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引论：我们为您整理了13篇建筑企业资质监管范文，供您借鉴以丰富您的创作。它们是您写作时的宝贵资源，期望它们能够激发您的创作灵感，让您的文章更具深度。
篇1
建筑业企业；资质管理制度；服务型；标准
在我国的建筑业企业迅猛扩大和发展的过程中，建筑业呈现多元化的发展格局，在我国全面推进依法治国和深化市场经济改革的步伐中，以服务为导向的服务型政府将目光聚焦到了建筑业企业资质管理与规范的层面，对于规范建筑业市场秩序、推动建筑业企业前行和发展，具有重大的意义，通过严格执行建筑业企业资质行政许可制度，有助于规范建设市场主体的行为，引领建筑行业健康繁荣发展。作为新型的服务型政府要思考如何利用资质标准和规定来调整产业结构，规范建筑业企业的资质管理工作，从而指引建筑企业协调稳步地发展。
1建筑业企业资质管理的沿革阐述
在《行政许可法》颁布实施的背景下，建筑业企业资质主管部门要依照《行政许可法》的要求和标准，以“服务、高效、公开、公正”为原则，制定符合建筑业行业的相关政策，通过资质审批和管理等服务，推进资质管理工作的规范化和合法化。在服务型政府的构建之下，各级政府要树立服务意识，在政府职能转变的前提下，进行服务管理工作，在建筑业企业的资质管理工作中，要采用资质管理合理分权的手段，健全和完善资质管理制度，增加服务管理工作的透明度，预防建筑业资质管理中的违法行为，提高政府的服务水平，用公正透明、高效廉洁的服务型政府，保障建筑业企业的持续健康发展。
2建筑业企业资质管理制度的规范性作用分析
建筑业企业资质是针对建设工程施工的企业为对象，在建筑市场经济中的活动中所应当具备的相应资格及质量等级标准，在2014年的《建筑业企业资质标准》（建市[2014]159号，简称《新标准》）的法律依据之下，进行建筑业企业资质的规范管理。其作用主要体现于以下几个方面：
2.1有助于规范建筑市场行业秩序
在我国经济建筑行业成为新的经济增长点的同时，建筑市场的行业秩序需要加以严格的规范，在异军突起的建筑行业大军中，各种非专业人士混入其中，进行失控状态下的竞争，导致建筑业企业市场秩序出现乱象。而对于建筑业企业的资质管理制度在《新标准》之下，可以有效地规范建筑市场秩序。
2.2有助于监控建筑房地产市场
政府作为建筑市场的服务管理主体，针对各种建筑活动，可以进行市场监管，利用政府的服务职能，对社会资源进行合理而科学的调配，在政府部门的均衡配置之下，达到资源的有效、节约型利用，可以使建筑行业的活动在政府的可控状态下，有序地推进和发展。
2.3有助于保障建筑工程的质量安全
在我国城市化建筑的进程中，农民工成为了建筑市场的行业主要劳动者，他们成为了施工和技术中的带头人，但是，《新标准》的将重视从业人员的资格要求，要求培训合格才能持证上岗，对于注册建造师也加大了考核力度，提高了建筑行业人员的准入门槛，保证了建筑行业从业人员的基本素质，也在相当大的程度上，确保了质量安全。
2.4有助于建筑业企业的创新发展
在科技不断进步和发展的时期，建筑行业是我国的基础设施行业，要以《新标准》为基准，突出建筑企业资质升级中的业绩要求和标准，以彰显出业绩突出的建筑业企业，从而培育创新的建筑业企业，提升建筑业企业的核心价值观和竞争力，促进建筑业企业的创新发展。
3基于服务型政府的建筑业企业资质管理制度探讨
我国的建筑业资质管理制度要以《行政许可法》为基本依据，以服务型政府为根本出发点，规范建筑业企业资质管理相关部门的职权，按照服务型政府的理念，进行结构的优化和流程的简化，加强对资质管理与服务，体现出刚柔并济的以企业为本的监控原则，在服务型政府的创建之下，进行建筑业企业资质管理制度构建：
3.1组建科学合理的评价体系
①要考核建筑业企业的可持续发展指标状况，尤其是对“特级”和一级建筑业企业的资质管理审核，更要估价其可持续发展的能力。还要考核建筑业企业的诚信行为和管理水平，以建筑业企业的信用记录为依据，来衡量其管理水平。②要对建筑业企业的资质等级进行合理的划分，要将建筑业企业的资质标准制定权限下放，同时，合并建筑业企业的资质类别，延伸政府部门的服务范围，在科学设置建筑业企业的资质种类和专业的基础上，进行科学而高效的资质审批及管理。
3.2构建合理的建筑业企业资质管理的组织体系
为了完善建筑业企业的资质管理制度，要以服务型政府为切入点，构建对建筑业企业的资质管理的组织体系，要架构“三纵四横”的资质管理组织体系，“三纵”即：上级主管部门对下级的“行政指导”、上级资质管理处对下级的“业务监管”、上级资质管理专职人员对下级的“工作联系”。“四横”内部管理是指部级、省级、市级、县级四级处于横向联系关系的建设行政主管部门的管理体系。
4结束语
在推进依法治国、实现中国伟大复兴梦的社会建设进程中，为了稳步、持续推进我国建筑业企业的可持续健康发展，要以《新标准》为指导，以服务型政府为主导，进行建筑业企业的资质管理制度管理服务，通过科学合理而优化的资质管理制度，规范建筑业企业的资质管理，杜绝各种违法现象，保障建筑业行业的繁荣健康的发展。
作者：尹苏君 单位：南京市市政管理处
参考文献
[1]魏洋.我国建筑业资质监管法律问题研究[D].西南大学，2013.
篇2
。为了进一步做好资质管理工作，使其在加强建筑市场管理，规范企业承包行为
，促进企业实现"两个转变"中发挥更大的作用，现就贯彻实施《资质管理规定
》提出以下几点意见：
一、严格审批成立新的建筑业企业
鉴于目前我国建筑业从业人数增长过快，施工力量已远远大于建设任务的现
状，今后要加强对队伍发展的宏观调控，严格资质审批。特别是对新成立的建筑
业企业和非建筑业企业从事建筑经营活动的资质审批要严格把关。对未经建设行
政主管部门资质预审而擅自到工商行政管理部门登记注册的企业，一律不予颁发
资质证书。
对于现有建筑业企业因改制、改组、改造而成立的专业施工企业、专项分包
企业、总承包企业要给予支持，可根据其实际达到的资质条件审批企业资质等级。
对于申办总承包企业和综合类施工承包企业的资质要严格控制，今后要在实
行总量控制的原则下进行审批。
二、强化质量、安全和市场行为在资质管理中的否决作用
对出现重大工程质量、工伤事故和有出卖证照、资质挂靠、倒手转包、越级
承包等违法违章行为的企业，要按《资质管理规定》给予必要的行政处罚。行政
处罚分为警告、缩小承包工程范围、降级、暂扣或者吊销资质证书。
对一级企业的行政处罚，除吊销资质证书外，建设部授权省、自治区、直辖
市人民政府建设行政主管部门和国务院有关部门办理。其中，省、自治区、直辖
市人民政府建设行政主管部门的质量、安全和招投标监督管理机构可直接对企业
作出处罚决定，抄送同级资质管理机构，并报建设部备案。省、自治区、直辖市
对在本行政区域内承包工程的一级企业进行缩小承包工程范围或者降级的处罚，
属区域性处罚。在同一年度内，若一个一级企业受到两个及其以上省、自治区、
直辖市人民政府建设行政主管部门的区域性处罚，建设部将在资质年检时对该企
业作出相应的处罚。
对二级及其以下企业的资质处罚，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主
管部门可根据《资质管理规定》和本《意见》的精神，授权所辖城市或直辖市的
区、县人民政府建设行政主管部门的质量、安全、招投标监督管理机构对企业进
行区域性处罚。具体办法由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定，
报建设部备案。
三、进一步加强各级建设行政主管部门与国务院有关部（总公司）的分工与
协作
资质管理是各级建设行政主管部门履行建筑业行业管理与建筑市场统一管理
的重要职责和手段，各级建设行政主管部门和国务院有关部门要正确处理好行业
管理与专业管理、市场管理与行政管理的关系，明确分工，相互配合，共同做好
资质管理的各项工作。
1。按照《资质管理规定》，国务院有关部（总公司）负责其直属建筑业企
业的资质管理工作。其直属建筑业企业是指：企业的资产、财务、行政、人事关
系直接归国务院有关部（总公司）管理的企业。省、自治区、直辖市有关专业厅
（局）管理的企业，不能列作国务院有关部（总公司）的直属企业。国务院有关
部（总公司）直属企业投资成立的建筑业企业，包括其控股企业、参股企业均应
纳入企业注册所在地建设行政主管部门资质管理的范畴。
2。国务院有关部（总公司）审批直属企业资质及核定企业承包工程范围的
权限为：与本部（总公司）的业务直接相关的工程施工企业资质和承包工程范围。
超出这个范围，必须经企业注册所在地省级建设行政主管部门在《建筑业企业资
质申请表》上签署意见后，才能审批。
3。今后要严格按照上述规定办理企业资质审批。对于不符合上述规定但在
这次资质就位审查换证中已经国务院有关部（总公司）资审发证的企业，在本《
意见》下发后应统一纳入企业注册所在地省级建设行政主管部门资质管理的范畴。
4。各级地方人民政府建设行政主管部门在资质管理中，要认真听取有关专
业厅（局）的意见，充分发挥他们作为企业行政主管部门的作用。
四、认真做好企业资质的变更工作
企业资质变更是企业资质条件变化的反映，也是企业资质管理的一项重要工
作，必须严肃认真地按章办理。当需要资质变更时，企业应持有关批件和主管部
门介绍信到原资质证书发证机关办理。其中，一级企业变更名称，应先向工商行
政管理部门申请企业名称变更登记，然后持省、部级资质管理部门介绍信和有关
批准文件，到建设部办理变更手续。
企业承包工程范围的变更必须按资质审批程序和权限，由原发证机关办理。
企业增加承包某项工程的范围（简称"增项"），一般应当从该项标准最低等级
企业的营业范围开始，每年只能增一项，且两年以后才可升一个等级。对"增项
"的范围要严格掌握，除要考察企业的工程建设业绩外，还要考察其相应的专业
技术施工力量，包括人员素质和专业机构情况等，不能仅从本部门或本地区所属
企业的利益考虑而无原则地给企业办理"增项".一级企业增加各类一级企业的承
包工程范围，按资质申报程序，由省、部级资质管理部门报建设部办理。增加二
级及其以下等级企业的承包工程范围，由省、部级资质管理部门办理，报建设部
备案。
建设部一般在每年的7、8月集中办理增项变更手续，每个月的最后一个星
期集中办理企业的名称变更手续。
五、对资质就位中暂定一级企业的处理意见
在这次资质就位审查中，有部分企业被定为暂定一级资质。对这类企业原则
上应在*年资质年检时，由省、部级资质管理部门对企业进行资质考核，
根据企业一年来的发展情况，确定是否同意转为正式等级，并报我部批准。届时
对确实达不到标准的，应予以降级。
对因发生重大工伤事故而被定为暂定一级的企业，在暂定期间整改效果显著，
所有施工现场按jgj59-88《施工现场安全检查评分标准》的要求全部达
标的，可由企业提出申请，经企业所在地建设行政主管部门的安全监督管理机构
考核同意，省、部级资质管理部门审查作出鉴定意见后，报请我部抽检全格的，
可以批准提前办理转为正式等级的手续。
六、企业的资质分类与承包工程范围
我部《建筑业企业资质等级标准》（试行）"建建［*］666号"
文；共有34种企业的标准，可以划分为三大类：
1。工程施工总承包企业。是具备施工图设计、工程施工、设备采购、材料
订货、工程技术开发应用、配合生产使用部门进行生产准备直到竣工投产等能力
的企业，其工程承包范围不受行业、专业限制，既可以对工程进行施工总承包，
也可以自行组织工程施工。因此，不必"增项"各类工业、能源、交通、民用、
市政、通讯等工程施工企业的承包范围。但如果其设有专业性的分支机构，可以
增项专业类施工企业的承包范围。
2。综合类施工承包企业。是按建设项目的类别来划分的，包括工民建、设
备安装、市政、冶金与有色、化工石油、水利水电、公路等，共有23个标准。
这类企业的承包范围包括项目中所有分部分项工程。
其中：①工民建施工企业和设备安装企业的承包范围为各类型工业（包括化
工、石油、冶金、有色、火电、核工业、矿山、建材、机械、电子等工业项目）
与民用建设项目的施工。
工民建施工企业的承包内容应包括项目中所有分部分项工程，如土石方、地
基、主体结构、屋面、内外部装修装饰工程施工及水、暖、电、卫生、通风、照
明、消防等工程。但工民建企业若作为工程施工分包单位，自行承担某项专业性
强的分部工程施工，需要在其承包工程范围中核定增加相应专业施工企业的营业
范围。②市政建设工程一级施工企业的承包范围为各类型市政公用工程的施工。
具体是指：城市的道路（包括相当于高速公路标准的城市快速干道）、桥梁、机
场跑道、地铁、防洪等结构工程和给水、排水、供热、燃气等结构和管道工程的
施工。
3。专业分包类施工企业，是按项目中某分部工程来划分的，如装饰装修、
地基与基础、防水、防腐保温、预应力、消防、爆破、土石方、隧道、钢结构等，
共有10个标准。
七、制订专项分包企业资质标准的原则
按照《资质管理规定》的要求，专项分包企业的管理办法由省、自治区、直
辖市人民政府建设行政主管部门制定。为便于各地开展这项工作，我部将组织制
定专项分包企业的资质标准系列，确定这个层次企业资质结构的基本框架。省、
自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可根据这个框架，制订各类企业的的
资质标准。制订原则是：企业营业范围主要以劳务分包为主，并可承担限额以下
篇3
资金管理的好坏不仅是衡量一个企业财务管理水平的重要标志，而且直接影响到一个企业的经济效益，甚至关系到企业的生存与发展。近年来，由于建筑市场的竞争日趋激烈，资金紧张的矛盾日益突出，严重制约了施工企业的生存和发展，削弱了施工企业的市场竞争力。如何摆脱这种窘境，加强资金管理，减少财务风险？因此，建筑施工企业应当提高企业市场竞争力和营利能力，加强资金的控制和管理的能力，将资金作为企业经营的重点进行管理，促进企业稳健发展。
一、施工企业资金管理的重要意义
资金是企业运营和发展的“血液”，如果企业资金缺乏，会致使企业不能及时偿还贷款、不能及时支付购买施工设备和材料的价款，从而降低了该企业的信誉，带来了许多有形或无形的损失。强化建筑施工企业资金管理，可以有效地降低施工成本，提高企业的管理能力、市场竞争力以及盈利能力。
（一）提高建筑施工企业管理能力。在建筑施工企业，财务管理是企业管理的核心内容，而资金管理又是财务管理极其重要的组成部分，所以可以说，资金管理是建筑施工企业的核心内容，加强资金控制和管理可以实现提高企业管理水平的目的。换一个角度来说，一个企业价值可以分为资金流和物质流，加强资金流控制能够提高企业经营管理能力，对企业整体经营进程进行科学、有效的控制。
（二）降低企业财务风险。企业偿还到期债务需要有充足的资金，如果企业不能偿还到期债务会引起财务风险的产生，作为企业“血液”的资金出现“断流”，会给企业带来严重的影响，会遭受罚款、影响企业的信用。加强建筑施工企业的资金控制和管理，可以有效地降低企业财务风险，增强企业现金流的稳定性。
（三）提高企业盈利能力和市场竞争力。资金是施工企业生产经营的必要的、也是重要的价值基础。合理分配资金可以提高企业价值，尤其是在目前市场经济环境下，建筑施工企业面临激烈的市场竞争，企业要想提高经营获利能力，只能从自身努力提高。然而，在施工企业中，资金管理可以有效地代表其自身的经营管理能力，建筑施工企业对资金进行有效的控制和管理可以有效降低企业运营成本，减少企业资金浪费，从而提高企业的市场竞争力，增强企业的获利能力和水平。
二、施工企业实施资金管理过程中存在的问题
（一）资金分散，使用效率低下。建筑施工企业的特点是：涉及到的项目范围广、投资大、周期长，同时又因为施工企业没有形成统一的系统管理，没有形成健全的资金管理制度，导致项目施工资金管理分散。并且没有健全的岗位责任制，资金管理的权责不够明确，推卸责任的现象屡有发生。使用效率低下是资金分散管理的直接后果，从而无法合理地分配资金的使用，不能实现有效的成本控制与管理。
（二）管理方式和手段落后。对多数建筑施工企业来说，资金管理手段与方式落实是普遍存在的问题。一些施工单位没有建立健全科学合理的资金信息管理体系，也就不可能对资金管理进行主动监管。并且，采用分散的资金管理方法，资金的内部审计制度落后，资金出现账外循环，开户多并且分散的现象，没有对资金进行动态的统一管理，在很大程度上降低了资金的使用效率。
三、强化施工企业资金管理的措施
（一）推行全面预算管理。在建筑施工企业实施资金预算管理应当遵循以下几个程序：第一，编制资金预算计划需要自下而上逐级进行；第二，审批预算时同样需要自上而下通过一定的方式进行；第三，预算调整程序需要严密执行；第四，建立严格的考核和监督制度。通过反复审核的各种预算，最终应当提交到上级机关进行审核，预算一经审定并下发后，各单位必须执行。在没有遇到特殊情况时，原则上是每半年调整一次，从而可以有效地控制和管理企业的用款及筹资计划。
（二）建立统一的资金管理结算中心。建筑施工企业资金结算中心的建立应当按照企业自身管理层的设置以及项目的分布情况来设置，其将作为专门的负责管理资金的部门。在该部门中，需要设立统一的风险预警机制、资金预算机制、资金使用监督机制、资金划拨审批机制。通过这种途径，施工企业可以对项目资金的使用情况进行全面的了解和掌握，从而可以对企业资金的使用效率进行整体的评价，并及时做出调配。
（三）强化对投标项目的审查。在建筑施工企业，设备和工程物资占据大量的资金量，项目在施工过程中如果出现失误，将导致项目进度无法保障、设备难以撤出、资金无法周转。因此，建筑施工企业在进行项目投标选择时，应结合自身的资金情况，对工程项目进行详尽的调查，防止出现不垫资无法施工的情况。在施工项目正常进行过程中也必须对资金的划拨进行及时的审查，在发现问题后，应当及时进行解决，尽量消除非理性的盲目投入。
（四）进一步加强资金周转各环节的可控性。建筑施工企业应当高度重视企业资产流动性风险和支付风险，将现金流量贯穿于企业管理的各个环节，并树立这样一种观念：“钱流到哪里，管理、监控就紧跟到哪里”，严把现金流量的出入关口，对筹资活动、投资活动以及经营活动的各个环节产生的现金流量进行严格的控制和管理。在建筑施工企业，监控的重点应当包括以下两个方面：一是资金收入方面，在建项目资金是否及时回笼；处置资产的审批及款项收回；应收款项是否缓收或应收未收等。二是资金支付方面，大额资金的立项、审批、支付是否合规；应付款项是否存在支付风险；当期的实际资金支出与预算是否存在差异及其原因分析。
总之，企业要适应市场竞争，就必须不断提升自身的实力，保证企业资金流的良性循环。强化全员参与的成本管理，降低材料损耗。及时清理备用金，以减少资金占用；严格控制项目资金在非生产性消费方面的支出。贯彻落实“以财务管理为中心，以现金流量为核心，以项目成本为重点，以会计核算监控考核为基础，以信息网络电算化为手段”的财务管理总体要求，在资金管理上必须建立一套行之有效的管理制度，从完善机制、健全制度入手，努力使资金运动的各个环节处于可控状态，优化资金结构，盘活沉淀资金，加大监控力度，规避资金风险，提高财务管理水平。
参考文献：
篇4
工程项目总承包企业的管理办法由国务院建设行政主管部门另行制定。
第四条工程施工总承包企业是指从事工程施工阶段总承包活动的企业，应当具备施工图设计、工程施工、设备采购、材料订货、工程技术开发应用、配合生产使用部门进行生产准备直到竣工投产等能力。从事工程勘察和设计，须取得相应工程勘察和设计资格证书。
施工承包企业是指从事工程施工承包活动的企业。
专项分包企业是指从事工程施工专项分包活动和承包限额以下小型工程活动的企业。限额以下小型工程的范围，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门确定。
第五条本规定所称建筑业企业资质是指企业的建设业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等。
第六条国务院建设行政主管部门负责全国建筑业企业资质的综合管理工作；
国务院有关部门负责其直属建筑业企业的资质管理工作；
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建筑业企业的资质管理工作。
第二章资质审查
第七条工程施工总承包企业资质等级分为一、二级；施工承包企业资质等级分为一、二、三、四级。
工程施工总承包企业和施工承包企业的资质等级标准及承包工程范围由国务院建设行政主管部门统一组织制定、；专项分包企业的管理办法由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。
第八条工程施工总承包企业和施工承包企业的资质实行分级审批。一级企业由国务院建设行政主管部门审批；二级以下企业，属于地方的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。直属于国务院有关部门的，由有关部门审批（以上行政主管部门统称资质管理部门）。
第九条已经设立的建筑业企业申请资质，应向资质管理部门提供下列资料：
（一）建筑业企业资质申请表；
（二）企业法人营业执照；
（三）企业章程；
（四）企业法定代表人和企业技术、财务、经营负责人的任职文件、职称证件；
（五）企业所有工程技术、经济人员（含项目经理）的职称（资格）证件，及关键岗位从业人员职业资格证书；
（六）企业的生产统计和财务决算年报表；
（七）企业的验资证明；
（八）企业完成的代表工程及质量、安全评定资料；
（九）其他需要出具的有关证件。
工程施工总承包企业进行工程勘察和设计业务时，还需出具有关部门颁发的《工程勘察资格证书》和《工程设计资格证书》。
第十条新设立建筑业企业，应当先由资质管理部门对其进行资质预审，然后到工商行政管理部门办理登记注册，取得企业法人营业执照后，再到资质管理部门办理资质审批手续。
资质预审时，企业需提交第九条（一）、（三）、（四）、（五）、（七）、（九）项规定的资料。
第十一条新设立的建筑业企业，其资质等级应由最低等级定起。
第十二条经审查合格的建筑业企业，由资质管理部门颁发《建筑业企业资质证书》。
《建筑业企业资质证书》由国务院建设行政主管部门统一印制，分为正本和副本，具有同等法律效力。资质管理部门可根据企业开展承包工程活动的需要，核发《建筑业企业资质证书》正本1本和副本若干本。
第十三条由于企业组织结构的调整，成建制的分立、合并后组建的建筑业企业，由资质管理部门按企业实际达到的资质条件进行审查。
建筑业企业发生分立、合并后三个月内，原建筑业企业应向资质管理部门办理资质注销手续。
第十四条无行政主管部门的建筑业企业，其资质管理由企业注册地的建设行政主管部门负责。
第十五条企业集团的资质，按核心层企业的资质条件进行审查。
第十六条附营建筑施工单位进行承包活动的，应按本规定进行资质审查。
第十七条由国务院有关部门负责资质审查的建筑业企业，应将审批结果送交企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门备案。
第十八条一个企业只能办理一个资质证书（指正本）。如果企业具有多种专业工程施工的能力，可在向资质管理部门申请办理一个主要资质的同时，申请其它承包工程范围。
第十九条企业变更名称、地址、法定代表人、技术负责人等，应在变更内容发生后的一个月内，到原资质管理部门办理变更手续。其中一级企业除企业名称变更由国务院建设行政主管部门办理外，其它变更委托省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门和国务院有关部门负责办理，并向国务院建设行政主管部门备案。
第二十条任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让或出卖《建筑业企业资质证书》。复印的《建筑业企业资质证书》无效。
第二十一条企业遗失《建筑业企业资质证书》，必须在省级或国务院有关部门办的报纸上声明作废后，方可申请补领。
第三章动态管理
第二十二条企业资质动态管理指企业按资质标准就位后，由于情况变化，当构成及影响企业资质的条件已经高于或低于原定资质标准时，由资质管理部门对其资质等级或承包工程范围进行相应调整的管理。
第二十三条企业资质动态管理由资质管理部门通过资质年度检查和其它形式的监督检查进行。
第二十四条企业一般在资质定级三年后，按合理工期完成两项以上本等级承包范围内规定的上限工程，其它资质条件均达到上一资质等级标准，并且连续两年资质年度检查合格的，可申请晋升一个资质等级。
第二十五条企业资质定级两年后，满足第二十四条规定的条件，全部工程质量合格，优良品达到30％以上，并获得两项以上省、部级工程质量奖或一项国家级工程质量奖，也可申请晋升一个资质等级。
第二十六条申请资质升级的企业，除按本规定第九条的要求提供资料外，还应当提交由企业所在地工程质监督机构和建筑安全监督机构分别出具的企业工程质量和施工安全综合鉴定意见。
第二十七条企业资质的升级、降级，实行资质公告制度。公告由资质管理部门不定期在地方或行业报纸上。其中一级企业的资质公告由国务院建设行政主管部门。
第二十八条企业在资质变更手续完成后，应按工商行政管理部门的有关规定，及时办理企业法人营业执照的变更。
第二十九条企业应当按照《建筑业企业资质证书》所核定的承包工程范围进行工程承包活动。少数市场信誉好、素质较高的企业，经征得业主同意和工程所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准后，可适度超出所核定的承包工程范围承揽工程。
第三十条企业按资质标准就位后，有职称的工程技术人员、企业资本金和生产经营用固定资产原值数量发生变化，其中二项以上不足标准规定数80％或其中一项不足标准规定数70％的，降低一个资质等级。
被降级的企业，必须待企业资质条件达到资质标准要求后，方可恢复到原资质等级。
第三十一条由于企业经营管理不善造成三级或两起以上（含两起）四级工程建设重大事故的，要缩小其相关的承包工程范围；情节严重的，可降低一个资质等级。
被降级的企业，要经过一年以上时间的整改，经资质管理部门核查确认，确实有明显改进，达到预期整改目标的，可恢复到原资质等级。
第三十二条企业连续两年资质年度检查不合格的，降低一个资质等级。
第三十三条企业资质等级的升级和承包工程范围的变更，一般在年度检查结束后办理；企业的降级等变更事项应随时办理。
第三十四条企业因为工程质量、施工安全、现场管理等问题涉及资质的升降级时，有关部门可提出建议，资质管理部门按照有关规定办理。
第三十五条企业的资质年度检查时间为每年的3月至6月。
年度检查工作按以下程序进行：
（一）受检企业按规定时间向资质管理部门提交《建筑业企业资质年度检查表》、《建筑业企业资质证书》、《企业法人营业执照》及过去一年的生产完成情况和财务决算年报表、完成的主要工程、以及各类工程经济技术人员及项目经理变化情况等资料；
（二）资质管理部门在审查核实了有关资料后，应对企业资质年检做出结论，记录在《建筑业企业资质证书》（副本）的〈年检记录〉栏内。
年度检查结论分为合格、基本合格、不合格三种：
1、企业资质条件完全符合所定资质等级标准，且在过去一年内未发生工程建设重大事故及违法行为的，为“合格”；
2、企业资质条件基本符合所定资质等级标准（指一项指标达到80％以上，其它均达到标准要求），且过去一年内未发生过三级以上工程建设重大事故，及重大违法行为的，为“基本合格”；
3、企业的资质条件与所定资质差距较大，或过去一年内发生过三级以上工程建设重大事故，或发生过两起以上四级工程建设重大事故，或发生过重大违法行为的，均为“不合格”。
第三十六条没有申请资质年度检查的企业，经资质管理部门提示后仍不申请，视为自动歇业，其资质证书无效。
第四章罚则
第三十七条企业在申请资质或资质年度检查中，采取弄虚作假、行贿等不正当手段虚报资质条件或有关资料的，资质管理部门除应严格按照资质标准对其重新核定资质外，对情节严重的，可给予扣发资质证书3至6个月、限期整顿、降级、直至吊销资质证书的处罚。
第三十八条无《建筑业企业资质证书》或擅自超越《建筑业企业资质证书》所核定的承包工程范围从事承包活动的，由工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门给予警告、停工的处罚，并可处以罚款。
篇5
建筑业企业资质管理在我国已有20余年的历史，目前争议很多。结合近年来参与建筑业企业资质申报和管理以及建筑工程招标投标的工作实践，就以下几个问题提出讨论。
1 实施建筑业企业资质管理的必要性
反对实施建筑业企业资质管理的一个重要理由是目前我国实施的建筑业企业资质管理与国际建筑业管理不接轨。根据对英国、美国、日本、和新加坡等国政府对建筑业管理的研究，从国际建筑质量管理制度看，有三种模式，模式一是无资质管理模式，以建筑主体的市场信用和当事双方的相互制衡控制质量；模式二是只对政府工程实行资质管理；模式三是严格的资质管理制度。各国政府对建筑业企业资质管理的不同点是管理范围不尽相同，有些国家政府管理该国的所有建筑业企业，而有些国家政府重点管理承担政府工程的那些建筑业企业，关注建筑工程专业的分类及建筑业企业的等级。
我国建筑业的发展历程、建筑市场的状况、建筑业企业的分布及水平与外国有巨大差别。总体上看，由于计划经济时期条块分割、部门和地方建筑施工企业盲目发展，我国的国有建筑业企业存在条块分割严重、建筑业企业施工专业狭窄，社会整体施工能力超过建筑市场建筑工程总量。随着建筑市场改革开放，大量地方和个体建筑企业不断涌现，填补了建筑市场中的一片空白，但进一步促使建筑施工能力扩张。造成我国建筑施工能力与建筑市场容量的总量严重不平衡。
总量不平衡是造成建筑市场混乱的主要原因。建筑市场混乱，使建筑工程招投标围标、串标等违规行为；工程项目施工层层转包、违规分包；施工设备租赁和二手施工设备市场混乱等现象充斥。混乱的建筑市场必然会造成大量的质量和安全事故，近年来由于建筑业企业管理水平下降建筑施工质量水平不容乐观。
影响建筑市场的因素众多，建筑业治理的龙头是建筑业的主体——建筑业企业。一切影响建筑业市场的因素必须通过建筑业企业这个市场的关口进入建筑市场，关口建设的有效手段就是建筑业企业管理的规范。
以上事实充分说明：建筑业企业资质管理是建筑业企业管理的基础，因此，必须实施建筑业企业资质管理。通过建筑业企业资质管理水平和诚信水平，确保建筑工程质量和安全，对社会及百姓负责，避免形成一代劣质建筑产品而遗憾。
2 建筑业企业资质管理的目的和内容
目前，现行对建筑业企业资质管理的诟病有：行业划分割裂公平竞争；较高入门标准限制建筑业企业的发展；实质上的静态管理等等。以上诟病反映出目前的建筑业企业资质管理办法尚需完善。
2.1 资质管理的目的
在2001版和2007版《建筑业企业资质管理规定》第一条均将建筑业企业资质管理的目的描述为“为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程质量……。”就以上目的而言，仅仅一部建筑业企业资质管理规定是远远不够的，需要从建筑市场管理、招投标管理、质量监督管理、设备租赁管理、劳务市场管理等众多管理办法配合实施，实现规范建筑市场各方行为，从而实现上述目标。
建筑业企业资质管理应以引导建筑业企业加强自身管理能力建设，推进建筑业企业持续技术进步，建立建筑业企业对建筑施工基本生产要素的规范管理模式，确保建筑业生产过程高效率、高质量、低成本、安全，通过先进的统计系统真正实施建筑业企业动态管理的目的。
2.2 资质管理的内容
建筑业企业资质管理的内容在2001版中描述为“……注册资本金、净资产、专业技术人员、技术装备和以完成的建筑工程业绩等资质条件……”，2007版取消了“净资产”一项。目前资质审查时注册资本金可以通过企业营业执照核实；建筑工程业绩也可通过工程合同及验收结算资料证明；关于专业技术人员则是通过对企业经理、总工、总会的技术职称，具有工程技术和经济管理人员数量以及项目经理（建造师）数量来体现 。但是两个版本中都缺乏对不同专业技术人员配置要求以及各施工要素管理方面的表述；关于技术装备则除公路及部分专业有具体设备种类和数量要求外，其余均用“具有承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备”描述。在资质审查中如何落实如此虚拟的要求？最终的审查结果必定是存在巨大的差异。
建筑施工生产的基本要素可以描述为“工、料、机”除了注册资本金和以往业绩等固化的资质条件外，建筑业企业的施工经营管理的能力应体现在对基本生产资源要素调控管理的能力；技术进步水平可以通过技术人员专业分布和数量增减、技术装备总量和机械化施工水平变化来反映。因此，资质管理审查内容的重点应着重于对“工、料、机”的管理和建筑施工企业发展能力。
2.2.1 “工、料、机”管理机制和机构设置
构建完善可有效运行的系统管理有三个基本内容：稳定有效的机构、完善可行的制度、合格专业人才。设置必要生产要素的管理机制和机构是建筑业企业建立持续稳定的生产要素资源管理体系的基础，具备要素管理机构才能吸引并培养合格配套的各专业技术人才，依靠专业人才才能够制定完善可行的制度。只有满足以上三个基本内容要求的建筑业企业才有持续发展的前提。
2.2.2 “工”应包涵企业所需各类人才的总合
人在企业服务期限可长达30余年，人是企业文化、管理知识、技术进步积累的基础和实际载体，是建筑企业最重要的生产要素，是建筑业企业长期发展和进步的支柱。建筑业企业运行需要多种人才优化配置才可取得综合效应，所需人才应包括：企业管理、经济管理、账务管理、施工技术、施工设备、资产和材料管理等方面的人才。仅仅考察具有技术职称人数不全面了解企业人才合理配置的情况，有可能以偏概全。
2.2.3 “料”在企业中是一种流动的生产要素
工程材料是构成工程实体的材料，其种类规格品种繁多，生产技术发展较快。目前建筑材料市场基本大开放，建筑材料的来源、质量和价格随行就市，建筑施工企业需要变革以往的采购方式。工程材料使用数量巨大，占用流动资金较多，工程材料管理水平的高低对工程成本，建筑质量和企业利润的影响巨大。工程材料属于流动性资产范围。工程材料管理包括计划、采购、保管、使用和核算等环节。因此，对“料”的管理能力和水平必须通过管理机制、管理机构和管理制度体现。
2.2.4 “机”包含施工设备及机械化施工技术
机械化施工是施工技术进步的具体表现，建筑施工企业须合理组织各种施工设备协同配合施工，提高工程质量和进度，综合体现建筑业企业工程项目管理、技术管理和盈利能力。
施工设备是构成建筑业企业固定资产的主要部分、是伴随国际施工技术进步而发展的先进技术载体，是表现建筑业企业施工技术水平的实体。施工设备为企业服务期限一般为8至10年。施工设备管理包括装备规划、设备购置、设备资产管理、机械化施工管理、现场和安全管理等内容。随着施工设备租赁市场的发展，施工设备的来源也开始多无化，为保证建筑业企业施工质量、安全和工期，把握施工设备入口关已经成为企业设备管理部门的重要关口和关键环节。
对“机”的审点应是建筑业企业装备管理机构；装备资产持有和变化情况；机械化施工水平应用和发展情况。
2.2.5 关于管理体系认证
我国为提高企业管理水平已将国际通行的一系列管理体系认证引进，我国的建筑业企业中已经广泛实施，尽管推广过程中存在一定问题，但是通过管理体系认证工作确实有助于提高我国建筑业企业的管理水平。另外，目前在建设项目招投标过程中，业主单位已经把投标企业管理体系认证列入资格审查内容。因此，质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的认证有必要进入建筑业企业资质认证审查内容。
2.2.6 关于资质的动态管理
目前，建筑业企业资质管理的后续管理主要采用年审的方式，工作量巨大，即需实质性审查又有时间限制，由此政府主管部门不得不成立专门机构，借调大量人员，常年持续进行审查，这种做法即不科学也不可能持续。
根据建筑业企业运作的实际情况，建议参考财政部企业效绩评价标准体系，合理重建建筑业企业统计指标系统，与工商年审相结合实行建筑业企业资质常态审查，建筑业企业资质变更时实施实质性审查。
由于历史原因，目前建筑业统计内容侧重于经济指标的统计和管理，不能全面反映建筑业企业经营管理和技术进步的发展。应该结合资质管理的需求，恢复技术进步（如：机械公施工水平、资质认证项目等）考核指标，建立比较全面的建筑业企业管理的指标体系。
3 建筑业企业资质的应用
一项规章制度是否有生命力，主要决定于其是否对规范主体有益。如果仅强调规范限制而无实质促进，规范主体必须抵触，如果在规范同时对规范主体的自身发展和经营有促进作用，其必然积极实施。目前，建筑业企业资质管理办法强调申报审查和年审，但资质审查结果对建筑业企业持续发展、对建筑业企业进入建筑市场、对建筑市场整体整顿发展的作用没有明显体现。另外， 一项规章制度必须与其他规章制度配套使用才能发挥最大作用，例如，工程管理、工程招投标、承发包以及统计管理等制度。资质审查结果应在以下几个方面发挥作用。
3.1 促进建筑业企业持续发展
资质审查内容应是建筑业企业发展的规范性目标，可以指导建筑业企业在加强企业管理、体系认证建设、基本生产要素管理、施工生产管理、技术进步等方面保持持续发展能力，为安全高效高质地组织建筑产品生产打下坚实的基础。
3.2 简化招投标程序
目前，建设工程项目招标时资质审查是招投标的前置条件，其审查的内容与建筑业企业资质审查内容基本相同，强调该项目管理人员的职称资格，基本不考虑施工企业资质审查的结果。况且在工程项目招标评标的短暂时间内根本无法对建筑业企业业绩、装备、认证、信誉等内容进行实质性审查，实际效果并不理想。但是有些项目业主和招标机构不仅要保留投标资质审查，甚至还将资质审查程序独立成为评标的前置环节，使得招投标程序更加复杂周期更长。建设工程项目招投标资质审查程序存在重复审查、形式主义之前嫌。
建筑业企业通过资质审查即表明该企业具备组织相应规模的建筑生产所需的人员、技术、资源和管理能力。直接利用资质审查结果代替工程建设项目招标过程中的资审环节，可以直接减少工程建设项目前期工作程序、时间和资金，达到提高招标效率减低招标成本的目的，解决目前招投标周期长效率低下社会成本过高的问题。
3.3 建筑市场建设的源头
建筑市场建设涉及工程项目招投标、总包分包转包、设备租赁管理、建材采购管理等多方面的问题，建筑业企业强化管理是解决这一切问题的龙头。工程项目招投标、工程总承包、施工设备采购和租赁、建筑实体质量保证、建筑工程安全保障的主体都是建筑业企业。
以建筑工程施工设备为例：建筑业企业是建筑施工设备的最终使用者，无论设备租赁市场发生什么变化，建筑业企业设备管理是建筑设备进入建筑市场的关口中。建筑业企业必须加强设备管理，设置长期稳定地设备管理机构，制定切实可行的施工现场设备管理制度，配备合格的现场机务管理人员，采取有效措施就可以有效的控制进入施工现场的施工设备水平，确保工程项目建设质量和安全。
建筑业企业施工设备管理可以采取以下措施：
1）工程项目经理部设备租赁必须从合法租赁企业租赁，不得与无法合法工商注册的出租者签订租赁合同，并不得与其发生结算；2）制定进入施工现场施工设备的最低技术和安全标准，现场设备定期检查保证良好状态，技术和安全标准，现场设备定期检查保证良好状态，技术和安全性能不合格的施工设备不得进入建筑工地。
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资质即资格与素质。资质制度是建设行政主管部门对从事建筑经营活动的施工、勘察、设计和监理企业的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确认其承担任务的范围并发相应的资格证书的一种制度。企业资质管理是对从事工程建设活动的企业进入市场的准入性审查，属于行政许可法的调整范围，是一种准入性的行政许可制度，属于政府管制行为。
（一）对企业竞争战略的影响
在全球经济一体化、中国经济市场化的变革时代，作为建筑业企业，若继续维持僵化的经营理念、单一的产权结构和陈旧的运行机制，则无法增强市场竞争能力、技术创新能力和抵御风险的能力，必然在激烈的市场竞争中败北。通过资质管理，可以更明确企业的竞争战略目标，如盈利能力、生产效率、市场竞争地位、产品结构、财务状况、企业技术水平、人力资源开发、企业的建设和发展等等。
（二）对企业组织机构的影响
目前产业结构单一造成建筑业企业的核心竞争能力不强，综合实力较弱。由于投资导向及行业壁垒等历史原因，建筑企业的产业结构是平板型的，仅是在比较简单的土建工程中进行低层次的重复竞争。大家都是以相同的组织形式、相似的管理方式及相近的生产水平，仅是以价格差异作为主要手段进行非有效竞争，甚至恶性竞争，导致经营规模做得再大，经济效益亦无法上升，企业的综合实力亦很难提高。 企业可以通过资质管理，按不同的资质类别设立分公司或专业公司或区域公司或子公司，理顺母子公司关系，优化资源要素配置，组织优势单位、优质资产及优秀人才进行重点突围，形成合理的产业结构，从而形成多角化经营、国际化经营、战略化经营。
（三）对企业经营活动的影响
目前企业要承揽建设工程的施工任务就要到建设项目交易中心，既“有形”建筑市场去收集信息、去展示企业的形象、去参与投标竞争活动。资质成为竞标活动的入场券，只有拥有它，才能在其允许的行业、范围内从事相关活动，进行项目竞标。资质的等级、类别、范围直接关系到企业在建筑市场中的竞争地位和能力，进而影响企业的经营绩效，从而对企业的生存、发展产生重大影响。要提高企业经营开发、生产产值、营业利润等指标，就要针对企业实力（如企业综合管理能力、注册资本金、技术装备、经营业绩、科技进步、项目实战能力等）和社会需求（如水利水电、电力、装饰装修、城市轨道交通等）等方面加强资质管理。
二、掌握资质准入性搞好企业经营活动
（一)提高生产能力
在资质管理中，对不同级别、不同专业的工程都规定了最低标准，企业施工生产能力是重点考核指标之一，生产能力的强弱直接影响了资质的等级。对生产能力较强，达到一定业绩的资质等级标准，可以申请晋升一个资质等级。而在施工中发生质量、安全等事故的，企业就受到建设行政主管部门的限制投标或资质降级等的处罚。资质管理给企业在生产方面提出了更高的要求。建筑业企业要努力提升生产实战能力与综合管理水平，要拥有自己的技术优势与专业特长，要提高市场竞争能力与自主创新能力，加快传统产业的结构调整和技术升级，充分利用信息技术提升企业和项目管理水平，掌握国内外现代经营管理方法和发展趋势，企业还要制定具有自身特点的企业技术标准和施工工法以及管理制度，不断增加企业的核心技术与管理经验的储备，只有这样才能在激烈竞争中有硬底牌，才能打败对手，才能发展壮大。
（二）加强财务管理
众所周知，企业是以创造经济效益为中心的商业组织，企业管理的核心是财务管理，必须集合资金这一最基本的优势，才能有效参与竞争。在资质管理中，对企业的注册资金、净资产、营业税、银行授信额度、现金流量、资金周转率、赢利水平、融资能力等方面进行重点考核，企业财务能力、资信情况直接决定资质等级的高低。企业在财务管理方面应有更新转变观念，尽快建立起一套补充、积累管理流动资金的长效稳定机制，提高自筹资金的能力。加强风险意识和成本观念，提高资金使用效率。由粗放型的增长方式转向节约型经济，将成本优势战略转向技术优势战略，调整产业结构，推动自身产业升级，深化改革，在改革中提高效率。并充分利用资本市场，开拓新型融资方式，拓宽企业融资渠道。
（三）做好人力资源工作
人是组成企业的最基本单元，企业的竞争力源自人的活力，无人则止。在激烈的市场竞争中，提高企业的竞争力，离不开一大批高素质人才的强有力支撑。在资质管理中，对企业管理人员的专业、学历、职称、业绩、执业资格及其数量、级别等均提出了具体要求，企业管理人员只有达到这些指标，才能获得相应级别的资质等级。资质管理中对人的要求促使我们深刻认识到人才资源是企业第一资源，坚持把人才资源管理作为企业发展最根本的、最重要的战略支持。目前企业竞争的关键是人才的竞争，人才竞争的本质是人才机制的竞争。企业人才采用培养与引进相结合的办法，加强人才培养，建立人才激励与储备机制，高度重视人才的培养和使用，积极创造有利于人才成长的环境，促进形成稳定的企业管理与技术骨干队伍。人才培养与引进以高、中、低相结合，企业要造就一批创新精神和创业能力的复合型领军人才，以及引进与培养生产一线操作人才，以满足企业发展需要和提高企业整体管理水平。
（四）提高企业诚信度
信誉是一个企业的生命，是其重要的无形资产和战略资源。对一个企业来讲，其经营宗旨和管理法则必须遵循“诚信”两个字，如果失去了商业道德基础上的责任感和美誉度，这家企业无疑是短命的。资质管理规定中对企业的诚信情况（如工程质量、安全、业绩、被投诉举报和合同履行等）均做了详细要求。作为建筑施工企业不能为社会创造出优质的工程、不能提供优质的服务，那么就没有良好的企业形象和信誉，就不能给资质升级创造良好的条件，企业的资质水平正是企业诚信度的良好体现。企业要想取得良好的经济效益及长远发展，就要对信誉予以足够的重视，要破除只重经济效益而轻视信誉的思想，在信誉的创立、保护、提高上下功夫。要切实抓好工程质量与安全管理，确保信誉的创立。要积极开展宣传报道，促进信誉的提高。要充分重视企业人文建设，扩大信誉的内涵基础。
三、依据社会需求做好资质扩充与晋升
企业根据社会需求和发展规划，进行资质增项与晋升，促进企业扩大经营，真正把企业做强做优做大。
（一） 申报资质的具备条件
1、 综合指标：电子文档、办公场所、营业执照、资质证书、安全生产许可证、企业章程、注册资金、技术装备、统计报表、财务报表、验资报告等。若晋升特级资质的，还应具备授信额度和上缴营业税等。
2、人员指标：企业经理和技术负责人以及财务负责人，专业技术和经济人员、注册执业资格人员等。若晋升特级资质的，还应具备行业工程设计甲级资质标准的专业技术人员等。
3、 业绩指标：代表工程的合同、中标通知书、施工图纸、结算书、工程照片、竣工验收备案表等业绩。
4、 诚信记录：安全、质量情况，是否有违反法律法规行为，是否串通招投标和行贿现象，是否越级承包、转包或违法分包，是否涂改与伪造资质证书行为等。
5、 科技进步水平：晋升特级资质的应具备企业技术中心、科技活动经费、国家级工法、发明专利、国家级科技进步奖或主编行业标准、管理信息平台等。
（二） 申报资质的工作要点
1、 提高认识，抓住机遇。企业主要领导及资质管理人员应提高认识，充分认识资质对企业的重要性，在新的形势下，理解国家政策对建筑业企业的引导方向，顺应潮流，抓住机遇，做大做强，实现企业质的飞跃。
2、 准确定位，仔细策划。资质管理部门应根据企业的战略规划， 结合实际情况，在现有资源基础上准确定位，仔细策划，确定合理的目标，制定详细的资质申报计划。
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一、风险的定义及构成因素
由于人类对未来的认识水平有限，无法准确预测其未来的结果如何，对未来发生的事总会有一些不可预知性，这种不可预知性就是一种风险。例如，我们投资股指期货的时候，在你买入或者卖出的时候，风险就伴随着你的资金。在经济学上，企业或者机构在投资某个项目时，在其努力将目标实现的经营活动中，将会遇到各种不确定性因素或事件，这些因素或事件发生的概率大小及其对经营活动的影响程度是无法事先预知的，进而会影响到企业目标实现的程度。这种客观存在的，将会对企业目标实现的各种不确定性因素或者事件就是风险。
风险由风险因素、风险事故和损失这三部分构成，这三个要素的共同作用，决定了风险的存在、发展、发生和结果。风险因素有很多分类，一般来说主要是物质风险因素、道德风险因素和心理风险因素。风险事故是造成生命或财产损害的偶发事件，这种事件的发生即使是非常小的概率，一旦发生，就会造成损害，是造成损害的直接原因。
损失是指某种事件不管你愿意或不愿意，发生后会给企业、组织或个人造成了物质财富的减少以及精神上的痛苦。损失一般有直接损失与间接损失两种，比如一个生产经营业企业不幸发生了火灾，厂房烧毁是直接的损失；但是由于厂房的烧毁，结果造成工人不能上班，无法生产产品，由于没有产品造成的损失就是间接损失。
风险是由风险因素、风险事故和损失三者构成的统一体，风险因素引起或增加风险事故；风险事故发生可能会造成损失。
二、建筑施工企业在资金运营中面临的主要风险
目前建筑施工企业在资金运营中的主要风险有以下几个方面：
（一）对投标工程不做评估，认为只要能中标就能获得利益。由于建筑行业是一个完全市场化的行业，在市场竞争中，为分得一块蛋糕，许多建筑施工企业往往不计成本，一旦有新项目上马，立即进行投标，不对项目的收益与风险进行评估，一旦一个项目资金投入时间过长，资金无法及时收回时，就会形成资金积压，资金的投资效率低下，也会增加资金的风险。
（二）资金分散。从资金管理的角度上看，建筑施工企业是一个特殊的行业，许多企业对下属项目部普遍采用的是项目经理管理负责制度，企业对工程项目的控制力弱，项目资金管理往往由项目经理说了算。由于各个项目分散，很多时候公司对项目部鞭长莫及，这也是目前建筑施工企业资金难以管理、容易造成风险的主要原因。
（三）财务信息失真，不能反映真实情况。现在的项目负责制的情形下，由于各方利益的关系，部分项目经理，甚至财务经理或者财务人员为了自身利益，出于不同目的的考虑，造成了财务信息不真实、不完整及不透明现象，从而导致企业的高层决策者难以获得准确的财务信息，从而形成财务风险。
（四）内部监管不力。由于目前的施工企业主要实行的项目经理负责制，项目分散，从而给监控带来难度。在实际工作中，财务人员迫于项目经理的压力，摈弃财务的相关制度，违背原则办事，这些都会给资金的合理使用和安全带来风险，特别是对于大额资金的拨付，如果财务制度浮于表面，走过场，则将会对企业的资金置于险地。
三、建筑施工企业资金管理中的风险控制
建筑施工企业在资金运营管理中，要综合考虑效率与风险的问题，资金在追求使用效率的时候，需要对风险进行评估，要在保障资金安全的情况下追求其使用效率。为了提高建筑施工企业资金的使用效率，同时控制好资金的风险，需要做好以下几个方面：
（一）对投资项目进行评估。目前，建筑施工企业可以进行投标的项目很多，在投资某个项目时，需要对各个投资项目进行综合的分析评估，找出对企业最为有利的投资组合，如项目投标前，要对投资方进行认证，主要从投资方的实力、信用、投资资金的到位情况进行全方位的考察，同时，要对项目中标后的资金回收情况进行评价，防止资金套牢。在投资于高风险的项目时，要把风险控制在自身企业可以承担的范围以内，避免遭受灭顶之灾。
（二）制定项目预算计划书，严格按预算执行。在项目中标后，企业的财务人员要和项目经理密切配合，对中标项目要制定一个详细的预算书，并尽量细化。在预算中要充分考虑到资金的投入及收回时间，如购买材料的购买与支付工资等内容，项目上马后要考虑中标地的天气、环境情况，也要考虑当地投资品的供应情况，防止项目上马后因各种风险的发生从而导致资金不够、开支过大、工期延长等无法控制的现象。
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Zhu Liang
【Abstract】In this article, the author has made an simple discussion on the intelligence management idea that our Chinese construction enterprises have at present and the gap between the big economic condition and the reform trend, on the character of our Chinese building industry using the foreign experience for reference and in the end explained the principle of the intelligence management.
【Keywords】Construction enterprisesIntelligence managementGapCharacterPrinciple
在随着我国加入WTO组织，与世界经济接轨的新形势下，使得我们建筑施工企业面临着在企业资质管理等方面有待于进一步的加强和完善，目前我国现有的资质管理思想与现在经济大环境和改革趋势存在的差距：
1．资质管理思想没有跳出维持旧有秩序的窠臼。首先是追求任务与队伍的平衡，这在建筑业实行资质管理之初就曾设想和提出过，但一直没有实际可行的操作办法。应该说，用行政手段实现平衡的思想是计划经济时代的产物，在技术进步和生产效率不断提高的今天，以人为对形势的判断在全国范围内用行政手段找平衡，很难做到和做好。实际上，市场经济中，只有通过市场竞争实现资源优化配置，达到动态平衡一条路。其次是限制企业的升级。其结果是有活力和发展潜力的企业发展不起来，而已经进入高资质等级的企业由于缺乏压力，增加了企业惰性，致使一些企业不重视提高管理和技术水平，用出卖高资质的办法（允许挂靠等）维持生计。第三是人为强化行业进入壁垒。市场经济的行业壁垒应该主要是依靠激烈竞争建立起来的，即市场力量调控进入门槛。在产业达到相当规模，自然壁垒就会使那些经济实力和技术水平达不到的企业不敢冒然进入，更难以生存。况且，强烈要求建立政策壁垒的应该是已进入行业的企业，以保护既得利益。政府部门则应侧重消弱政策壁垒，引入竞争，防止垄断。
2．资质管理标准带有浓厚的部门管理色彩。现行的施工总承包12种、施工专业承包60种及施工劳务分包13种资质类别中，有47种是按国务院有关部门的业务管辖内容划分的。过细的类别划分，使得相近专业的施工能力得不到发展和发挥，减少了企业竞争机会，削弱了企业竞争能力。
资质管理中工程施工总承包、施工专业承包和施工劳务分包企业三个层次的划分与现实有一定距离。尤其在建立智力密集型工程施工总承包企业之初，由于原有施工企业不能立即完成向智力密集型企业的转变，一些企业主管部门在由政府转为企业的过程中将自己定为总承包企业。这类企业由于生存压力小，介入市场不深，其中的一部分企业除了牌子外一直没有达到与总承包企业相称的能力。劳务型企业现又很少进行注册登记，办理施工劳务分包企业资质，最终，绝大部分企业都来争夺施工承包资质。达不到条件的，特别是新企业、小企业就采用大联合、借项目经理证书、职称证等办法攀附资质条件，所以，相当数量的中小企业名不副实。
3．资质管理措施不能充分体现优胜劣汰。资质管理措施的核心是动态管理，应严格按资质标准和规定办理，该升的升，该降的降。但资质管理操作过程中，企业升级难，降级也难。申请升级企业，达到标准不一定能升级。应该降级的时候，却有很多降不下去。基本上是低级别企业降级易，高级别企业降级难。其中一个重要原因是一些建筑业主管部门成为了行业利益、地区利益和企业利益的代表，为不符合标准的企业争地位。资质管理定级等操作中，考虑地区、部门平衡，也使得一些企业实际上达不到相应的资质等级标准。
4．没有鼓励资金和人才的流入。引入资金和人才不单是企业的事，也是行业管理的重要内容。因为建筑业一直缺乏将行业从劳务型向技术型提高的意识，因此，对引资、引才重视不够，新进入建筑业的成分集中在劳务力量，成为贫困地区脱贫致富的主要出路，以致建筑业的大发展成了劳务力量的大发展，整体素质却提高不明显。1982年第三次人口普查，建筑业初中以下人员所占比例为80%，1990年第四次人口普查为76%。低文化程度人员仍占到四分之三以上，大专学历以上人员只有4%。动力装备率80年为4.0千瓦/人，98年仅升到4.3千瓦/人。
对国（境）外资质管理的考察和研究报告很多，从其中分析看，有以下几个特点：
资质管理以政府管住、管好的能力确定管理的范围。如日本实行建筑业许可制度，不分级。但对参与官公厅工程的企业实行分级，业绩优良的企业才允许申报，建设省审批其资格。
资质管理以较少的类别分类给企业较大的发展空间。如日本是分为28类，除土木工程总承包和建筑工程总承包外，其它大部分是按工种分类。新加坡只将工程分为五类：建筑施工、建筑相关工程、机电工程、建筑维护、建筑材料供应。其中建筑维护和建筑材料供应与工程施工能力关系不大。其它三类细分为30个小类，其中建筑施工只分为一般建筑、土木建筑和基础工程。
资质管理以个人技术资格为基础。如日本要求企业技术负责人要获得国家认定的建筑师资格，每个营业所要有达到技术资格要求的专职管理人员。
经济市场化程度和政府对经济的介入程度有关。欧美国家侧重自由竞争，没有政府定级制度，主要靠市场交易主体的相互制约。日本是发达国家中政府对经济介入程度最深的国家，所以有了相对简单的建筑业资质管理制度。新加坡、韩国及台湾地区等长期以来是政府主导型经济，建筑业资质管理更为复杂和严格。
在借鉴国外经验，也须注意我国建筑业的特点：一是建筑业不同于其它行业，企业可以共同把市场的蛋糕做大。由于我国建筑企业投资能力不足，只能在全社会投资的范围内做好蛋糕。这就意味着只能通过淘汰质量差、无竞争力的企业来把蛋糕做好。二是在地区部门的分割下建立起来的企业，至今没能完全摆脱条块分割的束缚，全行业没有众所公认的旗舰型企业。产值最高的十家企业，年完成工程量只占全国建筑业总产值的6%左右（其中，中国中铁按一家计算）。而日本前十位的公司能占到全国的20%以上。因此，中国建筑业的重点是提高产业集中度，特别是通过市场竞争打造建筑业的巨无霸、旗舰企业。尤其是加入WTO后，中外建筑企业在我国市场的竞争将主要是技术实力而不是实务，因此受影响的将是大企业。三是专业小企业，特别是劳务型小企业没有生存环境，结果是专业化小企业发展不起来，整个行业形不成梯度。所以，发展专业化小企业也应是需要非常重视的问题。
资质管理应考虑以下几个原则：
资质分类宜粗不宜细，要减少内部障碍，给企业发展留有较大的空间，使之能够充分发挥优势和企业潜力，最终通过竞争来诞生一批建筑业的航空母舰。就像中国中铁那样。国外建筑业资质管理类别相对简单，同样是考虑了企业全面发展的问题。
资质管理要适当放宽有资金、人才、技术实力企业的进入，能够在建筑业造成吸引资金、人才的环境，有利于全行业人才素质的提高和资金的充实。日本建设企业中，三井建设、住友建设、日产建设、东急建设等大型企业都是其它行业跨进建筑业的兼业公司。其它很多大型建设企业也有银行、保险、商社等集团或财团作为大股东。如果把他们拒之门外，对日本建设业会有釜底抽薪的影响。
资质管理要简化企业建立程序，能够使符合工程需要的单位迅速进入，同时促进专业化企业的发展。一方面是方便科研单位和研究人员，特别是新技术、新材料的发明创造者尽快将成果转化为生产力；另一方面是鼓励实力不够的企业在专业分包的位置上拆分、重组，尽快完成专业化改造。第三是方便挂靠单位和个人独立出来，减少纠纷，净化市场，便于政府主管部门管理和监督。我国建筑施工企业只有9万多个，比起日本55万个企业少得多，我国建筑施工企业数量达到几十万个并不为过。
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一、建筑施工企业资金管理现状
随着建筑市场的竞争日趋白日化，传统的粗放式管理已经日渐拖累企业的发展壮大，传统的分散式资金管理也慢慢扩大了财务风险。财务管理制度如不能适应发展快速的市场，成本居高不下，沉淀资金严重，难以盘活资金，等等存在的问题导致了资金使用效率低下。
二、建筑施工企业资金管理存在问题原因分析
（一）建筑施工企业的话语权渐失，收款比率下降严重
建筑市场竞争激烈，普遍存在僧多粥少的现象，导致了施工企业恶性竞争，发包方的话语权渐渐占主导地位，加之资本市场不景气，资金到位不理想，收款比率下降严重，企业资金紧张的现象普片存在。
（二）企业性质决定了资金分散，集中度弱的现状
建筑施工企业以项目施工为根基，该企业性质决定了其资金分散的局面，且现在业主方为控制监管资金，往往要求在当地银行开具异地施工临时监管专户，使得资金难以为企业通盘使用，资金有较大幅度沉淀。
（三）各类垫支资金及保证金期限长、占比大
现在很多项目前有履约保证金后又质保金，且占比大，期限长，外加由于业主方资金紧缺现象普遍，施工企业为保证项目推进顺利，不得不自我垫资或者银行贷款以保证项目不停工，为的是抢工期赶进度，使得完工后资金能顺利收回。
三、建筑施工企业加强资金管理、防范财务风险措施
（一）源头上控制风险
不要盲目投标，对风险预判大的项目，要敢于果断放弃，避免施工环节及结算环节出现较大财务风险。
（二）完善内控制度，并加强执行力
1、建筑施工企业项目分散，管理人员权利不集中，所以可以采纳落实“领导监督制度”，即相应的领导负责、监督制，定期盘查应收账款余额，分析原因并及时上报，提高催收的能动性；
2、制定有针对性的现金及资金控制管理办法，并严格遵照执行。
（三）采纳各类有针对性的措施，并与制度有效结合，使制度落实到实处，增强执行力
1、收款环节的措施：
①加紧催收应收账款，针对不同的项目、不同的业主、不同的地区特点，结合相对应的催收方式，减少应收账款余额，增加经营性现金流：
②加强应收账款源头管理，对预判风险大的项目原则上不承接或者递交总经办决策，在过程中严控付款比率，使得压力有效传递，防范过度支付引发的财务风险；
③定期协同业务部门清理其他应收账款中“投标保证金”，敦促项目部清理“履约保证金”，做到及时回收及时入账、查找未收回保证金原因，做到资金不沉淀；
④定期对“已完工未结算”项目进行汇总分析，敦促项目部及时结算，定期梳理并予以清算，降低存货并获取催讨工程款凭据；
⑤创新收付款方式，统筹安排好筹融资工作，实现高效率低成本融资，保障企业运营资金充足；
2、付款环节的措施：
可按照各项目为分类，制定每月的资金计划，严控付款比率，做到支付有度、支付有数；对特殊资金的使用，必须提交资金申请报告，获审批后方可付款，保障企业经济健康运行提供坚实的基础；
3、加强财务基础工作，严格执行财经纪律：
①加大财务监督力度，从细节上、源头上落实管控，将风险防范工作前移，防止风险进一步扩大，早发现早防范早弥补；
②合法使用资金、确保资金安全、严控资金流转每一个环节，以保障公司健康发展作为财务监管的核心工作；
4、进一步规范财务核算，提高资产质量；
每月清理保证金、预收预付款项、其他应收其他应付款项，每半年重点检查，年末进行全面彻查，并依据事实出具专题报告，并报相关领导。
上述工作可结合账龄分析法，对多年未清帐的予以重点关注，并在增加企业资金的流动性同时引入了投入产出比的管理理念，运用各类经济杠杆，以求用较少的资源获得较大的收益，力求提高资产质量，增强企业内实力。
5、注重项目过程审计，及时发现问题，及时纠正改善，保障项目成本控制目标的实现；
建立符合本公司自身特点及行业特色的财务风险预警机制，加强财务人员以及项目管理层在现金流及资金控制各环节的风险意识，保障资金安全。
①根据新形势新情况新项目中发现的各种新问题，及时完善我应对风险的意识及能力，制定财务风险预警机制，并对其进行进一步细化。
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实际上，建筑施工企业的资质管理是一种有效的制约手段，是政府为了对企业各项工作进行全面审查的而采取的措施。资质管理其实是有利于企业发展的，一方面，它能够保证施工企业的施工质量，确保建筑物的安全性和绿色行，另一方面，它也能够帮助企业解决一些解决不了的问题，比如获得政府的资金支持来度过企业的难关。同时，资质管理与企业的运行情况、发展前景、以及企业在行业中的竞争力都有着直接的联系，不容忽视。
2、建筑施工企业资格管理存在的问题
目前，很多建筑施工企业都纷纷展开资质管理工作，在这些工作中都不可避免的存在着一定的问题，这些问题对建筑施工的各项工作都造成了影响：
2.1建筑施工企业的思想观念不够先进
思想观念决定行为举止，所以说，思想观念问题才是问题的核心所在。在实际的管理工作中，建筑施工企业总是在追求任务与队伍的平衡，而且在市场经济这个大背景之下，企业必须要充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，以实现动态的平衡。但是，现在有很多企业的思想观念跟不上时展的步伐，在具体的工作中缺乏活力、积极性、以及创新力度，这使得这些企业的发展和运行都收到制约，发展前景也比较差。相同的，有些大型企业虽然有资本和潜力，但是却不重视资质管理工作，不重视企业的创新精神，从而使得企业的发展不尽如人意。
2.2企业资质管理工作类别划分太细致
资质管理工作需要划分类别，这是为了使得每一项工作都有自己的位置，管理人员能够在工作中各司其职，权责分明。但是凡事过度总是不好的，如果企业资质管理工作的类别划分过细，对于资质管理工作不但起不到帮助作用，还会阻碍其发展步伐，得不偿失。划分过细使得相近专业的生产能力得不到发展和提升，减少了建筑施工企业竞争的机会，影响了建筑施工企业竞争力的提高。
2.3资质管理相关措施和方法存在问题
资质管理措施和方法很重要，因为资质管理的核心就在于动态管理。动态管理指的是根据一定的管理措施和方法，对企业的各项工作进行排查、升级、降级、分配等等。如果措施方法出了问题，那么后期这一系列工作其实都是毫无意义的。虽然很多企业都知道这一点，但是在实际操作中还是容易忽略这一点的重要性，造成企业升级和降低收到限制。在资质管理工作中，管理措施不到位，一些企业达不到相应的资质管理等级标准，难以体现优胜劣汰的市场规律。
2.4资质管理工作人员的素质有待提高
人是资质管理工作的血液，人的素质决定着整个资质管理工作的质量，也影响着资质管理工作的发展。在很多企业中，由于工作人员自己的工作量较大，因此并没有充足的时间用于提升自己，也拿不到一些与专业相关的资格证书，因此，专业能力就较弱。另外，企业的奖励机制不健全、执业资格管理不完善，也会对资质管理带来不利影响。有关员工执业资格方而的培训比较少，考试难度人，过关率低，培训成本高，也是影响管理人员素质的提高的因素之一。
3、加强建筑施工企业资质管理的措施
既然建筑施工企业资质管理存在着这么多问题，那么我们可以做的就是找出解决问题的方法，并且通过解决问题来加强建筑施工企业的资质管理：
3.1注重资质管理基础工作
任何工作都必须要有一个坚实的基础，才能保证其他事务的进行和完成。资质是企业综合实力的体现方式，建筑施工企业应该要仔细研究相关资质标准，明确自己与标准存在的差距，积极采取相应的措施，弥补自身的不足，以争取在激烈的市场竞争中能够满足相关资质要求，谋求发展机会。在工程业绩方面，要做好详细的业绩证明材料记录。在企业工作人员方面，要加强培训力度，完善激励机制，鼓励员工申报职称，参加执业资格考试，不断提高员工的综合素质。在科技方面，企业必须要重视发明专利的申报，建立完善的激励机制，通过加强对这些基础性质内容的管理，来满足企业资质标准要求。
3.2重视企业的信息化建设
信息化企业能够在最大程度上提高工作效率，并且保证高工作质量，因此对于企业来说是不能忽视的一项措施。信息化建设在诸多方面影响着企业的发展，而且也是资质标准中需要考核的内容之一。作为建筑施工企业，应该要明白时展的潮流，顺应时展趋势，借着这股势力，不断的进行创新，可以开发或者引进管理软件，以加强项目、财务、档案、人力资源、办公自动化管理工作，提高企业的信息化水平，增强建筑施工企业的管理水平和管理效率。
3.3着重培养专业素质人才
上文中提到资质管理相关人员自身素质不够高的问题，实际上，这个问题是根源所在，也是企业资质管理迟迟不见成效的原因之一。在很多建筑施工企业中，并不太重视专业素质人才的培养，只关注建筑施工成果和质量，但是却忘了人才是这一切工作与活动的掌控者。有一些建筑施工企业在员工拿到相关资格证书之后，就不再对员工的能力和技能进行考核或是检测，因而造成了后面很多重大问题的发生。因此，企业必须要重视起专业人才的培养，在企业中建立专门的培训组织，对那些专业素质不够高的员工进行培训，同时也要开展员工素质的审核组织，对已培训过或者是拥有资格证书的员工进行考核。
3.4简化资质管理相关程序
资质管理工作玩玩有很多程序要走，这其实会大大减小资质管理工作的工作效率。为了使符合施工要求的单位能够迅速进入市场，就必须要在简化程序上面做做文章。企业要注重促进专业化企业的发展，在进行资质管理的时候要考虑为科研单位和科研人员提供方便，对于新材料、新技术的发明，应该尽快使用，使其尽快转化为生产力。此外，还要减少纠纷处理时间，净化市场，方便政府和管理部门的监督和管理。
4、结束语
综合全文内容我们可以了解到，资质管理在一个企业中的重要性之大。文章以建筑施工企业的资质管理为论点展开了一系列讨论，包括建筑施工企业进行资质管理中存在的问题、以及加强建筑施工企业资质管理的措施。从大体上来就，资质管理存在着问题是可以原谅的，因为它有其自身的特殊性，而在我国建筑行业中的使用历史也并不长。但是对于存在的问题，必须要端正态度，要尽可能地想办法解决这些问题，以帮助企业获得长久发展。
作者:刘洪华 单位:通号（长沙）轨道交通控制技术有限公司
参考文献
[1]赵莹.对中国建筑施工企业资质管理现状的思考[J].重庆建筑，2013
[2]白帆.谈建筑施工企业资质的管理[J].山西建筑,2014
[3]徐钟.浅谈建筑施工企业资质的管理[J]，河北煤炭,2015
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(二)物资成本管理粗放
有些建筑企业虽然建立了成本控制体系，但体系还不健全，物资管理方式粗放落后，物资的集中招标、统一采购、统一供应等对物资管理成本管理行之有效的制度不健全、不完善，物资质量把关不到位，虚列物资成本等，都大大增加了物资成本开支，造成项目效益流失。
二、建筑企业强化物资成本控制的基本对策
(一)健全完善物资管理机构和管理制度
建筑企业要建立健全物资管理机构，集团公司、子公司、分公司、项目部都要设立专门的物资管理部门，各级公司及项目部都要配备物资设备总管理师并进入领导班子系列，加强对物资管理的领导，从体制上进行保障。
(二)平抑材料价格，降低采购成本
1.优选优质供应厂商
建筑企业专业杂，施工材料种类也繁多，为保证材料质量，满足施工设计要求，在选择材料厂商时要考察供应商资质、生产技术、产品质量、销售业绩、售后服务、信誉好价格合适的与之签订采购合同。
2.开展集中招标采购降低材料成本
建筑企业要严格规定项目工程材料单品种预算在30万元及以上的必须集中招标采购。项目部要提前45天在企业电子商务平台中报送采购计划并且层层上报业务部门审批，实现统一招标采购。招标采购要至少达到三家以上厂家投标，招标采购过程保证公开、公平、公正。
(三)强化项目管理，降低物资成本
1.加强计划管理，避免闲置浪费
物资管理部门结合资源、资金、交通运输等影响供应的因素，根据消耗定额、储备定额、库存数量及合理的损耗确定材料需用计划、材料采购计划、材料供应计划等。科学准确详细地计划管理，不但缓解仓库存储的空间，减少资金的占用，而且可以避免浪费材料，降低成本。
2.严格控制项目物资消耗
施工过程中要积极进行技术方案优化与创新。要大力采用各种新材料、新技术、新工艺，大力开展自制加工和修旧利废的活动。合理节约材料使用量，减少价格较高材料的使用量，减少返工浪费。以上各项严格控制材料消耗，厉行节约的管理措施，使材料成本达到最小限度，最终结果就是项目工程总成本的降低，项目利润增加。
(四)严格核销制度
及时填写材料点验单、发料单，手续要齐全，收集供应商办理结算时提供的材料验收单、正规发票等，票据要齐全，发票上物资名称、数量、金额与材料验收单要相符，验收、保管人员签字要完整，做到帐帐相符。材料款金额不符的，要查明原因并及时进行纠正，财务部门填写对账结果，并签字。企业各级物资部门应及时把签订的物资设备采购合同报送财务部备案，并及时催要供应商发票，保证账务的真实性。
(五)加强物资节超分析
物资部门要根据对材料使用情况进行节超分析，找出材料使用超支、节约的原因，分析的方法有多种，可以是比较分析法、差额分析法、因素分析法、比率分析法等。影响材料价格的因素是多方面的，所以形成差异的原因要逐条分析，找到原因，便于整改。通过节超分析可以找出成本管理的薄弱环节，并采取相应的增收、节支措施，为今后的成本管理提供经验和教训，防止今后再超支。
(六)加强仓储管理
1.由于建筑企业施工材料种类繁多，为减少保管费用，合理选择存放材料场所显得尤为重要。所有物资要分别挂标识牌，上面注明产品名称，数量、规格型号、购买日期、购买厂家等信息。便于管理，验收与发料不会混淆，一目了然。
2.加强材料验收工作是保障工程质量、降低工程成本的一项重要的业务工作。任何物资的验收工作都要2人以上共同进行，并在验收记录表上共同签字，共同负责。
3.为了保证材料供应不中断，确保工程顺利施工，合理确定某种材料库存量是企业控制成本，采用材料储备定额来确定库存量，是提高经济效益的方法之一。
4.定期对仓库物资进行盘点。盘点内容主要是实物的数量、质量，核对保存的物资是否与账面所记载的一致，即账实相符。
(七)强化人才队伍、信息系统和激励约束机制建设，为降本增效提供保障
1.加强人才队伍建设
对于从事物资管理的人员，在项目上场前要进行物资管理的专业培训，培训合格取得材料员证方才允许上岗。
2.使用物资信息化管理系统
信息化管理是实现物资管理现代化的重要手段，只有更快更好的实施信息化管理，促进企业系统化、科学化管理，才能提高企业管理水平，提升企业效益。
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一是建筑业企业资质挂靠的形式：首先是先有潜在工程，再寻求挂靠，挂靠人为了对某一个工程的承包权进行获取，借助于一些特殊渠道，与被挂靠企业进行沟通，对一定的管理费进行缴纳，以便形成内部联营合同。这样挂靠人在承揽工程的时候，就可以采用被挂靠企业的名义，对施工组织等具体负责。结合工程总价比例，被挂靠人对管理费用进行收取，但是对于施工管理工作，被挂靠人是不参与进来的。其次是先挂靠，再找工程：挂靠人携带着一定的资源，向被挂靠企业投靠，如管理人员、机具设备、资金、队伍等，然后结合确定的协议，将一定的管理费用支付给被挂靠企业，这样在承接工程的过程中，就可以采用被挂靠企业的名义，对于项目的施工，自行实施。
二是建筑业企业资质挂靠的危害：首先是资质挂靠会影响到建设工程的质量和安全，被挂靠企业仅仅将资质证书给借出去，但是在实际的施工管理中，技术管理人员却不参与进来，通常来讲，挂靠企业在技术和管理水平方面存在着较大的差距，那么在施工过程中，技术和管理都会出现问题，这样就会在较大程度上影响到所承建工程的质量和安全；另外一方面，挂靠企业需要将资质使用费缴纳给被挂靠企业，那么为了找回成本平衡，就可能会有偷工减料、以次充好等问题出现于施工过程中，对施工质量造成较大的影响。其次是对建筑市场秩序造成了较大的影响，某些建筑业企业组织没有相应的资质，为了获得承包权，采用挂靠手段，规避了国家的资质管理制度，这样就会对公平竞争的原则造成损害，对于那些真正有实力的承包商起到一定的排挤作用；另外，在支付工程款的过程中，也比较的混乱，甚至还会有一些重大问题出现，如经济纠纷、风险责任等，对于建筑市场的正常秩序造成了较大的影响。最后是对建筑行业的健康发展造成了不利的影响，挂靠企业采取一些措施，获得相应资质，逃避了行业政策监管。被挂靠企业虽然没有直接参与到工程建设中，但是业绩却在不断地积累，社会影响力在不断地加大，这样就会对建筑业企业管理水平的提高起到一定程度的限制作用，对于整个建筑行业的健康发展起到较大程度的不利影响。
三、建筑业企业挂靠问题的治理对策
结合我国相关法律规定，建筑施工企业要想进入建筑市场，就需要获得相应的资质证书，对于建设工程施工合同的签订，需要在资质等级许可范围内。因此，为了促使我国建筑行业能够稳定发展，行业主管部门就需要将职能作用给充分发挥出来，将建筑行业方面的各项法律法规严格落实下去，对执法检查力度进行加大。具体来讲，可以从这些方面来努力：
一是对建造师IC卡信息化监管平台进行构建：具体来讲，指的是建筑企业在投标报名的过程中，投标人需要持有建造师的IC卡，如果中标的话，交易中心会对工程信息立即填报，并且对本建造师的网上信息进行屏蔽。完成了工程主体施工或者完成了百分之八十以上的工程量后，本中标建造师将主体验收合格报告或者其他的一些证明给提供出来，建设主管理部门对其审核之后，就可以解屏处理。
二是对资格审查方法进行完善：要严格依据招标文件以及其他文件中规定的方法来进行资格审查活动，对招标人资格审查的自由选择权进行取消，这样就避免出现暗箱操作等问题，挂靠企业围标的问题也可以得到根本性的解决。
三是将投标保证金制严格落实下去：在投标的过程中各个投标单位需要使用银行汇票或者转账支票来落实投标保证金，并且汇出方应该是本单位，如果采用了其他的结算方式，如现金、银行保函等，投标书都一律拒收。
四是对事后监督制进行强化：对于行业主管部门来讲，需要定期经常的组织人员来严格检查建设工程，如果有问题出现，需要及时进行调整和整治，并且将其记录下来。行业主管部门要联合其他相关部门，对中标建造师考勤记录进行构建，同时，在规定的时间内，中标建造师需要组织施工，否则就会影响到记录结果，对于其市场准入产生不利的影响。此外，还需要对合同备案管理进行强化，要将合同备案管理制度严格执行下去，对合同履约管理进行强化，跟踪监督管理合同的履行情况，对于那些建造师更换、转包或者违法分包等行为，需要严厉的查处和打击。此外，在跟踪监督处理中，也需要将拖欠工程款、没有如期结算以及合同没有严格履行等问题作为重点。
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Keywords: construction enterprise premium quality management production management
中图分类号：F279.23文献标识码：A文章编号：
企业资质管理是国家建设行政主管部门对建筑行业调控规模、优化结构、提升产业集中度、提高行业发展水平、促使行业健康发展的重要举措。新的施工企业特级资质标准更加注重引导企业成在科技含量、融资能力、管理水平上下功夫，促进建筑业企业向工程总承包方向发展，其目的就是要使特级资质施工企业不断适应市场经济深度发展的需要，不断适应国际国内两个市场竞争的需要，培养一批真正具有国际竞争能力的大企业、大集团。
一、施工企业加强资质管理的必要性和重要性
资质管理制度是指建设行政主管部门对从事建筑活动的建筑施工企业、勘察、设计单位和工程监理单位的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确认其承担任务的范围并颁发相应资格证书的一种制度。
在全球经济一体化的大背景下，作为建筑业企业，若继续维持僵化的经营理念、单一的产权结构和陈旧的运行机制，则无法增强市场竞争能力、技术创新能力和抵御风险的能力，必然在激烈的市场竞争中败北。建筑施工企业通过资质管理，可以更加明确企业的市场竞争战略，确定企业市场竞争地位、产品结构、盈利能力、财务状况、科技进步水平、人力资源开发等。
一是资质管理有助于企业加快自身结构的调整，推进企业改革。由于建筑业行业特点，产业结构单一，企业核心竞争力不强，多数建筑企业都是以相同的组织形式、相似的管理方法、管理水平进行着低层次的竞争。按照资质管理要求，大型企业集团母子公司可以对照资质标准，优化资源配置，促使企业在不同序列不同等级不同类别的资质上就位，理顺母子公司关系，形成合理的产业结构，优势互补，从而形成企业自身特色的经营战略，进行多元化、国际化经营。
二是资质管理有助于企业综合实力的增强。企业的科技进步水平、资信融资能力、专业技术人员、机械设备、工程业绩、信誉等要素，构成了企业的综合实力，而这些也是企业资质要求的条件。企业只有具备了上述条件、满足了标准要求，才能取得较高的资质等级、较宽的资质范围；而资质的等级、类别、范围直接关系到企业在建筑市场中的竞争地位、竞争能力，进而影响到企业的经营业绩、长远发展。
三是资质管理有助于企业管理水平的提高。建筑企业内部施工生产的不确定性和外部市场需求的多重性，都对企业管理提出了较高的要求。新的资质管理规定正是结合企业内部管理，对企业应具备的资质管理要素提出了要求，同时强调企业注重外在市场行为。如果企业在市场运作中出现劣迹，将被跟踪备案，并实行动态管理，在企业资质就位、升级、动态考核时受到清出市场、重新核定资质或暂停承接任务等处罚。这就要求企业必须内强素质、外适市场，始终如一强化管理，不断打造企业良好形象，竭力提高企业管理水平。
二、建筑施工企业特级资质就位的特点
目前，全国共有特级资质施工企业200多家，按照新的特级资质标准，全国建筑业将重新“洗牌”，最终只留下60余家特级资质企业。因此，新的特级资质标准与以往相比有了很大的提高，新的资质管理规定也有了较大的变化，突出表现在：企业的工程设计能力、科技进步和网络信息化管理水平，资信和融资能力，主要管理人员和专业技术人员，代表工程业绩等方面均对施工企业提出了更高的要求，企业资质的申报和审批方式也有了很大的改变。新的资质管理更强调理顺关系、动态管理、强化监督，更注重引导企业跨行业发挥发展；引导企业科技创新、技术进步；引导企业做优做强，走工程总承包发展的道路。以铁路工程施工总承包为例，特级资质就位呈现出以下特点：
（一）标准明显提高，专业化要求更为严格。
1.新的铁路特级资质业绩标准较以往有所提高。近10年承担一级铁路干线综合工程标准，由“100公里以上”提高至“300公里以上或铁路客运专线综合工程100公里以上（以前无此规定）”；承担长、大铁路隧道工程标准，由“1000米以上2座”提高至“3000米以上2座”；铁路单项工程合同额标准，由“5000万元以上工程2项”提高至“5亿元以上工程2项”。工程业绩标准的提高，对施工企业的承揽数量和质量以及施工生产能力提出了更为严峻的考验。
2.新的铁路特级资质标准不再强调企业资金管理而是注重企业资信水平的提升。旧的特级资质标准对企业近三年年平均工程结算收入有规定，而新标准中没有了此项要求，却对企业近三年上缴营业税、企业银行授信额度等资信水平有了较高的要求。资信标准的提出，要求施工企业必须提高盈利能力、融资能力和管理水平。
3.新的铁路特级资质标准不再强调具有与承包能力相适应的施工机械和质量检测设备，而是更加注重企业科技进步水平的提升。如：新标准中要求企业具有省部级及以上的技术中心；要求企业近三年科技活动经费支出水平达到营业额的0.5%以上；还要求企业具有国家级工法3项以上，专利8项以上；近10年具有国家级科技进步奖等等。而新增的信息化管理标准更是体现了企业的现代化管理水平：要求企业建立内部局域网或管理信息平台，建立并开通外部网站；使用综合项目管理系统、财务管理系统、人力资源管理系统、办公自动化系统、档案管理系统等。新的特级资质标准要求企业更加注重科技创新，注重对工法、专利的收集整理上报，注重信息化管理水平的提升，注重档案管理、人力资源管理等基础管理工作。
4.新的铁路特级资质标准对企业主要管理人员和专业技术人员的要求发生了质的改变。旧标准中要求企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其中工程技术人员不少于200人，主要体现了对工程技术人员的量的要求；而新标准中更注重了对各类管理、技术人员的高质量的需求：如：企业技术负责人除满足15年工作经历外，还要具有高级工程师及一级注册建造师或注册工程师执业资格，并主持过满足资质标准要求的工程业绩；财务负责人必须同时具备高级会计师和注册会计师双资格；新标准特别要求企业具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员，如注册建筑师、结构师、岩土工程师等，对于设计注册人员的结构也有着具体的要求。新的标准体现了对施工总承包企业的资质管理，更倾向于向工程总承包方向发展。
（二）企业资质申报和审批方式方面有所变化。
根据《行政许可法》，新的资质管理规定对国务院建设行政主管部门、企业工商注册所在地省级建设主管部门及市级人民政府建设主管部门三级的审批权限做了详细的规定，涉及铁路、公路、水利水电等专业部委的也做出了明确的界定。新的资质管理规定对资质许可的重新界定，理顺了关系，下放了审批权限，明确了审批程序。
1.企业资质升级不再受年限限制，只要工程业绩、企业技术管理人员、企业资信等指标达到升级条件，随时可以申报资质升级。
2.资质申报、增项和升级的申报渠道发生了改变。央企的各集团公司仍是总公司――住建部的程序；而其下一层级子公司的申报渠道，则由过去的总公司――住建部改变为注册所在地市、省建设主管部门――住建部，使工程公司的资质申报、增项和升级工作改由属地管理。
（三）企业资质承揽范围涵盖得更广。
新的铁路特级资质标准重新核定了企业承揽工程范围，新标准规定：
1.企业按新标准取得施工总承包特级资质的企业，可同时取得住建部核发的相应行业工程设计甲级资质证书。
2.取得施工总承包资质的企业，不再申请总承包资质覆盖范围内的各专业承包资质，即可承揽该专业承包工程；但总承包企业投标或承包其总承包资质覆盖范围以外的专业工程，须具备相应的专业承包资质。
3.Ⅰ＋Ⅱ模式：取得房屋建筑、公路、铁路、市政、港口与航道、水利水电等类别任意1项施工总承包特级资质，同时取得其他2项施工总承包一级以上资质，资质证书上注明：可承接上述其他类别的各类工程施工总承包、工程总承包和项目管理及开展设计主导专业人员齐备的施工图设计业务。同时不再授予房屋建筑、公路、铁路、市政、港口与航道、水利水电等类别的施工总承包资质。
资质承接范围的调整为特级企业向工程总承包方向发展、跨行业跨领域发展提供了可能，给较低资质等级的企业留有一定的发展空间，避免了企业的低层次的无序竞争。
（四）企业将受到更加严格的监管。
住建部规定对每一个特级企业资质审查都要进行实地核查。实地核查将更加注重的是企业诚信度的考核，所有申报材料必须有原件做支撑，信息化的系统演示必须做到闭合，这些就要求施工企业要做实基础工作。
三、建筑施工企业特级资质就位的对策和措施
特级资质就位工作是一项系统工程，要使申报工作顺利成功，必须付出艰苦努力，重点应做好以下几项工作：
1.加强领导，分工负责，密切协作，形成合力，是做好特级资质就位的关键。施工企业特级资质就位是一个庞大而复杂的系统工程，不仅涉及企业的各个方面、诸多部门，而且又有其丰富的内涵、特定的标准和严格的规定，企业任何一个部门的业务范围都无法涵盖其全部内容。因此，必须把特级资质就位工作列入重要议程，尤其是企业的第一管理者，作为资质定位的决策者，一定要把特级资质就位工作同抓经营承揽、安全生产放在同等重要甚至更加重要的位置，更应该成为资质申报的组织者和资质管理的推进者。只有领导重视，集企业优势，分工协作，纵横联动，各负其责，密切配合，方能把握特级资质就位工作的切入点。
