大地对雷云的负极性放电具有较大的电流和较高的能量。
峰值电流的影响,当雷电流流过被击物时,会导致风电机组叶片温度而发生损坏。当雷电流流过叶片还可能产生很大的电磁力,电磁力的作用也有可能使其弯曲甚至断裂。
风电机组遭受雷击的过程中经常发生控制系统或电子器件的损坏。
其他自然危险、有害因素:
特殊气候:如冬、夏温度对油的影响,复杂地形产生的气流会造成偏航力矩导致部件疲劳。
风力机常规测风仪中的风杯如被结成冰球,导致测风数据不准,将影响风力机正常发电;如风标被冻结则将影响风力机主动偏航;叶片表面结冰,也会影响风力机发电量;架空线因“雾凇”结冰,电线负重增加,可能导致断线,影响电力负荷送出。
极端大风可导致风机停机,同时大风夹带的的沙砾不仅会使叶片表面严重磨损,甚至会造成叶面凹凸不平,影响风机出力;另外还会破坏叶片的强度和韧性,影响风机的性能。
风为自然能源,风向、风速具有不确定性、随机性,本身具有不可控不可调的特征,风速的变化会导致风机出力的波动,如果对风电场风力预测达不到工程使用程度,风力发电机脱网,风力机组频繁波动和启停对电网的影响较大。
该地区大雪和冰冻可能影响叶片和机械部件的正常运行,引起机组发生振动,会使机械部件很快疲劳或磨损,严重的会导致风力机故障或飞车;当激振力与某些部件产生共振时,对机组运行会十分危险。
在霜、雪、冰冻等条件下登高检修作业,易发生高处坠落事故;同时,冰雪天极易发生污闪事故以及接地短路故障,绝缘子融雪闪络;冰雪天路面不好(如路面有陷坑、障碍物、冰雪等)施工过程中易发生车辆伤害事故。
8、人的不安全行为危害因素分析
管理缺陷危险性分析:
风电场工程风机分布范围较广,在工程运行期间,未建立健全安全生产责任制、未组织制定本单位安生产规章制度和操作规程、未及时督促和检查本单位的安全生产工作并及时消除生产安全过程中的事故隐患等管理缺陷,均有可能造成安全事故的发生。
行为缺陷危险性分析:
风电场工程运行、检修期间,从业人员个人安全意识薄弱,作业期间进行违章指挥、冒险作业、误操作或未正确使用劳动防护用品等行为缺陷,均会造成安全事故的发生。
三、生产作业场所有害因素辨识分析
1、噪声及振动危害因素分析
该工程噪声主要来自于运行期间的风电机组发电过程中叶轮扰动空气产生的空气动力性噪声和电磁噪声(因电磁作用引起振动产生)。噪声超过约80dB(A)作业人员有可能受到噪声的危害。
振动的部位主要在风电机组,由于机组运行而引起的微弱振动。
2、高温、低温危害因素分析
高温作业人员受环境热负荷的影响,作业能力随温度的升高而明显下降。高温使劳动效率降低,增加操作失误率。
低温作业人员受环境低温影响,操作功能随温度的下降而明显下降。
3、潮湿危害因素分析
办公室、电气配电室等场所,应保持环境与电子设备一定的湿度,不能超过国家标准规范等要求的湿度,防止电子设备因空气湿度过大发生故障,从而造成安全生产事故。
4、采光照明不良危害因素分析
作业场所采光、照明不良,易造成标识不清、人员的跌绊和误操作率增加的现象,特别是应急照明不良,安全出口指示标识不清,在发生事故时,不能正确的为作业人员指明逃生路线和方向,进一步造成事故扩大。
5、电磁辐射危害因素分析
就风力发电机而言,辐射源有发电机、变电站、输电线路三部分。
风电场有高压输变电线路、计算机网络、移动电话、视听设备等,都能产生电磁辐射。
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1.海外工程项目管理风险因素的特点
1.1 客观性
风险因素在施工企业的海外工程项目管理中是客观存在、无法避免的。
1.2 不确定性
海外工程项目所处的环境是变化的,施工企业是动态的,项目存在着周期性;这些决定了项目所面临的风险因素具有很大的不确定性。
1.3 差异性
施工企业及项目所处环境都存在着很大的差异,相应的风险因素充满着很大的差异性。
2.海外工程项目管理的风险因素识别及分析
根据海外工程项目管理风险因素的特点,可以将其分为外部影响和内部管理两类风险因素。
2.2 海外工程项目外部影响风险因素
2.2.1 政治风险因素
在海外工程项目管理中,政治风险因素是最不可预测的风险因素。政治风险因素包括多方面:
⑴ 内战和政权更迭风险因素
有些落后国家或地区经常发生政局动荡,冲突时有发生,严重时会有内战;这些将导致工程项目停止或终止。
⑵ 侵吞施工企业利益
一些政府会对施工企业采取突然的强制手段,如收取差别税、拒绝办理进出口物资清关等,从而到达没收施工企业资产的目的。
⑶ 政治干预施工企业的正常竞争
一些国家或者组织,会用政治意识形态做文章,人为设置一些无理或者附加条件,从而干预正常的海外工程进展。
⑷ 拒绝偿债
很多国家出现财力紧张或者枯竭时,经常会采取极端而又粗暴的方式来无限期拖延工程项目或者终止合同。
2.2.2 经济风险因素
⑴ 通货膨胀
很多合同条款中有相应的调价条款,但是根据实际的经验,由其的相应物价指数数据和系数计算得到的调整值往往小于实际发生的人材机价格上涨幅度。
若施工企业签订了固定总价或者单价合同,或者合同中没有有利的调价条件,施工企业将遭受不可预估的损失。
⑵外汇风险
汇管制风险,施工企业在汇出资金时经常会受到一定的限制。
外汇汇率浮动风险,特别是在非洲、拉美等地区,经常出现当地币大幅度贬值,而在合同签订货币往往部分是本地货币。
2.1.3 社会及市场环境风险因素
⑴ 对工程项目所在国家或地区的施工环境了解不足
很多施工企业在实施海外工程项目,对当地情况不了解往,项目实施与实际情况严重脱节。
⑵ 忽视法律及合同管理
中国施工企业对工程项目管理多是重视技术层面,往往忽视法律合同层,会陷入不断的法律、合同纠纷。
⑶ 无法融入当地文化
很多中国施工企业对工程项目所在地的文化习惯、风俗及宗教等了解不够,或者干脆不去了解;无法及时调整项目管理组织。
2.3 海外工程项目内部管理风险因素
2.3.1 人员管理风险因素
很多项目实施中对本土和外籍用工比例有着严格的控制,而很多本土劳工素质不高、无法满足项目正常运转的。
很多国家的工会组织力量非常强大,经常为了自身的利益举行谈判、罢工,甚至发生对峙、破坏等行为。
由于海外工程项目中会有来自不同文化环境背景的人员,不可避免地出现了人员跨文化管理的难题。
2.3.2 合同管理风险因素
海外工程项目中业主或者咨询方对合同的理解和执行能力超过大部分中国施工企业。
很多施工企业平时不重视合同管理和书面证据收集,只是寄希望于最后的工程变更和索赔;结果最后索赔困难,甚至被业主或者咨询方反索赔。
业主或咨询方往往利用自身的强势地位,在合同中设置对自身有利的条款,将风险转嫁给施工企业。
2.3.3 财务管理风险因素
财务管理贯穿项目实施的全过程,任何一个环节的疏忽都将导致重大风险;如资金统筹和使用计划、履约保函、承包保函、材料预付款保函等,且保函须都闭口的。
2.3.4 设备材料采购管理风险因素
中国的施工企业往往多是在国内采购机械设备及材料,再组织运输到项目实施现场。由于距离较远,出入海关手续繁琐,还有规范标准的不一致等,将会给材料设备管理带来了很大的风险。
3. 海外工程项目管理风险因素评估及防范措施
针对以上存在的风险因素,施工企业应该提高自身管理能力,从观念、措施和监督等不同层面,采取有效措施,应对和解决风险。
3.1 树立正确观念、认真评估工程项目
3.1.1 树立正确海外工程项目管理观念
施工企业要用国际工程竞争的思维和视野分辨自身的优劣势,大胆舍弃自身管理中的不足,强化自身的技术优势,以包容的心态接受更多的国际工程项目管理模式和经验。
3.1.2 认真评估海外工程项目。
施工企业需要组织自身资源做好项目全方位的信息收集,例如:所在国家或者地区的相关法律制度、有关工程项目信息动向、当地资源、组织、自然环境等。
施工企业需要结合自身、同类企业或项目的经验,建立准确的评估模型,分析所得的信息,对项目进行评估。
3.2 健全风险应对管理措施
在充分认识和识别了风险因素基础上,施工企业要根据自身和工程项目具体情况健全风险应对管理措施。
首先要建立良好的信息沟通通道;其次需要由专人负责信息收集和整理;然后建立健全风险预警机制和风险应对体系。
施工企业须要建立境外突发事件预警机制和突发事件应对处理机制,须切实保障雇员的人身安全。
要设置专人管理合同,而且确保对合同有准确的理解和执行。
3.3 健全海外工程项目监督体系
施工企业需要健全项目监督体系,具体包括:
⑴ 建立高效高素质的海外工程项目实施团队。保证团队成员思想素质高、业务能力强、自身清廉、富有冒险开拓精神。
⑵ 施工企业必须建立健全完善的海外工程项目实施的规章制度,保障信息沟通顺畅,确保项目管理的决策程序和正常项目运转规范化执行。
⑶ 加强对对海外工程项目的监督和监管,在体制和制度上建立完善的工程项目的约束机制和体系,防止项目的管理和运作失控。
4、结束语
海外工程承包市场为施工企业的发展提供了广阔的平台和难得的机遇。由于海外工程项目的特殊性和中国施工企业自身的特点,注定了项目实施过程中面临着各种风险。只要施工企业脚踏实地,结合自身特点,学习吸收先进合理的经验,提升自身管理能力,建立高标准的海外工程项目管理体系和项目风险防范机制,就一定能保障海外工程项目顺利运转,在海外工程承包市场中实现走出去的发展战略。
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风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别、分析,并在此基础上有效地处置风险,以最低成本实现最大安全保障的科学管理活动。工程项目的风险管理就是对工程项目中的风险进行管理,以降低工程项目中风险发生的可能性,减轻或消除风险的影响,用最低成本取得对工程项目保障的满意结果,使工程质量、进度、费用等目标得到控制和实现。
我站动力外线工程项目是在保障我院科研生产、国家重点工程和云岗地区居民生活需求中必不可少的一项重要工作,具有建设周期短、投资大、技术要求高、地下管线结构复杂等特点,并且,在项目施工过程中,不确定因素大量存在,并不断变化,由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。动力外线工程项目风险管理是通过对风险因素的分析,进而对动力外线项目风险进行评价,得出发生各风险的可能性及危害程度,最后运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段,因此风险管理对工程项目能否成功起着关键性的作用。
一、动力外线工程项目风险因素分析
在动力外线工程项目中,风险因素就是指风险产生的诱因,他的起因是由许多不确定因素造成的。在施工过程中,如果不考虑风险因素,就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此,要想获取目标预期利润,就必须准确分析工程项目风险因素。我站动力外线工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面:
(一)投资风险
在动力外线工程项目中,投资风险是项目实施环节的首要风险,是贯穿项目整体风险因素的风险。由于建设周期短、投资大,动力外线工程项目本身所具有的物理及经济特征使动力外线工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性,具有投资时间短、影响投资效果的因素多、过程复杂且难度大等特点。在该过程中,由于地下动力管线的复杂性,未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在,由此而造成的风险直接威胁动力外线工程项目投资顺利实施和成功。
(二)合同风险
在动力外线工程项目中,由于人们的认识能力有限,而且先前地下动力管线复杂的特点,工程期间的客观条件如技术、施工、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰,这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同风险。主要表现形式有:合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性,责权利不平衡、施工方或建设方违约带来的风险及履约过程中的变更等。
(三)工期风险
工期风险指的是由于动力外线工程项目施工过程中各种因素的综合影响,最终造成项目工程施工拖延,未能及时按照工期完成。这主要是因为:一方面,建设方在对工程进行招标时,将土建部分与工艺部分进行分别招标,在这种情况下,如果两个施工方没有严格执行交接程序,就会影响工程的进度。另一方面,动力外线工程施工是一个复杂的动态过程,面临的各种内部及外部环境非常复杂,例如:投资决策、总体方案确定、施工队伍的选择等方面,任何一项工作没做好或者没考虑到应对措施,都将对工程造成不利的影响,带来不同程度的损害,有些会引发工程返工问题,影响工程进度和质量。
(四)设计技术风险
在动力外线工程项目中,设计是整个工程建设实施的关键,没有一个完善的设计,无从谈起工程招标及工程实施合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因,因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。同时新材料、新技术、新工艺带来的挑战,只有避免设计方案的不确定性,才能避免由此带来的风险。
(五)施工技术风险
在动力外线设计方案确定的情况下应研究施工方案,因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案,无论它是传统的还是新创的,都有自身独特的优点和局限。项目参与者必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估,当采用新的施工方法和技术时,工程变更与索赔的风险会大大增加,所以根据工程项目的具体情况,确定适合的施工方案。
(六)经济风险
经济风险是指在经济领域中各种导致对工程项目的经营遭受损失的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。但是,我站动力外线工程具有周期短的特点,因此,动力外线经济风险主要考虑伴随工程承包活动而产生的经济风险,仅影响具体施工企业,如建设方的履约能力等。
(七)管理组织协调风险
在我站各专业动力外线工程中,管理是一个系统工程,它对工程工期、质量、费用和安全的控制起到致关重要的作用。主要包括建设方与上级主管部门,项目各参与方内部,各参与方之间,参与方与外界的组织协调风险等。
(八)安全健康环境风险
安全健康包括:人的安全健康、财产安全、环境保护、季节性流行病、安全文明措施等的有效保护。在动力外线施工中,要明确可能发生的安全风险,将施工过程中可能遇到的安全风险降到最低。
二、动力外线工程项目风险识别与评估
动力外线工程项目实施过程中存在着各种各样的潜在风险,如数量偏差、价格变化、进度拖延、特殊情况等因素。这些因素正是动力外线工程项目的风险所在,因为它们具有不确定性,而且一旦发生会造成一定的损失,因此,为做好工程项目的风险管理,必须认真辨识动力外线工程项目可能遇到的风险,即进行风险识别。风险识别的目的在于对各种风险因素评估,如果通过分析已经知道该项目存在风险,那么就要对该项目进行风险分析与评价,即对工程项目各个阶段事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小进行评估,最后将所有风险因素的评估结果进行汇总。
(一)风险的预测和识别
风险识别是指对存在于动力外线工程项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别,对所有的风险因素进行科学的分类,从而全面认识风险,形成风险清单。风险识别主要包括资料收集、分析不确定性、编制风险识别报告。关键是运用科学先进的风险识别方法,如专家调查法、头脑风暴法、检查表法等,将识别出的风险如政策与环境风险、技术风险等一一列出,就建立了风险识别报告,可使风险管理者更彻底地了解风险,管理风险时更有目的性、更有效果,并为下一步评估风险做好准备。
在我站工程中,风险管理步骤最重要是预测和识别出动力外线工程项目目标实现过程中可能存在的风险事件,并予以分类。要做好风险管理,首先必须识别风险,确定风险来源,判明风险产生的条件,并描述其特征,鉴别哪些风险会对本项目产生影响。风险识别的目的在于对动力外线工程项目面临的以及潜在的风险,归类并做出判断,以进行分析和提出风险管理的对策。在识别风险时,要对各类风险有全面的认识,如果不能准确地识别项目面临的所有潜在风险,就失去了处理这些风险的最佳时机,进而会加大工程项目遭受的损失。因此,只有正确地识别风险,才能有的放矢,防范得力,措施有效。
为了使风险识别做到准确、完整和系统性,应从动力外线工程项目风险管理的目标出发,通过采取风险调查、信息分析、专家咨询及实验论证等手段,对动力外线工程项目风险进行多维分解,从而全面认识风险,形成风险清单。
(二)风险的分析和评估
动力外线工程的风险评估是考虑风险事件发生概率和引起损失的综合后果,是对工程项目实行整体分析。工程项目风险分析方法有:定量分析、定性分析和定量与定性相结合分析。可定量分析的风险是属技术性风险,是常规性不可避免的风险,包括:地质条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险。可定性分析的风险属非技术性风险,发生概率较小,是非常规性风险,包括经济风险、不可抗力风险、组织协调风险等。另外,在动力外线工程项目风险中有些是难以界定的变量因素,既有技术性因素,又有非技术性因素,这些风险就得综合应用定性和定量分析,例如合同中技术条款等。
在对动力外线项目风险评估的过程中,定性和定量的方法往往结合使用。这一过程中,将风险的不确定性进行量化,评价其潜在的影响,从而找出主要风险,以便决策者采取相应的风险控制措施。风险分析是对风险在动力外线工程中的不确定性进行量化,评价其潜在的影响。包括的内容有:确定风险事件发生的概率和对项目目标影响的严重程度,如经济损失量、工期延迟量等;评价所有风险的潜在影响,得到项目的风险决策变量值,作为项目决策的重要依据。
动力外线工程项目风险评估是在项目风险因素分析的基础上,建立与动力外线配套的评估过程,来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因,从而对项目风险进行分级排序,为如何处置这些风险提供科学的依据。下面就简单介绍一下动力外线工程项目风险评估的过程如。
1.确定风险评估基准
动力外线工程的风险评估,首先要确定项目主体对每一种风险后果的评估基准,又可以称之为可接受水平,在整体风险和单个风险中都要确定这个基准。工程项目风险评估的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。
2.确定风险因素概率
在动力外线风险评估过程中,确定风险的因素概率,就是要利用已有数据和资料,通过相关专业方法分析各种风险因素的概率,弄清各个风险之间的关系,相互作用以及转化因素对这些相互作用的影响。
3.分析各种风险的损失量
将动力外线工程单个风险与单个评估可接受水平、工程项目整体风险水平与整体评估可接受水平比较,判断外线工程项目风险的损失量,然后做出如何将工程继续进行的决策或者采取规避措施。风险的损失量包括:可能发生的费用损失、工期损失,以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。
4.确定各种风险的风险量和风险等级
根据动力外线工程风险评估的结果,得出各种风险事件发生的概率和损失量,进而明确对项目目标影响的严重程度。根据结果进行评价各种风险的等级,并将其作为项目决策的重要依据,判断项目风险是否在可接受范围内,项目是否需要继续。另外根据所得结论,分析项目的风险决策变量值,并结合风险的等级制定应对措施。
三、动力外线工程项目风险的控制对策
在对动力外线工程项目风险的评估和分析的基础上,综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素,就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度,根据结果进行评价各种风险的等级,从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度,分析总结风险防范对策。
(一)提高工程项目风险管理者的素质
在市场经济条件下,人才政策是竞争的根本,动力外线工程项目风险管理的顺利实现,首先要解决的问题,就是提高项目风险管理者的素质,进而建立高素质的项目管理成员班子。专注于培养懂管理、懂技术、懂经营、高素质的项目管理人才。项目管理者的素质高低,直接影响着工程项目的成果,因此,这就要求工程项目管理者在处理事务时,一定要头脑清晰、思维敏捷、能审时度势地作出各项决策,并且还要具有一定的法律、金融、计算机等相关专业的知识。重要的一点是,还要进行风险管理培训,提高风险管理水平,进而能严格按照规定的程序、方法对风险点进行有效的控制,保证动力外线工程项目的顺利实现。
(二)加强风险管理组织机构的建设
制度是一切管理工作的保障,在动力外线工程项目中,也要注重规划和原则的制定,来实现项目主体之间的信息交流的通畅,从而减少项目的风险。组织是项目管理的基本单位,是实现项目管理目标的关键和决定性因素,因此,加强风险管理就要组建专业的风险管理组织。风险管理组织的组建要遵循一下原则:首先,风险管理组织具有独立性,与其他管理组的目标一致,共同努力实现项目管理的整体目标。其次,风险管理组织具有开放性,需要和其他项目组共同参与项目的风险管理。最后,就是要建立长期有效的激励与约束制度,其目的在于建立有效的自律组织,进行自我调控。
(三)加强合同风险管理水平
动力外线工程项目在实施的过程中,如何利用合同来合理分配签约各方的权利、责任和义务,如何用合同来约束合同各方的建设行为,对于保证工程的工期、质量及投资控制十分重要。合同既是动力外线工程项目管理的法律文件,也是对工程全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识,能从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解,合理控制合同风险的发生。首先,针对项目内容,细化合同条款说明。在准备签约阶段,项目管理者应针对工程项目特点成立专门的谈判小组,对工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工程数量、结算方式、付款方式、违约责任条款等内容,必须明确,细化说明。其次,根据具体工程项目的特点和实际,适当选择计价式合同形式,以合同的形式把风险转移到外界。最后,随着当今市场形势的发展变化,合同管理会不断产生新的问题,这就需要项目管理者应强化管理意识,不断完善合同管理制度。
(四)提高风险转移的应变能力
风险转移是通过某种方式将某些风险的后果,连同对风险应对的权力和责任转移给他人。在动力外线工程项目中,风险转移的本身并不能消除风险,只是将风险管理的责任和从中获取的利益移交给了他人。根据工程项目风险管理的基本理论,项目的风险应由有关各方进行分担,而风险分担的原则是:任何一种风险应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。在工程项目实施过程中,项目管理者不可能样样自己面对可能遇到的所有风险。因此,适当、合理的风险转移是合法的、正当的,也是一种科学管理的体现。风险转移的方法主要包括保险转移和非保险转移两大类,非保险转移包括建设方将合同责任和风险转移给对方当事人、承包商进行项目分包、第三方担保等方式。总之,风险对策研究应贯穿于项目实施的全过程,应具有针对性、可行性、经济性,它也是项目有关各方的共同任务。
(五)强化全过程风险监控制度
动力外线工程中的风险监控,是指跟踪已识别的风险和识别新的风险,保证风险计划的执行,并评估风险对策与措施的有效性。其目的是全面考察动力外线工程中的各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况,进而考虑是否需要调险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。在工程实施过程中,定期对风险应对策略与措施进行监控是一项必不可少的工作内容。监控风险管理计划实施过程的主要内容包括:1、评估风险控制措施产生的效果;2、发现和度量新的风险因素;3、跟踪、评估风险的变化程度;4、监控潜在风险的发展,监测项目风险发生的征兆;5、提供启动风险应急计划的时机和依据。
四、总结
要做好具体动力外线工程项目的风险管理,首先,要根据动力外线工程的专业种类、工程规模、技术难度、环境条件等,对工程项目所面临的不同风险因素进行分析,确定风险控制目标,深入研究,及时采取应对措施,调整管理方案,并将这一原则贯彻项目全过程,才能充分体现风险管理的特点和优势。同时,在未来各类的工程项目风险管理中,项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。进一步将动力外线工程的风险降低到最低水平,提高动力外线工程方面的效益。
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一、风险管理的概念
风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程,通过风险识别、风险估测、风险评价,并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术,对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果,从而以最小的成本收获最大的安全保障。其内容主要包括:
1.风险管理的对象是风险。
2.风险管理的主体可以是任何组织和个人,包括个人、家庭、组织(包括营利性组织和非营利性组织)。
3.风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。
4.风险管理的基本目标是以最小的成本收获最大的安全保障。
5.风险管理成为一个独立的管理系统,并成为了一门新兴学科。
二、工程项目风险的分类
工程项目风险具有多样性,在一个项目中,有许多风险同时存在。只有在了解工程项目风险分类的前提下,才能对风险进行辨识、分析、评估,建立风险管理体系,制定项目风险控制目标,有效的控制项目风险。下面的表格为一个工程项目中存在的风险类别原因:
二、工程项目风险管理对策
在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标,通过程序化的决策,全面识别和衡量工程项目潜在的损失,从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系,是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。
1、把握投资决策,加强投资风险管理
1)把握投资决策,预防投资风险。这就要注意三方面:一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动,即主动控制。项目进入实施阶段时间越长,控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度,制定科学的考核标准和奖罚措施。
2)把握投资风险因素分析,控制投资风险。因影响工程项目投资的风险因素多,而且各种风险经常相互重叠交叉,这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估,控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标,并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合,形成一个多层次的结构模型,综合得出需要的控制结果。如下为风险评估的流程:
2、明晰合同细则,加强合同风险管理
工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识,学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解,合理控制合同风险的发生。在签约阶段,项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组,对合同标的、工程承包方式、工程技术要求、工艺选择、工程质量、变更条款、付违约责任条款、结算方式、争议解决方式等内容,必须明确,细化说明切,忌含糊不清。同时结合市场形势,强化项目管理者合同管理意识,不断完善合同管理制度。
3、采用“工程量清单”报价招标
“工程量清单”作为投标企业作价的统一依据,由各企业自行制定每个分项的综合单价,反映了工程的消耗和有关费用,易于结合工程的具体情况进行计价,更能反映工程的个别成本和实际造价;实行统一的工程量清单报价招标,可以减少社会资源浪费,又能避免由此而造成的合同纠纷与索赔,有利于施工合同的履行和管理。与“工程总价报价”的做法相比,更具有科学性、公正合理性,既可减少弄虚作假、暗箱操作等违规行为,又解决了采用定额加费用招标时定额缺项、特殊工艺计价无据可依,标底价与各投标单位报价很难统一,招投标工作难度大的问题。
4、改变项目目标,回避项目风险
风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大,不利后果也太严重,又无其它策略可用时,主动放弃项目或改变项目目标与行动方案,从而规避风险的一种策略。例如,企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目,如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁,项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险,这时就应当考虑放弃项目的实施,避免巨大的风险事故和财产损失。
5、完善项目风险管理法律法规,建立健全风险管理制度
在我国,许多制度尚在探索阶段,现行的法律法规不适应WTO有关建设工程项目风险管理。我们要针对建设领域内存在的突出问题,尽快建立参照国际惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度,研究合理的工程担保、保险的收费标准及费用收取办法。
6、建立企业内部风险管理体系,提高风险管理技术
提高企业抗风险能力,首先必须建立企业风险管理制度,明确职责,逐步形成企业风险管理体系。因为工程项目风险具有隐蔽性和不确定性,企业必须提高对工程项目风险的识别能力,加强工程项目风险信息收集工作,掌握不同工程的项目的风险规律,确定工程项目风险的相对重要性,以便能够从容准确地应用风险分析技术去面对工程项目风险,用定性和定量相结合的方式对风险进行分析、预测和评估,并采取相应的对策。
三、结语
总体来说,工程项目管理过程始终贯穿着风险管理,针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析,确定风险控制目标,深入研究,及时采取应对措施,调整管理方案,并将这一原则贯彻项目全过程,才能充分体现风险管理的特点和优势,提高企业项目抗风险的能力,提高管理水平和盈利能力。■
篇7
1.工程项目进度风险因素
工程项目进度风险因素包括经济因素、自然因素、技术因素及社会因素等。其中经济因素包括承包商资金运营风险,故意拖欠工程款;汇率变化以及通货膨胀等因素;受市场因素影响物价上涨等。自然因素涉及台风、洪水、地震等不可抗力;工程地质条件复杂;持续较长时间的降雨及其他给石油工程项目造成危害的水文气象条件等。技术因素包括采取施工安全措施不规范,技术应用不专业;石油项目对技术专业性要求高以及制定的施工方案不当等。而社会因素包括以下几点:政策法规的变动,政府的干预;断路、停电及停水等。
2.工程质量风险因素
石油工程项目质量风险因素应引起足够的重视,调查发现石油工程项目质量风险因素包括人员因素、工程材料、环境条件以及施工与管理等诸多因素。例如人员风险因素表现在:一方面,石油工程项目难度较大,工艺复杂,对技术人员的专业水平及综合素质要求较高,因此技术人员的可能引起风险的产生。另一方面,领导层对石油项目相关环节重视不足,未全面掌握实际情况,进行决策制定时稍有不慎容易使石油工程项目面临较大风险。工程材料风险主要表现在:工程材料使用是否得当,是否出现浪费的现象,即,工程材料管理不当等;使用的工程材料其性能是否符合石油工程项目要求,是否对工程材料进行全面检查等。环境条件包括石油工程项目施工期间是否采取安全防护措施,是否存在自然因素的干扰与影响。另外,实际施工时是否确保制定的目标圆满的完成等。
3.成本及安全风险
成本及安全风险是石油工程项目风险管理的重要内容,因此应明确项目运营面临的成本及安全风险。其中成本风险主要来自资金流转不畅,相关费用无法及时支付,导致石油工程项目无法稳定的运行。安全风险包括施工人员安全意识低,不重视自我保护导致安全事故的发生。同时,石油工程项目不同于其他工程项目,操作不慎容易造成环境污染。因此,运营期间未根据实际情况,制定有效的风险应急预案等,使石油工程项目面临一些无法预知的风险。
二、石油工程项目风险管理对策
石油工程项目面临的风险较多,因此职能部门应在认真分析风险因素的基础上,明确风险因素可能造成的损失,制定针对性风险管理对策,最大限度的避免风险的出现,以及降低风险管理造成的损失。
1.提高人员风险管理意识
石油工程项目中管理人员负责管理、决策制定等工作,与石油工程项目长远、稳步发展密切相关。因此,管理人员应提高风险管理意识,加强风险管理重要性认识。一方面从石油工程项目长远角度出发,明确不同环节风险因素,制定风险管理的有效对策,并组织相关责任人加强学习,提高对风险的及时响应能力。另一方面,组织相关人员加强学习风险管理知识,使其掌握应对常见风险的技巧与方法,一旦风险发生能够在最短的时间内加以控制及排除,防止风险的进一步蔓延,给石油工程项目造成损失。另外,石油工程项目管理人员应定期召开风险管理座谈会,认真总结风险管理经验,针对出现的新风险应积极探讨,最终总结应对风险的有效方法。
2.完善风险管理机制
为进一步提高石油工程项目风险管理质量与水平,职能部门应不断完善风险管理机制。首先,制定严格的工作制度。例如,要求工作人员严格按照规范标准实施石油工程项目日常管理工作,针对容易发生风险的环节,应指派专门人员进行管理与维护,一旦发现问题及时告知技术人员进行处理。其次,完善奖罚制度。为确保风险管理各项目标严格落实,应制定相关的风险管理工作奖罚措施,不断激励表现优异的员工,充分发挥其工作潜能,为保证石油工程项目的安全运行贡献力量。最后,制定应对风险管理的应急预案。结合石油工程项目具体实际,在充分分析石油工程项目可能出现风险因素的基础上,制定风险管理应急预案,应对可能出现的风险。
3.注重新技术的引进
石油工程项目风险管理应注重核心技术的引进,切实提高风险管理质量与水平。首先,加强与先进国家有关石油工程项目风险管理的交流与合作,引进先进的风险管理新技术、新思路,结合石油工程项目实际加以灵活应用。其次,当前计算机、网络技术发展迅速,应努力寻找其与风险管理工作的契合点,将其与风险管理相关环节加以良好融合,以提高风险管理工作效率。最后,石油工程项目风险管理人员应不断学习,注重用新知识武装自己的头脑,在工作过程中不断优化风险管理思路及流程,切实提高风险管理专业水平。
篇8
风险评估的方法有很多种,例如定性的有风险因素分析法,头脑风暴法等;定量的有蒙特卡罗模拟法,层次分析法等[4]。本文采用多级模糊评判模型法分析道路工程项目,一方面是因为道路工程项目的某些风险因素是模糊的,对其风险的评估也具有模糊性,另一方面,道路工程项目的风险要素具有明显的层次性,采用多级模糊评判模型更加合理,实用。本文利用模糊数学的方法对道路工程项目风险的主观指标评价问题建立多级模糊综合评价模型,并将定性指标定量化,进而利用熵权法确定各个指标的权重,将反映内部控制的各个单一因素评价纳人一个统一的数学模式体系中,利用多级模糊评价模型求出综合评价结果的代数值,从而为道路工程项目风险的评价量化问题提供一种可行、科学的方法。
1 道路工程项目风险指标体系统
道路工程项目是从事道路的规划、勘测、设计、施工、养护等,道路工程项目主要涵盖路基工程、路面工程,附带道路排水工程、桥涵工程和隧道工程等。随着近年道路工程项目越来越复杂,规模越来越庞大,道路工程项目已经呈现出了它独有的特点。道路建设工程的各个部门都存在风险,有的风险相互叠加放大,有的风险相互抵消而减少。由于道路工程建设处在复杂的社会环境和自然环境当中,道路工程建设受到大量风险因素的影响。道路工程建设和其它建设项目有相同的风险因素,也有其特殊的风险因素,从道路工程项目的概念、组成及其独有的特点出发,笔者参考大量相关文献总结得出,道路工程项目的风险因素主要包含管理风险,设计风险,施工风险,财务风险,合同风险及其他风险六个方面的风险因素。将这六个大的风险因素分解,可以得出二级的风险因素,整个道路工程项目的风险指标体系就如下表所示:
2 道路工程项目风险评估
本文以河南XX道路工程项目为例,来分析道路工程项目的风险评估方法。该项目位于XX市新区,该新区是集商务办公、金融信息、科技研发、会议展览、文化游憩及生态居住等功能于一体的复合型服务中心,也是XX市新区的城市公共活动中心、生活服务中心和产业服务中心,控制区域7.6平方公里。该项目涵盖永兴东路、青梅路和竹林路等多条道路建设,总建设里程20.6公里,道路红线宽40、50等一级公路,为新区发展提供强大的动力支撑。
由于公司项目较多,员工不足,并且员工的技术层面也有很大差距。在这样的情况下,面对该项目,要完成项目组成员的遴选,包括项目经理和技术组成员,派遣能够胜任该项目的员工成为了一个问题。为了解决这样的问题,也成为了本文写作的初衷,我们运用多级模糊熵权法对该项目进行了风险评估,具体如下:
运用多级模糊熵权法来建立道路工程项目风险评估模型的基本思路是:首先建立道路工程项目风险评估指标体系,确定各层各个指标的权重,然后通过建立风险评估模型评估项目的风险水平。具体模型建立的过程如下:
2.1 建立指标体系(U)
通过上文道路工程项目风险指标体系的建立,我们可以确定对应模型的两层因素集。
2.2 确定风险评语集(V)
评语集是指对各个因素的风险评价程度的模糊集合。笔者在此将道路工程项目的风险评价分为六个等级V={V1,V2,V3,V4,V5,V6},分别表示风险“很低”“低”,“较低”,“一般”,“较高”,“高”六个级别。为方便计算评价结果,我们给评语集设定定量指标V={V1,V2,V3,V4,V5,V6}={10,26,42,58,74,90}。
2.3 熵权确定权重
各因素的权重与风险评价结果紧密相关,因此确定权重的方法相当重要。对于本文的两个层次的因素指标都可以通过向有关的专业人士和学者发调查表,根据他们的打分运用熵权法计算最终的权重。我们以计算第一层(U1,U2,U3,U4,U5,U6)个因素的权重为例来介绍熵权法计算权重的具体步骤如下:
2.3.1 建立风险因素权重表
根据上述确立的因素集和项目的基本概况,请相关的专家和学者为各层各个因素对于上层的权重打分,我们得到一级因素对于总体的主观权重,并得到权重评议矩阵U如下:
2.3.2 确定熵权
对于一个有m个评价指标,n为评价专家的问题,第i个指标的熵表示为:
-------------(1)
其中 ,m表示评价对象的个数;R是专家评价得到的指标权重的评议矩阵。
那么第i个指标的权重表示为:
----------------(2)
篇9
通过风险识别,可以将可能给信息化工程项目建设带来的危害和机遇的风险因素识别出来,把风险管理的注意力集中到具体的信息化工程项目目标上来。风险识别必须在信息化工程项目开始、实施过程、主要范围变更批准之前进行,而且需贯穿于项目全过程。项目信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性与精确性。因此,在信息化工程项目的风险识别中,重要的是收集信息化工程项目相关的信息。
在信息化工程项目建设风险识别中,首先要全面分析项目发展变化的可能性,进而识别出信息化工程项目建设中的各种风险并汇总成项目风险清单;其次就是要识别引起信息化工程项目建设风险的主要影响因素,只有识别出项目建设风险的主要影响因素,才能把握信息化工程项目建设风险的发展变化规律,才有可能对信息化工程项目建设风险进行应对和控制。所以在信息化工程项目建设风险识别中要全面分析项目建设风险的主要影响因素及其对项目建设风险的影响方式、影响方向、影响力度等;最后还要识别信息化工程项目建设风险可能带来的后果,找到信息化工程项目建设风险以及消减项目建设风险不利后果的方法。为了便于进行风险分析、量化、评价和管理,可以将识别出来的风险按信息化工程项目建设阶段或管理者划分。信息化工程项目的建设风险一般可以分为项目建议书、项目需求调研、项目可行性研究、项目设计、项目采购、项目施工及运营七个阶段。因此,任何一个阶段的工作结果都要包括对前面工作进行改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别工作也应该包括对风险识别过程中发现的项目管理其他方面的问题进行完善和改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别也是衡量风险程度、采取有效的风险控制措施以及进行风险管理正确决策的前提条件,对于实现有效的信息化工程项目建设风险管理具有积极的意义。
二、信息化工程项目建设风险存在的因素分析
信息化工程项目是指应用信息技术按限定时间、限定费用和要求的质量标准,完成的一次性任务或管理对象。由于信息化工程项目建设中总有各种不确定因素,导致信息化工程项目建设中出现的问题,所以不管信息化工程项目进行到什么阶段,进展多么顺利,风险都会随时出现。在信息化工程项目建设过程中可能遇到的预算、进度、组织协调、需求变化、功能缺失、技术选择和质量要求等方面的问题因素,也就是说如果这些大量的未知因素存在,也就意味着风险的存在,就有可能会影响到项目的进度,导致项目成本的增加等,使信息化工程项目建设达不到预期目标。
信息化工程项目建设风险因素分析是对可能导致项目建设风险发生的因素进行评价分析,从而确定风险发生概率大小的风险评估。信息化工程项目建设风险因素可能会来自需求、技术、资金、实施方等多方面,但信息化工程项目建设最根本的目标是实现信息化工程项目的期望,因此信息化工程项目建设风险分析也应重点关注影响信息化工程项目建设期望的因素。同时在信息化工程项目建设风险分析过程中,也需要辩证地分析信息化工程项目建设风险因素带来的威胁和潜在的机会。确定信息化工程项目建设的风险范围,将可能存在的风险因素逐一列出,以作为信息化工程项目建设全面风险管理的对象。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行,形成对信息化工程项目建设风险的多方位的透视。可以采用结构化分析方法,即由总体到细节、由宏观到微观,层层分解。信息化工程项目建设风险的管理不仅贯穿于整个信息化工程项目建设过程,而且在信息化工程项目事件发生之前就要开始进行风险分析。通过建立数学模型等方法从理论上来分析信息化工程项目建设的风险,比如决策树、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等,同时请教擅长信息化工程项目建设的专家,经验丰富的项目经理等,从理论与实践多方面来判断信息化工程项目建设风险因素的利弊,对风险进行认真的分析。
三、信息化工程项目建设风险的管理与控制
在建设信息化工程项目中,要求在限定的时间内达到预期的效果,在严格按照信息化工程项目建设原则运行的前提下,前瞻性地管理和控制信息化工程项目中可能存在的风险,是保证信息化工程项目成功实施的重要环节。为能有效的对信息化工程项目建设风险进行控制,一般先采取回避风方式,放弃信息化工程项目带给我们的各种收益和发展机会,采用相对保守的风险对策;可改变信息化工程项目建设计划,以排除风险或条件,或者保护信息化工程项目建设目标,使其不受影响,或对受到威胁的一些目标放松要求。例如,延长进度或减少范围等。为保证一定收益,也可采取排除风险的起源,利用分隔将风险源隔离于信息化工程项目建设的路径之外,选择适合于本身能力的风险环境进入经营的做法,以准确预见并有效防范完全消除风险的威胁。相比在风险发生后采取补救措施,提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对信息化工程项目建设所造成的影响,设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值要有效得多。采用不太复杂的技术,实施更多的测试等,都可减轻风险。如果不可能降低风险的概率,则减轻风险的应对措施是应设法减轻风险的影响,其着眼于决定影响的严重程度的连接点上。例如,设计时在子系y中设置冗余组件有可能减轻原有组件故障所造成的影响。再就是转移风险,把风险损失的部分或全部以正当理由让他方承担,而并非将其拔除。设法将风险的后果连同应对的责任转移到他方身上,但需要向风险承担者支付风险费用。例如:将自己不擅长的或自己开展风险较大的一部分业务以出售或外包等形式委托他人帮助开展,集中力量在自己的核心业务上,有效地转移风险。同时,可以利用合同将具体风险的责任转移给另一方。在多数情况下,使用费用加成合同可将费用风险转移给买方,如果信息化工程项目的设计是稳定的,可以用固定总价合同把风险转移给卖方。还可以运用一些定量化的风险决策分析方法和工具,来粗算优化保险方案。当为应对风险而采取的对策所需要付出的代价太高,而且该风险发生的概率又很小,或者决定不打算为处置某项风险而改变信息化工程项目建设计划,无法找到任何其他应对良策的时候,通常都是采取接受风险。接受可分为主动或被动,常见的主动接受风险的方式就是建立应急储备以应对已知或潜在的未知威胁或机会;被动地接受风险则不要求采取任何行动,将其留给项目团队,待风险发生时视情况进行处理。信息化工程项目建设风险的管理和控制就是要通过识别项目风险、分析项目风险因素和评估项目风险,并以此为基础,合理地使用多种管理方法、技术和手段对信息化工程项目建设涉及的风险实行有效的控制,采取主动监管,创造条件,尽量扩大风险事件的有利结果,妥善处理风险事故造成的不利后果,以最少的成本保证安全、可靠地实现信息化工程项目建设的总目标。
参 考 文 献
篇10
1海洋石油工程海外项目风险特点
1.1地质以及海洋环境方面的风险
地质以及海洋环境风险是海洋石油工程难以回避的重要风险因素,潮汐、大风以及高盐分等复杂气象以及环境条件,都会对海洋石油工程的正常进行以及建设成本带来极大影响,而地质方面的风险因素,主要是指海洋石油工程的开展前夕,对整个海上施工地质环境了解不充分,导致后续施工过程中原方案不可行,施工成本增加[1]。
1.2项目所处区域政治环境风险
海洋石油工程海外项目政治风险主要是指不同国家不同地区的社会状态存在差异,部分国家的社会稳定性较差,甚至还有部分地区正处于战乱状态,这些情况会对海洋石油工程相关工作人员的生命财产安全及工程正常开展带来极大影响。
1.3项目东道国经济政策风险
项目东道国经济政策是海洋石油工程海洋项目必须面对的挑战,也是会对海外项目带来极大影响的关键因素,会导致项目东道国经济政策发生变动的要素较多,除了东道国自身经济状况、市场发展规划等内部因素,还包括东道国国际地位、国际话语权甚至其他大国的干扰等外部因素,如果项目东道国外汇管理以及石油税率等方面突然出现一定的变动,会对海洋石油工程项目效益甚至工程正常进行带来极大影响。
1.4国际油价方面的风险
国际石油价格处于不断波动的势态,就近几年而言,国际石油价格长期处于较为低迷的状态,而海工作为中国唯一集海洋石油、天然气开发工程设计、陆地制造和海上安装、调试、维修以及液化天然气、炼化工程为一体的大型工程总承包公司,国际石油价格的高低会对海洋石油工程数量以及项目利润带来极大影响。
1.5海洋石油工程自身风险因素
海洋石油工程自身存在的风险因素,也是影响工程正常开展以及项目效益的关键要素之一,其中主要包括项目合同风险、工程财务风险、人力资源风险、施工作业风险以及技术工艺风险等,由于海洋石油工程普遍存在投资金额更大、涉及到的专业领域更多以及质量标准更高等特点,再加上新技术、新设备以及新材料在工程建设当中的应用,无形中提升了海洋石油工程技术、设备、材料、资金以及人员等风险的发生几率[2]。
2海洋石油工程海外项目管理存在的问题
2.1项目风险识别意识较为匮乏
海洋石油工程项目风险识别意识,关系到是否能够把控好工程建设进度,是否能够及时发现工程施工质量问题,以及是否能够提前发觉风险隐患,这对海洋石油工程风险管控工作水平以及项目效益有着至关重要的影响,但是,目前我们对风险识别意识存在或多或少的不足,在国际市场风险因素识别方面的实效性、全面性以及详实程度也较差,通常将更多的时间和精力放在对项目回报率的研究方面,对工程项目相关风险因素的定性分析、科学判断以及理性预防等工作不到位,不仅会对海外项目正常进行留下了巨大的威胁,也不利于持续推动企业国际市场竞争力的提升[3]。
2.2项目风险管控体系以及专业风险管控机构方面的不足
我国自改革开放以来,对国际海洋石油工程的重视和支持力度在不断提升,公司经过几十年的发展,在技术工艺以及管理模式等方面获得了长足的进步,海洋石油工程海外项目的风险评估以及管控工作也逐渐向着更加专业、系统的方向发展,但是,由于起步时间较晚、发展时间也较短,导致项目风险管控体系以及专业风险管控机构等方面仍然存在较多的问题与不足,比如,受项目实践经验较少等因素的影响,海洋石油工程海外项目风险评估和管控机构大多存在工作模式较为粗放的现象,除此之外,相关领域经验丰富的专业人才存在较大缺口,也是制约海洋石油工程海外项目风险管控体系以及专业风险管控机构快速发展的要素之一。
3海洋石油工程海外项目各阶段风险管理措施
3.1海洋石油工程海外项目投标阶段风险管控工作
海洋石油工程海外项目投标阶段的风险管控工作,可以划分为投标前的风险评估、投标期间的风险管理以及投标结束后的风险总结等环节。首先,投标前的项目风险评估工作,主要是着眼于整体层面对工程相关方面的风险因素进行分析和评估,这需要组建由各个领域实践经验丰富的专业人员组成的项目风险评估委员会,从项目外部风险以及内部风险两个层面开展风险评估工作,其中,项目外部风险主要包括工程区域地质和海洋环境特点,东道国社会环境稳定性、经济政策、相关法律法规、宗教习俗等,而项目内部风险因素则需要根据自身资金、技术水平等综合实力,对工程施工风险、人力资源风险以及合作方风险等相关风险因素进行分析,然后汇总各方面风险因素分析和评估结果,遵循集体探讨、民主决策的方式决定是否参与该工程的投标。其次,投标期间的风险管理是关系到工程投标结果以及项目效益的重要环节,其风险管控工作主要涉及到投标决策风险、投标文件编制风险以及合同谈判风险等几个方面。投标决策风险一方面需要对项目业主方信誉以及竞争对手相关信息进行全面、详实的收集和分析,另一方面还需要对招标文件中的技术文件以及投标规则进行深入研究;投标文件编制风险主要指是否能够根据项目特点编制高质量的技术方案,以及在尽量保证企业自身项目利润的基础上制定出更加合理的报价,这是关系到工程企业是否能够中标的关键环节;合同谈判风险主要是指企业谈判人员需要采取妥善、有效的措施,最大限度地将合同中的不合理条款以及风险因素进行排除或转移,另一方面还需要对合同中相关方的职责以及索赔条款进行明确,这对合同谈判人员的综合能力和职业素养提出了更高的要求,不仅需要合同谈判人员具备工程项目实际参与经验,更需要谈判人员对东道国的相关法律法规有着全面、深入地了解。第三,投标结束后总结阶段的风险管理工作,主要是由项目投标小组以及风险评估小组对投标期间的各项工作及其风险因素进行汇总、整理,并将最终形成的海洋石油工程项目投标风险数据库交由工程执行部门,一方面可以为工程项目后续执行阶段提供更加详实、可靠的数据资料,另一方面还有助于提高工程项目风险管控工作质量。
3.2海洋石油工程海外项目执行阶段的风险管控工作
海洋石油工程海外项目执行阶段风险管控工作成效,对工程整体建设进度、建设质量、项目投入成本以及项目利润有着至关重要的影响,需要企业在保证项目风险管理实效性的基础上,提高项目风险管理效率,从而为海油石油工程的正常、有序开展以及企业项目效益提供更加全面、可靠的保障。海油石油工程海外项目执行阶段风险管控工作需要企业建立专职、专业的风险管控体系,主要是由风险预警监控、风险识别、风险分析评估以及风险应对等环节组成的项目风险管理闭环。首先,需要提前建立健全的项目风险评估程序、风险管理流程、风险缓解计划以及风险应急方案,一方面为项目执行阶段风险管控工作提供必要的支持和指导,另一方面还可以保证项目执行阶段风险管控工作的高效开展。其次,规划合理、有效的项目风险识别流程,是海洋石油工程项目执行阶段风险管控工作的重要环节之一,对于项目风险的识别,可以召集项目各环节的负责人以及各领域的专业人员,通过头脑风暴等方式对工程项目各个环节可能出现的风险因素进行分析和汇总,并编制出项目风险识别登记表,以便为后续的项目风险分析工作以及跟踪管控工作提供必要的信息资料。第三,项目风险分析工作主要是通过矩阵分析法等手段,对项目风险因素进行定性分析,主要是从风险因素发生概率、风险因素对项目成本和建设进度产生的影响程度等几个方面,对海洋石油工程海外项目各个风险因素进行风险类型、危害级别以及处理优先级等方面的划分,并针对危险等级以及影响程度较高的风险因素进行定量分析,然后根据分析结果对项目风险因素登记表进行调整和完善,最后按照提前制定好的项目风险管理预案,结合工程实际情况采取妥善、有效的风险应对措施。第四,海洋石油工程海外项目风险监控工作,一方面是根据项目风险因素登记表,针对未发生的潜在风险因素进行监控,以便能够第一时间发现和妥善处理相应风险,进一步降低项目风险对工程项目正常开展以及项目效益带来的影响,另一方面则是对已出现风险的处理过程以及最终处理成效进行跟踪监控和分析,确保海洋石油工程海外项目风险管控工作能够严格按照相关规范和标准执行,并及时发现和处理原有项目风险发生的新变化以及新出现的项目风险,最后将项目风险监控分析相关数据信息更新到项目风险数据库当中。
3.3海洋石油工程海外项目完工收尾阶段的风险管理工作
海洋石油工程海外项目完工收尾阶段的风险管理工作,主要是组织项目投标团队以及项目管理团队相关人员开展风险管理交流讨论活动,并对项目风险管理过程以及管控成效进行分析和总结,一方面需要对项目风险管理工作中的优秀经验和有效措施进行总结和归纳,另一方面还需要深入挖掘和改进项目风险管理工作中的失败和不足之处。除此之外,公司还应加大项目风险管控体系建设力度和资源投入力度,比如,积极借鉴和引进国外先进管理理念和管理方法,建立更加科学、健全的项目风险管理模块以及防范预案,提高对项目风险的反应速度以及处理质量,推动项目风险管理工作的专职化、专业化以及规范化发展,以便能够不断完善海洋石油工程海外项目风险管控体系,促进公司国际市场竞争力的提升。
4结语
总而言之,项目风险管控工作作为海洋石油工程项目的重要环节之一,无论是在保证工程正常、顺利开展方面,还是在保证海洋石油工程企业项目效益以及企业持续发展方面都发挥着举足轻重的作用,这要求我们对海洋石油工程项目风险管控工作给予更多的关注与重视,除了应加强项目风险管控体系以及风险管控模式的改革完善以外,更应立足于国际发展层面,加强相关领域专业人才的培养以及加快专业项目风险管控机构发展步伐,从而为公司国际化发展战略的实现提供更多的助力与保障。
参考文献:
[1]郭放,段梦兰,张龙.基于全生命周期的海洋油气项目集风险管理[J].中国安全生产科学技术,2019(03):6.
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中图分类号:TU761文献标识码: A
一、建筑工程项目施工风险概述
我国风险管理研究始于80年代,旅美华人段开龄博士应教育部邀请,正式将风险管理知识引入我国。1987年,清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》的出版,标志着我国新时期风险研究的开始。随着我国改革开放不断深入,国外各种风险管理的理论和书籍被介绍到中国,同时也被应用到管理项目中来,尤其是大型的土木工程项目,如三峡工程、广州地铁等。在这些项目的实施过程中都制定了风险管理方案,并成功的运用了项目风险管理方法。但是由于种种原因,国内建筑企业的风险管理意识依旧淡薄,项目决策者、经营者并未将风险管理看做项目管理的一部分,对待风险的态度大多处于凭直觉、凭经验的层次,因此影响到了工程风险在我国的研究和推广。
建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的,其建设周期长,投资额大,技术要求高,管理结构复杂,在项目实施过程中,不确定因素大量存在,并不断变化,由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。建筑工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上,对建筑项目风险进行评价,判别建筑项目发生各风险的可能性及危害程度,运用科学的管理技术及手段,对工程项目可能发生的风险进行有效的预防及控制,对工程项目成败起着关键性的作用。
二、建筑工程项目施工常见风险的原因分析
建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中,不考虑风险原因,就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此,要想获取目标预期利润,必须准确分析工程项目风险产生的原因。建筑工程项目中的风险因素主要包括投资风险、合同风险、工期风险、经济风险,因此对这四个因素的严格控制是工程项目风险的关键。下面是现阶段建筑工程项目施工过程中在这四方面存在的问题及其原因分析。
(一)投资时间长,投资数额大,引起的投资风险
投资风险是项目实施环节的首要风险,覆盖贯穿项目整体因素的风险。由于投资大、工期长,建设工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性,具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点,在该过程中,未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在,并不断变化,由此而造成的风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。
(二)合同履行的不确定因素带来的风险合同
在建筑工程项目实施过程中,由于人们的认识能力有限,工程周期长,工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰,这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有:合同条文不完整和不严密所引起的理解失误,合同存在着单方面的约束性、责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险,业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。
(三)施工过程中出现意外造成的工期延误
由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响,最终造成工程项目施工拖延,未能及时按照合同工期完成。这主要是因为:一方面,投资商在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面,决策出现偏差,导致设计施工人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最终均会影响工程进度。另一方面,建筑工程施工是一个复杂的动态过程,面临的各种内部及外部环境更加复杂,任何不利的作用或意料之外的荷载,都将对建筑物造成不利的影响,带来不同程度的损害,从而引发工程返工问题,影响工程进度和质量。
(四)在经济领域中导致企业遭受厄运的风险
在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形
势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。还有的经济风险是伴随工程承包活动而产生的,仅影响具体施工企业,如业主的履约能力等。
三、建筑工程施工项目风险的控制对策
在对项目风险的分析的基础上,综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素,就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度,再与公认的安全指标相比较,从而决定应采取有针对性的预防及控制措施。针对建设项目实施的具体过程,为将风险降低到最低程度,可采用以下风险防范对策:
(一)把握投资决策,加强投资风险管理
建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点:①把握投资决策,预防投资风险。在投资决策阶段,建筑工程项目投资者预防风险应做好以下工作:一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员,要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动,即主动控制。项目进入实施阶段时间越长,控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度,制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析,控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多,而且各种风险经常相互重叠交叉,这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估、控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标,并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合,形成一个多层次的结构模型,综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中,可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次,根据国家建设项目投资统计数据,可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。 转贴
(二)明细合同细则,加强合同风险管理
建筑工程合同既是项目管理的法律文件,也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识,学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解,合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容,细化合同条款说明。在签约阶段,项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组,对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容,必须明确,细化说明切,忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际,适当选择计价式合同形式,以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势,强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中,随着市场的规范运作和市场形势的发展变化,合同管理会不断产生新的问题,提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识,不断完善合同管理制度。
(三)通过工程索赔,化工程风险为利润
针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素,应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求,是合同主体对工程风险的重新界定,应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有:①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时,建设单位对施工单位进行索赔,即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时,一般要考虑以下因素:建设单位盈利损失;由于工期延长而引起的贷款利息增加;工程延期带来的附加监理费;由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求,或使用的设备和材料不符合合同规定,或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时,建设单位有权向施工单位追究
责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔,控制项目风险。
(四)改变项目目标,回避项目风险
风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大,不利后果也太严重,又无其它策略可用时,主动放弃项目或改变项目目标与行动方案,从而规避风险的一种策略。例如,企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目,如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁,项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险,这时就应当考虑放弃项目的实施,避免巨大的风险事故和财产损失。
四、总结
要做好具体建筑工程项目的风险管理,首先,要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等,针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析,确定风险控制目标,深入研究,及时采取应对措施,调整管理方案,并将这一原则贯彻项目全过程,才能充分体现风险管理的特点和优势。同时,在未来工程项目风险管理中,项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。
参 考 文 献
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篇12
(一)工程项目风险的定义及特点
海洋工程项目风险则是指在项目的策划、设计、建造、安装、调试以及后期投入使用各个阶段可能面对的损失。项目的风险在任何项目的任何过程中都会存在。如果不能有效的对项目的风险进行控制,可能会造成项目在实施的过程中出现失控现象,从而导致延长工期、增加成本、甚至项目失败影响企业声誉。任何海洋工程项目都有一次性、独特性和创新性的特点,项目风险也具有随机性、相对可预测性、渐进性、阶段性、突发性等特点。
(二)工程项目风险的分类
根据海洋石油项目的整体特点,基本可以分为可控风险和不可控风险两大类。可控风险指的是以人的主观能力可以控制住的风险,这些风险都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施进行预防,比如施工风险、安全风险、技术风险等等;不可控风险指的是客观存在的,不以人的意志为转移的风险,一般不能有效的规避或者采取预防的措施,例如政治风险、经济风险、自然灾害等等。
(三)海洋工程项目风险的识别
海洋工程的项目与传统的土建项目有着明显的区别,海洋工程的项目交叉作业多、涉及专业多、作业环境复杂、参与人员及设备较多等特点,那么在项目的运行过程中,如何对风险进行有效的控制,首先要对项目的风险进行识别,分析出属于哪类风险,这就要求首先做好风险的识别。以海上组块的安装为例,根据海上安装的施工方案,将该组块的海上安装过程分为“作业船就位、抛锚”、“组块挂扣”、“固定切割”、“组块起吊”、“组块就位”及“组块固定”这几个过程,通过对每个过程中参与作业的设备、人员及外部环境的研究,识别出了每个过程中的安全风险因素。如作业船就位、抛锚过程,参与的机具船舶有:发电机、绞车、锚机、通讯设备、两条辅助船舶及相关设施。参与人员有:作业船及辅助船船员、定位人员、指挥员。因此这个过程中可能的风险有:发电机及绞车故障、通讯设备故障、人员误操作、未按方案布锚、走锚等风险。同理可以得到其他几个作业过程的风险因素。因此有效的识别风险,是为了风险评估、风险应对和风险监控提供强有力的基础。
二、海洋工程项目风险的评估
在项目风险识别之后马上要对项目的风险进行评估,对项目所有的不确定的风险因素进行全面的分析识别后进行综合评价,区分出可控风险和不可控风险。如果有必要需要建立风险模型,通过专家分析进行风险评估并制定有效的方法进行应对。
(一)项目风险的评估的方法
项目的评估方法有很多种,例如作业危险评估法、期望值法、事故树分析法、敏感性分析法、模糊数学法等,而海洋工程项目中一般采用的评估方法是作业危险评估法(LEC法)。
(二)海洋项目风险评估
以海上平台安装为例,在海上平台的安装过程中,相关人员识别出在施工的过程中存在某种突发安全风险后,应该立即组织专家组对该风险进行评估,通过对“事故的不可预测性”、“措施的无效状态”、“人员暴露在危险环境下的频度”、“事故可能损失后果”的等等各个方面进行有效的评估,得到了风险因素的危险程度值及危险等级,为下一步风险的应对提供基础。
三、海洋工程项目风险的应对
(一)海洋工程项目风险的应对的方法
在风险评估完成后,为了保证项目的顺利进行,就需要专家组提出应对风险的措施和方法,应对风险的方式多种多样,但笼统的归纳后有以下两种:1、控制方法,及发现风险后提出有效的手段进行控制从而降低风险,主要以风险回避、风险遏制和风险转移等手段。一般情况下对于海洋工程中的可控风险,一般都会采用这种手段进行控制。2、利用财务手段。在海洋工程领域,大多数情况下业主都会要求分包商进行购买海事保险的方式进行风险分摊,尤其是在重大设备设施的运输、吊装等作业行为前,都需购买保险釆用财务的手段将项目风险进行转嫁。
(二)海洋工程项目风险的应对的原则
1、风险应对有针对性原则。在项目进行中,所采取的每一项措施都必须有针对性,否则势必会浪费企业资源。2、风险应对可操作原则。在发现风险后在经过专家组的论证后制定的每一项应对措施中都必须可操作性,不应仅仅停留在纸面上,否则对防范风险没有任何意义。3、风险应对最大执行力原则。在经过专家组的论证后制定的每一项应对措施后,应引起项目经理的足够重视,从项目高层着手保证这些控制措施发挥其应有的效用。4、风险应对全面原则。一般海洋工程项目的风险具有多样性,复杂化等特点,必须全面的指定有效的措施,需要采取多样的方法从不同角度对其予以全面控制。5、风险应对措施与经济成本相协调原则。在选择风险控制措施时,在相同效果的前提下采取成本较低方案。6、风险应对能力导向原则。控制安全风险时,主要以预防为主,在能力范围内可消除的必须进行处理,无法消除的最大化的削弱风险。
四、海洋工程项目风险的监控
(一)项目风险监控的概念
项目风险的监控是在对项目风险管理指定相关措施后对风险管理过程中的监视和控制。
(二)项目风险监控的目标
在项目风险监控措施的实施的过程中,都应该达到一些目标,这些目标包括:及早识别是否还有新的风险,避免已经发现的风险发生、减少风险发生后带来的损失、总结经验教训在本文中项目风险监控虽然处于项目风险管理的最末端,但是风险监控是贯穿于项目整个过程中的,因此建立一套可行的项目风险监控系统是必不可少的措施,也是风险监控的关键所在。
本文在综合考虑海洋石油工程项目特点及各类分析方法适应性的基础上,对组块的海上吊装安装过程进行风险管理研究,依此建立了风险源及风险识别、评估表,并基于尽早的识别风险,尽可能避免项目进行中事故的发生以及降低项目风险发生以后所产生的不利后果的目的,建立了兼具科学性和可操作性的项目安全风险监控系统。海洋工程项目的安全风险管理与对组块海上安装过程的安全风险管理类似,需要对全过程的作业信息进行收集并处理,识别出项目进行过程中的安全风险,并针对性的进行应对,然后评估每个风险因素的危险性及风险等级。若应对后的风险等级仍然较高,那就需要采取整改措施进行整改,若风险等级较低,则代表风险受到控制,可以继续作业。对风险识别、风险评估及风险应对的全过程实施风险监控,确保识别出所有的安全,且风险的应对措施能够被有效的实施,或对应对措施效果不好的风险进行整改。从而保证项目内每个风险因素都能受到有效控制。
作者:王增 孙诗杰 曹德明 单位:海洋石油工程股份有限公司
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1 铁路工程建设项目风险的特点
铁路工程建设项目风险,是指由于外部各种环境的复杂变化以及项目自身的难度和复杂性,加之决策者自身能力的局限性所导致项目中止、撤消、失败或达不到预期技术经济指标的可能性。
根据铁路工程建设项目的特点,铁路工程建设项目规模宏大、各专业交叉运用,因而投资巨大、影响深远,同时所面临的风险种类繁多,各种风险之间的相互关系错综复杂。项目从立项到完成后运行的整个生命周期中,都必须重视风险管理。
铁路工程建设项目风险除了具有基本的不确定性以外,还有其他一些特性:
1.1 风险的客观性和普遍性由于损失发生的不确定性存在,所有的工程项目都必然存在风险,并且不以任何人的意志为转移,因而风险是超越人们主观意识而客观存在的,是无处不在,无时不有的。风险管理者只能降低风险的发生频率,减少损失程度,但不可能完全消除风险,因而风险具有客观性和普遍性;
1.2 风险的可变性在项目的整个过程中, 受技术、自然、政治等因素的影响,各种风险在质和量上发生着变化,伴随着项目的进行,风险可能在一定程度上得到控制,同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险,因而风险具有可变性;
1.3 风险的可转移性不同主体对风险的承受能力不同,对同样的风险产生的反应也将不同。对于铁路项目的总承包者承担项目的总风险,将一些没有优势的子项目分包给其他施工单位,这样也同时将这些项目的风险分包给了他们,即风险转移;
1.4 风险的可控性人们在对工程项目风险规律识别的基础之上,通过适当的技术和方法以及自身的经验来控制风险产生不利影响的程度,以降低风险对铁路工程建设项目带来的危害,即为风险可控性;
1.5 投机风险的可利用性纯粹风险只能带来风险,不会到来机会和收益,没有可利用性,然而投机风险既可能造成损失又可以带来利润,成功的管理者善于利用这一点,从而创造获利的机会;
1.6 项目风险的阶段性项目风险的阶段性是指项目风险的发展是分阶段的,而且这些阶段都有明确的界限、里程碑和风险征兆。通常项目风险的发展有三个阶段:其一是潜在风险阶段,其二是风险发生阶段,其三是造成后果阶段。项目风险发展的阶段性为开展项目风险管理提供了前提条件[3]。
2 铁路工程建设项目风险识别
在铁路工程项目决策前期,项目投资者首先应对所建项目从建设初期到竣工投产整个过程中的各种风险进行识别。风险因素分析如下:
2.1 政治风险
铁路的建设一般为国家和当地政府共同投资,因而国家法律、法规的调整和政府政策的改变都会对项目产生重大的影响。从项目的策划立项一直到项目的施工竣工和运营管理,政策风险主要包括政府或主管部门的专制行为、腐败行为和障碍行为。主要表现为:政策多变、不透明、传递效率低;人治高于法治,建设法规不尽合理,政府或主管部门对工程项目干预太多,指挥不当;当地居民对工程项目的干扰;国际工程中还应考虑国际间关系的变化等[4]。这些都致使项目发生风险。
2.2 经济风险
2.2.1 铁路工程项目资金占用非常强大,没有强大的金融体系及信用体系作保障,项目建设资金不能及时到位,这将影响工程进度和项目预期目标的实现,造成极大的项目风险;
2.2.2 投资膨胀。项目施工过程中的自然状态和经济条件都存在许多不可预见因素,最终导致项目投资的不确定,这体现在工程投资上就是工程量的变化和造价估算指标的变化引起的投资膨胀的风险;
2.2.3 车流量预测。车流量预测结果的准确性直接影响项目的建设和投资规模,以及运营费用和收益水平。资源分布、城市用地,人口流动以及运输来源具有的不确定性,致使车流量预测具有一定风险。
2.3 技术风险
铁路工程建设项目的技术风险是指由于技术条件的不确定性引起的项目损失或项目目标不能实现。引起技术风险的因素可分为可行性研究(如:基础数据不完整、不可靠等)、设计(如:缺乏实际调查造成的出图错误等)、施工(如:施工工艺落后等)和其他方面(如:工艺设计未达到先进指标等),技术风险一直饱受重视,工程技术人员在不断研究中试图找到经济和安全的统一。然而一些工程技术人员片面强调工程优化,即工程的经济性,给工程项目的可靠性或工程的实施带来较大的风险。
2.4 自然风险
自然风险主要包括不明水文气象地质条件,不利地理位置,地震、火灾、洪水、雷电等自然灾害。这些风险因素可能给项目带来不利条件,影响建设进度,造成经济损失;
2.5 管理风险
由于项目管理者能力不足、经验缺乏、组织不当,关键岗位人员经常变更等因素,致使工期滞后,进度调整不适当等,对建设项目造成一定风险。
3 基于AHP的模糊综合评价模型
模糊评价法是利用模糊集理论评价工程项目风险的一种方法。大部分工程项目风险难以用完全定量的精确数据加以描述,这种特性就是模糊性。综合评价结果的可靠性和准确性依赖于因素的合理选择、权重分配等,为了较好的解决这些问题,现将层次分析法与模糊评价法相结合形成基于AHP的模糊综合评价模型。U为指标集,代表影响评价对象的因素,为了更合理地选择影响项目的因素,采用层次分析法建立风险评价指标体系;V为评价集,即评价等级的集合,可根据实际情况的需要用不同的等级、评语或数字来表示。
因各因素的重要程度不同,需要给各因素赋一个权重,本文采用AHP确定权重集,即利用专家咨询法构造两两比较判断矩阵,求矩阵特征向量和特征根,并进行一致性检验,得出指标的权重。建立U到V的模糊关系,通常用模糊评价矩阵R来描述。在确定各个因素对评判集V的隶属度时,可采用专家评审打分的方法建立模糊关系矩阵R=(rij)mn。
4 案例分析
某新建时速为250公里的客运专线铁路工程,位于西南地区,连接我国西南三省市以及区域内重要经济据点,线路全长519.363km。在该项目前期决策阶段,投资者拟对该项目从建设初期到竣工通车整个过程的整体风险进行一个大致的综合评价,然后决定是否投资建设。
4.1 确定因素集。利用层次分析法建立该项目的风险评价指标体系,如图4-1。
4.2 确定评语集并赋值。评语集 = 高风险,较高风险,中等风险,较低风险,低风险 。评判指标采用加权平均法处理,对风险实行5分制,即= ,于是可得到向量 。
4.3 确定指标权重。根据有关本项目的资料征询有关专家意见,并采用1~9 五标度法对各因素的重要性进行两两比较,构造判断矩阵。
4.4 模糊层次综合评价。 根据所建立的层次分析模型,采用专家打分法对因素的风险程度进行模糊评判。请10位有丰富相关经验的专家对利率变化风险的风险水平进行模糊估计,即该风险发生的概率和发生的后果严重程度的综合。
5 结语
本文运用层次模糊综合评价法,建立了多层次多因素的铁路建设项目决策阶段风险评价指标体系,科学地将定性分析与定量分析相结合,切合实际,逻辑层次清晰,评价结果反映了整体风险水平,取得了较好的成果,可以帮助项目决策者更好地站在宏观和微观的角度,认识、预测和控制风险,分析利弊,综合考虑,进而采取相应行之有效的应对措施。然而,层次模糊法仅仅是一种评价方法与算法,在实际评价中应针对具体项目的相关情况和特点加以分析,确定出合理的评价指标及权重,才能得到更为理想的评价效果。
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