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篇1
退休人员管理是我国经济发展初期国企办社会职能的表现形式之一，随着市场经济改革的不断深入已经逐渐成为国企转型升级的制约。2019年，中央办公厅、国务院办公厅印发《关于国有企业退休人员社会化管理的指导意见》，在全国范围内推行国企退休人员社会化管理，退休人员人事档案同步移交。
(一)助力国企职能定位转变
我国的国有企业在其发展过程中曾经承担了大量的公共性职能，除了需要完成生产任务、实现盈利目标外，还具有退休人员管理，国企办教育、国企办医疗，职工宿舍物业与水、电、气、消防安全管理等五方面的职能，导致企业负担过重，严重拖累了生产效率。剥离企业办社会职能是国有企业改革的核心。目前，国企职工住宅家属区“三供一业”与教育、医疗职能移交改革已经基本完成，推进国企退休人员社会化管理是深化国有企业改革的重要课题，有助于理顺政府与国企的职责界限，使国企从公共性职能中解放出来，集中精力专注主营业务，提高市场竞争力。
(二)提高档案管理服务水平
国有企业档案管理部门并不是专业化的档案管理机构，由于各企业管辖的自身退休人员人事档案数量较少，聘任专职档案管理员人力成本较高，导致许多企业并不能从“按岗选人”的原则出发，而是选择让不具有档案专业背景的其他岗位人员兼职做档案管理工作，或者将档案管理岗位作为安置年龄较大、因病退居二线人员的“照顾性”岗位，由此造成从业人员业务素质不高，缺乏必要的上岗培训与继续教育，无法适应新时代国企退休人员人事档案管理的要求。此外，由于档案管理工作并非企业的盈利增长点，许多企业高管对档案管理工作的重要性认识不足，缺乏更新档案管理设施设备的动力，一些企业的档案室都未能按要求配备除湿机和防火器材等，造成纸质档案霉变破损，档案的保管存在安全隐患。国企退休人员人事档案实行社会化管理可以有效地改善这种现实情况。政府部门对辖区内的所有国企退休人员人事档案进行集中管理，管理规模与档案总量远超以前单个企业管辖的体量，有助于形成规模效应，还可以利用采购谈判低价采购设备与耗材，有效降低成本。档案管理人员分工协作、各司其职，一方面摊低了每份退休人员人事档案管理的人工成本；另一方面也有助于组织规范化的档案业务培训，优化绩效考核方案，通过交流协作营造工作人员之间比、学、赶、超的良性竞争氛围。
(三)保障企业退休人员利益
由于退休审批需要人事档案材料佐证，职工到达法定退休年龄、办理退休手续的时间节点是企业人事档案的高峰利用期。很多人误以为国企人事档案在人员退休审批结束后就毫无用处了，但实际上退休人员人事档案的利用范围涵盖了政审佐证、继承权确认、社会保障权利证明等方面，对人事档案整理与审核水平有较高的要求。根据有关学者的统计，国企退休人员人事档案的利用机构(人)中，社会保障部门占比最大。换言之，在国企退休人员人事档案社会化转型之后，社会保障部门(退管经办机构)既是档案的管理机构，也是利用档案频率最高的机构，有助于社会保障部门(退管经办机构)从档案用途的角度出发，深入剖析入档材料的必要性与重要性，适时调整档案类目，重塑管理流程，使国企退休人员人事档案管理工作更好地为档案利用服务，从而有效保障国企退休人员的合法权益。
二、国企退休人员人事档案移交可行性
国企退休人员人事档案移交社会化管理工作时间紧、任务重，管理模式变动大，涉及国企退休人员人数众多。在退休人员人事档案移交过程中，国企和人事档案接收机构要以“送出去”“迎进来”的姿态，主动衔接，热情服务，打消国企退休人员的顾虑。
(一)做好政策宣传与咨询服务工作
国企退休人员人事档案移交实施社会化管理离不开国企退休人员的理解和支持。由于国企退休人员人事档案管理的模式运行已久，许多退休人员不理解改革的动因，容易产生档案移交实行社会化管理可能会影响退休人员待遇的担忧。政策宣传与咨询服务可以帮助国企退休人员充分了解实施退休人员人事档案社会化管理的优点，使他们明白退休人员人事档案移交的步骤流程与方式方法，有助于提高退休人员对人事档案移交工作的配合度与接受度。同时，国企退休人员人事档案移交实施社会化管理也是一次促进档案业务“供给侧”与“需求侧”交流融合的改革契机，政策宣传过程中能够收集到大量国企退休人员的意见建议，也可以为档案管理部门改进服务质量提供思路和依据，进而有助于促进由“政府、群众、档案”新型三元互动模式取代传统的“政府、档案”二元互动模式，有效提高行政效率。
(二)制定科学合理的移交方案
在实施国企退休人员人事档案社会化转型之前，由于国企退休人员人事档案是由企业自行管理的，导致人事档案管理的质量参差不齐，档案接收机构对各个国企的档案管理情况的掌握也不够全面。因此，在开展国企退休人员人事档案移交工作之前，档案接收机构需要开展调研和沟通衔接，摸排底数，列出责任清单，明确目标任务。要积极了解掌握各移交企业退休人员人事档案管理的现状，依据移交人事档案的总量、行业类别、社保归属地等进行归纳分类，制定下发具有可操作性的移交方案，按照先易后难、分类分批原则，明确移交所需材料、经办流程、时间安排。还要认真开展政策培训，组织重点国企人事档案管理人员召开政策宣讲会，提高国企档案移交工作人员的业务经办能力。同时按照时间表倒排工作，掌握进度，限时完成，保证国企退休人员人事档案社会化管理改革有条不紊、忙而不乱。
(三)简化档案移交流程
档案接收机构接收到国企退休人员人事档案以后，要将信息同步共享到街道(社区)，同时开展人事档案信息化加工。要畅通移交业务流程，在移交过程中，档案直接在国企与档案接收机构之间进行流转，企业退休人员本人不用办理任何手续，只需在接到社区通知后到社区报到并确认相关信息。
(四)加强档案移交中的过程控制
为保质保量完成国企退休人员人事档案移交任务，档案管理部门应及时落实国企退休人员人事档案移交考核的口径、指标、工作要求，实施风险防范预案，对档案移交接收工作认真进行查漏补缺。一是建立通报机制，对考核范围中的重点企业形成移交情况进度报表，定期通报情况；二是建立督查机制，对各档案接收机构按行政区划归属进行工作督查，加强沟通，及时指导。
(五)设置过渡期，确保平稳移交
国有企业涉及的行业范围广泛，由于主管单位不一，往往遵循不同的档案管理规范，实行统一管理难度较大。国企退休人员人事档案管理的社会化转型打通了档案管理的前后端，促使各企业按照统一的标准及时归档、合理组卷、规范装订，并要求涉及档案移交的相关国有企业在过渡期内保持一定力量协助档案接收机构做好企业退休人员人事档案社会化管理服务的协调工作，如有档案材料缺失需按规定进行补充或提供情况说明，以免因“三不管”与相互推诿损害退休人员的利益。
三、国企退休人员人事档案日常业务改革
档案移交只是国企退休人员人事档案社会化转型的第一步。社会保障部门(退管经办机构)成为国企退休人员人事档案的管理部门之后，日常为企业退休人员提供档案整理、查询、调动、出具证明等服务，需以“就近办、简化办、网上办”为要求，推进窗口服务工作标准化、规范化、制度化建设，不断提升企业退休人员的满意度。
(一)流程再造
传统的档案政务服务模式以档案服务机关的职能为中心，档案管理人员具有资源优势与政务权利，容易滋生官本位思想。随着行政体制改革向纵深推进，传统的档案政务服务模式已经无法适应新时代社会经济发展的要求。近年来，“一窗受理”成为政务服务领域的热点名词。由于办事窗口是政府向群众提供面对面服务的场所，可以在很大程度上影响群众的满意度。因此许多政府机构对外办事部门都以方便群众办事为目标，将原本的各分项业务办理窗口统一归并为综合窗口。比如，由具有档案管理职能的业务部门对综合窗口工作人员进行业务培训，使每一个综合窗口都可以经办国企退休人员人事档案业务。另外，安排领导干部轮流到办事大厅值周，负责向前来办事的外来人员提供引导、政策解释、陪跑服务；实行窗口工作人员错时上下班制度，实行中午时段窗口对外办公，最大限度减少办事人员等候的时间等，这些都是提高档案服务质量的有益尝试。当然，“一窗受理”不应仅仅拘泥于字面意义上的归并办事窗口，更应该借“一窗受理”完成档案政务服务的流程再造，使其成为“政府再造”的契机。“政府再造”理论是当下政府改革中广泛使用的政策工具，是指通过对政府行政部门与公共管理组织绩效的根本性变革转型，大幅提升效能、服务能力、创新能力与适应能力。“政府再造”要遵循公共导向，档案管理部门应以便民利民为出发点，最大限度地简化办事环节，最小化行政成本，从而提高档案管理服务效能。
(二)精简相关材料
应从企业、群众的办事需要出发，精简国企退休人员纳入社会化管理服务审核所需材料。比如，社会保障部门(退管经办机构)可以利用信息化手段获取国企退休人员的基础信息，从而取代传统的由退休人员手工填写各类表格的信息采集方式。将功能相近的表格整合为一张表格也能够有效缩短窗口业务的平均办结时间，为“一窗受理”提速增效。
(三)档案数字化
在传统的档案管理模式下，纸质档案要实现在各部门间的流转共享就必须通过“调档”的方式进行，档案材料流动缓慢且利用效率低下。如果业务申办发起地与档案保管地距离较远，经常需要耗费更多时间，无法“即办即走”。因此，要实施改革，就需要信息技术的协助。档案数字化是大数据时代档案管理的发展方向，是指通过使用扫描仪等设备，将纸质档案进行加工使其转变为数字图像存储在电子载体上，并且按照档案材料之间的内在联系，把数字图像和目录数据用关联关系连接起来的处理过程。国企退休人员人事档案移交实行社会化管理以后，可以分批次进行档案数字化。一方面，档案数字化以纸质档案为基础，有助于形成倒逼机制，促使档案管理机构及时做好纸质材料的归档、整理、审核、检查等工作，保证入档材料的准确真实、类目完整；另一方面，档案数字化不仅能够防止档案的腐化霉变、破损遗失，还能够提高档案利用效率，有利于政务信息的公开，实现档案资源的互联互通。
(四)打通档案信息共享壁垒
国企退休人员人事档案是企业退休人员人生经历的记录与证明，是最好的身份信息佐证材料。在国企退休人员人事档案移交实行社会化管理以后，凡是涉及行政业务的事项，如有关高龄、劳模、政治面貌、高级职称等信息的数据采集，都可以在档案移交环节完成，不再需要办事企业与群众自行填写，实现让数据“替群众办事”。在条件允许的情况下，将档案系统网络延伸到社区，在行政审批权限范围内实现信息共享，通过多部门合作使档案异地查询、档案业务异地“一窗受理”成为可能。
四、社会化转型的成效与展望
国企退休人员人事档案管理社会化转型有效提高了企业与退休人员办理档案业务的便捷性，推动了档案数字体系的构建与公共服务理念的转变；同时，也对经办机构的档案管理能力提出了新的要求。开放且充满活力的政府、从群众需求出发的服务理念，以及不断提升的信息化水平是社会化转型改革成功的关键所在。一方面，档案管理部门应巩固现有改革成果，保持与国有企业的良好沟通，集思广益，将好事办得更好；另一方面，还应注意分析国企退休人员人事档案管理中出现的新形势、新问题，不忘初心，与时俱进，努力完善健全档案管理机制，更好地为企业退休人员服务。
参考文献：
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一、大专院校退休人员档案管理存在的问题分析
（一）缺乏足够的重视。目前，我国的教育体制改革不断深入，各大院校的领导管理层将工作重点放在的生源的扩招、教学及科研等方面，而对档案管理这项基础性工作缺乏足够的重视。尤其是针对退休人员的档案管理工作，由于其年代久远、各项资料繁多，整理的工作量很大并且各个环节较为繁琐，加上缺乏充足的资金投入，相应的管理设备与硬件环境建设都不完善，导致档案管理效率和质量偏低，未及时有效的对档案进行归档，档案丢失情况严重，究其原因就是不重视档案管理工作造成的。
（二）缺乏行之有效的管理机制。大专院校退休人员档案管理存在的重要问题：一是退休人员的档案仍由学院档案室保管，并没有及时的移交给当地的社保经办机构，这就容易出现档案管理多重化的问题。当地的社保经办机构管理退休人员的参保资料，退休档案则由学校档案管理部门保管。二是副县级干部退休后人事档案在州老干局保管，而专业技术档案仍在原学院保管，存在二者档案分离不在一起保管，在二者之间的沟通协调上容易出现问题，造成退休人员各项资料的调查不完整。不同的机构采用不同的方法分别管理退休人员的退休档案与参保资料，不利于档案管理的高效开展，无法充分保障退休人员的合法权益。
（三）管理人员素质有待提高（进一步加大对从事管理退休档案人员的培训和学习）。目前，大专院校的从事退休人员档案管理人员对档案管理存在认识误区，或者根本不重视档案管理，缺乏提升自身专业素养的意识，在进行档案管理工作时态度不端正，甚至消极，随意排放档案资料，认为档案管理只是简单的资料摆放，并且采用传统的手工方式进行管理，缺乏现代化管理系统与技术的专业知识，无法满足现代化档案管理的需要。此外，档案管理人员大多数都是身兼数职，缺少专业素养和文化知识，难以满足新时期档案管理建设的需求。
二、改进大专院校退休人员档案管理的对策
（一）提高对退休人员档案管理的重视。只有深刻认识到退休人员档案管理的重要性，才能真正做好档案管理工作。学校应通过各种媒介积极开展退休人员档案管理重要性的宣传，使各个组织机构及人员都能深刻认识到档案管理的重要性，使他们充分认识到丢失或损坏这些档案资料，无论是从校方角度来说，还是从某个人角度来说，都会为其未来的发展和生活带来不便。以此来加强对退休员工档案管理的重视力度，从而更好的维护广大退休职工的合法权益。
（二）建立健全退休人员档案管理制度。管理制度是开展档案管理工作的基础保障，也是促进档案管理工作高效开展的必要条件。首先，在完善档案管理组织机构的设置的前提下。大专院校应提供充足的资金来建立专门的档案管理机构，配备专职管理人员，并明确其职责，规范管理流程，提高退休人员档案管理的有效性。其次，建立专门档案数据库，实行信息化的有效管理。利用现代化的信息技术，构建退休人员档案管理系统与数据库，建立电子档案，将退休人员的信息存储到管理系统中，在使用档案资料时可通过检索系统便捷化地调取档案信息，提高档案检索与使用效率。
（三）加大资金投入。大专院校在经费中可以划拨专门用于档案管理的经费，增加退休人员档案管理的基础设施建设经费，配备完善的基础设施，不断完善其所需的软、硬件建设，防止发生虫蛀、霉化等问题损坏档案资料。同时加强防盗方面的措施，保证资料房管理的安全性，最终确保退休人员档案的真实性和完整性。
（四）增强管理队伍的建设。档案管理队伍建设是做好档案管理工作的重要环节，管理人员的综合素质直接影响着档案管理工作的效率和质量。因此，必须强化档案管理人员的综合素质培养以及专业业务技能的提升，完善退休人员档案管理。首先，通过向社会公开招聘档案管理人员，选择责任心强，专业水平高，政治可靠，素质高的工作人员；其次，针对现有管理人员要加强其业务技能和职业素养的培养，并建立完善的激励奖惩制度，提高管理人员的工作积极性以及自身的综合素养和业务能力，建立一支高素质、高水平的企业退休人员档案管理队伍，来有效提高退休人员档案管理工作。
三、结束语
综上所述，针对大专院校退休人员档案管理工作存在的问题，档案管理部门应提高对退休人员档案管理的重视，完善档案管理制度，加大档案基础设施建设的资金投入，并不断增强管理人员的综合素质和业务技能，切实提高退休人员的档案管理水平。
参考文献：
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创建人事档案管理服务目标体系
企业退休人员人事档案管理服务是一个系统工程，需要从顶层设计，以规划为引领，创建全面、可持续发展的管理服务目标体系，以推动企业退休人员人事档案管理服务事业的发展。南京市企业退休人员人事档案管理服务的目标，也是服务和满足企业退休人员和社会的生产生活的需求。规划的主要任务是根据国家档案局要求，落实“三个体系”的建设:一是建立覆盖企业退休人员的档案资源体系，二是建立方便企业退休人员的档案利用体系，三是建立确保档案安全保密的档案安全体系，这三个体系是统一的有机整体，安全保障体系是手段，资源体系是基础，档案利用体系是目的。
建立经济实用的人事档案库房
南京市企业退休人员人事档案库(馆)的建设理念与实体建筑都需要进一步发展。档案库建设是档案安全保障的基础，是档案资源建设和企业退休人员人事档案利用的依托，因此档案库房建筑必须符合档案的长期安全保管和便于提供利用的要求。国家档案局、建设部和发改委在2007年对档案馆的建设标准作了规范要求，明确了建设规模和项目的构成、房屋建筑面积指标、选址与规划布局、建筑设计和省市县档案馆用房指标分类。在档案库房建设的原则上，于海燕认为需要遵循实用性、经济性、人本性和文化性原则［1］。实用性原则是指把实用和节俭放在第一位，尽可能考虑档案保护的要求，为档案提供最大可能的安全保障。经济性是指在节能降耗、环保低碳方面加强档案馆建设的投入，在档案库房建筑设计时充分考虑档案库房设施，合理采用新技术、新材料、新设备，注意可持续发展。人本性原则具体体现为无障碍设计，为残疾人、老年人提供便利行动的设施，同时在档案用房布局中给档案利用者提供方便。文化性原则是指档案库房建设要反映文化特性，具有文化个性，是人事档案走近社会和企业退休人员的重要渠道。南京企业退休人员人事档案库房建筑是由800多平方米的地下室库房和100m2左右的服务大厅、60m2左右的两间办公室组成，而且区位比较分散，这与国家档案库房建设标准和库房建设原则还有很大的差距，因此成立独立档案库应该成为可能条件下的首选，建筑区位选择在市统一规划的基础上要尽量符合交通便利条件，建筑面积根据企业退休人员人事档案资源容量以及未来20—30年需求，应在5000m2以上，建筑设计应揉合南京古城风貌精神，服务设施应反映以人为本的理念。
强化人事档案资源建设
南京市企业退休人员人事档案要继续贯彻“大集中、大服务、大档案”的理念。档案实行集中管理是确保档案库丰富信息的来源，随着新增企业退休人员人事档案的实时入库的已退休人员人事档案的分批次入库，目前已入库管理38万卷，23万企业退休人员人事档案待入库，每年还有近3万新增的企业退休人员人事档案入库，巨大的库藏容量，是南京市人力资源和社会保障机构不断满足全市企业退休人员人事档案的管理与服务多样化需求的坚强后盾。随着入库人事档案数量的日益增加和档案利用需求的明显增长，充分利用计算机与网络先进技术实现企业退休人员档案数字化管理应成为当前的主要工作目标。档案数字化把各种载体的档案资源转化为数字化的档案信息，以数字化的形式存储，网络化的形式互相连接，利用计算机系统进行管理，形成一个有序结构的档案信息库，及时提供利用，实现资源共享。当前南京市推进企业退休人员档案的必要性主要体现在三个方面。一是妥善解决退休人员人事档案存放的有效途径。由于现有办公用房条件限制，将档案信息数字化以及纸质档案移交档案主管部门或异地代保管，不失为解决退休人员档案存放的一条有效途径。二是提升档案服务效率的现实需要。目前南京市人力资源和社会保障机构档案管理部门每月接待退休人员档案查阅量约1100卷、借阅180卷、复印2000余份。退休人员档案数字化后，可以提供更快捷的查询和其他利用服务，大幅提高档案服务效率，满足各类用人单位以及相关群体对档案利用的需求。三是档案管理与服务的发展趋势。现代档案管理正朝着数字化、网络化的方向发展。退休人员档案数字化后，存储于数据库里的数字档案，将可以提供方便、快捷的远程查阅和多点、多向查阅及其他利用，不仅提升我们对退休人员档案的有效利用，还将全面提升我市退休人员档案管理及服务的整体水平。同时，退休人员档案数字化还将为我市社会保险业务档案数字化积累经验。当前南京市推行企业退休人员档案数字化的有利因素也有三个方面。一是信息技术有支持。现在档案数字化技术已比较成熟，且档案数字化工作在全国各地区档案管理部门也有比较成功的做法，可以为南京市退休人员档案实现数字化管理提供有力的技术支持和可借鉴的宝贵经验。同时，南京市人力资源和社会保障信息系统和市、区(县)、街道(乡镇)、社区(村)四级公共服务平台，也为今后实现档案数字化利用奠定了良好的基础。二是经费来源有保障。南京市每年可用于退休人员档案管理的费用约为260万元，且每年随着退休人员的增加相应增长，加上目前的历年结余409万元，基本上可以满足退休人员档案数字化管理的经费要求。三是规范管理有基础。南京市企业退休人员档案管理工作已基本实现规范化，确保退休人员档案均按规定整理、立卷、归档、入库，配置了适宜安全保存档案的专门库房以及相关必要设施，建立了比较完善的各类管理服务制度，同时初步建立起了一支业务素质较高的档案管理队伍，为实现退休人员档案数字化提供了有力保证。企业退休人员人事档案数字化管理建设可遵循统一规划，分步实施，技术可靠，永久保存的基本原则，依托人力资源和保障信息系统开发数字化档案管理子系统，安全、高效的管理和利用退休人员档案，实现资源共享，有效保证档案实体安全。目标是将新增的退休人员档案及时进行数字加工处理，转化为数字信息后保存。在此基础上，将现有库存的人事档案逐步进行数字化处理加工;采用由小到大、由少到多、循序渐进，逐步扩大的形式，用3年左右的时间完成60多万企业退休人员档案数字化任务。完整的档案数字化建设流程包括案卷交接、档案整理、目录著录、档案扫描、OCR文字识别、图像处理、数据校对、数据质检、数据挂接、整理还原、案卷入库等环节。其中扫描的主要工序有:高速扫描、去空白页、质检、高扫补扫、页码录入、页码特殊处理、影像自动排序。数字化后的档案采用BS架构实现自动实时出入库，后台是一个Web服务器，前台基于无线手持设备(如PDA等)，在库房内连接放置在库房中的无线路由器访问Web服务器进行资料出入库。在对企业退休人员人事档案数字化的过程别要做好数据录入质量的控制，加强数据录入人员素质培训，制定并逐步完善的录入细则，强化数据质量验收，确保档案数据的准确可靠，为档案资源的有效利用提供良好的基础。在加强企业退休人事档案数字化管理的同时，加强对现已产生的企业退休人员电子化档案建设的研究与管理，创建合适的电子档案系统管理模式，丰富和规范企业退休人员人事档案资源。在推动企业退休人员人事档案数字化的同时，需要注重对实体档案的维护技术研究，实体档案是历史的真实记录，有着证据学上的凭证及参考作用，具有不可替代的重要价值，加强对折痕、破裂、残缺、水浸、成砖、霉变污染、酸化等类型破损档案进行分类研究、制订合适的修复方案，也是当前企业退休人员人事档案资源管理的一个重要内容。提高企业退休人员人事档案资源的应用和服务能力目前主要有三方面的技术。一是建设档案检索目录。美国学者克莱弗登认为评价信息检索效果的指标有六项:收录范围、查全率、查准率、响应时间、用户负担和输出形式［2］，对照此标准，南京市企业退休人员人事档案信息检索技术还需要进一步推进智能搜索引擎如语义搜索、群体搜索、基本内容特征的多媒体检索、罗盘搜索、整合搜索、垂直搜索、个性化搜索、社会化搜索［3］等来建构信息检索系统，来提高档案资源管理服务水平。二是采用数据挖掘技术。随着企业退休人员人事档案数字与电子化档案量的增加，数据挖掘技术能够提高管理效率，更好满足社会和企业退休人员对档案查找、利用的需求。数据挖掘可以从大量的集中数据中，发现隐含在其中规律性的、人们事先不知道的，但又是潜在有用的最终可被理解的信息和知识的非平凡过程，它可以扩大档案收集范围，优化库存档案结构，提高整理效率、鉴定效率，提供个。［4］三是在适时推进云计算技术。云计算是指一种全新的计算模式和网络应用模式，旨在通过网络(互联网和局域网)以按需、易扩展的方式获得所需的硬件、平台、软件及服务等资源，可以提高档案资源利用率，节省总拥有成本，增强IT灵活性和效率，被视为科技领域的新革命，对于建立统一、高效物档案资源管理服务平台、实现档案信息资源海量存储与共享利用、打造低碳经济信息化建设模式、提升档案服务、优化档案信息化人才结构等有着重要意义。［5］南京市企业退休人员人事档案管理服务可在四级服务平台间开展云计算试点，待技术成熟后可进一步推广。
加强人事档案安全体系建设
档案安全是企业退休人员人事档案管理服务工作的生命线，尤其是实现档案数字化管理服务后，档案实体安全与档案信息安全并重，是档案事业可持续发展的坚实基础。档案安全体系主要包括安全管理体制、安全管理制度、安全设施配备、安全技术系统管理等，就安全管理制度而言，要特点注重信息安全与保密规范，按照《档案法》、《保密法》等法规要求，确定企业退休人员人事档案信息资源审查标准，处理好保密与公开原则，在保障信息安全与保密基础上实现信息公开和资源共享。异地备份是数字时代档案信息安全管理的重要手段，提高档案安全保障能力。异地备份是指将原始档案资料数据化后，一成不变地进行复制，并保存在相距300公里以上，不属于同一江河流域、同一电网、同一地震带的异地。容灾，是指为保证重要档案数据在经历各种灾难后，仍能提供正常服务，并为此所进行的一系列应急计划和建设行为。［6］南京市企业退休人员人事档案的异地备份管理工作目前还没有有效开展，在档案数字化工作完成后，可以在国家人力资源和社会保障系统内或国家档案管理机构系统间建立异地备份管理关系，与相应机构签订协议，确保企业退休人员人事档案服务资源的安全。
开展人事档案编研工作
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一、加强企业退休人员档案管理的重要意义
退休人员档案是由证明其个人经历、职业能力、工资水平及参加社会保险等方面的文件材料组成，是历史、全面、真实反映退休人员情况的重要依据。为了加强企业退休人员档案管理工作，国家出台了《关于积极推进企业退休人员社会化管理服务工作的意见》（中办发〔2003〕16号），各省（区、市）也根据《中华人民共和国档案法》和当地《档案管理条例》分别出台了推进企业退休人员社会化管理服务工作的实施意见，从而明确了退休人员档案管理的主体、条件、管理机构和人员职责、岗位设置、档案材料保管等程序和档案利用流程。
（一）加强企业退休人员档案管理是完善社会保障体系建设的需要
按照建立与之相适应的独立于企业事业单位之外的社会保障体系改革设计，用人单位在依法缴纳社会保险费之后，不宜再承担管理社会保险对象的日常工作，建立社会保险服务对象人事档案管理服务机构，既是管理链条的重要环节和实行社会化管理的基础，也是社会保障体系发展完善的配套设施。
（二）加强企业退休人员档案管理是经济社会发展的客观要求
当前，随着国有企业改革深化和破产兼并企业的增加，一些企业退休人员会失去原单位的依托。如果不建立公共的社会档案管理机构，既不利于破产企业退休人员的人事档案管理，也不利于现代企业制度的建立和完善。如果实现对离退休人员的社会化统筹管理，就会减少因企业倒闭给社会和家庭带来的压力，保证国家的政治稳定。
（三）加强企业退休人员档案管理有利于促进企业轻装发展
实行人事档案社会化管理，使退休人员一旦因达到退休年龄退出劳动领域后，将人事档案转移到相关社会托管机构，打破了传统的档案管理模式，也就打破了传统的人事管理观念，破除了退休人员由传统的“单位人”“一包到死”的观念，真正实现与企业脱钩，可有效降低企业经营管理成本，让企业从具体的人力资源管理服务中解脱出来，促进企业经营发展，防止出现企业越老、退休人员管理服务压力越大的局面。
因此，在经济社会发展的新常态下，加强企业退休人员档案管理，有利于增强对企业退休人员的服务功能，有利于真实反映退休人员的情况，保障退休人员的切身利益。
二、企业退休人员档案管理存在的主要问题
目前，企业退休人员档案管理主要存在以下几方面的问题：
（一）档案管理制度不完善
虽然各地已经加大了对企业退休人员档案的管理力度，但在档案管理制度上仍然存在一定的缺陷，比如存在地区间发展不平衡的现象，发达地区在企业退休人员档案管理方面较为先进，而有的落后地区、小城镇等没有建立起相应的档案管理制度，影响了退休人员档案管理的整体发展；又比如有的管理部门退休人员档案管理制度不健全，对退休人员的资料收集不完整，在档案管理制度中对档案借阅、保密、利用等方面没有进行规范化管理，导致档案混乱现象突出，严重影响了企业退休人员档案管理制度，缺乏规范化和标准化。
（二）档案移交接收管理不规范
企业退休人员档案的管理分别由省级养老保险经办机构、市（州）养老保险经办机构、县（市）养老保险经办机构等承担，并由各级各类企业的同级档案行政管理部门负责监管和指导。综观各地管理办法，均要求各参保企业和档案托管单位尽快完成退休人员档案移交的工作。但在实际工作中，档案的移交和接收管理不够规范，导致退休人员档案材料不齐全、档案分类混乱、缺少关键材料等现象十分突出，不仅影响了档案利用，也容易引发关于档案管理的纠纷。
（三）档案托管机构工作经费未纳入政府财政预算
由于企业退休人员人事档案管理工作，是国家社会保障体制改革建设衍生出来的配套服务工作，但由于退休人员数量多、专业性强、档案利用量大，需要配备专业管理人员和必要的场地设施建设、维护投入。由于种种原因，作为公共服务重要组成部分的托管机构一直没能纳入机构编制、财政部门的管理，其正常的经费没有纳入财政预算，一直靠收取托管费来维持。2015年国家取消档案托管费收费项目后，一些托管机构面临经费无源的严重问题。有些社会化档案管理机构也就以种种借口拒绝接受新退休人员的档案，给档案的社会化管理带来不和谐因素。
（四）档案利用率低，检索效率低下
企业退休人员档案的利用主要集中在办理复查工龄、工伤转退休、更改户籍信息查询、经济房及拆迁宜查询、提供退休人员补办《退休证》材料、为退休人员医疗清算提供材料、提供退休人员子女入党与参军政审材料、办理死亡退休人员的丧葬抚恤费和遗属困难生活补助费等方面，涵盖的内容较广。但由于企业退休人员档案管理的不规范，加之档案信息化建设力度薄弱，导致档案利用率低下，档案查阅困难，在一定程度上影响了档案管理水平的提高。
三、加强企业退休人员档案管理的对策建议
（一）健全完善企业退休人员档案管理机制
健全完善的管理机制是做好企业退休人员档案管理工作的制度保障。有关管理部门应建立科学、完善的管理机制，增强企业退休人员档案管理的针对性和有效性。同时加大退休人员档案管理的信息化建设力度，运用计算机技术、信息技术、数据库技术等，把企业退休人员档案管理转变为信息化管理，提高档案的利用效率。
（二）加强宣传，提高对退休人员档案管理的认识
有关部门应加强《档案法》《社会保险法》以及企业退休人员档案管理实施办法等法律法规的宣传，提高档案管理部门、企业、退休人员对档案管理的认识，营造人人懂档案、人人关注档案管理的良好氛围。
（三）做好档案移交接收工作
档案管理部门及企业档案管理人员应深入学习有关法律法规和规章制度，掌握档案管理专业知识和技能，强化企业退休人员档案移交接收工作，从而在企业退休人员数量不断增加、退休人员档案频繁移交的形势下，做好人事档案管理工作。
（四）转变档案管理观念
进一步转变企业退休人员档案管理观念，把以往的管理意识向管理、服务并重转变，提高档案管理的有效性和针对性，发挥企业退休人员档案对社会和谐、老有所养、老有所为的重要作用。
（五）建立专业的退休人员档案管理队伍
由于这种社会化托管机构是在不增加人员编制和人头经费的情况下开设的，可以通过面向社会公开招聘的方式，招聘具有较高专业水平和责任心的大学生，通过进行相关的专业培训工作和职业道德教育，也可以通过在系统内部选择具有较强责任心，且具有档案管理经验的人员充实到企业退休人员的人事档案管理，并建立长效的培训机制，使档案管理人员不仅具有较高的专业管理水平，更具有甘于寂寞、默默奉献、热心为企业退休人员服务的职业道德和良好品德，更好地为企业退休人员提供人事档案方面的服务工作。
四、结语
总之，做好企业退休人员档案管理是一项重要的基础性工作，企业及相关经办机构应建立完善的档案管理制度，提高档案管理水平，增强企业退休人员档案管理服务水平。
⒖嘉南祝
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2.企业离退休人员电子档案的优势分析
一是提高办公效率。一般的企业退休职工也就是几十人几百人，大的企业，退休职工也就上千人，若是由原企业管理完全可以不用电子化。但实行社会化管理服务后，一个社会保险经办机构管理的人数那就是一个庞大数字，几万人甚至是几十万人。要管理服务好如此众多的企业离退休人员，单靠用原始的手工作业台帐，显然是不能适应新的形势的。而建立企业离退休人员电子档案，这就大大提高了社会保险经办机构的办事效率，能够及时迅速快捷地为企业离退休人员提供咨询、查询、养老金调整等社会化管理服务。
二是有利于加强对企业离退休人员原始档案的管理。 企业离退休人员人事档案是企业退休人员在职期间招用、调配、学习、培训、考核、选拔和任用等方面形成的有关个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现、工作变动等有保存价值的文件材料。它是企业退休人员在职工作期间情况的真实记录，是其办理退休手续的依据和调整养老待遇的原始凭证。近年来随着老龄化社会的来临，企业离退休人员的数量增长比较快，随着国有企业改革深化和破产兼并以及私有企业的增加，一些企业退休人员失去了原单位的依托和人事档案代管部门，其人事档案管理较为混乱，出现遗失、损坏、霉变等。实行社会化管理服务后，若没有好的库房和设施，加上人工查询增多，使档案容易受损。而将企业离退休人员的人事档案经过数码相机翻拍建成电子档案后，就可将原始的档案进行无菌化处理，真空封存，提高原始档案保管质量，延长保管时间。非特殊的情况，不再打开封存的原始档案，一般的查询，在电子档案中查询即可。
三是可以拓展和提高社全化管理服务的质量。为了防止出现养老金冒领，确保养老保险基金安全，每年都要进行一至两次的领取养老金资格认证工作，任务重，工作繁，还有一定的难度，而建立完善的企业离退休人员基本信息库，就可能克服很多问题。通过对企业离退休人员的姓名、头像、身份证号、居住地、联系电话、亲属姓名及联系方式等数据采集和补充，建立起离退休人员信息数据库，方便进行查询和数据管理。有条件的经办机构可以通过现场摄像、QQ视频远程摄像等手段，建立并保存离退休人员头像信息，能够有效解决了身份证复印件、传真件不清晰的问题。这样对行动不便的离退休人员进行认证时能够有更便捷的手段，提高认证的精确度，确保社保基金的安全。
3.企业离退休人员电子档案潜在的问题
一是对系统依赖大。原来办公都是手工作业，效率虽低，但却留下最便于保存的各类手工作业台帐。现在办公都实现信息化网络化，电子档案大大提高办事的效率，但同时也带来一些问题，一旦我们的信息系统出问题，或网络受到攻击，就可能导致办公瘫痪。从如此众多的企业离退休人员的档案中查找手工作业台帐，那将耗费大量的人力和时间。
二是存在泄密的风险。各类企业离退休人员的电子档案中存在着大量的有价信息，如个人的身份证号码、电话号码、家庭住址、社会关系等等，一旦流落社会上不法分子手中，就可能会被利用，给个人和社会带来一定的危害。
三是容易忽略手工作业台帐的保存。有了各类企业离退休人员的电子档案，社会保险经办机构的工作容易依赖系统办工，有些同学还会认为系统是绝对安全的，对手工作业台帐重视不够。
4.企业离退休人员电子档案管理的几点措施
一是严格接程序建立企业离退休人员电子档案。在接收、归档时，要有手工作业台帐，并将退休人员档案基础信息录入计算机，以方便档案的查阅、管理，做到当天接收的档案当天录入，当天上架，当天可以进行信息查询。建立电子档案时要改变以往要件排放序列，要求按扫描要件整理排序，本着服务查询的原则，结合对外服务工作中遇到的新情况，适时增减扫描内容，尽量减少调档，提高了电子档案的利用率。
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一、退休干部人事档案管理中存在的不足之处
1.退休干部人事档案管理意识弱
当下诸多企业仅注重经济利益追求，档案管理意识弱。企业领导仅将自己的精力与资金均投入于各项生产经营及产品销售，对档案管理工作并不关注，认为退休干部与企业仅是雇佣关系，无需将精力与资金投在人事档案管理工作上，导致企业退休干部档案管理工作十分被动，大多数情况下都难以应付全局，各项工作完成质量偏低，退休干部上访或是存在争议时则无原始资料查找。档案管理人员对此项工作的认识偏差，导致退休干部认识档案管理工作与企业发展脱节。
2.退休干部人事档案经费少
企业退休干部人事档案管理工作的落实，要为此设置专门的库房，派遣专业管理人员，建立相应的保障措施与制度。但这些工作的落实均需充足的经费，以确保退休干部人事档案管理工作有序展开。
3.退休干部人事档案管理欠缺
利益驱动导致有人想要获得企业退休干部原始档案，企业退休干部人事档案中的原始资料均是长时间保存，具有相应的商业价值与收藏价值，有人会由利益驱使而想方设法的获取相关原始档案资料。
二、退休干部人事档案管理工作相关建议
1.加强企业对退休干部人事档案管理的认识度
要不断加大宣传力度，引导企业深刻认识到退休干部人事档案管理工作的重要性。可根据实际情况开展各种活动，运用报纸、电视等媒体大力宣传档案相关法规与社会保障法规，引导各级领导深刻认识退休干部人事档案管理的重要性，并知道档案丢失或者缺损后的危害，督促其自觉将退休干部人事档案管理列入日程，真正重视退休干部人事档案工作，根据实际情况给予相应的经费支持，全面维护退休干部的合法权益。
2.加大经费投入
要根据企业实际情况加大资金投入，积极改善退休人员人事档案管理条件与环境，健全和完善各项基础设施建设，以确保企业退休干部人事档案管理工作有序开展。社会保险经办部门要积极争取并获得政府支持，加大资金投入，同时建立专门的退休干部人事档案管理库房，为其配备计算机、扫描仪等设备。库房要做好防火、防盗、防潮等方面工作，保证退休干部人事档案存放安全。
3.加强依法治档
要不断加强依法治档，持续加大退休干部人事档案管理力度。档案管理行政机构各项工作的开展务必遵循依法治档的原则，将退休干部人事档案管理工作列入国家档案管理内容中，根据《档案法》中的各项要求严格落实管理工作，强调标准严格、执法严格、监督严格。全面维护退休干部人事档案管理工作的严肃性、规范性，促使档案法制建设进一步发展。
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2 人事档案管理的作用
2.1 提高人力资源的结构配置
企业人力资源管理部门可以借助相关的员工人事档案管理，实现高效的人员管理，所以企业人力资源规划、人事档案可以根据员工的专业知识、业务性能和专业品质，将最合适的人员放在最合适的岗位，执行工作任务。此时人事档案可以促进员工潜力的激发，帮助他们实现人生价值，促进企业的可持续发展。
2.2 有助于人力资源需求的合理性和科学性
对人力资源的需求产生干扰的因素往往来自企业内部环境，辅助人事档案管理可以帮助企业人力资源管理部门有一个一生都献给了对人力资源的理解，并且可以参考企业长、短期发展目标，合理地估计和预测的需求，从而确保企业的连续性和稳定性。此外，在规划的过程中，人力资源管理人事档案材料可以使企业高层管理者和决策者对人力资源有一个清晰的理解，是奠定一个好的基础发展的战略目标，建立一个科学的人才体系，大大降低了好员工“跳槽”的现象。也就是说，人事档案可以促进人力资源管理科学和标准化的发展，这是一个重要的形式。
3 人事档案管理改革中存在的问题
人事档案管理改革的过程中，经常会有一些难以解决的问题，一方面，相关管理人员的人事档案管理缺乏全面的认知；另一方面，人事档案管理人员不具备完善的管理体系，需要提高人事档案管理的质量。具体问题表现为以下三点：
3.1 人事档案管理改革人员缺乏正确的认知
改革人事档案管理和业务管理人员对于人事档案管理、业务单元缺乏正确认知，领导还没有树立正确的思想，在一定程度上不能适应时代的发展，不能提高人事档案管理的关注。与此同时，业务单位人事档案管理的工作人员对人才档案管理存在错位的认知，忽视其重要性，很难真正实现管理系统，导致人事档案管理质量低下。人事档案管理改革存在问题，如人才稀缺，有关部门没有建设高质量的人才团队，没有钱，在提高人事档案管理的效率和质量上很难发挥出重要作用。
3.2 缺乏完善的人事档案管理系统
目前，人事档案管理工作没有建立完善的管理制度，人事档案成员的行为管理系统无法使用，导致人才流失加剧问题，很难提高业务单位人事档案管理的质量。同时，人事档案管理人员档案工作领域改革得较晚，没有建设完善的改革机制，可能存在文件丢失的问题，很难加强人事档案的管理。
3.3 缺乏更高层次的信息化
随着我国社会经济的发展，市场经济体制不断完善，引入相关的法律、法规和政府有关部门管理机制，可以努力提升信息技术水平，使人事档案管理的效率得到提高，但结合当前的现实人事档案管理，许多企业的人事档案管理信息不完善，水平相对较低，电脑只是一个简单的打印作业配置，没有实现人事档案信息电子化，也没有互联网接入功能，它会造成人力资源的浪费，人事档案管理错误率会直接影响人事档案管理的效率。
4 改革问题的解决措施
随着我国人事档案管理的改革，相关的管理人员和技术人员必须完全解决各种问题，提高人事档案管理工作效率和质量，提高人事档案发展的影响力。具体措施包括以下：
4.1 树立正确的认知
在我国人事档案管理的改革过程中，必须重视对意识的想法，主要是因为意识的正确概念有利于改变人们的思想和行动，提高管理的效率，第一，管理者必须重视员工的概念转换，使其可以面对他们的工作，与此同时，人事档案管理部门需要增加营业额，提高人事档案管理的质量，营造良好的工作环境；第二，我??国家相关的管理部门必须严格分析人事档案管理要求，形成系统的人事档案管理平台；第三，相关管理部门也应高度重视人才工作，提高员工的专业素质，使其能更好地参与管理，保证人事档案管理专业和系统的管理能力，使员工更熟练地掌握办公软件，通过这种方式提高人事档案管理改革的工作效率。
4.2 建设高素质人才队伍
人事档案管理必须具备高质量的人才队伍建设，提高人事档案管理的效率和质量。第一，我国人事档案管理部门需要严格的招聘体系，招聘人员专业素质高，要求按照规定和思想道德水平，提高人事档案管理在我国的保护水平；第二，我国人事档案管理部门在招聘员工时，应定期进行专业知识和技能培训，使其能掌握专业的人事档案管理知识和技能，并提高他们的工作质量；第三，我国人事档案管理需要做好思想政治工作，提高效率和质量的思想政治工作，加强思想政治建设系统。
4.3 建立“统一”、“分离”查询和方便的管理系统
所谓的“统一”是人事部门的要求，档案管理机构必须相互配合，紧密联系在一起，在很大程度上要避免人员的转移和流动。所谓的“分离”是在职人员档案管理和退休人员管理要分开，在职人员档案保管在单位和部门，退休人员文件由另一个部门统一管理。一方面，它在很大程度上减轻了档案管理工作的压力；另一方面，档案管理工作可以更清晰，更加方便管理。这个退休人员专业管理的方法，可以防止由于不注意导致的退休文件损坏或丢失，因此失去了重要的有价值的文档。
4.4 建立社会公共权威档案管理机构的性质
人事档案管理可以建立一个社会公共性质的档案管理机构的权威，而我国现有的人力资源机构和人力资源市场中心一段时间内难以解决这个问题，一些人的档案在归档后，他们将不会再接受这些档案，这意味着一些人事档案仍不能得到有效的保护，许多企业和机构都保持自己的单位人事档案，这造成其他人和退休人员文件没有托管，因此建立一个社会公共性质的档案管理机构的权威是必要的，它不仅有记录的作用，还很大程度地方便了个人，如人的保险信息是否有违法、违规的情况。
4.5 建立完善的创新体系
随着我国科学技术的发展、社会的进步，我国人事档案管理应该从单向到社会管理转变，相关管理部门也需要改变管理方式，减少管理存在的问题，同时企业还应重视人事档案管理方式，实现资源共享，通过人事档案的流动，加强人才选择的科学性和合理性，并?_到预期的目的。与此同时，我国人事档案管理部门需要满足社会的需要，减少人事档案管理存在的问题，加强人事档案的管理。
4.6 开发信息管理解决方案
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（1）档案模糊致使出生日期难以认定。在山东省相关人员来油田鉴定退休职工档案过程中出现过以下的情况：例如某一退休职工的出生日期不好认定，2010年省相关鉴定人员认定该退休职工的退休日期应该为2011年的某月，但是到了2011年审查退休档案时，该退休人员的退休日期又被认定为2010年的某月，前后认定的出生日期不同，该职工的退休时间也出现了不同，这样对于单位和职工来说都造成了麻烦，与职工的协调工作不好做。
（2）档案资料不全工作时间不好认定。由于档案管理不善，部分职工的人事档案中缺少相应的资料，例如每年办理退休时都会有一些退休职工的工作时间不好认定，多数发生在赤脚医生、下乡知青、民办教师等拟办退休职工身上，这些都是发生在几十年前的事情，原始资料很难找到的，这就造成了部分职工本人到处去寻找材料而未果的情况发生。
从以上两个案例来看，档案管理工作是关系到职工切身利益的大事，记载不清或者档案却是都会给职工、单位造成不必要的麻烦。完善档案管理工作是一份长期而艰巨的任务，现在做得好不好有可能要到几年甚至几十年之后才能体现出它的效果。
二、申报退休遇到问题的原因分析
（1）表象原因。一是由于历史原因导致的职工的档案不全，或者丢失档案。遇到这种问题是比较难解决的，因为职工工作期间，或多或少的都有过工作单位变动情况，有些单位档案意识淡薄，档案材料收集不齐，不能及时补充新材料，职工的档案在岗位跨单位调动时极易导致部分档案材料内容不完整，跟不上个人经历变化，职工个人接触到自己档案的可能性不大，所以即使丢失了档案也不知道，等知道档案丢失时也就到了退休的年龄，而岗位变动是几年甚至是几十年之前的事情，要找回档案几率微乎其微，这就导致了职工的出生日期和工作时间难以断定或者和职工本人的认定不同。二是职工人事档案记载不清。大多数单位没有专职人员分管人事档案工作，档案长期无人整理，没有经过严格鉴定，个别职工的档案有涂改现象，人事档案中工作经历记载前后不一致，部分证明和档案记载又有差异，增加了档案审查鉴定工作的难度。
（2）本质原因。在办理职工退休中出现的各种现象只是一种表象，除了历史原因造就外，追根溯源是档案管理环节严重不规范所导致的结果。过去将创造经济效益作为头等大事来抓，对人事档案却不重视，档案意识薄弱，没有建立良好的档案管理体系，档案管理人员的文化素质和业务水平不高，个人档案意识更是薄弱，“弃档”现象严重等原因导致了人事档案出现各种问题，并且这一现象仍然还没有彻底改变，可见人事档案管理仍然需要关注，建立全局意识的人事档案管理体系是必要的。
三、建立人事档案管理体系
（1）加强档案管理工作重要性的认识。档案是职工退休时的基本依据，对于每一位职工来说都是非常重要的人生资料，如果保存不善就会导致职工的切身利益无法得到保障。因此要提高各单位组织、劳资等人事管理部门对档案管理重要性的认知程度，配备符合规定的软硬件设施，按照档案管理相关规定确保人事档案管理的规范性、提高档案的质量和档案信息的安全性。
（2）建立专职档案管理队伍。当前油田部分单位档案管理不规范，受到缺员的影响没有专门的档案管理人员从事职工人事档案管理工作，大多数职工人事档案管理人员是组织干事、劳资干事兼任，档案管理工作成为了工作的薄弱环节。材料入档不及时，借档、查档程序不规范的现象时常存在。因此各单位配备专职的人事档案管理人员成为保障档案管理的条件之一。
（3）加大档案管理的培训工作。各单位档案管理队伍状况、素质参差不齐，专门学习档案管理专业的人员不多，因此油田应该适当的组织档案管理人员进行适时培训，提高各单位档案管理人员的基本素质，在油田范围内建立一支专业的档案管理队伍，为高质量的档案管理提供基本的人力保障。
（4）建立职工知悉人事档案的相关机制。长期以来，人们认为人事档案属于保密内容，除了负责保管和收集人事档案的管理者能接触到档案外，个人可能一辈子都不知道自己的档案里有什么材料。人事档案作为职工个人经历和德才能绩的客观记录，应当对职工公开、透明，每个职工也都有权利知晓自己档案的内容状况和保管状况，让职工及时知道档案中缺少了那些材料，及时补救，可以避免事后很多不必要的麻烦，同时也提高了档案管理的质量。因此积极探索增加人事档案透明度的方法，建立相关职工知悉人事档案的机制可以有效的提高人事档案的完整性和高质量，避免出现十几年之后才发现档案缺失的现象。同时应该重点考虑确保人事档案的安全性，杜绝人事档案造假等问题，以及维护职工的隐私权，有条件的开放部分相关信息，
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一、人事档案管理工作的重要意义
（一）人事档案是个人工作的原始凭证。人事档案起着凭证、依据和参考的作用，是中国人事管理制度的一项重要特色，它是个人身份、学历、资历等方面的证据，与个人工资待遇、社会劳动保障、组织关系紧密挂钩，具有法律效用，是记载人生轨迹的重要依据，个人求职、转正定级、职称申报、办理养老保险以及开具考研等相关证明时，都需要使用档案。同时，人事档案还可以为单位求才提供大量丰富、动态、真实有效的原始资料和数据。
（二）人事档案是办理个人待遇的证明材料。社会保险和对单位职工个人而言，人事档案管理部门可以根据个人人事档案，为单位员工办理和缴纳养老保险金、失业保险金;办理大病医疗统筹，进行工资调整;办理职称申报工作;计算退休年限;为员工出具相应的证明材料等。
（三）人事档案是选拔任用干部的重要参考资料。在考察任用干部时，人事档案是十分重要的参考资料，直接关系到有关干部选拔的正确性。
（四）加强人事档案管理是深化人事制度改革的需要。随着人事制度改革的不断深化，“单位人”必然要变成“社会人”。人社部门不但要履行人事管理的责任，同时还要承担起对离退休人员的社会化服务与管理职能，如此庞大的社会系统工程，要求必须建立完整安全的个人信息系统，即安全有序的人事档案系统。否则，人社部门的工作就会陷入被动，一定程度上还会影响到人事制度改革的进程。
二、人事档案管理工作存在的问题
（一）重视程度不够。人事档案数量繁多，工作环节复杂，但软硬件投入却相对较少，人员配备少、经费缺乏的情况在各地普遍存在，有些单位甚至没有专门档案室，该归档的档案不能及时归档，人事档案保管存在一定的随意性，部分工作人员存在概念不清、认识不到位的问题，人事档案管理意识淡薄，影响了工作的顺利开展。
（二）专业人才缺乏。随着社会的发展，人事档案管理应该从传统手工管理向信息化手段管理过渡，人事档案管理人员专业水平亟待提高。但是，人事档案管理干部普遍存在着专业知识缺乏、技能单一、知识老化的现象，大部分人事档案管理人员专业理论水平和业务工作能力不强，不能适应工作的需要。还有一些单位没有按照规定配备专职档案管理人员，而多由办公室人员兼任。这些非专业档案管理人员，不仅缺乏档案学、档案管理学以及档案著录、标引、检索、修裱等有关档案管理的专业知识和基本技能，专业的档案管理知识和能力，档案管理工作的专业化、规范化管理难以实施;一些档案管理人员不掌握计算机操作、软件应用等现代化管理技术，影响了人事档案管理工作的质量。
（三）管理模式陈旧。在一些部门，传统的档案管理模式依然存在;档案的内容多是文字性的材料，干部个人经历、政治思想、日常表现、工作能力考核方面的评价较少。很多单位人事档案管理还没有实现电子信息化，档案管理的现代化水平不高。管理方法滞后，无法满足人事制度改革的需要。近几年随着社会形势的发展，有的人事档案管理部门推行了档案的信息化管理，但有的缺乏相应软件，有的缺乏硬件支持，有的缺乏专业人才，软、硬、人三方面没有协调统一，应有的效能没有充分发挥起来。一些失业、托管人员档案以及破产、关停并转企业退休人员档案管理不规范、不齐全，档案时刻面临脱管、遗失现象。
（四）经费投入不足。档案管理方面，一些单位投入严重不足，没有按标准建立档案室，柜子、电脑设备等基本设施缺乏，档案经常与其它材料混放，增加了管理难度。
三、工作对策
人事档案管理是一项政策性强，系统性、科学性、专业性较高的工作，随着人事改革制度的不断深入，单位内部、单位之间、地区之间的人员流动越来越频繁，对人事档案管理工作提出了更高要求，需要齐抓共管，形成合力，才能将这项工作抓实抓好。
（一）提高思想认识。要积极营造强化人事档案管理、重视人事档案管理的良好社会氛围，不断加大对人事档案工作的重视程度，取得各级领导对人事档案工作的重视与支持，切实解决人事档案管理工作中存在的人员不足、资金短缺、库房紧张等工作中存在的困难和问题，全力营造人事档案管理工作的良好氛围、创造更加有利的工作条件。
（二）加强队伍建设。人事档案工作是一项政策性、业务性很强的工作，要建立专业化的人事档案管理队伍，注重搞好档案
管理人员思想政治、工作作风、业务能力、保密意识等方面的培训，打造一支政治硬、业务精、能力强、作风正的高水平档案管理队伍。同时，档案管理人员必须掌握一定的法律法规和业务知识，具备计算机实际操作能力。档案管理人员要强化学习，树立大局意识和服务意识，不断提高自身素质，增强业务档案管理水平。
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3.信息化的提醒功能，可以及时提醒员工退养、退休等事宜。由于一个单位的员工较多，哪些员工什么时候可以退养、哪些员工什么时候可以退休，仅凭人事管理工作者的头脑记忆不是一件简单的事情。由于信息化具有备忘提醒的功能，如果将所有的人事档案全面实行信息化管理，就可以利用信息化来提醒人事管理工作者及时为退养、退休人员办理手续，防止因工作繁忙造成工作的疏忽或耽误
二、人事档案信息化建设建议
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一、高校人事档案的内涵及特征
（一）人事档案的概念。人事档案是机关、单位准确记录和反映一个人成长历练、学习、工作经历的文件材料，是个人信息的储备库，并且能够给用人单位、组织部门提供人事、劳资、工资、学历、职称等方面的原始记录，为考核每一个人提供最有利依据。
（二）人事档案的基本特征。人事档案具有全面性、现实性、流动性、机密性四个特征。
1.人事档案的全面性特征。人事档案是与任何一个社会人的行为极为密切的一种档案。包括员工的学历学籍档案、专业学习情况、工作履历表、自传、年度考核表、职务任免决定、评优决定、职称评聘材料、入团入党申请书，因此具有全面性特征，它既能如实记录每个员工的个人信息，又能从侧面概括出员工工作经历及全貌。
2.人事档案具有现实性特征。人事档案是由各级人事、组织、劳动各部门，在现职人员和离退休人员为单位建立的，由专门反映员工个人情况的文件材料所组成，人事档案始终依据个人岗位职责的现实分工，真实记录员工在工作、学习过程中所产生的现实状况，按档案管理要求和规范组建个人档案材料，在用人单位提拔、任免、职称评定方面及时提供和反映真实显而易见的情况，凸显人事档案的现实性特征。
3.人员档案兼具流动性的特点。人才市场是流动的，人才也是流动的，人事档案更具有流动性的特点。如今高校人才流动频繁，对人事档案的管理和利用也要顺应时代的步伐，按照人事档案的管理原则，不管人员调动到何处，档案一定要同随调人员一道，转入到新的主管接收单位，在职人员到规定退休年龄、或者有去世的人员，档案的保管部门也会相应发生变化，因此在保管过程中一定要严格按照档案管理的规范要求进行整理收集。
4.人事档案管理内容的机密性。人事档案对于个人和各个单位都十分重要，具有机密性特征。因此对于从事人事档案工作的人员必须具备高度的责任心，还要恪守档案的保密制度，对涉及到个人和单位的人事档案的内容，不管在任何场合都要按照档案保密制度做好保密工作，对于确因工作需要必须查阅人事档案的，要严格按制度规定审批和登记程序，对查阅事项办理登记手续。
二、研究高校人事档案信息化管理的必要性
高校人事档案信息化管理是实现档案科学化管理人才的重要手段。一个学校的人事工作水平的高低直接关系到是否能够合理、公平选拔任用人才，通过人事档案工作对预选人员进行有计划地筛选、调配、考核、聘任直至对其委以重任都起着举足轻重的作用。高度重视高校人事档案信息化建设是今后人事档案工作的重点，信息化建设既能为高校选用人才提供准确的信息依据，又为加强高校的教学与科研工作提供优质服务。
传统人事档案主要以手工操作与纸质管理为主，由单位专门人员对所需表格、资料进行手工填报、整理，为今后提供服务利用，随着现阶段档案信息量的急剧增加，还继续沿用传统的方法进行管理不仅劳动强度大，而且效率低，还容易造成差错率的增加。为适应形势所需，需要运用现代信息技术方法，创新人事档案管理工作方法、转变管理理念，提高人事档案工作质量和效率，及时将原始人事档案材料通过扫描、刻录，逐一录入计算机人事档案管理系统，并建立相应的个人档案文件夹、目录，实行个人人事档案的网络化管理，对今后的及时查阅提供便利条件，充分发挥信息化管理的优势，提高档案的利用率，更好地促进对高校人事档案的服务利用。
三、人事档案管理存在的弊端
高校的人事档案信息管理工作都会大量运用到计算机，但由于目前所建的人事档案系统还没有统一规范的标准，数据库功能各有不同，很难实现真正意义上的信息资源共享。
（一）高校档案管理采编方法落后。档案事业的发展对原始的档案信息采编方法是一个较大的冲击，落后的采编方法并不能适应人事档案事业发展的要求，都需要得到进一步改进。学校领导对人事档案管理工作重视程度不高，加之从事具体事宜的档案人员个人业务素质和责任意识都不是很高，因此会造成对档案信息工作采编整理不规范和不完整，造成较多的缺陷，不能适应社会对人事档案的查阅利用。
（二）人事档案管理领导重视不够，基础较为薄弱。大多数单位的人事档案工作领导都不够重视，在此岗位上工作的人员很难做出显著的成绩，领导对此项工作不太重视，对档案管理工作的投入就会极少，基础设施也得不到有效的改善，会直接影响档案工作人员的工作积极性和档案管理水平的发挥。
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基于我国社会保障制度体系建设在维护国家安定、社会稳定，促进我国社会经济发展、保障全体公民安居乐业所担当的重要社会角色，文章分析了在我国社会保障体系建设及运行当中，仍然面临诸多矛盾和问题，存在许多不尽人意的地方，尤其是企业人事档案管理工作在社会保障体系建设中的不到位，引发了太多的纠纷，从而导致上访、投诉案件的增多，给我国新常态下的社会稳定造成影响。为此，笔者就此展开论述。
1当前企业人事档案管理工作中存在的问题
1．1企业改制导致职工档案的管理缺失
随着我国经济体制改革的深入，改制企业的劳动关系是否理顺则成了重点和难点，有些改制企业在工作中忽视人事档案的重要性，移交操作过于简单，如：有的改制企业把职工的社会养老保险费和社会医疗保险费以及人员名单交给社保部门就算完成改制任务，而遗留问题及改制时因该完善的工作往往用一句简单的“企业已改制，档案已托管到社保”加以推诿。由于改制企业职工的人事档案移交管理不到位，继而出现这样的现象：改制破产后企业职工人事档案有的移交社保部门、有的移交主管部门、有的仍堆放在企业，有的干脆放在个人口袋里。然而档案毕竟是个人的历史资料，往往在关键时候体现它的作用。当有政策出台可享受优惠而需要开证明时，问题就来了。档案放在社保的，还可从社保开具房改货币化补贴证明、出国经济收人证明、购房经济收入证明、购房贷款证明等。但是对子女教育、工龄认定、办理遗属供养生活费等证明，由于社保部门本身毕竟没有档案管理这项职能，也没有时间和精力将人事档案管理工作细化到家，所以很多时候这样的证明社保部门无法开具，给个人带来一些不便和影响。可以说，由于改制破产企业职工档案移交管理的不到位，给档案所有人、社保部门造成许多不利的影响，而且给原本就承担繁重工作任务的社保机构带来额外的负担。
1．2特殊工种记录不完善
根据国家的有关规定，特殊工种审批统一由各级地方劳动保障部门根据企业上报材料对从事特殊工种名称、从事时间、公示结果、企业上报备案材料及本人档案记载等情况进行核对，并严格把好审核、审批关，对没有原始档案或原始档案没有记载特殊工种经历的，不得作为特殊工种提前退休依据。根据以上政策，劳动障保部门审定特殊工种的重点也是唯一依据，是国家和各省所定的特殊工种目录中从事某项工种记载的原始记录，因此，对提前退休特殊工种的审批，档案管理尤为重要，这项工作做好了，既能保护在特殊岗位上职工的合法权益，也能遏制企业违规办理职工提前退休、审批把关不严、审批条件掌握不一，甚至违反规定审批的不良现象。综上，原始档案的管理成了维护职工合法权益、规范职工退休审批制度，促进养老保险制度改革的有力保证。目前由于改制企业或某些历史原因，许多档案遗失或档案记录不全。有的企业虽有档案，也有记录，但职工工作岗位转换后，不及时记入档案，很难保证档案真实性与合法性；有的档案记录不全，工资单上反映特殊工种的补贴，不能证明职工自己从事的特殊工种职业岗位时间。所以说，改制企业职工档案管理工作的缺位，将给特殊工种的认定带来巨大的困难。
1．3合同制职工档案管理存在的问题
实行劳动合同制是《劳动法》的主要内容，是加强企业经营机制转换的一项重大举措，是企业人事制度建立，并与社会主义市场经济体制相适应的必然要求，也是企业实行人员聘任制度的必然途径。实行聘用制后，双方可以协商约定聘用时间，打破了以前以岗位定终身的用人制度，用工形式日趋灵活，人才流动更加频繁。但目前有些企业对合同制职工的档案管理不规范，有的甚至无劳动合同，对续聘、解聘、岗位调整、职务升迁、工资待遇、奖惩尚无据可寻，致使用人单位与职工之间矛盾冲突常有发生。企业随意解除合同，损害了职工的切身利益，在发生劳动争议时往往因职工与单位没有一份完整的用工记录，没有劳动合同，给劳动争议仲裁带来麻烦，更是影响到了劳动争议仲裁的公正性。
2对策与措施
2．1加大宣传力度，以提高全社会的共识
与社会保障体系建设的发展进程相比，企业人事档案管理工作目前存在着一定的差距，表现在：社保信息提供不准确、不及时；改制单位职工档案不完整；人事档案管理基础工作较为薄弱；部门与部门之间存在差距等。这一方面影响了政策的贯彻落实，另一方面也影响了政府部门的形象。所以提高各单位及企业人事干部对档案管理重要性认识尤为关键。只有从基础抓起，保证各企业所提供档案的准确性、及时性，才能保证在落实各项社会保障待遇及开展劳动争议仲裁等各项工作时的准确、公正，更好地保障职工的合法权益。
2．2明确目标任务、以突出工作重点为前提
一是加快社区档案信息平台建设。托管社保人员在档案进入社保后，由于从单位人转向社会人，单位对职工推向社会就不再履行管理手续，而社保在收到“两费”后，就只停留在“两费”管理，而忽视了人员的其它管理，造成职工需要档案时，无处可查，给职工本人和社保工作造成了许多麻烦。社区建立档案信息平台后，实现社区与社保计算机信息联网，社保部门通过社区提供的各种信息，及时了解职工的生存状况、健康状况、工作变动情况，以及其他有关信息，通过及时地归档，建立完整的个人信息数据库，为提供全面、准确的档案服务打下良好的基础。二是加强特殊工种档案的管理。涉及有特殊工种的用人企业应加强特殊工种管理档案，将本企业职工从事特殊工种的名称、从事特殊工种起止时间及变换工种（工作）岗位等情况做出完整人事档案记录，将单位从事特殊工种职工花名册报当地劳动保险部门登记备案或建立数据库实行计算机管理，确保劳动保障部门对所辖提前退休的特殊工种的职工进行年度检查审核。对职工符合提前退休条件，在办理提前退休手续时，劳动部门根据每年年检从事特殊工种的名称、起止时间及累计从事特殊工种年限进行审核，以此为据进行公告，在无异议情况下，方可办理提前退休审批，以便杜绝过程中的人情“风”、钻空子等不公正的现象。三是加强劳动合同的管理。全面推行劳动合同用工制度，不是一项孤立的工作，需要企业的严格管理和重视。所以，有关部门要加大《劳动法》执法力度，督促企业与职工签订规范合法的劳动合同，并建立用工合同档案管理制度，做到各种争议案件有据可依，切实维护劳动关系争议双方的合法权益。劳动争议仲裁实践表明，劳动争议案件的处理关键是事实清楚，材料准确，档案完整。而这些都离不开档案管理部门所做的基础工作，所以说档案管理的成效直接影响着仲裁工作的准确性、公正性。
2．3努力完善工作制度，以提高管理水平
俗话说，没有规矩，不成方圆，要让企业人事档案管理工作为社会保障工作提供有效的服务，就必须建立一套较为完整的企业人事档案管理制度，并由熟悉企业人事档案管理的工作人员规范社保人事档案管理。企业人事档案收集手段要不断改善，社保部门要尽早介入。要尽可能创造条件，并利用现代先进管理手段，建立计算机信息平台，加强现有企业档案室的管理。加强企业人事工作人员培训交流工作，让他们树立一种全新的档案理念。只有做到企业人事档案资料的真实和完善，才能实现社保工作的公平、公正，才能保障职工的合法权益。企业人事档案的收集、保管和利用，正成为我国劳动保障部门解决劳动纠纷、认定工龄、提前退休审批、养老保险金认领等各项工作必不可少的重要环节。所以应积极探索企业人事档案工作的新思路、新方法，善于创造性的开展工作，努力实现企业人事档案工作的创新发展。
参考文献
1高文丽．基于信息网络环境下的档案管理探究［J］．办公室业务，2012（9）
2贡小玲．规范人事档案管理为社会保障提供服务［J］．探索与创新，2011（2）
篇13
1.思想观念滞后，与现代社会发展的需求不适应
首先是，目前很多医院对离退休干部档案管理相关工作缺乏足够的重视。部分医院的领导甚至错误的认为离退休干部档案管理无足轻重，无非就是管理一些资料，并没有多大的利用价值。其次是离退休干部档案管理与利用的责任意识相对比较落后。
2.档案资料归档工作有待规范以及创新
首先是医院离退休干部档案的收集以及归档工作存在着比较大的被动性。一般都是被动的等待医院领导的安排。或者是上级下达了比较具体的资料收集任务，离退休干部档案管理相关的工作人员才去突击性的收集资料。这样做的结果是往往由于时间仓促，收集到的材料来不及进行查证核实，这使得离退休干部档案材料的真实性受到很大的影响，档案的质量大打折扣。其次是离退休干部档案材料的来源渠道有待工作人员进行疏通以及拓展，目前很多医院的档案管理部门缺乏能够从不同侧面获得能够反映离医院退休干部真实情况的信息渠道。另外是目前医院离退休干部档案的归档制度有待进一步规范，特别是对于不符合归档要求的材料处理缺乏及时性。
3.档案利用功效的发挥存在着局限性
3.1档案功能的发挥存在着局限性。一是档案内容过于单调、呆板，较难全面的反映离退休干部的真实情况。离退休干部档案的履历表过于简单，内容过于单调程式化，缺乏能全方位了解离退休于部情况的个性化材料。二是离退休干部档案利用价值不大。缺乏合理利用档案资源的系统化管理与利用的运作机制，使档案信息资源在社会发展中作用没有很好的凸显出来。离退休干部档案在改革实践中的社会效益作用没有得到很好的体现。
3.2离退休干部档案管理和利用的方式方法存在着局限性。一是现行的干部档案管理部门的工作方式方法比较落后，过分注重纸质档案，而容易忽略与之配套的电子档案。二是对于计算机和现代网络信息技术的应用还仅仅停留在存档的层面，没有将现代化工作方式的优势很好地发挥出来，导致工作效率较低。三是干部档案管理工作者的素质与新时期的档案管理工作要求不太适应。很多档案管理者年龄偏大，习惯于用老思路、老方法解决问题，很难适应新形势下出现的新问题。有的档案管理工作者虽然拥有高学历，但却缺乏足够的专业素养和必备的工作经验，理论与实际想脱离，说起来轻而易举，做起来却费力不讨好，工作效果不佳。
二、加强离退休干部档案管理与利用的相关策略
l.更新工作理念，重视档案管理工作
一是更新领导的工作理念，切实重视档案管理工作。部分领导应从传统的认识误区中走出来，把离退休干部档案管理工作作为工作的重中之重狠抓落实。二是完善离退休干部档案管理工作的责任与奖励机制，对于工作出色的工作人员予以奖励，而对于工作不力的人员予以相应的处罚，以此增强档案管理工作者的责任心，提高其积极性。
2.规范档案资料归档，创新工作机制
一是完善档案材料收集的长效机制，并把普通收集与定向收集、长期性收集与突击性收集结合起来，完善科学、合理、有效的档案收集机制，发挥档案管理工作者工作的主动性，克服其工作的盲目性、随意性和应付性，增强档案资料的真实性，收集过程的规范性。二是疏通和拓展档案材料的来源渠道。在法律和道德允许的范围内，拓展离退休干部档案资料的来源渠道，力求材料来源的真实性、准确性、广泛性和反映问题的全面性。三是完善档案归档制度，提高工作效率。充分利用现代化信息技术手段，及时处理不符合归档要求的材料，利用现代通讯工具和计算机网络技术及时督促、监管档案材料的办理进程。
3.创新档案利用方法，提高档案的有效利用率
