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篇1
跨国经营资金管理模式经历了利润中心、成本中心到价值增值中心的演变。
20世纪80年代,资金管理模式以利润中心的形式存在,大多在外汇、利率和信用掉期、大宗商品、新兴市场以及更多领域从事交易活动以获取额外利润。
20世纪90年代,货币和经济危机席卷欧洲、拉美和亚洲,造成大规模损失,于是市场开始制定更加合理的货币管制政策,由利润中心型逐渐过渡到具有规避风险特点的成本中心型资金管理模式。
近年来,资金管理部门通过并购实现增长,帮助组织创造价值,确保资金管理的利益以获取最佳表现,其专注于提高效率、创造价值。此时,逐渐变为增值中心型资金管理模式。
二、金融危机下的资金风险
在经济一体化背景下,中国已成为世界贸易领域的主要力量,在金融危机下面临的挑战也异常艰巨。金融危机主要通过贸易渠道、金融渠道和预期渠道来传导。中国的贸易开放度远远高于金融开放度,因此贸易渠道的冲击要大于金融方面的冲击。
金融危机阴霾笼罩,给跨国公司带来了很大的影响,表现在:一是资产价格缩水,亏损增加,企业经营状况恶化。与此同时,市场对风险更加敏感,银行信贷、资本市场不愿为企业提供融资,使跨国公司的财务陷入困境。二是市场方面表现不乐观,销售下降、应收账款增加、库存增加,导致应收坏账和库存跌价风险,影响公司的运营资金。三是在战略上公司主动裁员,缩减开支,合并机构,减少或撤回投资。
在金融危机期间,企业的安全性比收益性更加重要,现金流比盈利更加重要。
三、跨国公司资金管理实践
(一)建立海外现金池(Cash Pooling)
建立海外现金池有3个目标:其一,实现全球收款账户资金的实时归集,加快现金流转;其二,充分评估不同货币汇率、不同利率等风险与机会,实现资金增值;其三,实现付款账户基于全面财务预算而支付,严格资金内控,通过财务预算实现资金支付的合理和高效。
因而,实现海外资金管理必须有两个强大的资源系统支持,一是全球网上银行系统,二是全面财务预算系统。这是两个重要的支持平台,需要与区域战略合作银行签署协议,并有海外团队一起协同。专业的网银和团队会帮助企业开拓全球市场。
海外资金管理中心(海外现金池)的选择,要综合考虑文化背景、公司客户市场、世界区域金融中心、服务水平、团队合作、税收政策等因素后比较确定。亚洲企业通常会选择香港或新加坡。当然大型跨国企业还要设立二级区域资金中心或国家资金中心,以避免由于短期汇率波动对资金收支的汇兑影响,而且考虑到韩国、泰国、印度、中国等外汇管制的限制,此举简化了投资手续和投资成本。
资金收支管理要求网络合作银行和账户的标准化。合作银行在2～3家,其中一家为当地结算网络银行,另一家为全球化网上银行,并适当选择一个中资银行以应对政治风险对资金划拨安全的影响。银行账户设立应付账户,可按当地货币、合同货币及管理货币等来分别设置。
客户订单货款回到收款账户,并按与当地银行清零协议自动归集到现金池;按照财务付款预算,由总部划拨资金到付款账户以支付费用。按照协议也可以先透支资金付款。
(二)适当调整海外资金政策
海外资金政策是承接公司战略和财务战略的关键,它反映了公司对市场风险的判定态度、价值主张、客户关系及营销政策等。但它要随着市场变化和公司战略的调整而变化。
公司资金政策一般包括财务结算政策,商务合同政策,应付政策,外汇、利率及投资政策等。它与公司的市场份额、现金流及盈利能力相关。一般,可结合跨国公司实际情况,从以下几个方面适度调整海外资金政策体系。
1.调整公司扁平化的组织架构,更加关注市场。公司组织架构包括BU(Business Unit)与FU(Function Unit)两部分。BU是市场的主体,FU更突出垂直管理和内部风险管控,支持BU经营绩效的提升。FU包括公司战略及投资战略、财务(Finance)、法律(Legal)、内控(Internal-control)及IT信息化等部门。而资金管理又是财务的核心.
2.在财务部门设立专门司库(Treasure),关注金融市场,为集团提供决策依据。公司设立司库,其职责包含5部分:银行关系管理、制定并监控资金政策、资本项目管理、外汇及利率管理、资金风险监管。如在外汇利率管理方面,可实时全球合同汇率,全球汇率及利率管理政策,制定外汇避险和理财增值的模型和方案,以指导和监管全球公司的汇率及利率。
3.重新审定合作银行。首先要对与银行发生的业务金额额度作出相应的调整。要充分考虑再融资风险,减少以前经常性的短贷长用的方法,同时要广开财路,根据业务需要多找一两家合作银行以备用。同时,规划全球L/C网络银行,与BOC开证行团队合作,持续优化银行网络,淘汰不合格者。
4.优化全球客户信用和结算政策。作为跨国公司,对全球客户结算政策的制定要充分考虑到集团公司的全球战略、品牌影响力及客户关系与企业在行业内的话语权,结合公司所处的不同发展阶段来制定相应的政策导引。既要灵活并有利于公司的发展又要达到规范化与标准化的要求,以达到标准内动态调整优化的目的。
在目前全球金融危机的大环境下,对于客户的结算政策原则上应首要考虑结算方式的安全性,首选风险较小的即期L/C、提前T/T或B/G结算方式,对结算方式为DA/OA的订单,需要考虑信用保险投保率,充分与国际知名保险机构加强合作提高信用保险投保率;对于大客户采用总部直销的模式,以缩短供应链环节,加速回款。
5.优化供应商支付政策。供应商支付政策主要根据技术和采购的战略合作、成本水平、质量等级、用户满意度、交货能力、公司信用水平等综合评价决定。公司与供应商密切相关,他们应该共同面对市场和客户,实现共赢。通过对供应商等级ABCD的评价可以指定不同的付款周期和付款方式,对评价为D的供应商要取消其资格。
充分利用银行资源创新结算方式。如可以采用付款保函(Payment Guarantee)等付款方式延长结算周期,减少资金占用。
为加强付款的管理,可成立全球应付中心,实现共享服务的管理模式。这需要全球的应付政策及频次,并基于供应商档案和合同,应付中心的选址要充分考虑外汇管制、语言、国际银行网络、人员素质经验等。亚洲地区一般选择上海、印度班加罗尔、马来西亚吉隆坡等。
6.严格商务合同管理。商务合同管理是政策执行的保证,它包括成交方式、结算方及结算周期、信用等级及信用额度、销售价格约定、合同货币及汇率、质量水平及退换货政策等。财务要参与合同的评审,通过事前约束来规避风险,提高资金使用效率。
(三)重新评估外汇管理政策
在评估外汇管理政策之前,首先要明确公司高层对风险的态度及外汇管理的目标,是为了避险还是为了追求收益。
从技术层面上分析,外汇风险可以通过收支对冲来部分规避。同时,可运用套期、掉期、DF&NDF等金融工具实现保值。面对高风险且收益不确定的理财工具要对其谨慎分析并制定多重应对方案,或设定公司风险准备金。
从根本上讲,要通过关注客户需求和提高研发水平,创造出有价值的订单和客户;尤其要从公司投资战略上统筹考虑。要在市场地生产、采购,以避免不同币种交换带来的外汇风险,而公司盈余资金可作为区域战略投资储备,尤其是中国企业在“走出去”时,更要用战略的思维来审视战略市场和战略投资,切忌采用打一枪换一个地方的海外游击战术。
(四)优化应收账款和库存资金管理
应收账款管理可分为事前约束、事中跟踪、事后评价等三个方面。事前约束是根本,它包括国家信用评级、文化差异调查、客户信用动态评审、合同条款、结算政策、事前订单评审等。对每个客户、每笔订单的分析评价要变成日常的分析经营流程。事中控制是保障,客户订单责任到人,实现“人款合一”机制,系统能提供预警每笔订单的回款日期;反过来,也要求客户经理关心客户不回款的问题,通过沟通尽快解决问题。事后评价是闭环提高,每周、每月对客户回款及信用进行评价,建立ABCD评价体系,取消D类客户以优化客户结构,提升销售网络质量。
同时,基于对海外客户信用变动的不确定性,也可将风险很大的应收账款外包给专业的国际应收保理公司去管理。“保理+订单”已成为一种商务模式,使公司全力关注客户需求创造订单,拓展海外市场。
通过对订单的管理可以优化库存资金的占用,订单管理要细化到每个型号、每个客户。分析每个型号的目标销量、质量水平、价格及交货期。年初要做市场型号规划并确定投放区域,与客户沟通销售预算和资源配置。在收到客户的提货单时,要综合评审客户的商业库存、销售速度、应收账款逾期及信用变化。
篇2
民营企业跨国经营的指导理论
传统跨国公司理论
传统跨国公司理论大多建立在企业拥有一定竞争优势的基础上，如大卫•李嘉图的比较优势理论，赫克歇尔和俄林的资源配置理论，海默的垄断优势理论和邓宁的国际生产折衷理论等，这些理论模型都认为利润驱动是跨国公司对外直接投资的最基本动机，且通常将海外子公司视为“海外市场进入者”或者是“母公司专有技术转移的接受者”，并认为企业的专有优势只存在于母公司，只有母公司才是知识发展与扩散的承担者，对外投资的企业必须拥有超过当地企业的独特优势。由于在海外经营会比国内经营发生更多的额外成本，因此，如果一家外国企业各方面的条件与本地企业一样的话，那么它在进入外国市场后就会处于不利的位置，或根本无利可图。传统跨国经营理论在指导跨国公司经营活动的发展，加强对跨国公司的管理方面，具有重要的意义。但该理论也存在缺陷，主要表现在这些理论始终以美国、西欧和日本等发达国家的跨国公司作为研究对象，以垄断优势作为企业跨国经营活动的条件，而对发展中国家企业跨国经营的解释受到限制，因此正受到大量实证分析的挑战。
现代跨国公司理论
现代跨国公司理论认为，企业决定到海外去投资，不是为了利用他们现有的竞争优势，相反，他们是为了弥补劣势，去获得竞争中所必需的知识和技术。这是因为，开展跨国经营的企业首先可以获得技术外溢的好处，技术外溢又带来了尾随优势和干中学效应。技术外溢在优势企业与劣势企业间是非对称的、单向的过程，即追随者从领先者处得益的过程；尾随优势是指缺乏优势企业与优势企业存在较大的技术差距时，前者可能会从当前的生产技术及正在从事的研发活动中获得更多好处；干中学的效应是指落后国家或行业不用经过专门的研究与开发，而在技术外溢的过程中边干边学就可以获得先进的技术。技术外溢与技术创新不同，技术外溢不需要大量的投资和研究，且可以发生在行业间，因为许多行业虽然生产的产品不同，但使用的很多要素都是相同的，当某一行业提高要素使用率的时候，通过尾随优势和干中学效应也将受益于其他行业。技术外溢包括国内技术外溢和国际技术外溢，并且国内技术外溢比国际技术外溢快得多。事实上，技术的溢出和扩散效应对经济活动具有非常重要的作用。而且这种溢出和扩散效应随着地理距离的扩大，作用呈下降趋势。因此，Fosfuri和Motta(1999)指出，没有技术优势的企业通常也会选择对外直接投资，原因是由于缺乏优势的企业通过开展跨国经营可靠近技术领先者而便于学习和获得领先者的技术，从而提升其长期的竞争优势与盈利能力。大量实证研究也证明了现代跨国公司理论的观点。2003年的数据显示，除香港、澳门以外的地区，我国对外投资额排在前3位的国家依次为美国、加拿大、澳大利亚，而近年来对欧盟的投资也稳步上升。相对于当地企业来说，我国投资企业在资金、技术、管理等方面均缺乏竞争优势。另有学者在对我国企业在英国的投资动机进行调查后发现，母公司长期发展战略的组成部分被列为企业在英国投资的首要动机，市场扩张和获得海外市场、技术信息也成为主要动机。而降低成本和获得较高的利润已不是现阶段我国企业海外投资的主要动机。这表明了企业对外投资的目的不是利用其现有的自身优势去谋求利润或者其他资源，而是为了弥补劣势去获得竞争中所必需的知识和技术。
目前，从我国的国情和民营企业的发展现状来看，民营企业国际竞争力普遍较低，不具备利用技术、管理、R&D、规模等竞争优势进行对外投资条件。因此，以海默等为代表的传统跨国公司理论不能指导我国民营企业的跨国经营。其原因在以下三方面：第一，民营企业平均生产规模普遍较小，缺乏规模优势；第二，民营企业普遍技术水平较低，R&D投入严重不足，缺乏核心技术优势；第三，管理方式落后，企业决策呈现出经验性、随意性和独断性，缺乏管理优势。因此，民营企业的现实条件决定了现代跨国公司理论是其进行跨国经营的理论支持。我国应大力支持在国际市场上缺乏竞争优势的民营企业，在母国技术外溢比较大的产业部门进行对外直接投资，以获得先进技术，这些产业部门包括低污染、低耗能产业，新技术、新设备、生物技术、新能源产业以及空间利用和第三产业。
民营企业跨国经营的支持体系
民营企业跨国经营的政策支持
政府在制定相关扶持政策时，应为民营企业创造公平、公开、公正的竞争环境，给予民营企业与国有企业同等的待遇和社会支持。政府应为民营企业建立国际信息搜寻网络，利用政府的驻外机构，针对民营企业所需的市场、技术、人才、政策信息，搜集所在国相关资料，反馈给国内市场；在社会化服务方面，国家应鼓励相关部门和相关组织成立专门为民营企业服务的机构，针对民营企业经营管理中存在的问题给予指导和解决，增强民营企业跨国经营的能力；政府应在税收等方面给予从事跨国经营的民营企业一些政策上的倾斜和优惠，以支持他们更多的参与国际市场竞争。同时，政府应参照发达国家制定的扶持中小企业开拓国际市场的政策措施，结合我国实际情况，尽快建立与民营企业跨国经营相配套的金融与保险体制，设立专门的海外投资保险机构，为民营企业的跨国经营提供有力的保障，促进民营企业的海外经营活动。
民营企业跨国经营的理念支持
民营企业要树立跨国经营的理念，应认识到跨国经营是经济全球化背景下企业获取国际竞争力并最终实现可持续发展的重要途径，且应意识到企业国际化不只是简单的地域扩充，还包括企业管理和技术能力的国际化。应清醒地认识到企业国际化的过程是一个渐进的过程，应实事求是，从自身实际出发，科学确定国际化的时间、合理设计国际化的路径。在国际化经营过程中逐步形成和发展自己的竞争优势，培养在全球范围内整合各种资源的能力。
民营企业跨国经营的战略支持
民营企业要在国际市场上求得生存与发展，至关重要的问题在于其是否能形成并保持自己的核心竞争力。为此，民营企业需要构建基于企业核心竞争力的跨国经营战略。首先，要建立健全现代企业制度。民营企业要明晰产权，并建立和创新企业内部的管理制度以及监督机制，建立科学的企业治理结构和制度安排，坚定不移地走民主决策、科学管理的发展之路。其次，要加强管理创新，不断地提高民营企业的管理水平。民营企业在早期的发展中，由于受限于特定的环境与体制，其经营活动不规范，同时，市场与客观经济环境一直处于发展变化之中，民营企业要在市场竞争中胜出，也必须要通过不断地创新来调整、提升管理水准，以支持企业日益纷繁复杂的经营活动。再次，要加强科技创新，创建独特并富有创新的企业文化。企业文化是企业生存和发展的灵魂，而以创新为龙头的企业文化的形成为挖掘企业核心竞争力建立了必要的内部环境和基础。跨国公司的发展历史表明，创新是维持企业在同行业领先地位的关键，企业只有在技术、营销和管理等方面进行全方位创新，才能适应新的形势需要。因而，民营企业应坚持走科技创新之路，加快产业结构的优化和产品质量的提高，及时针对自身技术力量薄弱的实际情况，瞄准国内外高新技术发展态势，实行技工、技贸相结合，依靠所在地高校及相关科研院所的技术优势，培养自己的核心竞争力。最后，要提高民营企业产品质量的价值保障。价值保障是一种有效过程，它要求企业在不断降低成本的同时，保证其产品或服务的价值不受影响。只有产品质量的价值保障提高了，才能改善民营企业管理、降低生产经营成本。
民营企业跨国经营的策略支持
Michael E•Porter的价值链理论指出，企业创造的价值来自于企业价值链上某些特定价值活动，这些真正创造价值的经营活动，就是企业价值链的“战略环节”。企业把握了这些关键环节，也就控制了整个价值链。我国民营企业大多是典型的后发展型企业，在进入国际市场的初期没有能力像大型跨国公司那样创造企业的全球价值网，其现实的选择就是根据企业已有的能力系统和外部环境选择价值链上的一两个关键战略环节作为其突破口，以集中资源，建立相对竞争优势。
民营企业跨国经营的人才支持
在新的形势下，民营企业实现跨国经营，尤其需要人才的支持，没有足够的人才支持，走出国门不可设想。这里所说的支撑民营企业走出国门的人才主要是指具备开发能力、开拓能力、既忠诚又爱国的人才。我国多数民营企业不能获得更快发展，首先在于缺乏这类人才。因此，民营企业要有一种紧迫感，应尽快采取措施，搞好人力资源的开发与管理：一要树立正确的人才观，确立人才是第一资源的观念，把人力资源的开发放在企业各项工作的首要位置；二是制定出跨国经营的人才开发战略，包括稳定和壮大人才队伍、提高人员素质、优化人才结构、增强员工的积极性等；三要创新民营企业用人制度，积极探索适应国际人才竞争的选人、用人机制，按照公开、平等、竞争、择优原则选择企业需要的人才。
民营企业跨国经营的方式支持
民营企业由于受资金和规模的限制，营销环节一般比较薄弱，这在很大程度上限制了其跨国经营活动的发展。近年来，随着电子商务的不断发展，传统的销售行业、金融行业、物流配送行业以及其他相关行业与互联网技术更为紧密地结合了起来，这也为民营企业跨国经营提供了有利条件。因此，民营企业应大力发展电子商务，充分利用互联网的资源优势，降低营销成本和采购成本。电子商务对民营企业跨国经营有极大的适用性，可以为企业节省经营费用，减少中间商的盘剥，提供更多的出口贸易机会，减少中间环节，提高效率，节约交易时间，弥补信息不足。另外，还可以充分发挥其善于对市场变化作出快速反应的优势，发展个性化营销，既按照消费者的要求进行小批量试制，又可生产出与众不同的商品以满足消费者的个性化消费。
参考文献：
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通常，外汇风险一般分为交易风险、转换风险（也称会计风险）和经济风险，经济风险主要表现为汇率波动对经营现金流量的影响。许多管理者能理解汇率变动对他们公司以外币表示的资产与负债的价值的影响，而不能充分理解汇率变动对公司经营现金流量的影响。随着经济日益全球化，很多公司受制于国际竞争，汇率波动会严重改变这些公司在国内和国际市场的竞争地位，从而影响他们的经营现金流量，而经营现金流量的变化又会对企业价值产生很大的影响。本文重点阐述人民币升值对跨国企业经营现金流量的影响，即经营风险。
人民币升值对跨国企业经营现金流量的影响主要通过两种途径：（1）竞争效应，即人民币升值会影响海外子公司在海外市场的竞争地位从而影响以外币表示的经营现金流量；（2）转换效应，即给定的以外币表示的现金流量转换成人民币时现金流量会减少。为了更好地理解这个问题，现举一个例子来加以说明。
假定国内某家电企业在美国开设了一家冰箱生产企业，关键部件从国内进口，其他零部件从美国当地采购，而制成品全部在美国销售。这家子公司的财务数据如下：
现假定人民币升值、美元贬值，1美元兑人民币的汇率由8.27下跌为7.8,人民币升值幅度为5.7%,则子公司的经营现金流量将如何变动呢？随着美元的贬值，从国内进口的零部件的成本将会上升，每台冰箱中零部件进口成本变为：150美元×8.27÷7.8=159美元,增加9美元,则将提高每台冰箱的生产成本，从而影响该子公司在美国的竞争地位。如果在美国采购的原材料及零部件价格和制成品价格保持不变,虽然该子公司可以保持冰箱的美国市场份额，但以美元表示的经营现金流量必然下降，下降了的经营现金流量在兑换成人民币以后因美元贬值而继续下降。面对人民币升值而造成的经营现金流量的大幅度下降，子公司会根据美国冰箱的竞争格局和该子公司在市场中的竞争地位，及时调整销售价格，策略有二：一是如果该子公司生产的冰箱在美国市场处于垄断地位，子公司完全可以提高冰箱的销售价格而销售量保持不变，则可以提高以美元表示的经营现金流量和以人民币表示的经营现金流量；二是如果该子公司在美国市场处于完全竞争地位，子公司提高冰箱的销售价格则销售量必然会下降，则可能也会导致以本外币表示的经营现金流量同时下降。
从以上分析得知，在人民币升值的情况下，海外子公司除非在海外市场处于垄断地位，很多处于竞争中的企业必将面临经营现金流量下降的风险。
二、跨国企业规避经营风险的策略
（一）选择低成本的生产地
随着人民币的不断升值，为了缓减子公司从母公司进口成本上升带来的不利影响，母公司应利用人民币升值带来的有利投资机会，从全球战略的角度考虑，在全球范围进行资源配置，既可以选择劳动力成本较低、原材料充足且货币与美元挂钩的国家进行投资生产，也可以考虑把关键零部件直接在美国设厂生产。20世纪80年代起，日本的汽车工业为了缓解日元升值带来的汽车向美国出口减少的不利影响，几大汽车巨头如日产、丰田、本田等纷纷到美国及加拿大建立汽车装配厂，在美国本土与美国汽车巨头展开竞争与合作，改出口贸易型为当地生产销售型，这样不仅占领了汽车美国市场，并且带动了一大批日本的零部件供应商到美国投资。在1990年，本田在美国销售的85万辆汽车中，有近2/3是在它的3个北美装配厂中生产的，其中极大部分是在美国俄亥俄州，同时至少有29家主要的日本公司在俄亥俄州建立了生产基地以向本田公司提供零部件。
（二）加大对R&D的投入和产品差异化
面对人民币升值对跨国企业竞争地位的不利影响，我国跨国企业为了维持和提高竞争地位，最持久最有效的方法是加大对R&D的投资，因为成功的R&D的投资，一方面可以提高生产效率从而降低生产成本；另一方面可以不断开发出新的产品，形成独特的差异化产品，使竞争对手无法生产相似的替代产品，消费者对新产品价格不敏感，从而形成垄断优势。为此，国家应从全球竞争战略的高度，加大对我国成熟产业如电子、信息和汽车等技术创新的支持力度，尽快从价格优势向技术优势转变。
（三）采用灵活的原材料、零部件采购政策
篇4
（一）经济全球化
随着经济全球化的到来，不同国家和地区都逐步被卷入世界经济一体化的洪流之中。要想在世界经济一体化的浪潮中站稳脚跟、健康发展，无论是发达国家还是发展中国家都应积极参与。西方发达国家具有强大的经济实力、掌握较多话语权，其在经济全球化过程中占据主导地位。对于发展中国家来说，经济全球化不仅带来了加快本国经济发展的机遇，也带来了可能会进一步拉大与发达国家之间贫富差距、沦落为发达国家转嫁其经济危机的牺牲品的尖锐挑战。当今经济全球化的实质就是以发达国家为主导、以各跨国公司为载体、以不同形式的“引进来”与“走出去”为媒介的全球性的经济架构动态调整的过程。
（二）跨国经营
跨国经营是指国内企业通过对外直接投资，在国外建立子公司或者是分支机构，并以此为基础而开展的以赢利为目的的跨国界的生产经营活动。跨国经营顺应时展趋势，是经济全球化的产物。统计数据显示，一个国家所拥有的跨国公司数量的多少、规模的大小，已经成为衡量该国经济实力与其所处国际地位的重要标志。为了应对国际经济新态势，各国纷纷调整各自发展战略，逐步摒弃内向型的发展模式，积极参与并推动跨国经营。
二、我国企业跨国经营的可行性
改革开放是我国的一项基本国策，进行海外投资和跨国经营是对外开放新形势下的必然趋势。自上世纪九十年代以来，世界政治经济格局发生了一系列重大变化，这不仅给我国企业跨国经营提供了空前的机遇，同时也带来了重大挑战。
（一）我国企业发展跨国经营的必要性
1.从国际形势来看，国际政治、经济大环境的相对稳定以及技术的进步、更新为我国企业进入国际大市场、参与国际竞争提供了良好的平台和条件。
2.从国内来看，我国经济已逐步进入快速、全面发展的时期，对外开放政策的进一步放宽、贸易体制的重大改革以及宏观经营环境的逐步改善，都为我国企业走出去寻找新的发展机会创造了强有力的支持。
3.对我国从事跨国经营的企业自身来讲，进行跨国经营是其提高利用外资水平、改善经营管理现状、壮大发展等的重要渠道和必然要求。
（二）我国企业进行跨国经营的益处
1.跨国经营有益于调整产业结构，树立竞争优势
利用跨国经营的机会，可以将一些原本在国内产能过剩、在国外市场有发展前景的，以及那些劳动密集程度高、原材料消耗多、土地占用量大的项目和企业健康有序地转移出去。将自身的技术、管理优势同东道国的资源优势、市场空间优势有机结合起来，可以实现经营成本最小化，确保竞争优势。同时，一些企业因跨国经营、转移阵地，为留下的国内企业营造了更为宽松的发展氛围。
2.跨国经营有益于转变经济增长方式，实现可持续发展
能源、原材料、人工成本相对较高是制约我国经济健康发展的瓶颈。资源、能源的有限性以及人工成本提高的刚性造成了这个瓶颈的难突破性。传统的“高投入、高能耗-低产出、低效益”的增长模式已经走到尽头。资源的有限性、环境承载的脆弱性决定了我国经济发展必须更新思路。在经济全球化和经济健康可持续发展的大时代背景下，引导企业“走出去”、积极借鉴国际优秀跨国企业做法、适时转变经济发展方式不失为一种良策。
3.跨国经营有益于壮大国际经贸合作，提升我国的国际经济地位
随着我国加入WTO，以及加入过渡期的终结，我国对某些幼稚行业的保护已逐渐解除，我国经济将更大程度、更广领域地融入经济全球化的洪流之中。三十多年跨国经营的实践表明，跨国经营的开展为我国与世界各国的经贸合作注入了新鲜血液、增添了活力、拓宽了新领域，也为我国企业带来了新的发展空间。跨国经营企业在利用国外资源、资金、技术、信息与管理经验方面取得了积极的成果，提升了中国的国际地位和形象，也为世界经济的发展做出了积极的贡献。
三、跨国经营的优势与现状
（一）跨国经营的优势
1.跨国经营有利于以价格优势占领国际市场
从全世界范围来看，我国劳动力价格相对低廉。低廉的劳动力价格可使我国跨国经营的产品（服务）以低成本优势进入国际市场，以价格优势占领国际市场，且短期内我国劳动力价格的相对优势不会消失。
2.跨国经营有利于发挥技术的比较优势
技术的比较优势主要是指成熟技术的比较优势，我国具有相对于发展中国家的技术优势。在我国有相当的产业已经出现市场饱和、生产能力过剩、设备闲置等现象。对于部分发展中国家来说，这些产业通常属于朝阳产业。相较与发达国家的先进技术于这些国家而言，我国的部分成熟技术更加具有吸引力。
3.跨国经营有利于中华民族传统工艺和特色产品走向世界
我国独具特色的独特产品或服务这些产品或服务为中华民族所特有，蕴含中华千万年源远流长的文化禀赋，我国跨国经营企业可以通过跨国经营在国外发挥其优良质量、含义独特的优势。这些传统中国产品或服以其独特的文化内涵正在被越来越多国际消费者所认可和接受。
（二）我国企业跨国经营的现状
我国企业的国际化进程是伴随着改革开放而逐步发展起来的。尽管我国企业在跨国经营方面取得了较好成绩，但由于起步较晚，与世界顶级跨国公司相比仍有较大差距。
1.产品科技含量低、创新意识与创新能力较弱
世界跨国公司的渗透和发展，在很大程度上依靠于高科技产品和知识、技术密集型产品。高技术产业引领时展方向，其对跨国企业的生存与发展意义非凡。我国跨国企业在科技研发和投入方面比较落后，许多企业没有技术优势、技术创新意识不强。我国企业尽管跨国经营、投资范围较广、涉及行业较多，但是其主要是以资源开发、初级制造为主，高新技术产业才刚刚起步。
2.人力资源管理存在缺陷，不能满足国际市场竞争需要
高度组织性的企业，客观上需要严密科学的管理系统、管理制度与激励机制。我国现有的跨国经营企业，尤其是中小跨国企业大都缺乏现代人力资源的概念。企业普遍缺少精通外语、了解国际市场、熟悉海外直接投资操作的优秀跨国经营管理人才。且我国跨国企业普遍存在组织功能不健全、管理制度与国际运行规则不相符等问题，这些问题的存在严重阻碍我国企业跨国经营的发展。另外，缺乏有效的激励机制和监督制约机制，相当比例的外派经营管理人员与技术人员的积极性、主动性不高，责任意识不强。
3.跨国经营投资决策过程不科学，投资风险较大
中国跨国企业，尤其是中小企业往往缺乏对国际经营大环境以及对投资区域、投资项目等缺乏详实的可行性分析，往往盲目决策、贸然行动或者随波追流、亦步亦趋，没有形成准确的市场定位和强大的核心竞争力，这加大了跨国经营的风险。我国企业跨国经营尚处于初期发展阶段，海外投资规模小，抗风险能力弱。
四、提高我国企业跨国经营水平的建议
1.加大科研投入，使产品（服务）水平达到国际标准
我国的跨国经营如果依旧依赖自然资源、依靠价格优势参与国际市场竞争，则难以拥有长久的竞争优势。只有注重科技投入、技术创新，增大研发力度，并通过技术引进、消化吸收来实现技术升级，建立和完善企业的技术创新系统，不断提高科技水平和创新能力，才有可能在激烈的国际竞争中赢得主动、取得优势。
2.培养和引进国际化优秀经营管理人才，建立科学的管理制度
人力资源是企业的第一资源，对人的管理应该胜过对企业其他资源的管理。长期以来中国跨国企业对海外业务人才的培养不够重视，这导致中国跨国企业经营业绩没有达到预期。培养和引进专业技能扎实、通晓外语、精通相关法律的综合型的经营管理人才是中国企业海外经营成功的必要条件。同时采取有效的激励措施、完善用人体系、建立科学管理制度，储备人才，减少不合理的人才流动。
3.制定科学的投资决策过程、完善可行性分析
在对海外市场、对东道国、对投资项目进行全面调研和考察的基础上，做出科学全面的可行性分析和评估。充分考虑项目的条件和近远期效益，并结合企业自身实力来做出健康科学的国际发展战略，防止或减少盲目投资所带来的经济风险。采用循序渐进的扩张方式更有利于其通过学习曲线来积累海外经营经验，在逐步升级的过程中，扩大海外投资规模，降低风险。
参考文献：
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[4] 李文锋.中国跨国公司的现状、问题及对策[J].改革，2001（05）.
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跨国经营是由国内经营延伸出来的，属于企业经营范围内的，指的是市场经营主体为了开拓发展空间，从而跨出本国范围到国外市场从事经营活动的市场行为方式，它是企业实现国际化中的高级形式。换句话说，跨国经营指的是企业以国际市场作为发展的舞台，从全球战略的角度来考虑，主动参与国际经济活动和国际分工，在国外设立各类分支机构，如子公司、分公司，充分利用国际资源开展一系列的境外投资及生产和销售等企业经营活动，其动机就在于通过合理配置全球资源取得跨国经营效率，即尽可能的在全球市场提高利润和市场占有率，以实现经济效率最大化。
一、我国企业跨国经营的特点
1、对外投资技术水平偏低
全球跨国公司的发展、渗透，主要是依靠资本、技术密集型产品和高科技产品、知识。以航天航空、生物工程、微电子等为代表的高技术产业，它们逐步成为现代跨国公司的支柱产业。相对于我国企业来说，科技比较落后，很多企业技术上没有优势，更谈不上拥有自己的核心技术。所以我国企业虽然在开展跨国经营，涉及的行业比较多，投资范围比较广，但是最主要的还是资源开发，高新技术产业和制造业才刚起步。
2、对外投资管理水平偏低
跨国公司一般是在一个国家设立母公司，同时在其他国家或地区设立不同的实体，在母公司的控制、管理和指挥下，开展各种经营管理活动。在这样一个高组织性的大型企业中，必须要进行高度科学、合理、严谨的管理。西方发达国家的跨国经营拥有雄厚的人力、物力、财力等优势，积累了上百年的资金和技术经验，拥有科学的、规范的、熟练的管理技术。然而在我国许多对外经营的企业，不完善的组织功能，不健全的内部管理机制，与国际运行规则相比，有些管理制度明显不衔接，这都使得我国企业跨国经营受到严重限制。
3、宏观管理体制相对落后
世界上大部分国家或地区的跨国经营管理体制都是根据市场化原则不断发展、成熟起来的。我国企业不同之处就在于计划经济体制是形成跨国经营管理体制的前提。管理体制存在严重缺陷，部门被分隔，各自为政，没有形成透明、统一的政策。目前政企没有被完全分开是我国企业进行跨国经营中存在的最大体制障碍，政府对企业一系列的进出口贸易和投融资等市场活动的审批、人事和过细的产权管理，在地区与部门利益的驱使下，对企业的兼并、收购、重组、联合等进行直接的行政干预，这就说我国体制深入改革的道路还很漫长。
二、我国企业在实施跨国经营中的问题
1、跨国经营目标不明确
政府积极倡导鼓励企业“走出去”，其主体应该是企业，企业需要根据自身的实际情况来决定到底改不改走出去、怎样走出去。在我国实施跨国经营的企业并不少，也不乏有一些具有影响力的企业，但是真正成功的案例并不多，对于企业而言其中一个重要原因就是，当企业的跨国经营变成一种国家战略时，不仅是会形成一种强大的外在压力，还会使部分企业缺乏对自身竞争优势足够了解，认为国外市场一定是前景无限，所以很多企业在跨国经营时缺乏明确的规划和发展目标，缺乏科学的管理体系与长期的战略思考，在环境分析、投资项目、地点选择、经营策略的制定、合作伙伴选择等方面，往往是单一的经营方式，缺乏论证，没有从企业实情出发扬长避短。在对国外环境没有进行详细考察的前提下，投资带有盲目性，在当地市场缺少符合要求的专业人才，经营管理中难以实现完全市场化，尚处于半政府状态，企业在这样的情况下要想取得成功难以实现。有些专家就指出不能仅靠一腔热情去开展跨国经营，核心竞争力是企业在国际市场生存的根本。企业在跨国经营中必须要有自己的核心技术和产品，这样在激烈的国际竞争中立于不败之地。
2、缺乏跨国经营的人才
当前在我国不管是民营企业还是国有企业，许多对外管理人员一般只是具备某一学科的专业知识或一门外语专长，缺乏既懂国际贸易、金融、投资、管理，又熟练掌握外语等各方面知识，能够适应和了解国外的传统习惯、社会文化、商业操守、利益集团、法律制度、政治等复合型人才。在实施跨国经营活动中，有些企业过于依靠国外的律师、银行及一些国外中介机构，这不但使企业的决策判断受到影响，而且可能还会由于合同存在缺陷导致企业蒙受重大经济损失。
3、企业文化整合难
来自文化整合的风险也是我国企业开展跨国经营中需要面临的一个重大挑战。怎样在短时间内建立一个不同国家文化有效融合的企业文化模式，是跨国企业经营能否成功的关键。特别是跨国并购，因并购企业之间的文化存在较大的差异，如果我国企业向被并购的企业强行灌输自身的文化，在企业之间很可能会造成文化排斥，甚至可能会导致强烈的矛盾冲突。具有典型代表的事例就是首钢并购巴西的企业后出现了严重的劳资矛盾。
三、我国拉动企业跨国经营的策略
1、制定明确的跨国经营战略
与国际市场上先进的跨国企业相比，我国先进的企业，无论是从规模、技术上，还是从管理上都存在相当大的差距。所以在实现跨国经营后，企业对自身在别国甚至是在全球的竞争地位，都需要有一个非常明确的认识。企业需要将主要竞争对手和自身的核心竞争力在国际市场中的竞争性进行对比，进行市场分类。在发达国家中的跨国企业全力实施全球化战略，以全球战略眼光来统一协调、规划在世界各地的分支机构的经营活动，主要目的就在于实现整个企业的利润最大化。而在我国的跨国企业因实施的全球化战略程度偏低，当实施跨国经营时，我国多数企业选择的多国市场战略应该目标明确。伴随以后企业不断深入的跨国经营参与程度和竞争能力的逐渐提高，逐渐实现全球市场战略。在全球市场战略中，对外直接投资主要出现在国际化经营程度较高的企业，主要原因就是通过进行全球范围内的垂直分工、水平分工最优配置资源的目的。这些企业对不同国家存在的相对优势进行充分利用，寻求高效率的投资，以便达到利润最大化和成本最小化的目标。这种投资在美日一些著名的跨国企业实施的跨国经营中表现明显，而发展中国家的跨国经营企业由于受自身能力的限制，或是受国家市场参与度的影响，用这种形式实施跨国经营的企业为数不多。
2、培养跨国经营管理人才
引进和培养专业知识丰富、业务技能强，精通国外文化和外语的企业经营管理高素质人才是我国先进企业能够成功实施跨国经营的必然选择。我国企业解决人才问题可以从以下两个方面入手：第一，在企业内部大力培养一大批既熟练掌握外语和法律，又精通财务、金融、管理的综合性人才，让他们去担任企业的管理工作和业务、技术骨干。通过吸纳海归学子、高薪聘任国外的专家、将内部员工送到国外受训等各种渠道吸引人才；第二，大力推动国外分支机构员工的本土化战略，擅于使用其他国家的人才资源，进而更好更快的适应当地情况，将我国进一步推向世界。
3、对企业文化整合要引起高度重视
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1 中小企业跨国经营的客观必然性
跨国出门，走向世界，从事跨国经营是中小企业发展到一定阶段的客观需要，是中小企业走向成熟的重要标志，也是中小企业发展的必由之路。通过跨国经营可以为企业寻求经营机会、保护和扩大原有市场、克服贸易壁垒、追求优惠政策、获取技术，走国际化经营之路成为中小企业的战略选择。
1.1 中小企业跨国经营优势明显
首先，有一定的产权优势。中小企业中的民营企业产权约束非常明确，因此在投资决策时会非常谨慎，成功的可能性也大一些；其次，有一定的技术优势。虽然中小企业普遍缺乏足够的财力从事研究与开发工作，但对事关自己生存与发展的技术，其创新热情高。目前，已有部分中小企业在技术创新领域有所突破。而且，中小企业的技术创新是在小规模基础上进行的，个性强，善于在大企业技术垄断的夹缝中立足，成本低，把科技转化为现实生产力所耗费的时间和经费也较少。 再次，有一定的跨国经验的积累。尽管中小企业多数规模小，管理水平也不高，但其中的一部分在服务国内市场的同时，已开始通过各种方式接触国际市场，在海外建厂、设立分支机构或从事对外工程承包及劳务合作。
1.2 知识经济时代为中小企业跨国经营提供了新的动力
知识经济时代，经济的全球化有了新的内涵，主要是知识产业的崛起，计算机技术与通讯技术的结合，使得世界更加开放，全球竞争日益激烈。一国的国际竞争主要表现为效率的竞争、质量的竞争，胜败关键取决于智力资源及国家的创新能力，取决于企业的竞争力，而不在于企业规模的大小。现代社会经济的发展表明，中小企业由于具有产业规模小、资本和技术构成低，数量众多、分布面广、经营灵活、形式多样等特点，使它在保护充分竞争、活跃市场、进行技术创新和组织创新、以及增加就业机会等方面都发挥着大企业所不可替代的作用，是一国经济增长的重要支持力量。因此，一个国家的中小企业能否健康发展，能否跨国经营，能否与国际市场保持密切联系，能否与国内同行进行积极而卓有成效的合作，决不仅仅是个微观问题，而是直接关系到宏观经济质量及社会稳定的重大问题。
2 中小企业跨国经营面临困境
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虽然中小企业跨国经营的在客观存在必然性，但是，当前这些企业普遍面临抗风险能力低、国际竞争力较低、跨国经营人才短缺和实力不强等一系列问题。这些困难，不但降低了我国企业的利润，而且还常常影响企业长远的发展。 1 抗风险能力低
中小企业经营规模小，资本不很充足，在对外投资中抵抗风险、管理风险的能力比较低。特别是对非企业自身因素造成的风险，如政治风险、战争风险、国有化风险、社会治安风险等，几乎没有任何防范承受的能力。2.2 国际竞争力较低
要进行跨国经营，需要有高竞争力的企业，但事实上，中小企业的国际竞争力水平低下。企业规模普遍偏小，缺乏拥有自主知识产权的核心技术和核心产品，缺乏名牌产品，缺乏独特的企业文化，凝聚力不甚强。 3 跨国经营人才短缺
跨国经营是项复杂的工作，需要具备丰富知识、通晓国际惯例的复合型经营管理人才，而我国中小企业缺乏这方面的人才，且企业管理层整体素质不高。中小企业跨国经营要清楚认识到自身的优势和劣势，才能有效地规避劣势，发挥优势，适应国际市场多元化的消费需求，开拓发达国家跨国公司不屑一顾的市场缝隙，也可与国外跨国公司结成战略性联盟，成为跨国公司价值链一环，在合作中实现自己的经营目标，从而避免盲目投资造成损失。 4 中小企业往往实力薄弱
由于受自身人力、财力、物力条件的约束，对东道国的金融政策、外汇管制、税法、劳工法律、资金管理等了解不全面，对有关经济政策的变化反应不敏感，难以制定相应的防范对策，以减少和转移风险带来的损失；一旦风险来临便无法应对，就难以在国际市场站稳脚跟。因此，中小企业在做出跨国经营决策之前要对东道国的政治、社会、经济、文化、法律等宏观投资环境进行国别比较，也要对两国的比较生产成本、企业特有要素收益、出口销售的额外成本、国外生产的额外管理与协调成本等微观条件进行比较，按照跨国经营决策模型等科学方法做出决策，力求把安全度高、获利大的国家和地区的项目确定为直接投资对象。
3 中小企业跨国经营策略分析
现在，越来越多的国内企业以海尔为榜样，积极实施“走出去”战略，到海外进行跨国经营。然而，众多中小企业对此却显得不太热衷，似乎这是大企业的事，自己规模较小，品牌不响，外向经营能力不强，目前还不具备条件。其实大企业有大企业跨国经营的优势，中小企业也有中小企业跨国经营的有利条件，只要扬长避短，中小企业也一样可以跨国经营。我国中小企业比较普遍的状况是缺乏核心竞争能力，资本又比较有限，防御风险的能力较差，体制也不完善；但也有部分中小企业具有核心竞争能力，如拥有在世界范围内的先进科技知识和技术，有一定的融资能力、体制比较灵活等。针对我国中小企业的状况，主要有以下一些经营策略以供参考。 1网上跨国经营。
网上跨国经营就是网上贸易，即电子商务，是在国际互联网上采用数字化电子方式进行的国际商务活动。这种经营方式对于中小企业有巨大的适用性：第一，网上贸易可以节省中小企业开展围际贸易所需经费，从而可以避免中小企业规模小、资金少的致命弱点。第二，减少中间商的盘剥也是利用电子贸易的优势之一。许多中小企业本小利薄，如果没有找到合适的买家，就只能依靠中间商。如果中间商不负责，无法搞好售后服务并提供市场信息，中小企业就会无所适从。外贸界人土指出：现在许多从中国进口商品的国外客户、大型分销而都在想方设法直接向生产厂家购买产品，因此企业必须自己制造与买家接近的机会。第三，网上贸易可以向中小企业提供比以往更多的出口贸易机会，花较少的钱打进新的国际市场，这对于弥补小小企业国际市场信息解弱这一点有突出的帮助。第四，网上贸易可以减少出口贸易环节，提高效率、节约交易时间。第五，网上贸易无地域、时间限制，受自然条件影响较小，便于把中小企业的产品及时地推向全球，提高其知名度和国际竞争能力。
目前，网上贸易配套措施的不健全在一定程度上阻碍了我国中小企业采用网上贸易这一跨国经营方式。但随着网上贸易的迅速发展，越来越多的小企业意识到通过最新的电子贸易方式在网上寻找更多客户的优越性，这一先进的科技手段必将为中小企业的跨国经营活动带来巨大的收益。 2 通过海外华人进行跨国经营
海外华人的跨国经营网络是中国开展跨国经营的独特资源。中小企业规模小，资金有限，不可能在许多地区都设置驻外机构，即便设有驻外机构，人手不足及人员素质较差都是很突出的问题。海外华人团体不但可以弥补企业驻外机构之不足，而且迎合海外各地的华商团体更可发挥地域性优越、社会关系广等优点，可以协助我国中小企业掌握商机以
顺利进行市场开发。华人对亲缘、地缘、业缘所赋予的信用内涵可大大降低中小企业跨国经营的进入壁垒和障碍。他们在国外形成的跨国经营网络，可为我国中小企业的跨国经营提供重要渠道。充分利用这个渠道既可减少成本费用，又能加快中小企业在海外的发展。3.3 加入国际产业分工和协作网络的跨国经营
中小企业以其某方面的核心竞争能力可以以最小的代价加入国际产业分工和协作网络，这是我国中小企业进行跨国经营的捷径和重要策略。这样可以利用国际网络的资源潜能，提高我国中小企业的国际竞争力；利用其机制，获得和利用更多的资源；利用其接近资源的能力、实现自身的资源；利用学习能力，获得更多的学习机会；利用技术转移，获得更多的先进技术；利用市场反应能力。提高市场意识和市场运作水平；利用本地化经营，培养大量的技术和管理人才；利用组织形式和管理模式，转换企业经营机制。
中国是国际产业分工和协作网络不可缺少的重要组成部分。中国的很多中小企业在技术密集型项目合作上具有很强的实力，有的中小企业还有较高的生产管理水平，具备了与该网络进行大规模生产合作的基础，也有的在本行业中有较长的生产历史，更具备了较强的生产能力和为长期发展提供支持能力的条件。所以，我国中小企业充分发挥自身的优势，加入国际产业分工和协作网络，不仅是自身发展的需要，更是对国家具有战略意义的策略。不仅可以迅速发展和壮大我国的中小企业，还可以通过利用网络中的资金、技术和资源，在我国建立起现代化的资金、技术密集型产业，使我国的产业经济结构得到调整、升级和优化，促进配套企业的生产协作，带动相关产业的发展，提高生产技术水平，使中小企业生产的产品迅速达到国际要求，并通过网络销往世界各地，逐步参与国际竞争，并积累跨国经营的经验，培养一大批掌握世界先进科技的人才和熟悉现代企业运作的管理人才等。
4 结语
我国中小企业朝着跨国经营方向发展是完全符合我国中小企业的目前状况的；在知识经济时代，在全球经济一体化的今天，积极参与国际竞争，努力开拓全球市场，制定与自身相适应的跨国经营策略，才能使我国的中小企业在未来的国际经济舞台上扮演重要的角色。中小企业的跨国经营，应根据企业的实际情况和不同的发展阶段，将短期目标和长期目标有机地结合起来，思想解放，经营得当，走出去后肯定会 “海阔天空”。
参考文献
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跨国出门，走向世界，从事跨国经营是中小企业发展到一定阶段的客观需要，是中小企业走向成熟的重要标志，也是中小企业发展的必由之路。通过跨国经营可以为企业寻求经营机会、保护和扩大原有市场、克服贸易壁垒、追求优惠政策、获取技术，走国际化经营之路成为中小企业的战略选择。
1.1中小企业跨国经营优势明显
首先，有一定的产权优势。中小企业中的民营企业产权约束非常明确，因此在投资决策时会非常谨慎，成功的可能性也大一些；其次，有一定的技术优势。虽然中小企业普遍缺乏足够的财力从事研究与开发工作，但对事关自己生存与发展的技术，其创新热情高。目前，已有部分中小企业在技术创新领域有所突破。而且，中小企业的技术创新是在小规模基础上进行的，个性强，善于在大企业技术垄断的夹缝中立足，成本低，把科技转化为现实生产力所耗费的时间和经费也较少。再次，有一定的跨国经验的积累。尽管中小企业多数规模小，管理水平也不高，但其中的一部分在服务国内市场的同时，已开始通过各种方式接触国际市场，在海外建厂、设立分支机构或从事对外工程承包及劳务合作。
1.2知识经济时代为中小企业跨国经营提供了新的动力
知识经济时代，经济的全球化有了新的内涵，主要是知识产业的崛起，计算机技术与通讯技术的结合，使得世界更加开放，全球竞争日益激烈。一国的国际竞争主要表现为效率的竞争、质量的竞争，胜败关键取决于智力资源及国家的创新能力，取决于企业的竞争力，而不在于企业规模的大小。现代社会经济的发展表明，中小企业由于具有产业规模小、资本和技术构成低，数量众多、分布面广、经营灵活、形式多样等特点，使它在保护充分竞争、活跃市场、进行技术创新和组织创新、以及增加就业机会等方面都发挥着大企业所不可替代的作用，是一国经济增长的重要支持力量。因此，一个国家的中小企业能否健康发展，能否跨国经营，能否与国际市场保持密切联系，能否与国内同行进行积极而卓有成效的合作，决不仅仅是个微观问题，而是直接关系到宏观经济质量及社会稳定的重大问题。
2中小企业跨国经营面临困境
虽然中小企业跨国经营的在客观存在必然性，但是，当前这些企业普遍面临抗风险能力低、国际竞争力较低、跨国经营人才短缺和实力不强等一系列问题。这些困难，不但降低了我国企业的利润，而且还常常影响企业长远的发展。
2.1抗风险能力低
中小企业经营规模小，资本不很充足，在对外投资中抵抗风险、管理风险的能力比较低。特别是对非企业自身因素造成的风险，如政治风险、战争风险、国有化风险、社会治安风险等，几乎没有任何防范承受的能力。
2.2国际竞争力较低
要进行跨国经营，需要有高竞争力的企业，但事实上，中小企业的国际竞争力水平低下。企业规模普遍偏小，缺乏拥有自主知识产权的核心技术和核心产品，缺乏名牌产品，缺乏独特的企业文化，凝聚力不甚强。
2.3跨国经营人才短缺
跨国经营是项复杂的工作，需要具备丰富知识、通晓国际惯例的复合型经营管理人才，而我国中小企业缺乏这方面的人才，且企业管理层整体素质不高。中小企业跨国经营要清楚认识到自身的优势和劣势，才能有效地规避劣势，发挥优势，适应国际市场多元化的消费需求，开拓发达国家跨国公司不屑一顾的市场缝隙，也可与国外跨国公司结成战略性联盟，成为跨国公司价值链一环，在合作中实现自己的经营目标，从而避免盲目投资造成损失。
2.4中小企业往往实力薄弱
由于受自身人力、财力、物力条件的约束，对东道国的金融政策、外汇管制、税法、劳工法律、资金管理等了解不全面，对有关经济政策的变化反应不敏感，难以制定相应的防范对策，以减少和转移风险带来的损失；一旦风险来临便无法应对，就难以在国际市场站稳脚跟。因此，中小企业在做出跨国经营决策之前要对东道国的政治、社会、经济、文化、法律等宏观投资环境进行国别比较，也要对两国的比较生产成本、企业特有要素收益、出口销售的额外成本、国外生产的额外管理与协调成本等微观条件进行比较，按照跨国经营决策模型等科学方法做出决策，力求把安全度高、获利大的国家和地区的项目确定为直接投资对象。
3中小企业跨国经营策略分析
现在，越来越多的国内企业以海尔为榜样，积极实施“走出去”战略，到海外进行跨国经营。然而，众多中小企业对此却显得不太热衷，似乎这是大企业的事，自己规模较小，品牌不响，外向经营能力不强，目前还不具备条件。其实大企业有大企业跨国经营的优势，中小企业也有中小企业跨国经营的有利条件，只要扬长避短，中小企业也一样可以跨国经营。我国中小企业比较普遍的状况是缺乏核心竞争能力，资本又比较有限，防御风险的能力较差，体制也不完善；但也有部分中小企业具有核心竞争能力，如拥有在世界范围内的先进科技知识和技术，有一定的融资能力、体制比较灵活等。针对我国中小企业的状况，主要有以下一些经营策略以供参考。
3.1网上跨国经营。
网上跨国经营就是网上贸易，即电子商务，是在国际互联网上采用数字化电子方式进行的国际商务活动。这种经营方式对于中小企业有巨大的适用性：第一，网上贸易可以节省中小企业开展围际贸易所需经费，从而可以避免中小企业规模小、资金少的致命弱点。第二，减少中间商的盘剥也是利用电子贸易的优势之一。许多中小企业本小利薄，如果没有找到合适的买家，就只能依靠中间商。如果中间商不负责，无法搞好售后服务并提供市场信息，中小企业就会无所适从。外贸界人土指出：现在许多从中国进口商品的国外客户、大型分销而都在想方设法直接向生产厂家购买产品，因此企业必须自己制造与买家接近的机会。第三，网上贸易可以向中小企业提供比以往更多的出口贸易机会，花较少的钱打进新的国际市场，这对于弥补小小企业国际市场信息解弱这一点有突出的帮助。第四，网上贸易可以减少出口贸易环节，提高效率、节约交易时间。第五，网上贸易无地域、时间限制，受自然条件影响较小，便于把中小企业的产品及时地推向全球，提高其知名度和国际竞争能力。
目前，网上贸易配套措施的不健全在一定程度上阻碍了我国中小企业采用网上贸易这一跨国经营方式。但随着网上贸易的迅速发展，越来越多的小企业意识到通过最新的电子贸易方式在网上寻找更多客户的优越性，这一先进的科技手段必将为中小企业的跨国经营活动带来巨大的收益。
3.2通过海外华人进行跨国经营
海外华人的跨国经营网络是中国开展跨国经营的独特资源。中小企业规模小，资金有限，不可能在许多地区都设置驻外机构，即便设有驻外机构，人手不足及人员素质较差都是很突出的问题。海外华人团体不但可以弥补企业驻外机构之不足，而且迎合海外各地的华商团体更可发挥地域性优越、社会关系广等优点，可以协助我国中小企业掌握商机以顺利进行市场开发。华人对亲缘、地缘、业缘所赋予的信用内涵可大大降低中小企业跨国经营的进入壁垒和障碍。他们在国外形成的跨国经营网络，可为我国中小企业的跨国经营提供重要渠道。充分利用这个渠道既可减少成本费用，又能加快中小企业在海外的发展。3.3加入国际产业分工和协作网络的跨国经营
中小企业以其某方面的核心竞争能力可以以最小的代价加入国际产业分工和协作网络，这是我国中小企业进行跨国经营的捷径和重要策略。这样可以利用国际网络的资源潜能，提高我国中小企业的国际竞争力；利用其机制，获得和利用更多的资源；利用其接近资源的能力、实现自身的资源；利用学习能力，获得更多的学习机会；利用技术转移，获得更多的先进技术；利用市场反应能力。提高市场意识和市场运作水平；利用本地化经营，培养大量的技术和管理人才；利用组织形式和管理模式，转换企业经营机制。
中国是国际产业分工和协作网络不可缺少的重要组成部分。中国的很多中小企业在技术密集型项目合作上具有很强的实力，有的中小企业还有较高的生产管理水平，具备了与该网络进行大规模生产合作的基础，也有的在本行业中有较长的生产历史，更具备了较强的生产能力和为长期发展提供支持能力的条件。所以，我国中小企业充分发挥自身的优势，加入国际产业分工和协作网络，不仅是自身发展的需要，更是对国家具有战略意义的策略。不仅可以迅速发展和壮大我国的中小企业，还可以通过利用网络中的资金、技术和资源，在我国建立起现代化的资金、技术密集型产业，使我国的产业经济结构得到调整、升级和优化，促进配套企业的生产协作，带动相关产业的发展，提高生产技术水平，使中小企业生产的产品迅速达到国际要求，并通过网络销往世界各地，逐步参与国际竞争，并积累跨国经营的经验，培养一大批掌握世界先进科技的人才和熟悉现代企业运作的管理人才等。
4结语
我国中小企业朝着跨国经营方向发展是完全符合我国中小企业的目前状况的；在知识经济时代，在全球经济一体化的今天，积极参与国际竞争，努力开拓全球市场，制定与自身相适应的跨国经营策略，才能使我国的中小企业在未来的国际经济舞台上扮演重要的角色。中小企业的跨国经营，应根据企业的实际情况和不同的发展阶段，将短期目标和长期目标有机地结合起来，思想解放，经营得当，走出去后肯定会“海阔天空”。
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1 中小企业跨国经营的客观必然性
跨国出门，走向世界，从事跨国经营是中小企业发展到一定阶段的客观需要，是中小企业走向成熟的重要标志，也是中小企业发展的必由之路。通过跨国经营可以为企业寻求经营机会、保护和扩大原有市场、克服贸易壁垒、追求优惠政策、获取技术，走国际化经营之路成为中小企业的战略选择。
1.1 中小企业跨国经营优势明显
首先，有一定的产权优势。中小企业中的民营企业产权约束非常明确，因此在投资决策时会非常谨慎，成功的可能性也大一些；其次，有一定的技术优势。虽然中小企业普遍缺乏足够的财力从事研究与开发工作，但对事关自己生存与发展的技术，其创新热情高。目前，已有部分中小企业在技术创新领域有所突破。而且，中小企业的技术创新是在小规模基础上进行的，个性强，善于在大企业技术垄断的夹缝中立足，成本低，把科技转化为现实生产力所耗费的时间和经费也较少。 再次，有一定的跨国经验的积累。尽管中小企业多数规模小，管理水平也不高，但其中的一部分在服务国内市场的同时，已开始通过各种方式接触国际市场，在海外建厂、设立分支机构或从事对外工程承包及劳务合作。
1.2 知识经济时代为中小企业跨国经营提供了新的动力
知识经济时代，经济的全球化有了新的内涵，主要是知识产业的崛起，计算机技术与通讯技术的结合，使得世界更加开放，全球竞争日益激烈。一国的国际竞争主要表现为效率的竞争、质量的竞争，胜败关键取决于智力资源及国家的创新能力，取决于企业的竞争力，而不在于企业规模的大小。现代社会经济的发展表明，中小企业由于具有产业规模小、资本和技术构成低，数量众多、分布面广、经营灵活、形式多样等特点，使它在保护充分竞争、活跃市场、进行技术创新和组织创新、以及增加就业机会等方面都发挥着大企业所不可替代的作用，是一国经济增长的重要支持力量。因此，一个国家的中小企业能否健康发展，能否跨国经营，能否与国际市场保持密切联系，能否与国内同行进行积极而卓有成效的合作，决不仅仅是个微观问题，而是直接关系到宏观经济质量及社会稳定的重大问题。
2 中小企业跨国经营面临困境
课件下载
虽然中小企业跨国经营的在客观存在必然性，但是，当前这些企业普遍面临抗风险能力低、国际竞争力较低、跨国经营人才短缺和实力不强等一系列问题。这些困难，不但降低了我国企业的利润，而且还常常影响企业长远的发展。 1 抗风险能力低
中小企业经营规模小，资本不很充足，在对外投资中抵抗风险、管理风险的能力比较低。特别是对非企业自身因素造成的风险，如政治风险、战争风险、国有化风险、社会治安风险等，几乎没有任何防范承受的能力。2.2 国际竞争力较低
要进行跨国经营，需要有高竞争力的企业，但事实上，中小企业的国际竞争力水平低下。企业规模普遍偏小，缺乏拥有自主知识产权的核心技术和核心产品，缺乏名牌产品，缺乏独特的企业文化，凝聚力不甚强。 3 跨国经营人才短缺
跨国经营是项复杂的工作，需要具备丰富知识、通晓国际惯例的复合型经营管理人才，而我国中小企业缺乏这方面的人才，且企业管理层整体素质不高。中小企业跨国经营要清楚认识到自身的优势和劣势，才能有效地规避劣势，发挥优势，适应国际市场多元化的消费需求，开拓发达国家跨国公司不屑一顾的市场缝隙，也可与国外跨国公司结成战略性联盟，成为跨国公司价值链一环，在合作中实现自己的经营目标，从而避免盲目投资造成损失。 4 中小企业往往实力薄弱 转贴于
由于受自身人力、财力、物力条件的约束，对东道国的金融政策、外汇管制、税法、劳工法律、资金管理等了解不全面，对有关经济政策的变化反应不敏感，难以制定相应的防范对策，以减少和转移风险带来的损失；一旦风险来临便无法应对，就难以在国际市场站稳脚跟。因此，中小企业在做出跨国经营决策之前要对东道国的政治、社会、经济、文化、法律等宏观投资环境进行国别比较，也要对两国的比较生产成本、企业特有要素收益、出口销售的额外成本、国外生产的额外管理与协调成本等微观条件进行比较，按照跨国经营决策模型等科学方法做出决策，力求把安全度高、获利大的国家和地区的项目确定为直接投资对象。
3 中小企业跨国经营策略分析
现在，越来越多的国内企业以海尔为榜样，积极实施“走出去”战略，到海外进行跨国经营。然而，众多中小企业对此却显得不太热衷，似乎这是大企业的事，自己规模较小，品牌不响，外向经营能力不强，目前还不具备条件。其实大企业有大企业跨国经营的优势，中小企业也有中小企业跨国经营的有利条件，只要扬长避短，中小企业也一样可以跨国经营。我国中小企业比较普遍的状况是缺乏核心竞争能力，资本又比较有限，防御风险的能力较差，体制也不完善；但也有部分中小企业具有核心竞争能力，如拥有在世界范围内的先进科技知识和技术，有一定的融资能力、体制比较灵活等。针对我国中小企业的状况，主要有以下一些经营策略以供参考。 1网上跨国经营。
网上跨国经营就是网上贸易，即电子商务，是在国际互联网上采用数字化电子方式进行的国际商务活动。这种经营方式对于中小企业有巨大的适用性：第一，网上贸易可以节省中小企业开展围际贸易所需经费，从而可以避免中小企业规模小、资金少的致命弱点。第二，减少中间商的盘剥也是利用电子贸易的优势之一。许多中小企业本小利薄，如果没有找到合适的买家，就只能依靠中间商。如果中间商不负责，无法搞好售后服务并提供市场信息，中小企业就会无所适从。外贸界人土指出：现在许多从中国进口商品的国外客户、大型分销而都在想方设法直接向生产厂家购买产品，因此企业必须自己制造与买家接近的机会。第三，网上贸易可以向中小企业提供比以往更多的出口贸易机会，花较少的钱打进新的国际市场，这对于弥补小小企业国际市场信息解弱这一点有突出的帮助。第四，网上贸易可以减少出口贸易环节，提高效率、节约交易时间。第五，网上贸易无地域、时间限制，受自然条件影响较小，便于把中小企业的产品及时地推向全球，提高其知名度和国际竞争能力。
目前，网上贸易配套措施的不健全在一定程度上阻碍了我国中小企业采用网上贸易这一跨国经营方式。但随着网上贸易的迅速发展，越来越多的小企业意识到通过最新的电子贸易方式在网上寻找更多客户的优越性，这一先进的科技手段必将为中小企业的跨国经营活动带来巨大的收益。 2 通过海外华人进行跨国经营
海外华人的跨国经营网络是中国开展跨国经营的独特资源。中小企业规模小，资金有限，不可能在许多地区都设置驻外机构，即便设有驻外机构，人手不足及人员素质较差都是很突出的问题。海外华人团体不但可以弥补企业驻外机构之不足，而且迎合海外各地的华商团体更可发挥地域性优越、社会关系广等优点，可以协助我国中小企业掌握商机以
顺利进行市场开发。华人对亲缘、地缘、业缘所赋予的信用内涵可大大降低中小企业跨国经营的进入壁垒和障碍。他们在国外形成的跨国经营网络，可为我国中小企业的跨国经营提供重要渠道。充分利用这个渠道既可减少成本费用，又能加快中小企业在海外的发展。3.3 加入国际产业分工和协作网络的跨国经营
中小企业以其某方面的核心竞争能力可以以最小的代价加入国际产业分工和协作网络，这是我国中小企业进行跨国经营的捷径和重要策略。这样可以利用国际网络的资源潜能，提高我国中小企业的国际竞争力；利用其机制，获得和利用更多的资源；利用其接近资源的能力、实现自身的资源；利用学习能力，获得更多的学习机会；利用技术转移，获得更多的先进技术；利用市场反应能力。提高市场意识和市场运作水平；利用本地化经营，培养大量的技术和管理人才；利用组织形式和管理模式，转换企业经营机制。
中国是国际产业分工和协作网络不可缺少的重要组成部分。中国的很多中小企业在技术密集型项目合作上具有很强的实力，有的中小企业还有较高的生产管理水平，具备了与该网络进行大规模生产合作的基础，也有的在本行业中有较长的生产历史，更具备了较强的生产能力和为长期发展提供支持能力的条件。所以，我国中小企业充分发挥自身的优势，加入国际产业分工和协作网络，不仅是自身发展的需要，更是对国家具有战略意义的策略。不仅可以迅速发展和壮大我国的中小企业，还可以通过利用网络中的资金、技术和资源，在我国建立起现代化的资金、技术密集型产业，使我国的产业经济结构得到调整、升级和优化，促进配套企业的生产协作，带动相关产业的发展，提高生产技术水平，使中小企业生产的产品迅速达到国际要求，并通过网络销往世界各地，逐步参与国际竞争，并积累跨国经营的经验，培养一大批掌握世界先进科技的人才和熟悉现代企业运作的管理人才等。
4 结语
我国中小企业朝着跨国经营方向发展是完全符合我国中小企业的目前状况的；在知识经济时代，在全球经济一体化的今天，积极参与国际竞争，努力开拓全球市场，制定与自身相适应的跨国经营策略，才能使我国的中小企业在未来的国际经济舞台上扮演重要的角色。中小企业的跨国经营，应根据企业的实际情况和不同的发展阶段，将短期目标和长期目标有机地结合起来，思想解放，经营得当，走出去后肯定会 “海阔天空”。
参考文献
［1］赵旭.中国企业国际化经营存在的问题与对策分析［J］.经济师，2004，（6）.
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我国中小企业实施跨国经营必要性分析
（一）跨国经营是长期发展战略的迫切需求
我国中小企业的长期发展战略当中就包括了国际化，而国际化也是企业得以不断扩张及不断成长的重要路径。在我国中小企业的发展过程当中，借助于国际化能够利用海外市场信息的收集，正确的对市场消费需要以及市场发展方向加以把握；借助于国际化能够依托海外所构建起来的研发中心，得到前沿技术；借助于国际化能够创新管理模式和学习管理模式；借助于国际化能够有效规避市场风险，挖掘新的市场契机，充分发挥小企业的适应性和灵活性等优势，进而更好的为本国市场和国际市场提供服务，与此同时促进自身能力的扩张及增强。
（二）跨国经营是获得优势的必要手段
从理论层面上来看，传统的跨国企业普遍认为企业实施跨国经营与跨国投资的主要目的，是为了运用在本国所建立起来的优势来争取及获得海外市场以及企业的成长。然而，现代化的跨国企业则认为实施跨国经营是为了“优势获取”，也就是借助于跨国经营来获得东道国的资源、知识和劳动力等诸多优势，在国际经济市场的激烈竞争中赢取胜利。而对于我国的中小企业来讲，不仅面临着国内大型企业的压力，并且还面临着跨国企业的压力，同时在获取资金、经营领域等多个方面均存在许多困难。利用跨国经营来获取发展所需的资源与空间就逐渐成为我国中小企业发展及生存的有效途径，并且也有利于增强自身的国际竞争力。
（三）跨国经营是扩大出口和规避风险的需要
我国已经逐渐由全球经济的衰退当中基本得以复苏，并且已经成为了全球最大的出口国。然而，在持续的贸易顺差与出口总量增长的同时，同样也伴随着我国和贸易伙伴间的不断碰撞。近些年以来，中小企业作为我国的出口主力军，其出口状况越来越恶劣，而规避这些贸易风险的可靠手段就是跨国经营；在进口国或者与进口国有协定或者有贸易条约的国家直接进行投资；在进口国创设研发机构，保持国内企业的生产优势；并购当地企业获取渠道与品牌等（刘仓，2009）。
（四）跨国经营是拓展海外市场的需求
我国经济已经从卖方市场逐渐进入了买方市场，许多产品持续处在供过于求的不良状态，经济市场竞争也随之变得越来越激烈，而价格则成为了企业之间竞争的一个常态，从而使得中小企业的利润空间与市场空间大大减少。除此之外，自从我国加入世界贸易组织之后，国内市场大体上已经与国际市场相互融合，不断扩张的消费能力和提升的消费需求层次也迫切要求我国中小企业不断进行变革，以便与全球化竞争相适应。大多数采用外向型经济模式而逐渐得以成长的中小企业，同样也具备着自创品牌扩展海外市场的能力及动力。因此，中小企业只有利用并购其他企业或者对外直接生产、直接投资、直接销售，并且主动且积极地促进海外市场的拓展，才可以参与国内市场竞争，同时又能谋求海外市场的发展。
我国中小企业实施跨国经营所面临的问题
在我国中小企业的日常经营当中，不但会遇到来自东道国基础设施水平、政治以及经济等多方面的重重阻碍，需要考虑东道国的经济市场竞争环境、政治公关、知识产权和法律环境等影响因素，并且还必须面对影响中小企业发展及经营的组织和管理模式、获得资源的能力和技术创新能力等诸多方面（许春野，2010）。
（一）缺乏人力资源与管理资源且内部经营机制不够完善
在我国中小企业进行跨国经营的过程当中，中小企业在东道国创设的绝大多数机构管理模式基本上都类似于母国的管理模式。由于生活习惯不同以及经济、文化、语言发展程度不同等方面的原因，这些机构很难切实的与母国的惯性相互脱离，并且所设计出的本土化管理经营机制和组织模式又无法与当地市场的要求相适应。与此同时，在中小企业发展当中，严重缺乏具有国际化经验和国际化理念的跨国人才，企业职工的整体素质偏低，并且企业经营管理者也严重缺乏国际化战略意识以及国际视野，跨国管理与国际贸易方面的经验及知识相对较少，存在着较大的经营盲目性。
（二）母国与东道国发展战略及政治关系的复杂性
现阶段，随着我国政治地位和经济地位的不断上升，国外的一些国家开始对我国起敌意及疑虑之心，在制度制定与经济管理方面对我国企业明显存在随意性及针对性，把简单的并购活动和投资活动上升到国家意识形态和国家安全的层面上。比如近几年西方国家对原产国修订的规则，以及俄罗斯经常所进行的诸多清关活动等。除此之外，再加上我国中小企业在进行跨国经营当中仅仅与华人打交道，保持特有的小圈子，难于与本地生活圈的文化特征相融合，进而使得许多国家的当地民众对我国中小企业产生敌意和反感，这在不同程度上对我国中小企业在东道国的扩张及发展带来了阻碍（陈俊荣、李博婵，2010）。
（三）知识转移能力与技术水平相对较低
由联合国开发计划署对世界主要国家2001年技术成功指数评价资料与体系的公布可知，在所有参与评估的国家当中，我国的技术成就指标仅仅为0.299，并且在总体的72个参与国家中，我国的排名为第45位，处于中下等水平。虽然目前我国在软件行业和机电行业等产业领域中的创新优势得以不断提升，然而我国所拥有的知识产权数量及核心技术都非常薄弱，一方面是由于中小企业缺乏开发自有知识的能力与资源，另一方面则是由于中小企业在组织与制度结构设计上，不具备把职工自身所具备的知识有效转化为企业共享知识的科学机制，但是中小企业形成跨国竞争优势和经营竞争能力的主要来源就是知识的内部转移。
（四）存在政策性制约因素
当前，我国现行的对外投资审批制度与外贸体制当中都存在着许多制约中小企业实施跨国经营的做法或者规定。在我国中小企业跨国经营当中，政府相关部门也缺乏对中小企业跨国经营的税收、信贷及财政方面的有力支持。特别是在目前欧美债务危机和后金融危机并发的特殊时期，中小企业相继出现了不同程度的融资困难，中小企业所依赖的民间借款利息已经逐渐超出每年150%，大量聚集在珠三角和长三角的中小企业也逐渐出现停业的浪潮，进而大大影响了我国中小企业的海外扩张。除此之外，由于我国政府公共职能有待完善，再加上社会化服务体系支持不足，这便导致我国中小企业负担过重。西方国家中小企业跨国经营充分表明，中小企业的跨国经营要想得以不断发展，不仅需要国家政府部门在财政以及金融等诸多方面的大力支持，并且还需要社会中介组织从法律援助、管理咨询、教育培训、技术开发和市场营销等方面提供优质服务（曾昊，2012）。
我国中小型企业实施跨国经营的有效策略
（一）加强西部和东部中小企业的发展与合作
现阶段，我国中小企业绝大多数都聚集在东南沿海地区，由于原材料的价格和人力资本的不断上升而造成生产成本不断攀升，实施跨国经营的创新能力与跨国人才的严重缺乏。所以，应当适当考虑利用我国西部地区和东部地区的二元化经济特征的显著特点，来促进东部向西部产业阶梯的不断转移，以便于充分的对各项中西部地区相对较低的成本优势加以利用。而东南沿海地区则应当集中精力于建立全球营销网络、人员培训、产品设计、科研开发以及品牌塑造等工作，进而通过东西部的有机结合来实现大产业链的协调发展，最终实现跨国经营模式的有利转变。
（二）完善制度环境与法律环境
我国政府相关部门应当尽快完善与制定有助于中小企业发展的法律法规，与此同时对中小企业的国家扶持范围、组织机构、企业制度、现代化进程、公平竞争环境、中小企业的协作、中小企业利益的保护等进行统一规范，尤其是创设系统化的海外投资法规及法律，适当的将对外投资审批环节加以简化，最大限度的将审批工作的透明度与效率提高，构建统一且科学的中小企业实施跨国经营的管理机构，以便于为中小企业政策的实施与制定提供帮助，全面贯彻和落实各项扶持政策，从根本上将中小企业进行跨国经营当中所面临的诸多问题加以解决。
（三）加大资金支持力度
我国中小企业严重的缺乏进行跨国经营所需的资金，其主要原因就在于我国的融资体系不够完善，并且融资渠道的门槛偏高。为了推动我国中小企业的跨国经营，就应当在金融方面不断加大对中小企业的支持力度，实现金融支持辅助系统的完善，进而形成跨国经营的有效融资网络，构建起政策性的融资机构，提供保险、担保以及优惠贷款等多种多样的服务；应当积极鼓励保险公司、商业银行在中小企业频繁进行跨国经营活动的地区或者国家开设分支行，切实的对实施跨国经营的中小企业的融资问题和日常金融业务提供帮助；应当构建中小企业信用保证基金或者信用担保公司，为我国中小企业的信贷需求及时的提供系统性担保等（毕海霞、任倩，2010）。
（四）实现跨国经营模式的转变
我国的中小企业长期以来一直停滞于传统的“物美价廉”的经营理念上，其跨国经营仅仅是绞尽脑汁的在生产环节将成本降低，将价格压低。但是，现代化的国际营销理念已经逐渐的由生产中心论演变成为当今的消费者论，企业要想在激烈的市场竞争当中得以生存和发展，就必须具备广阔的市场营销网络，并且必须牢牢掌握核心技术。国际知名的跨国企业通常将重点和精力放在分销渠道、产品设计和研发、市场调研、品牌经营的网络建设等诸多方面，而将具体的生产环节外包给那些低生产成本的地区或者国家的企业来进行，但是我国的中小企业一直在附加值非常低的生产环节来实施跨国经营。想要切实打造出富有竞争力的优秀跨国企业，就应当积极的将传统跨国经营模式加以转变，将落后的产能加以淘汰，尽快实现产业的优化升级，最大限度的对海外营销网络进行扩展，尽可能的实现跨国经营模式的转变。
结论
总而言之，在全球经济一体化以及经济迅速发展的今天，我国的中小企业应当积极主动的参与国际经济市场的竞争，不断开拓全球市场，并且根据自身发展的实际状况，有针对性、有目的性地制定出与自身发展相切合的跨国经营战略，及时的将跨国经营过程当中所遇到的问题解决，只有这样才能够在激烈的国际市场竞争当中立于不败之地，才能够切实的实现中小企业的可持续发展。
参考文献：
1.刘仓.中小企业跨国经营理论初探及对策建议[J].生产力研究，2009（18）
2.许春野.危机下中小企业跨国经营的“危”与“机”[J].价值工程，2010（5）
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一、我国企业跨国经营发展现状
(一)起步晚,但发展速度较快。我国企业跨国经营的起步阶段是从1979年开始的,仅有30年的历史,而西方国家企业的跨国经营已有100余年的历史。即使与新兴工业化国家和地区相比也晚了10～20年。但我国企业的跨国经营发展得很快,30年来,我国海外企业数量和对外直接投资额的年平均增长率都达到了50%。
(二)经营主体结构进一步优化。经过30多年的发展,我国跨国经营的主体已逐步从贸易公司向大中型生产企业转变,生产企业对外投资所占的比重不断增大,贸易公司所占的比重逐渐减少。特别是一批骨干企业积极开展跨国经营并取得了较好的成效,成为了我国对外投资的主力军。一些优势企业已开始实施海外投资战略,并初步形成了全球的生产销售网络,粗具跨国公司的雏形。例如,海尔、联想等一批国内知名企业已经将产品出口国外,占领海外市场,并开始在国外生产自己的产品,培育自己的品牌。
(三)跨国经营的领域和地区日益多元化。我国跨国经营的领域包括农机、家电、轻工、纺织、农业以及工程承包等行业,企业多数为贸易加工型,以电子电机产品为主。同时,油气、矿产、林业、渔业等境外资源合作项目运转良好,经济效益日益增加。我国的跨国经营地区已遍及世界180多个国家和地区,主要集中于我国周边的东南亚发展中国家,但与欧美发达国家和地区的投资额也在迅速增加。在境外设立的研发中心进行的跨国并购也都取得了明显进展。如我国的海尔、联想等众多企业不仅在对外投资的大型项目明显增多,而且还纷纷加快了在海外建立研发中心的步伐,有的还建立了海外工业园。
二、我国企业跨国经营存在的问题
(一)企业国际竞争力优势很不稳定。资源廉价、政府保护、吃苦耐劳等被视为我国企业产品的竞争优势,然而随着经济全球化的发展,这些竞争优势会慢慢消失。另外,我国对外投资中以制造业所占的比重最大,主要是劳动密集型产业,这种技术优势普及容易、保持先进性的时间短,一旦当地企业掌握了同样的技术加上东道国对它们的有利条件会对我国的跨国企业产生威胁。为此,我们必须不断地进行新技术和新产品的开发。
(二)跨国企业微观管理机制不健全。首先,国内母公司对海外子公司的管理缺陷。母公司对子公司的管理存在的最大问题是既缺乏激励机制又缺乏制约机制。多年以来一直处于既想发展海外公司又担心失控的两难境地;其次,海外企业内部管理上的缺陷。主要表现为产权关系模糊,财务管理不规范。有的是国家出资私人注册,有的企业大权旁落,中方无力控制企业;第三,企业机制不够灵活,难以进入当地的主流社会。我国现有的海外企业多数不是企业生产经营活动在国际市场的自然延伸,而是中国式企业在国外的翻版,直接面对国际市场却按照国内现行体制进行管理。
(三)政府角色不当与缺位。近年来,我国各级政府愈来愈认识到对外投资的重要性,愈来愈重视这项工作,但有些政府部门以定指标、下计划的方式推动对外投资。这种推动海外投资的方式,会产生一些缺乏内在需求和基本能力的投资项目,产生一些缺乏竞争力的所谓的跨国企业。出现这种情况的原因,首先是政府角色定位有问题,该做的没有做或做得不够,不该管的管得太多。中国经济发展一贯有着强势政府主导型经济发展的特征,这注定在“走出去”的国际化热潮背后的政府之手不会甘于寂寞,政府有时会忘记自身的公共管理者身份和职责;其次是国家对境外投资项目的审批程序烦琐,容易导致企业丧失最佳的市场机遇。
三、我国企业跨国经营的政策建议
(一)加大研发投入,形成科技竞争优势。注重企业科研进步,加大研发投入力度,提高企业的技术创新能力,形成科技竞争优势。高新技术代表未来技术和产业的发展方向,是国际经济、技术竞争的制高点,而且研发国际化已经成为跨国企业发展的趋势。因此,我国的大型企业集团和初具规模的跨国公司应建立多种形式的技术研发机构,增强对核心技术的研究、开发和掌握能力。同时,应加快以产、学、研联合为纽带的科研成果转化体系的建设,促进科研成果尽快转化为现实的生产力,形成强大的科技竞争优势。
(二)构建和完善企业跨国经营管理体制。我国企业要想成功地进行跨国经营,首先要按照现代企业制度的要求,建立起产权明晰化、投资主体多元化、激励与约束机制对等化的公司制度,加强内部审计监督,规范企业的跨国投资经营行为,避免企业资产的流失和企业利益损失;其次由于不同的企业其产业领域、投资领域、公司结构等都可能有很大不同,因此作为海外投资主体的中国企业,要突出公司总部作为跨国经营的融资中心、投资决策中心、成本核算中心、价格转移中心、风险控制中心和合理避税中心的功能,通过借鉴西方跨国公司母公司对海外子公司的管理模式,对其海外公司实施包括人力、财务、经营决策、分配制度等在内的全面管理;作为子公司的海外贸易与投资企业则要忠实地执行公司总部的战略规划,实现母公司的利润目标。
(三)政府政策的优化。国家政府应向国内企业下放跨国经营权,包括进出口经营权、海外投资与融资和外贸业务经营权等,实现跨国经营权审批程序的简化。目前我国政府对国内企业的跨国经营权有所限制,致使一些企业错过了许多宝贵的商机,不利于企业走向国际市场进行跨国经营。因此,要向企业放权,特别是放宽对私营企业对外投资的限制,使每个企业都拥有走向国际化的权力。随着我国市场经济的发展,民营企业的力量在不断地壮大,将成为对外投资的主力军。因此,放宽对私营企业对外投资的限制势在必行。同时,还应逐步放松非贸易性跨国投资项目有关的外汇管制,对有关项目经审核无误后,允许投资项目的外汇自由输出、输入。
(四)建立全球范围内的竞争情报网络。人才是企业跨国经营的关键因素,信息则是企业立足国际市场的生命线。企业要想在国际市场上立足、生存和发展,必须具备较强的应变能力,能够针对国际市场瞬息万变的形势及时做出正确的经营决策。而要做到这一点,必须具有灵活、快速、准确、通畅的信息系统。为此,跨国公司应努力建立起覆盖全球范围的竞争情报网络,为企业国际化发展过程中的决策提供信息和咨询服务。这就要求跨国企业:一要增强信息观念,完善现有的信息中心,建立联结国内外、四通八达的信息网络;二要改善信息处理和交流工具,采用现代化的通信手段,提高竞争情报的准确性和利用效率。
(作者单位:河北经贸大学研究生学院)
主要参考文献:
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我国的改革开放已进入了一个与国际体制接轨的历史新阶段，从经济发展趋势和世界发展潮流来看，民营经济将成为21世纪我国经济的一个耀眼的亮点，这在客观上要求我国民营企业必须树立全球化发展理念，走拓展国际市场的发展空间，实现适合自身现实条件的跨国经营，继续为中国经济的持续、健康、快速发展做出新的贡献。
一、我国民营企业跨国经营的理论基础
（一）、小规模技术理论
1983年，美国哈佛大学研究跨国经营的著名教授刘易斯.威尔斯出版了《第三世界跨国企业》一书，开始了研究发展中国家跨国经营的历程。威尔斯认为，发展中国家跨国经营的技术优势具有十分特殊的性质。这种技术优势是投资企业母国市场环境的反映。威尔斯主要从三个方面分析发展中国家跨国经营的比较优势。第一，拥有为小市场需求服务的小规模生产技术。第二，威尔斯认为发展中国家的竞争优势来自于“当地采购和特殊产品”。第三，低价产品营销战略。物美价廉是发展中国家跨国经营抢夺市场份额的秘密武器。小规模技术理论对于分析经济落后国家企业跨国经营的初期阶段，怎样在国际竞争中争得一席之地是颇有启发的。世界是多元化、多层次的，即使对于那些技术不够先进，经营范围和生产规模不够庞大的小企业，参与国际竞争仍有很强的经济动力。
（二）、技术地方化理论
拉奥在对印度跨国经营的竞争优势和投资动机进行了深入研究之后，提出了关于第三世界跨国经营的技术地方化理论。在拉奥看来，即便第三世界跨国经营的技术特征表现在规模小、标准技术和劳动密集型等方面，但这种技术的形成却包含着企业内在的创新活动。拉奥认为是以下几个条件使发展中国家企业能够形成和发展自己的“特定优势”：第一，在发展中国家，技术知识的当地化是在不同于自动工具的环境下进行的。这种新的环境往往与一国的要素价格及其质量相联系。第二，发展中国家生产的产品适合与他们自身的经济条件和需求。第三，在产品特征上，第三世界企业仍然能够开发出与名牌产品不同的消费品，特别是当国内市场较大，消费者的品味和购买能力有很大差别时，来自第三世界的产品仍有一定的竞争能力。第四，上述几种优势还会由于民族的或语言的因素而得到加强。
（三）、技术创新产业升级理论
80 年代中期以后，发展中国家对外直接投资出现了加速增长的趋势。特别是一些新兴工业国家和地区的对外直接投资把触角直接伸向了发达国家，并成为当地企业有力的竞争对手。如何解释发展中国家跨国经营的新趋势，是跨国经营理论界面临的重要挑战。坎特威尔教授是英国里丁大学研究技术创新与经济发展问题的著名专家，他作为托兰惕诺的博士生导师，与托兰惕诺共同对发展中国家对外直接投资问题进行了系统考察，提出了第三世界国家技术创新产业升级理论。坎特威尔和托兰惕诺认为，从历史上看，技术积累对一国经济发展的促进作用，在发达国家和发展中国家没有什么本质上的差别。技术创新仍然是一国产业、企业发展的根本动力。与发达国家相比，发展中国家企业的技术创新表现出不同的特性。发达国家企业的技术创新表现为大量的研究与开发投入，处于尖端的高科技领域，引导技术发展的潮流。而发展中国家企业的技术创新并没有很强的研究与开发能力，主要是利用特有的“学习经验”和组织能力，掌握和开发现有的生产技术和对现有技术作适应性改造。
二、我国民营企业跨国经营的现状
1、处于工业化初期阶段。我国民营企业所处的行业多是劳动密集型产业，资本密集型产业所占比重较低。这反映了我国的民营企业依然处于相当于工业化初期的产业阶段，其主要的竞争力在于较低的劳动成本和较低的产品价格优势，同时产业的国内竞争程度也较高。
2、跨国经营发展迅速。我国民营企业的对外投资起步比较晚，但是，近年来民营企业进行海外投资的步伐明显地加快，并且出现了一些成功开拓国际市场的典型企业。目前，民营企业的跨国经营已经成为我国对外经济贸易的重要组成部分，总体来看，我国民营企业跨国经营的发展势头是良好的。
3、跨国并购规模小。我国民营企业的跨国并购多半有“雷声大雨点小”的特点，并购的交易额不过几千万美元到一亿美元不等，不要说和国际上的一些大型企业相比，就是与国内国有大中型企业相比，也是不可同日而语。
4、投资形式具有低级阶段的多样化特征。我国民营企业跨国经营的方式具有多样性，但以设立海外研发机构和海外销售机构的数量为多，而在海外设立生产机构的企业比例偏低，这也表明我国民营企业还没有足够的跨国经营优势。
三、我国民营企业参与跨国经营的SWOT分析
（一）、优势（S）
1、体制上的先天优势，产权明晰。中国民营企业较早实行企业制度改革和管理创新，目前部分民营企业已形成产权明晰、决策灵活迅速、机构精简、效率高、成本低的企业内部运行机制。相对国有企业而言，产权明晰、产权约束及产权激励已成为民营企业的天然优势。
2、专业化分工程度高，成本上存在后发优势。中国民营企业具有群体效应，使边际成本大为降低；各企业间可以模仿学习、共同研究开发新产品，提供相关的服务，增强企业之间的互补性；许多同类型的企业集中在一起，相互竞争，使企业不断创新，从而促使劳动生产力的不断提高。
3、企业家精神的充分发挥。我国人民都具有勤奋努力、吃苦耐劳的优秀品质，这一点成为民营企业文化的重要精髓，在民营企业进行跨国经营的过程中，涌现出了一批具有创新精神、长远目光的优秀民营企业家，为其他民营企业提供了可借鉴的方法，增强了其他民营企业主的信心。
（二）、劣势（W）
1、缺乏宏观战略规划，难以应对复杂管理能力的要求。民营企业家对在海外企业的日常事务处理，还是按照国内那种事无巨细的传统管理方式，缺乏国际性公司所具有的宏观战略构想，使企业的经营活动缺少明确的方向感。同时，许多民营企业由于缺乏国际竞争的实战经验，加之限于自身的技术水平、经营管理水平，很难像国际著名跨国公司那样制定出符合自身特点的宏观与微观战略。
2、缺乏品牌效应。我国民营企业开拓国际市场的主要方式就是进行贴牌生产，很少有企业去创立自己的品牌，缺少品牌效应，这样不仅会使企业的利润下降，还不利于树立中国民营企业和产品的良好形象。民营企业大都是劳动密集型的企业，产品主要是初级产品和与大中型企业的配套产品，高质量产品的匮乏，无法与国际上的知名品牌抗衡，最终将在激烈的竞争中淘汰。
3、国际市场开拓能力尚跟不上形势的发展。我国民营企业大都以商品贸易形式参与国际经营，海外投资意识不强；已有海外投资的企业，多以窗口式的销售公司为主，生产型企业较少，项目规模也较小。
4、国际经营人才贫乏。我国的民营企业很多都是采用家族式的组织管理体系，这样不仅影响优秀人才的选拔和任用，也会对企业主自身的素质提高产生一定的阻碍影响。
（三）、机会（O）
1、经济全球化。随着经济全球化的发展，从经济、贸易、社会、金融到生产的各个环节，全球跨国经营体系已经形成，为我国企业开展跨国经营提供了很好的制度与范例支撑。
2、发展中落后国家的结构性需求和贸易平衡的需要，给我国民营企业跨国经营创造条件。相当一部分经济落后的亚洲、非洲和拉美发展中国家来说，其经济发展水平滞后，基础设施落后，急需从国外引进资金、技术和设备，促进本国的经济发展，这为我国民营企业利用适用技术和小规模技术及比较优势“走出去”开展对外投资等跨国经营，提供了难得的发展机遇。
3、政策法规开放化、全面化。近年来，政府有关部门为加强民营企业等中小企业对外合作、跨国经营而做出的种种努力充分体现了政府对企业的全方位支持，例如《，国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》的出台为民营企业跨国经营提供了政策保障和动力支持。
（四）、威胁（T）
1、在市场环境方面，境外发展受到制约。我国民营企业主要是集体、私营企业和个体企业。长期以来其经济地位和政治地位都无法同国有大中型企业相比，资源分配一般是向国有大中型企业倾斜。我国民营企业一直缺乏一个公平竞争的市场环境。在境外投资中，多数民营企业都需要有一定数额的外汇投资，而国内的民营企业往往只有少量外汇，从而制约了民营企业境外的长足发展。
2、金融威胁。由于我国目前的外汇管制，现阶段人民币资本项下的不可自由兑换，中小企业利用各种金融工具规避汇率风险的能力有限，汇率的变动容易给中小民营企业的跨国经营带来财务风险。
3、经营威胁。企业经营威胁是指民营企业跨国经营过程中，因为自身经营问题所导致的损失和风险，其中包括民营企业自身企业制度、经营管理人员、企业文化等方面所导致的风险。民营企业跨国经营，没有优秀的经营管理人员，经营管理风险将大大增加。
4、在法律环境方面，缺乏规范跨国经营行为的法律法规。我国企业走出国门，对所在国的法律缺乏应有的了解和掌握，导致众多的法律风险。我国的民营企业只有很少部分制定了企业知识产权战略与规划，大多数企业没有建立专利和相关文献检索制度以及防止人才流动造成知识产权流失的管理制度。一些民营企业在专利被侵权、商标被仿冒时，也未能采取有效措施。
四、促进我国民营企业跨国经营的策略
（一）、培育与提升民营企业跨国经营的内在潜力
一般而言，企业核心竞争力的特点在于以企业的技术水平为核心，通过企业制定相应的战略方案、生产、营销和组织管理方面的整合，从而使企业获得长期的竞争优势，民营企业的核心竞争力培育应当是基于企业战略、研发能力、营销能力、组织管理能力、扩张能力和企业文化等六个要素的培育。
（二）、金融机构和政府应加大支持力度
1、完善并扶持民营企业跨国经营的融资体系建设。积极地发展各种有利于民营企业融资的信用担保机构并发展小额贷款机构，为民营企业搭建新的融资平台；积极地鼓励面向民营企业的金融服务创新，满足民营企业跨国经营多元化的需求。
2、全面加强和改进政府的工作，及时制定更为灵活和优惠的政策，更好地为民营企业跨国经营服务。成立对外投资管理协调机构；健全对外投资法律法规与政策体系；为民营企业对外投资建立良好的对外投资环境；加强信息服务建设等。
（三）、从东道国的实际情况出发，主动走“本土化” 道路
在跨国经营中本土化战略的内涵是多层次、多方位的，包括了人才本土化、品牌本土化、营销本土化、产品研发本土化、企业文化本土化、原料和生产的本土化等。我国民营企业跨国经营时应从实际出发，根据东道国不同的国情实施不同的经营策略，遵循当地的风俗习惯和法律规范，尽可能地雇佣当地专业人才进行企业管理，在当地设立研发部门开发适应当地风土文化的特色产品，在当地搭建自己的原料供应链条和营销网络，最大限度的实现当地设计、当地制造、当地融资等，并成功的将企业的发展融入到当地的经济社会文化发展中去，力争得到当地居民的广泛认同。
（四）、运用适当的跨国经营品牌战略
我国民营企业要借鉴国际跨国公司创品牌的经验，走品牌经营之路，努力提高产品质量和附加值；改进市场营销，加强品牌的广告宣传，提高品牌知名度和美誉度。品牌一经注册就成为商标，受法律保护。所以，我国民营企业应当增强商标意识，健全商标管理制度，在创品牌的同时，要及时在国内外注册，保护自己的知识产权。可供我国民营企业选择的品牌战略有以下几个：自创品牌战略，即企业将现有的稍具规模的国内品牌逐步打造成国际化知名品牌战略；购买国外品牌战略，即企业购买国外某一知名品牌的使用权或所有权，从而拥有自己品牌的战略；贴牌战略，企业没有自己品牌，只承接加工任务，该制造商被称为OEM厂商。
参考文献：
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[5]刘文纲.经济全球化与中国企业“走出去”战略研究[M].北京：经济科学出版社，2003，（2）.
篇12
目前，学界对跨国经营的定义还存在一定争议。本文认为潘思谕学者对跨国经营的定义较为妥当，其给跨国经营下的定义为：主要是指跨越国界从事生产经营管理活动。根据是否涉及海外管理权和控制权，跨国经营活动分为两大类：一类是享有国外管理权和控制权的活动，包括对外直接投资、国际服务性经营和工业合作；另一类是不享有国外管理权和控制权的活动；包括进出口、金融机构贷款、技术授权、合同安排、国际租赁以及国际咨询等。
为进一步明确跨国经营的含义，有必要把跨国经营与跨国公司这两个经常容易混淆的概念加以区别。有人经常把跨国经营理解为跨国公司特有的经济行为，似乎只有成为跨国公司，才能从事跨国经营。事实上，跨国经营与跨国公司是两个不同的概念。跨国公司有比较严格的定义，有一系列的特征标准。跨国公司是指“在两个或更多国家里控制有工厂、矿山、销售机构或其他资产的企业”。而跨国经营则是一个相对模糊的概念，主要是指企业在生产经营活动中有跨越出国界的业务，包括跨国采购、跨国生产、跨国销售与服务、跨国研发等。
二、渝北区企业跨国经营面临的问题和困难
调查显示，渝北区企业跨国经营面临的问题和困难主要体现在如下几个方面：
（一）沟通风险方面
由于社会文化的差异往往使同一个词具有不同的内涵，如“propaganda”含有“撒谎、欺骗”等文化意义，而汉语的“宣传”则无此义。此外，中外在对待同一种事物会有两种不同的态度和看法，如在我国传统习惯中，“狗”往往比喻坏人坏事，所以与“狗”有关的成语都含贬义，如“狐群狗党、狗仗人势、狗嘴吐不出象牙”等等。英国人则相反，他们往往把狗看成是有褒义，如lucky dog（幸运儿）；a top dog（优胜者）Every dog has its day（人皆有得意之日）。因此，企业在与东道国消费者或客户进行产品及服务等方面方面沟通时，必须充分认识和防范这种在沟通交流方面所存在的这种风险。
（二）政治风险方面
区内企业在进行跨国经营时，都或多或少面临着东道国的政治风险，主要体现在如下两个方面：
（1）没收、征用和本土化。没收是最大的政治风险，即外国公司被迫无偿地将股权转让给政府。征用的风险虽比不上没收，但也相当严重。征用要求政府对其所占有的股权作出一定的补偿。风险列第三位的政治风险是本土化。本土化是指东道国通过制订一系列的政府法令逐步将外国投资置于东道国控制之下，其最终目的就是迫使外国投资者将更多的产权与管理权交给东道国国民。为此，东道国政府常常下令：将产权部分或全部转让给东道国国民；将大量东道国国民提拔进入高级管理层；让东道国国民享有更大的决定权；提高产品的东道国国产配件的含量；制定具体出口条例，要求产品必须在东道国之外的市场销售。
（2）政治制裁。政治制裁是指某个或某几个国家（地区）断绝与别国（地区）的一切贸易往来，或者对特定商品实施贸易制裁。例如，2013年5月，菲律宾公务船扫射台湾渔船致渔民死亡事件发生后，菲律宾政府最初拒不道歉，后又拖延敷衍。菲律宾的这种蛮横做法，激起了台湾民众的极大愤慨，台湾当局也相继启动了对菲律宾的11项包括经贸方面的制裁措施。
（三）经营层次方面
渝北区企业进行跨国经营活动的主体是中小企业，跨国经营进入方式以贸易和境外加工为主，跨国经营层次明显偏低，而进行跨国并购或直接投资等高层次的跨国经营企业极少。贸易型公司在海外设立的子公司未主要停留在“招待所”、“接待站”的阶段，非贸易投资企业多以境外加工等装配型企业为主。
（四）经济风险方面
经济风险风险主要包括外汇管制和进口限制，具体如下：
（1）外汇管制。外汇管制是指政府或中央银行为避免该国货币供给额的过度膨胀，或外汇准备的枯竭，对跨境贸易或资金流动所采取的任何形式的干预。1929～1933年世界经济危机时期，很多在战后取消外汇管制的国家又重新实行外汇管制，一些实行金块和金汇兑本位制的国家也纷纷实行外汇管制。1930年土耳其首先实行外汇管制，1932年，德国、意大利、奥地利、丹麦、阿根廷等20多个国家也相继实行了外汇管制。第二次世界大战爆发后，参战国立即实行全面严格的外汇管制。1940年，在100个国家和地区中，只有11个国家没有正式实行外汇管制，外汇管制范围也比以前更为广泛。战后初期，西欧各国基于普遍存在的“美元荒”等原因，继续实行外汇管制。50年代后期，西欧各国经济有所恢复，国际收支状况有所改善，从1958年开始，各国不同程度地恢复了货币自由兑换，并对国际贸易收支解除外汇管制，但对其他项目的外汇管制仍维持不变。1961年，大部分国际货币基金组织的会员国表示承担《国际货币基金组织协定》第8条所规定的义务，即避免外汇限制而实行货币自由兑换。但时至90年代，绝大多数国家仍在不同程度上实行外汇管制，即使名义上完全取消了外汇管制的国家，仍时常对居民的非贸易收支或非居民的资本项目收支实行间接的限制。
（2）进口限制。进口限制对企业的出口影响很大。如巴西对外贸易委员会2012年7月4日宣布，对来自中国的鞋类半成品及配件征收高达182%的附加税。这是在实施了反倾销政策2年之后，巴西进一步加强对进口中国鞋类的限制。据调查，在巴西进一步加强对进口中国鞋类限制后，在巴西仅有的几家温州鞋类企业很可能会就此放弃巴西市场。
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一、引言
随着经济全球化的不断深化和外资银行的不断进入,我国商业银行的跨国经营活动也在不断增加,国有商业银行1998-2006年国外资产一直保持着较高的增长速度(见图1),而且国有商业银行的国外资产占银行业总资产的比重也在逐年增加(见图2)。尽管我国国有商业银行的国外资产一直保持着较高速度的增长,但是其跨国经营活动仍然处于起步阶段,国外资产占总资产的比重仍然太低,最高也没有达到0.1%。
目前关于跨国企业经营动机的研究主要针对的是生产制造型企业,针对金融业尤其是银行业跨国经营动机的研究有待进一步深入。银行跨国经营动机的研究直接关系到银行跨国经营过程中目标市场的界定、进入方式的选择以及跨国经营过程中整合策略的制定,而且关于跨国经营动机研究主要是在发达国家企业的基础开展的,有些关于跨国经营动机的理论解释对发展中国家并不适用,对于发展中国家银行的跨国经营就更加不适用,因此在银行业日益全球化的今天,银行跨国经营的动机是一个亟待解决的问题。
研究银行跨国经营的动机对于银行跨国经营过程中目标市场的选择、进入模式的选择以及跨国经营战略的实施与制定都有着非常重要的作用,银行跨国经营动机的研究对于丰富与完善企业跨国经营动机问题也具有积极的意义。
本文首先回顾了企业跨国经营动机的研究现状,在此基础上利用博弈理论、产业组织理论、信息经济学理论、国际贸易理论分析了银行跨国经营的动机,最后利用我国银行跨国经营活动的实践来检验本文所提出的关于银行跨国经营动机的理论。
二、跨国经营动机的综述
(一)垄断优势理论
垄断优势具有一定的区域性、阶段性,也就是说,垄断优势在这个区域可能存在,一旦出了这个限定的区域,垄断优势可能就不存在。Hymer(1960)首先提出了垄断优势理论,并认为企业到国外直接投资的主要原因在于其拥有特定优势(Firm-special advantages),并给出了相应的结论:对外直接投资是具有某种优势的寡头企业为追求控制不完全市场而采用的一种行为方式[1]。Johnson(1968)在Hymer研究的基础上,认为跨国公司的优势在于拥有某种掌握新知识的能力,并在其企业内部转让,由于跨国企业外部难以获得这种新知识的能力,从而保证跨国企业保持着这种优势[2]。Caves(1971)认为跨国企业能够为顾客提供具有差异性的产品,从而让其保持具备一定的优势。企业拥有一定的特有优势只能说明企业具有了跨国经营的动机,但能否实现跨国经营还需要看企业所投资国家是否接受或者同意其进行跨国经营[3]。
假设一个国家的一个企业拥有垄断优势P,P能够为企业带来一定的利润?仔,并且?仔是P、地域范围(S)、顾客数量的函数(Nc),即可以用式(1)表示。
假设该企业没有进行跨国经营,则企业的获利就受到其国内地域和人口数量的约束,即企业不进行跨国经营的条件下,其获利为?仔0。如果该企业所拥有的优势与外国相比较仍然保持着这种优势水平,则该企业通过跨国经营或者在这些不具有优势的国家进行投资,就能够进一步获取利润 ,见式(2)。
S、Nc分别表示该企业所投资国家的地域面积和人口的数量,由于资本对利润的无限追逐特性,只有该企业的这种优势一直保持,其跨国经营活动才能持续下去。竞争优势理论对于企业跨国经营活动的有效解释也引起了很多学者对于企业竞争优势的研究,对于企业竞争优势如何建立、保持、提升均有了不同程度的研究。
垄断优势理论对于发达国家企业的国外投资活动和跨国经营活动能够进行很好地解释。二战以后,由于发达国家与发展中国家之间的巨大差距,使得发达国家的企业与发展中国家相比,拥有着绝对的优势,这一绝对优势促使发达国家的企业积极地向发展中国家扩张。
由于信息不对称和资源的有限流动使这些拥有优势的企业能够长时间地保持这种优势,但是随着信息技术的发展,企业之间信息不对称程度的降低以及资源共享程度的深化,任何企业对有所拥有的优势难以长久地保持,同时由于各个国家对于垄断行为的限制,垄断优势理论对于发展中国家企业的跨国经营活动难以做出充分的解释,或者说现阶段企业的跨国经营活动仅从垄断优势的角度不能够给出合理的解释。
(二)产品生命周期理论
Vernon(1966)利用国际产品生命周期解释了对外直接投资(FDI)的类型,尽管大多数产品是由发达国家的企业发起的,但是当产品或者生产技术标准化以后就转向了发展中国家,这主要是由于产品成本的差异,发达国家的企业在其生产技术标准化以后,将其生产线转移到发展中国家,产品生产出来之后再出口到发达国家。掌握了先进技术的企业通过将其技术转移到欠发达的国家或者区域将使产品周期向前移,从而使企业获取超额利润的时间得到了延长[4]。
假设企业的收益函数用 表示, 是时间,则该企业没有跨国经营的条件下,在产品生命周期内( )的收益( )用式(3)表示
具有如下的性质:
(1) 是非单调函数。
(2) 且 。
(3)
如果该企业的该产品实行跨国经营,则该企业的生命周期就为 ,收益函数为 ,而且满足如下关系: 此时该企业的收益函数用式(4)表示。
(4)
在 之后,企业跨国经营的收益比较明显,即存在 。而且,如果存在 =0,则满足 。
产品生命周期理论对于解释具有很强的技术创新的产品或者行业的跨国经营活动比较适合,但是对于缺乏这一特征的企业跨国经营活动的解释是缺乏说服力的。而且随着技术创新能力在不同国家之间的差距越来越小,产品生命周期理论对于企业跨国经营的解释力也越来越有限。
(三)内部化理论
内部化理论是交易费用理论的另外一种形式,由于原料供应或者产品销售环节交易费用的存在,企业为了进一步降低成本,将本国企业扩张到原料供应地或者产品销售地,以此来消除交易费用,使原料供应或者产品销售内部化(见图3)。
图3表示了企业跨国经营前的生产销售过程与跨国经营后的生产销售过程,企业跨国经营实现了交易费用的节约。通过在原料地直接生产,然后直接运往产品需求地,省略了原料供应国向原料需求国运输的这一没有任何价值增加的环节,并节约了运输的成本。
但是该理论仅仅从交易费用的角度考虑了跨国经营的动机,如果将原料供应国的劳动力成本等方面考虑进来,则跨国经营所节约的费用与成本更多,进一步强化了企业跨国经营的动机。
(四)比较优势理论
这是国际贸易的经典理论,同样可以解释企业跨国经营的动机问题,由于不同国家在资源禀赋方面的差异,使本国企业总能够在另外一个国家找到具有比较优势的一个方面。尤其在解释发达国家企业在发展中国家进行跨国经营活动时,比较优势理论能够做出很好的解释,因为发展中国家在资源和劳动力方面拥有者比较优势,从而吸引发达国家的企业进行跨国经营活动。
假设A国某一企业,其在国内经营的收益可以用式(5)表示。
(5)
(6)
、 分别表示企业仅在国内经营与实行跨国经营所获得收益,如果存在 ,则该企业就有实施跨国经营的动机;如将跨国经营过程中的交易费用以及审批、监管等方面的费用, 如果仍然成立,则该企业一定会进行跨国经营。这是比较优势理论解释的重点所在。
三、商业银行跨国经营动机的理论解释
(一)跟随竞争对手理论
对于银行来说,其竞争能力是由资本、盈利能力、风险水平等因素决定的,因此银行的竞争能力就可以用式(7)来表示:
(7)
一般来说,银行进行跨国经营后,其资本、获利能力都能够有一定程度的提高,或者是风险水平降低了,从而使其竞争能力得到了提升。笔者利用博弈理论分析进行跨国经营的银行与未进行跨国经营的银行之间策略选择。
从表1可以看出,不考虑其他银行的条件下,仅仅考虑两家银行,如果均进行跨国经营或者国内经营则双方的竞争能力相当,也就是说在双方均跨国经营或者国内经营处能够达到均衡,但是又由于存在两个方面的力量打破了这种均衡:一是企业对利润的无限追逐特定;二是外资银行的进入打破了原有竞争能力的均衡。因此,银行A与银行B在这两种动力的促动下,其最优的策略就是进行跨国经营,经过多次博弈,最终在进行跨国经营处形成稳定的均衡。从博弈的结果来看,双方的收益并没有改变,在表1中,收益是用竞争能力来表示的,是一个相对的概念,银行在保持其竞争能力的基础上通过规模的扩张实现了利润的增加,也就是其绝对收益是增加的,而竞争能力这一相对收益保持不变。
为了研究的方便才从两家银行的角度进行分析的,随着这种博弈过程在整个银行业中发生,最终的结果是将有更多的银行进行跨国经营活动,如果不进行跨国经营活动,则其在银行业内的相对竞争力会不断下降。
以上是从博弈论的角度分析银行跨国经营的动机,银行跨国经营是在竞争对手跨国经营策略的刺激下开展的,当然还有一个前提,银行跨国经营相对于非跨国经营是有利可图的,否则银行即使受到竞争对手的刺激也不会进行跨国经营活动。随着我国金融市场的逐步开放,大量外资银行的进入增加了我国商业银行业的竞争压力,使我国商业银行业跨国经营的驱动力得到了强化。
(二)跟随客户理论
银行与一般企业的差别在于其是企业资金的提供者,当企业进行跨国经营时,由于银行与企业之间的地域距离,使银行对于企业的资金运用情况、运营情况、还贷能力等方面处于失控、不受监督的状态,很大程度上增加了银行的经营风险。因此银行为了实现风险可控,需要对跨国经营的企业进行监督与信息搜集,这就使得银行必须进行跨国经营活动。
由于很多银行提供贷款的企业也在进行着跨国经营活动,银行仅仅通过该企业的申报材料或者公开报告难以准确地掌握该企业还贷能力与违约概率,因此银行为了更好地估计其贷款企业的经营状况,需要在企业跨国经营的目标国建立相应的分支机构进行该企业的相关信息的搜集以及尽职调查,为银行的贷后管理工作提供切实可行的依据。
从银行对企业的支持服务角度进行分析,企业的日常经营活动也离不开银行的参与。对于跨国经营的企业来说,银行的参与程度会更加深入,包括企业跨国经营活动中的贸易融资、换汇结汇等业务。如果银行不能为企业提供相应的支持服务,则企业将转向其他银行,银行为了留住其客户就有动机进行跨国经营活动。
在跟随客户理论条件下,银行参与企业经营活动的程度是影响银行跨国经营活动的重要因素,这在一定程度上不能完全理解为银行的跨国经营活动,而属于银行与企业的联合跨国经营活动,这个方面对于解释日本银行业的跨国经营活动比较合理。
跟随客户的动机对于解释发展中国家银行而且银行与企业之间的联系不够紧密跨国经营活动缺乏说服力,因为发展中国家企业到发达国家开展跨国经营活动的时候,由于发达国家金融服务方面能够为这些企业提供较好的服务,因此不需要发展中国家的银行为这些企业的跨国经营活动提供相关的金融服务。在发展中国家银行跨国经营活动尤其对于跨国经营活动的初期跟随客户的动机并不能很好地解释。国外大量的研究表明,其银行跨国经营活动能够通过跟随客户理论得到很好地解释,由于其研究主要是针对的是发达国家的银行跨国经营活动,而且当时发达国家与发展中国家之间的金融服务差距比较大,从而银行跟随客户进行跨国经营活动是比较合理的。
(三)利润最大化理论
从产业组织理论我们可以知道,垄断竞争产业对于消费者福利水平的改善很不利,因此世界各国纷纷出台了限制行业垄断的法律法规。随着我国银行的不断发展,我国的国有银行所占规模越来越大,逐渐接近垄断竞争的警戒线,因此我国国有商业银行在国内的空间受到了一定的限制,为了突破这种限制,实行跨国经营无疑是一个双赢的策略。随着新型国家金融市场的不断发展,银行跨国经营活动将带来更多的获利机会。
根据比较优势原理,其他国家银行业的获利水平与国内银行业获利水平之间的差异只要能够弥补银行业跨国经营的成本与风险损失就能够促进商业银行开展跨国经营活动,这是由资本的本质所决定的。
随着新兴经济市场的发展,这些国家的银行业获利机会明显要大于一些发达国家的银行业获利机会,而且其竞争程度相对比较弱,为了使银行利润最大化,通过跨国经营来获取更多的利润。通过一个简化的银行收益函数能够比较直观地看出银行跨国经营的利润最大化动机。
R内=r1×L内+rF×P-rD×D(8)
R跨国=r1×L+(r1'+e)×L'+rF×P-rD×D-(rD'-e)×D'(9)
R内表示银行国内经营条件下的收益;R跨国表示银行跨国经营条件下的收益;r1表示国内贷款利率;rD表示国内存款利率;L表示国内贷款数量;D表示国内存款数量;e表示名义汇率的预期变动;rF表示无风险利率;P;r1'表示国外贷款利率;rD'表示国外存款利率;L'表示国外贷款数量;D'表示国外存款数量。
从式(8)、(9)可以看出,母国与东道国之间的存贷利差的差异能够弥补汇率变动水平,则商业银行通过跨国经营活动将使其利润进一步增加,但是随着直接融资市场的不断发展以及资本性脱媒、技术性脱媒的加重,商业银行传统的存贷款业务将面临着不断减少的趋势,中间业务的比重将不断提高。因此中间业务的拓展将成为商业银行跨国经营的又一动因,新型市场经济的发展为商业银行通过跨国经营拓展中间业务提供了很好的机会。
(四)信息不对称理论
银行的投资活动已经不再局限于国内,而是遍布世界各地,而发达国家金融市场是整个世界经济形势的晴雨表,通过在发达金融市场的国家开展跨国经营活动能够迅速、及时地获取到相关的信息,为银行的决策提供参考,这一点对于上市银行尤为重要。我国的银行可以通过其在美国的分支机构的信息反馈,及时地调整相应的投资策略和风险水平的评估,从而降低由于信息不对称带来的各种风险。
随着经济全球化的发展,我国银行在不同程度上参与了其他国家企业的经营活动,例如持有债券、证券等,由于金融衍生工具的不断创新,证券、债券等相关的衍生品层出不穷,受信息不对称的影响,难以对这些衍生产品的风险进行有效地度量与管理,这无疑将增加银行的风险,因此为了使银行的投资活动更加有效,尤其在风险管理方面,需要银行积极地开展跨国经营活动,以降低信息不对称对银行经营活动的影响。
四、结语
本文在吸取了企业跨国经营动机的基础上分析了银行业跨国经营的动机,认为银行跨国经营的动机可以从以下方面进行解释:跟随竞争对手、跟随客户、利润最大化、信息不对称。尽管对于银行跨国经营动因的解释可以从多方面来进行,但具体到某一个银行的跨国经营活动,其动因可能有一个或几个,在多个动因驱动下,不同动因之间存在着主次关系,因此银行的跨国经营活动是可以找到其动因的。具体到不同的银行,其跨国经营的动机还与银行的整体战略定位及领导者的偏好等方面密切相关。
银行跨国经营动因的确定为银行跨国经营过程中目标市场的选择、进入方式的选择以及整合策略的制定提供了基础,对银行跨国经营动因的充分考虑与分析能够使银行的跨国经营活动更好地开展。
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Economical Analysis on Commercial Bank Transnational Operations’ Motives
HE Yu-hai
(1.Guanghua School of Management, Peking University, Beijng 100871,China;
