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二、组织机构与训诫对象
警示训诫防线工作在县人大的领导下，成立人大机关领导小组，杨西安同志任组长，张克强同志任副组长，领导小组办公室具体负责组织实施。
警示训诫的对象是存在一般错误或有轻微违规行为的本机关工作人员。
三、方式与范围
警示训诫一般通过诫勉谈话、监督改正为主要内容的批评教育方式，同时可建议人事部门辅以调整工作岗位、离职学习、停职检查等手段。具体范围如下：
（一）有轻微违纪问题，经初核或者了解，可不给予纪律处分情节的；
（二）工作方式或方法等方面存在不足，群众反映较大的；
（三）廉洁自律、视察、调研、执法检查、纠风工作、举报、监督等各项工作中发现有轻微违纪行为的；
（四）本单位和工作人员发生一般性违纪问题以及发生行业不正之风问题，群众有反映的；
（五）违反县人大机关有关规章制度，造成不良后果，但情节较轻的；
（六）违风廉政建设责任制规定，情节较轻或具备从轻追究责任的；
（七）在党风廉政建设责任制考核中民主评议不满意率较高或存在问题较为突出的；
（八）其它需要警示训诫的。
四、步骤与程序
（一）确定警示训诫对象。按照干部管理权限和分级管理原则，领导小组根据工作存在的有关问题，经相关领导批准，领导小组办公室根据工作中掌握的情况，提出警示训诫对象名单，填写《警示训诫谈话对象审批表》，具体提出拟谈话对象、谈话事由、谈话时间、需解决的问题、地点及主谈人、参谈人、参加人等，根据干部管理权限经相关领导审批后，确定专人实施。
（二）确定警示训诫谈话人员。谈话至少应有2人以上参加。按照干部管理权限分级负责实施。
（三）向警示训诫对象及其所在单位主要负责人发送《警示训诫通知书》，由警示训诫对象所在单位主要负责人督促警示训诫对象按时到达谈话地点。
（四）警示谈话。对警示对象及时提醒，指出存在错误，帮助分析查找原因，进行批评教育，提出改正要求，引以为戒。
（五）进行训诫谈话。指出存在错误，帮助分析查找原因，严肃批评教育，对训诫对象提出整改要求，规定整改期限（一般不超过3个月），谈话要有详细的谈话记录，并且谈话记录需经谈话对象签字。
（六）写出书面报告。报告内容包括警示训诫对象对个人所犯错误的认识，今年不再犯类似错误的承诺、整改的措施等，报告应在谈话结束后一周内上交县局监察室。
（七）监督改正。在整改期限内，警示训诫对象应主动接受监督，谈话人应对训诫对象的整改情况进行监督检查、回访，在规定的整改期限结束后，对训诫对象的整改情况应作出《训诫整改结论》。
训诫对象在整改期限内，不得评优和提拔使用，对警示训诫对象教育后，仍不改正者，按程序作出组织处理或给予纪律处分。
（八）归集警示训诫文书。警示训诫的相关资料（《警示训诫谈话对象审批表》、《警示训诫通知书》、《警示训诫谈话记录》、《整改报告及检查》、《整改结论》等）存入个人廉政档案。
五、几点要求
（一）各工委、办要充分认识建立警示训诫防线的必要性和重要性，按照本安排意见认真抓好落实。
（二）在开展警示训诫工作中，要立足于“治病救人”通过警示训诫手段，最大限度的教育、挽救那些超越思想道德防线，有腐败苗头和轻微违纪的同志，使他们在警示训诫中终止自己的错误，改正自己的错误，热忱鼓励他们放下思想包袱，以良好的精神状态投入工作。
（三）要扎实落实警训诫工作的各项要求，严格按程序操作，注重实效，防止流于形式，要做到早发现、早提醒、早制止、早解决，切实起到挽救干部的目的。
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2、季兑现、年总评。按季奖惩，个人“季考评”分低于75分的将取消评奖资格，高于75分的按每分3元进行奖励，每季村级全体干部均分连续两次排名末位的第一次限期整改，第二次重点管理，低于75分且排名末位的村（居）第一次实行限期整改，第二次重点管理；个人“年总评”均分低于75分的取消评优评先资格，村级全体干部“年总评”均分低于75分且排名末位的直接实行重点管理。限期整改或重点管理期间将参照姑府发号文件执行，并上报区计生委备案。
二、单项指标的设置
（一）信息排查上报
1、新婚信息
新婚（包括未领结婚证已办婚宴）漏报（超过2个月）的每例扣5分，超过2个月上报的每例扣3分。上报时间错误的每例扣1分。
2、怀孕信息
怀孕漏报（超过3个月）的每例扣5分，超过3个月上报的每例扣3分。上报时间错误的每例扣1分。
3、生育信息
生育漏报（超过3个月）的每例扣5分，超过3个月上报的每例扣3分。上报时间错误的每例扣1分。
4、流动人口信息
流出人口漏报（超过1个月）的每例扣2分，超过1个月上报的每例扣1分。上报错误的每例扣1分。
5、“空挂户”信息
是空挂户对象（户口在本地人不住本地仅挂靠户口）而漏报（超过3个月）的每例扣2分，超过3个月上报的每例扣1分。非空挂户对象错报的每例扣5分。
6、奖励扶助信息
在上报期间内每漏报1例扣2分，未及时上报的每例扣1分，上报错误的每例扣1分。因未上报或未及时上报致使奖扶对象无法享受奖扶优惠政策而造成重大影响的，除本项为0分外，另在总分中倒扣10分。
（二）工作任务落实
1、长效避孕节育措施
（1）上环任务
无正当理由超过3个月未落实的每例扣3分。
（2）结扎任务
无正当理由超过2个月未落实的每例扣2分。
2、环孕检
参检率低于90%，每低1个百分点扣1分。妇科病查治参照执行。
3、社会抚养费征收
当年社会抚养费征收率低于30%得0分，30%-50%之间按比例得分。
4、流出人口管理
未办证的每例扣2分，应寄而未按规定寄回环孕检报告单的每例扣2分。
5、日常工作
日常工作任务未落实的每次扣10分，未按规定落实到位的每次扣3分。
说明：以上扣分项目，除第一大项第6小项外，基础分不够扣均扣完为止。
三、加强领导、严明纪律
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(二)提高审计经济成果的利用价值
一是对审计发现问题，结合业务部门职责分工，梳理分析，将整改任务进行分解，下发整改要求，明确责任部门的整改措施、完成时间，并将整改责任落实到分管领导，部门主任及成员。二是对复杂且难以整改的问题组织相关部门讨论，制定整改措施，督促整改实施进度，形成专项整改报告。三是对审计发现问题持续跟踪，避免同类问题再次发生。对于整改不到位或屡查屡犯的问题，严格按照相关规定进行责任追究。通过上述方法加强审计经济成果的落实，提高审计经济成果的利用。
(三)建立跟踪机制，加强后续审计，开展审计“回头看”工作
按照“四不放过”原则，认真督促审计意见及建议的落实，有选择地开展后续审计，确保审计发现问题得到全面纠正和整改，形成闭环管理，解决“审而不改，审用脱节”的问题。可以针对全年的审计项目整改事项进行排查和梳理，着力跟踪历史遗留问题和整改难度较大的问题，形成书面报告提交总经理办公会议进行集体决策，根据决议结果开展监督整改落实工作。
(四)提升审计经济成果转化率，建立沟通与协调机制
发现问题、披露风险、提出审计意见和建议、进行审计评价是审计部门的职责，但对问题的处理或进一步落实整改，涉及许多人和事，则是各业务部门的职责，审计部门仅起监督和报告的作用，不能直接去处理，因此必须加强沟通与协调，强化业务部门在审计整改中的作用，明确责任追究主体，建立审前、审中、审后的全过程沟通机制。及时向其他管理部门、监督部门通报审计经济成果，如通过开展其他费用专项调查和线损管理审计调查，及时将结果反馈给营销部、财务部、基建部等，促进监督管理主体之间的信息共享，有效避免重复监督，业务部门能更好地利用审计成果，夯实基础管理，完善内部控制，优化管理流程，从源头进行治理，提高审计质量和审计经济成果转化率。
(五)扩大审计经济成果的影响和透明度，建立披露机制，落实责任追究制度
供电企业可以在完成经济责任审计工作后，组织被审计单位召开审计结果见面会，在一定范围内对审计情况进行通报，通过审计结果的公开制度，通报企业经济活动中的薄弱环节和管理漏洞，使错误观念和违规违纪行为得到纠正，切实提高各级管理人员依法办事、依法管理、依法决策的意识和能力。同时通过增加审计结果透明度，引导职工参与企业管理，提高企业管理水平。
(六)实行定期报告制度
编制《审计综合分析报告》，就审计结果向公司领导进行专题汇报，形成有数据证明、情况分析和对策建议的综合分析报告。提出切实可行的解决办法，从提高审计工作的建设性，推进制度机制着眼，针对审计发现的问题和隐患，从企业经营管理和主要业务流程中深入分析，查找根源，揭示管理过程中的薄弱环节，总结成功的管理经验，更多的是发现存在问题，提出针对性、操作性强的审计意见和建议，帮助提高企业管理水平，规范企业经营行为，规避经营风险，使审计工作效益最大化。
(七)提升审计人员业务素质
长期的业务积累和经验判断会影响到工作深度和广度，近年来加大内审人员专业培训力不断加强度。通过组织开展多渠道多形式的培训。如可以让参加培训的审计人员写出培训心得，有助于培训效果的应用。理论与实践相结合，提高现有审计人员业务水平和综合素质，扩展其知识结构，优化审计队伍结构，适应不断拓展的审计业务需要。通过培训使审计人员熟练掌握审计方法和技巧，熟悉企业生产流程，并保持应有的职业谨慎，做到依据充分，取证适当，才能进一步提高确认程度，提高审计质量，做到客观公正，最终提高审计经济成果利用率。(八)审计与纪检相结合，提高工作实效性经济责任审计中发现违规违纪行为时，可将线索提供给纪检监察部门，经进一步查实后追究相关人员责任，同时纪检监察部门将较具体的举报线索交由审计部查证落实，从这个意义上讲，审计与纪检密不可分，相辅相成，也实现了资源共享，节约了人力、财力。审计与纪检同作为供电企业监督部门，可发挥协同监督的作用，以实现管理效益。
二、供电企业审计经济成果运用目标和方向的探讨
与被审计单位建立沟通机制，沟通方式主要有：在实施常规审计项目期间，对前期审计整改事项进行“回头看”，持续跟踪，加强后续审计，督促审计经济成果有效落实，确保发现问题得到全面纠正和整改。同时通过审计人员实现与被审计单位的沟通，起到了“审、帮、促”的作用。
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企业;内部审计;成果运用
0 前言
现今一些企业在内部审计成果运用的过程中，存在一定的问题，例如，内部审计成果质量不高、对内部审计成果运用的认识不足、内部审计工作机制不健全等，都会严重影响审计成果的运用。本文主要从提高审计成果的质量、转变内部审计成果运用的思想、建立健全审计成果运用长效机制等几方面对提高内部审计成果的运用进行分析。
1企业内部审计成果运用存在的问题
1.1 内部审计成果的质量有待提高
内审工作是一个专业技术要求很高的工作，业务范围涵盖企业所有的业务领域，对内部审计人员的综合素质要求很高，但一些企业受到内部审计人员业务水平、知识结构的限制，内审人员不能合理使用职业判断对纷繁复杂的经济活动做出准确的判断，影响内部审计质量，内部审计成果的操作性较低、内容比较贫乏，不够全面。审计成果的质量会影响审计结果的运用效果。内部审计成果的质量与审计成果的运用效果是呈正比例的关系。如果内部审计成果质量不高的话，那么就会导致内部审计成果的运用效果低下。
1.2 对内部审计成果运用的思想有待转变
企业内部审计，由于多年来受到传统管理模式、组织的影响，企业内部对审计工作认识不足，认为审计工作就是“找茬”，不重视内部审计结果，因而影响了内部审计成果的运用。企业经常将内部审计作为查找工作中存在问题的主要途径，但是，却没有将内部审计成果的运用放在首要的位置上，导致审计年年搞，问题依然存在的情况。
1.3 审计成果运用机制有待完善
企业在对内部审计成果运用的过程中，由于未形成系统性的审计成果运用机制，内部审计部门与相关部门之间协作、配合不到位，审计部门只有审计建议权，没有审计处罚权，当被审计单位消极对待审计结果时，审计成果就很难发挥作用。另一方面，由于未建立审计发现问题整改的问责和考核机制，被审计单位不重视内部审计发现问题的整改工作，对审计发现问题的整改存在表面化，未能做到举一反三，对照检查并进行自查自纠，从而存在屡审屡犯的现象。
2 企业内部审计成果运用的有效措施
2.1 强化内部审计工作，确保审计成果的质量
充分利用审计成果的运用，是提高审计效率的有效手段也是提升审计质量的有效途径，提高审计质量是促进审计成果运用的关键。审计质量的好坏，与审计人员的综合素质密不可分，因此应加强审计人员的综合素质培养。随着审计领域和技术的不断拓展，要求审计人员具备复合型知识和能力，这样才能在工作中防犯审计风险，准确使用职业判断对经济活动做出判断，从而发现问题，解决问题，给出实事求是的结论。另一方面，要加强审计实施过程的控制和管理。首先，应确定审计的目的，做好审前调查，收集与审计项目相关的资料;其次，加强对项目审计的组织，制定审计方案，对审计人员组成、程序、时间及审计重点等做出详细安排。第三，做好审计过程的质量管理，包括开展审计培训、通过信息系统对审计过程进行实时监控、落实三级复核制度等，加强审计实施过程的管理，是保证审计质量、降低审计风险的核心;第四，加强审计报告的质量管理，保证审计报告是客观、完整、清晰、及时、具有建设性，并体现重要性原则;第五，加强对内部审计后续工作的管理。主要包括检查被审计单位对内部审计报告中指出的问题是否开展了整改工作，制定并采取相应的整改措施是否切实可行，整改是否落实到位，对整改结果进行考核，这样才能有效发挥审计成果的作用。审计后续工作管理还包括对前期的审计工作进行质量评价，包括对审计方案的执行情况、目标的完成情况、与被审计单位的沟通、审计证据的质量、审计结果及审计小组的整体情况等进行评价，总结值得借鉴的经验教训。通过加强以上五个方面的工作，有效的提高内部审计的质量，确保内部审计结果为企业发展更好地服务。
2.2 提高认识，积极转变内部审计成果运用的思想
内部审计成果是企业领导全面、准确了解和掌握企业内部控制执行情况和经营情况，是制定决策的重要信息来源，良好的审计环境是审计成果转化运用的沃土。因此，要提高企业内部对内部审计工作的认识，为内部审计创造良好的环境，充分发挥内部审计的作用。一是领导重视是促进审计成果运用的保证。内部审计成果的使用者主要是企业的领导，实践证明，企业内部审计工作必须在企业最高领导的关心支持下才能顺利有序的开展。二是企业内部对审计工作的理解是促进审计成果转化运用的关键，因此，要加强内部审计工作性质、任务和服务宗旨的宣传，加强与被审计单位的沟通交流，使被审计单位明白内部审计是企业的“保健医生”，是为企业的健康发展保驾护航的，取得被审计单位对审计工作的认知、理解和支持。三是内部审计人员要转变思想，树立宏观意识，消除运用内部审计成果是审计工作的"副产品"的错误思想，将内部审计成果的转化运用作为发挥审计监督作用，促进企业经营管理的重要手段。
2.3 建立健全的长效机制
要保证企业内部审计成果的运用，需要建立健全审计成果运用的长效机制，这样才能充分发挥内部审计的作用。首先，要完善企业内部审计整改的报告制度。审计整改是审计工作成果的具体体现，被审计单位在收到审计部门的审计意见或审计报告之后，应组织相关的责任部门召开专门的整改会议，深入分析审计中发现问题的形成原因，制定整改方案，明确整改责任部门、责任人，制定切实可行的整改和预防措施，在规定的期限内完成整改并上报整改报告和整改证明资料，确保审计整改工作取得实效，同时，被审计单位还要举一反三，开展对照检查和自查自纠，避免同类问题屡审屡犯。其次，建立完善内部审计整改工作的跟踪检查制度。企业内部审计部门要对审计整改工作履行监督职能。为保证审计整改工作落到实处并取得成效，不走过场，审计部门需对审计整改工作开展跟踪检查和考核，确保全面纠正不规范行为，有效防范经营风险，充分发挥内部审计成果的运用。第三，健全审计成果运用机制，建立审计问题整改问责机制，明确对责任单位和个人的追究标准和方法，将整改结果纳入个人及单位绩效进行考核并应用到干部考察评价机制，对于拒不整改、整改不认真或整改不及时、屡审屡犯等行为进行惩处，深化审计成果的运用，全面提高企业内部审计成果的转化运用。
3 总结
通过本文对企业内部审计成果运用的分析，将存在的问题阐明，并对其提出有效的改进措施，这样不仅能保证企业内部审计成果的质量，同时还能提高内部审计成果的运用效率，促进企业的长远发展。
【参考文献】
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一、工作的计划性需要进一步加强
因为人力资源管理人员较少，工作内容由人事、薪酬、培训、社保、劳保管理及企管科内业资料管理等方面工作，同时因公司人员短缺时候经常组织科室人员参加义务劳动或者是值班，导致经常一天内有很多工作需要及时完成，甚至新疆公司可能同一天安排几天需要同时完成的事情。因此，刚开始工作计划性不好，同时没有及时记录的习惯，导致偶尔出现新疆公司、公司领导、科长安排的临时工作没有及时完成，工作完成没有计划性，导致工作比较繁忙但无法按时完成任务，甚至出现了四次科长不及时提醒就没有及时汇报的事情。
整改措施：通过总结经验，发现必须及时登记好领导安排的工作才能按时完成任务。现在我每天早上开调度会提前十分钟到办公室查看自己的会议记录本，并及时登记好自己当天需要着重完成的工作任务，因临时事情没有完成不是务必当天完成的工作下班前在会议记录本上查看，并及时标记，第二天接着登记、完成。
二、工作认真、仔细程度需要加强
在工作量比较大、任务比较多时，工作比较急躁，没有认真、仔细的审核自己做完的材料，偶尔出现低级错误，经常会在材料中出现错别字；因工作催促比较急时，没有考虑细节就总结结果并找领导汇报，偶尔出现面对领导的问题回答不上的尴尬局面，导致工作开展不顺利。
整改措施：所有资料在自己做完以后，进行电子版审核，审核以后及时打印出来，打印出来以后自己再进行全面阅读与修改后再在电子版上修改，然后打印，再审核后报送至科长处，没有经过纸质版阅读、修改的，不能直接传达至科长处，经过科长审核后需要报送公司领导、新疆公司及其他的部门，再行申报。
三、工作条理性需要进一步提高
工作中因为急躁心态导致细节处理不够到位，工作条理性不够清晰，资料拜访比较凌乱。
整改措施：加强工作中的细节处理，增加一些档案盒，标注清楚资料类别名称，确定后的材料及时归档管理。
四、学习的积极性要加强
因今年工作比较多，开展过程中经验不足，导致个人心态有时会受影响，因此下班后没有经常开展自我充电、学习，个人业务技能知识现已经出现有所短缺的情况。
整改措施：不断总结工作经验，提高工作效率，在工作之余多拿时间开展自我学习，明年计划学习中级经济师考试内容，争取参加并通过中级经济师考试。
五、处理人事关系、沟通能力需要加强
因为工作中接触的人员不同，人员素质也参差不齐，处理交际关系时不能很好的根据个人不同而采取不通的交际方式，特别是在和职工沟通时偶尔会因为工作忙碌而忽视个人接受能力与理解能力，导致为职工处理事情时事倍功半，甚至出现事情解决不彻底的情况出现。
整改措施：不断的总结经验，在和工人交流中注意使用通俗易懂的方式交流，充分考虑职工的理解与接受能力而开展工作，争取实现事半功倍的效果。
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㈡工作原则：
1、坚持自查与纠正相结合。相关的企事业单位既要抓好本单位不正当交易行为的自查工作，又要做好对查出问题的整改纠正工作，同时也要认真查找监管工作中存在的问题和漏洞，围绕权力运行的关键环节，完善对本部门工作人员的管理和监督，做到边自查边纠正。要严格把握政策，既要区分正常的商业交往与不正当交易行为的政策界限，又要区分违纪违规行为与违法犯罪的界限；既要治理商业贿赂，又要保持正常的工作秩序，促进交通事业的发展。
2、坚持自查自纠与专项检查相结合。既要组织开展自查自纠工作，又要采取多种形式对所辖范围的自查自纠工作情况进行专项检查，对自查自纠不力的单位和个人，要加强教育引导。对拒不自查自纠、并掩盖问题的单位和个人，一经发现，要从严处理，确保自查自纠工作取得实效。
3、坚持行业分级指导监督与搞好本单位自查自纠工作相结合起来。依照“谁主管（监管）、谁负责”的原则，区公管、航管等部门在做好自己本单位自查自纠工作的同时，要按照职能分工向所监管的企业延伸，督促相关企业做好自查自纠工作。
4、坚持自查自纠与建立长效机制相结合。既要扎实开展自查自纠，又要配合有关部门依法查处商业贿赂案件，还要与构建具有我区交通工作特色的惩治和预防腐败体系结合起来。结合我区交通系统反腐保廉体系建设，建立健全防治商业贿赂的长效机制，注重从源头上防治商业贿赂。
二、自查自纠的重点和时间要求
㈠自查自纠重点：交通系统治理商业贿赂重点为交通基础设施建设领域。围绕工程招投标、工程分包转包、工程设计变更、设备材料采购、工程监理、质量监督等主要环节，组织参与交通建设（当前在建项目）的施工企业、咨询、设计、监理、以及有关中介组织等企事业单位进行自查自纠工作。各企事业单位根据工作职能和工作实际确定自查自纠的重点，主要是对2001年以来发生的不正当交易行为以及监管中存在的问题组织开展全面的自查自纠。
㈡自查自纠时间要求：自查自纠工作从6月上旬开始，至12月底结束，不走过场，确保实效。
三、具体工作步骤
㈠宣传发动阶段（6月上旬至6月下旬）
1、各单位召开班子会议，传达贯彻区治理商业贿赂自查自纠工作会议精神，学习局《自查自纠工作实施方案》，部署本单位治理商业贿赂自查自纠工作。要根据各单位的工作实际，制定具体的自查自纠工作计划，对本单位自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法等作出具体安排，并做好本单位治理商业贿赂自查自纠工作。
2、通过各种会议、座谈、专题教育等形式，结合当前“八荣八耻”教育和“七一”建党纪念日，进一步强化治理商业贿赂教育活动。要组织干部职工认真学习治理商业贿赂的有关文件，宣传中央开展治理商业贿赂工作的重大意义，增强干部职工的政治责任感，提高开展自查自纠工作的自觉性，自觉纠正错误观念，积极营造反对商业贿赂的环境和氛围。通过宣传教育，动员干部职工签订《反商业贿赂承诺书》，局机关、公管所、航管所分别向交通工程建设相关企业、车辆维修企业、水路运输企业等发出反商业贿赂倡议书。
3、认真开展调查摸底工作。各单位要根据工作实际进行全面的调查摸底工作，分析掌握可能发生不正当交易行为的重点环节、重点岗位、重点人员、重点问题等，以便有针对性地开展自查自纠工作。局机关与工程处配合，在6月下旬召开一次工程建设领域治理不正当交易行为专题座谈会。
㈡集中检查阶段（7月上旬至12月上旬）
按照先易后难、先面上后深入的原则，合理安排时间，处理好正常工作与自查自纠工作的关系，把握好自查自纠工作进度，自查自纠既要查行为，又要查制度，查思想。
1、面上查。各单位可以以表格的形式，人手一份，调查了解干部职工对商业贿赂的思想认识，单位和个人是否有不正当交易行为，单位管理方面和制度方面存在哪些问题等等，同时设立举报信箱，公布投诉电话，畅通投诉举报渠道。区纪委治理商业贿赂举报电话：96178、86882788，局举报电话：86782752、86782755。
2、重点查。各单位针对排查出来的可能发生不正当交易行为的重点环节、重点问题，进行重点查。区公管所、区航管所对2001年以来特别是两区合并以来的行政审批、行政执法、规费减免等事项进行一次全面清查，有没有违反规定，不该批的批了，该罚的不罚（或少罚），不该减免的减免，是否存在着不正当交易行为；区公路段路政管理中是否存在着该罚的不罚、不该批的批了等不按规定操作的现象，是否存在着不正当交易行为，养护工程和小工程建设是否按区里规定规范操作，存在哪些问题，是否存在不正当交易行为；区汽运公司在2001年以来车辆购置、车辆保险、油料供应、车辆维修、车身广告等环节中是否有不正当交易行为；工程处在2001年以来工程建设现场管理中是否有收受施工企业好处费的现象，对施工企业或监理企业的违规行为放任不管。局里对工程建设领域中的招投标、工程分包转包、工程设计变更、设备材料采购、计量支付、质量监督等重点环节进行重点查，查找企业之间、企业与国家工作人员之间相互串通、弄虚作假的违规行为，重点查找借用资质、挂靠、串标围标、私自违规分包转包、虚报工作款、利用工程设计变更套取政府资金、设计单位虚报工程造价、监理公司对施工企业缺乏监管等问题。
3、个人查。个人查，以自觉查为主，不搞人人过关，不搞群众运动。领导干部要带头查，党员同志要自觉查，重点岗位、重点人员要主动查。有问题的，要主动向组织说明问题，把握改正错误的良好契机。
4、组织督查。督查内容：①各单位自查自纠工作开展情况，要求每月10日前将本单位治理商业贿赂工作情况上报局治理商业贿赂领导小组办公室；②各单位重点环节，重点问题检查落实情况，制度建设情况；③重点案件的督办。各单位要及时将本单位、本单位个人存在的问题向局领导小组办公室通报，各单位活动动态、信息也要及时上报。个人退缴的礼金、礼品，各单位要妥善登记，统一上缴到局治理商业贿赂领导小组办公室。
在做好自查自纠工作的同时，要做好处理、整改工作。
1、分类作出处理。对查找出的不正当交易问题，各单位要按照业务范围、干部管理权限和中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》确定的原则，从本单位本行业实际出发，依纪依法、实事求是地作出处理。根据事实、情节、后果，以及认识态度等，予以区别对待。对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对情节严重，但在自查自纠期间能主动说清并认识和纠正错误的，依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、掩盖问题、弄虚作假的，一经发现，要从严处理；对在行业中普遍存在的问题，要结合纠风工作进行治理；对涉嫌违法犯罪的，要移送相关部门处理。
2、认真抓好整改，建立治理商业贿赂工作的长效机制。针对自查中发现的不正当交易问题，各单位要明确整改重点，制定整改措施，落实整改责任，切实加以整改。整改效果不好的，要重新进行整改。各企事业单位要总结经验教训，端正经营思想，完善内部管理制度，规范经营行为，做到严格自律。有关部门要开展对企业营销费用的审计、检查，切断不正当交易的资金渠道。各单位要从完善制度入手，围绕权力运行的关键环节和部位，强化对机关工作人员的管理和监督。
㈢总结验收阶段（12月中旬至12月下旬）
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1 资料与方法
1.1一般资料；2010年6月―2013年6月护理部受理的护理不良事件106例进行分析回顾。
1.2方法；根据发生原因、发生时段、当事人的基本情况、对病员是否造成损害、是否主动上报、处理过程、整改情况、效果评价等进行分析。
2 结果
3 分析
3.1护士责任心不强，查对制度未落实到位
表1显示，因护理人员责任心较差、未认真执行查对制度，导致发错口服药、加错液或收集标本错误发生率高。主要原因：由于临床工作繁忙，有时为了完成本班的工作而简化查对程序，忽略查对细节[2]。（1）给药错误主要发生在外科系统，外科系统口服药较少、一般由办公护士兼发口服药，但由于外科的病员多、工作量大，办公护士为完成本班工作，往往执行医嘱后未认真查对就发给病员或让护工帮忙发药。（2）查对制度是护理工作的核心制度，但护士在工作中形成定势思维，往往过于自信，认为自己对某患者非常熟悉，绝对不会出错，而我们的错误往往就在这种情况下发生[3]。加错液的主要原因为核对流程没执行好，环节上存在护士在转抄输液卡时未认真核对；摆液护士责任心差或过于信任转抄护士，未进行第二次核对；加液护士工作不在状态，上班时注意力不集中，三查七对不严，忘记核对床号、姓名。（3）管理上存在对核心制度的落实不够，培训以示教室理论学习为主而脱离了临床；其次护士长未认真深入各个环节检查、监督核心制度的具体执行情况。（4）我院地处民族地区，以藏民族为主，大多数农牧民患者与医护人员存在语言沟通障碍，护士核对呼其名、床号等时往往没听懂护士说的内容。
3.2护理不良事件发生高危人群及原因分析
表2所示，低年资护士，尤其是0-3年的护士是发生护理不良事件的高危人群（45.52%）。其次是3-5年的护士（20.75%）.实习生和护工也发生率较高，分别为14.1%和6.6%。原因分析：（1）医院近几年发展快，每年新进护士多，5年内护士所占比重大。低年资护士业务技术不熟练[4]，安全意识不够，制度执行力差，没有形成职业思维定势，缺乏临床工作经验，不会运用评判性思维，心理紧张度高，急躁易出错[5]。（2）实习生的带教方面：一是各科低年资护士较多，缺乏带教资格、临床经验丰富、综合素质全面的带教老师；二是实习生基础知识技能差，因老师本身缺乏安全防范意识和责任心，指使护生独立操作，导致护生出现缺陷，发生不良事件。（3）护工与护士的的职责混淆，科室未严格执行岗位责任制，让护工代替护士给病员发口服药等。
3.3上报意识缺乏，未进行深层次原因分析、整改效果差
表3所示各科主动上报护理不良事件例数偏少，对不良事件的发现还要依赖质量检查、夜查房、护理投诉等形式。（1）民族地区的护理人员外出学习、进修的积极性不高，护理人员的观念较守旧，未充分认识到上报分析护理不良事件的意义，认为上报到护理部虽然不进行惩罚，但让科室以外的人员知道有差错事故发生面子上会过意不去。因此，个人一般不会主动报，科室上报的部分多为护士长在检查中发现。（2）对上报的不良事件未进行深层次的原因分析，整改措施缺乏针对性；护理不良事件的整改缺乏持续性，未进行质量跟踪，因而整改效果不如意，例有些科室同一问题反复发生。
4 防范策略
4.1 加强环节质量管理、强化查对制度落实
4.1.1 建立前移三级质控体系，以往的质控方式，关注的重点是终末质量，所发现的问题几乎已是“过去式”。而三级质控前移是一种创新的护理质量管理模式，即质控体系由过去的质控员―护士长―护理部前移为责任护士―护理组长―护士长三级质控体系，确保责任护士、护理组长、护士长实施护理工作过程动态的质控[6]。是一种过程质量控制。一级质控由责任护士承担。质控重点包括：遵循护理核心制度，正确执行医嘱，遵循护理技术操作规范和指引，夯实基础护理，确保病员安全。二级质控由护理组长或资深护士承担，质控重点为：建立各种流程和指引，评估质量控制关键环节，指导和监控责任护士的工作质量和对各种制度的落实情况，进行现场控制。三级质控由护理部人员或护士长承担，质控重点为建立和维护监管系统的有效运作，对发现的问题利用质量管理工具进行深层次原因分析，有针对性的提出整改措施并落实整改，做好环节质量控制。
4.1.2 严格落实查对制度 护士长是基层护理管理者，必须将护理安全管理放在首位，工作中提高管理意识，分析护理不良事件发生的高危环节，监控流程执行情况，对新入、低年资等高危人群加强的责任意识教育。实行双查对、双向核对制度，严格落实查对制度的执行。加强护患的沟通交流能力，对不懂藏语护士的安排进行藏语的培训，使其掌握日常生活用语和医用藏语有利于护患的有效沟通。
4.2 加强对重点护士人群的风险意识培养和安全教育
加强对低年资护士、实习生的护理安全教育。加强培训考核和安全教育。职业理念培育从新护士抓起，制定新护士工作手册，其完成见习期规定的各项考核后，单独上岗前还需由带教老师、专业组长、护士长对其德能勤绩进行综合能力评估。
4.3 深入推进优质护理服务、优化人力资源
重视护理人员的业务培训，全面提高护士队伍的整体素质平，为病员提供优质护理服务，才能从根本上防止严重护理不良事件的发生[7]。对各级护士进行分层培训，对低年资护士加强“三基”及护理常规的学习和考核。培训地点由以前的示教室前移至床旁。针对薄弱环节进行应急流程演练以强化掌握相关知识。针对带教工作薄弱问题，严格把带教老师的资格关，加强教育提高带教老师的责任心和带教能力，定期要对带教老师的工作进行评估考核，并对实习生发放调查问卷了解带教老师的带教情况，对存在的问题及时提出、及时整改。优化人力资源护士长需要应用管理手段，合理分工，弹性排班，高低年资护士合理搭配，尤其是薄弱时段。护理部积极向医院申请争取补充人力资源，并根据各科的业务量安排机动人员在全院调配。
4.4 转变观念，积极上报不良事件并持续进行质量改进
4.4.1 现代安全文化认为，创造非惩罚的环境，鼓励人们报告事故并对事件的原因进行分析，从错误中学习是防范同样错误再次发生的最好方法[8]。护理部对各级护士加强教育、强调上报的目的在于及时发现护理工作中存在的系统、流程、制度缺陷，制定相应的整改措施，减轻对患者的损害并预防类似事件的发生。强调主动上报非但惩罚反而对上报较好的科室和个人予以绩效奖励，相反对刻意隐瞒不报者，一经护理质量检查或因隐瞒不报发生纠纷者，护理部对当事人及科室管理者予以严格处理。
4.4.2持续质量改进（CQI）是在全面质量管理基础上注重环节质量控制的质量管理理论，是质量持续提高、增强满足要求能力的循环活动。是新时期医院质量管理发展的重点。护理不良事件的持续质量改进对防范类似事件的发生，提高护理质量、保障护理安全也至关重要。（1）护理部采取质量管理工具定期对不良事件发生的原因进行深层次的分析、找出主要原因提出整改措施进行针对性整改。（2）对护理工作中存在的系统、流程、制度缺陷问题引起的不良事件要组织人员进行分析讨论，修订新的制度或流程并执行。（3）对提出的整改措施制定质量跟踪检查表，护理部和护士长不定期进行跟踪督查整改效果。直到问题得到彻底解决。（4）对一些典型案例，可采取FOCUS―PDCA程序进行持续整改。即发现问题―成立CQI小组―明确现行流程和规范―分析问题的根本原因―选择改进方案，进入PDCA循环的工作模式进行持续整改。
参考文献：
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[7] 李香娥。43例护理不良事件的原因分析和防范措施【J】护理实践与研究，2010，7（19）：69-71.
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通过召开一场出以公心、开门见山、敢于交锋、辣味十足的民主生活会，克服和避免“怕”的思想、“绕”的现象、“空”的问题，人人红脸出汗，认真解决镇班子和班子成员的突出问题，促进班子成员牢固树立宗旨意识和群众观点，切实改进工作作风，提高为民服务本领，进一步把镇领导班子建设成为坚定贯彻党的理论和路线方针政策、善于领导科学发展的坚强领导集体。
三、民主生活会的前期筹备情况
（一）深入开展学习教育，确保群众观念入脑入心
坚持把学习教育与开展群众工作、广泛宣传党的路线方针政策有机结合，领导率先垂范，层层传导压力，采取单位中心组学习和支部集中学、个人自学等方式，坚持把学习贯穿始终，进一步学习一系列重要讲话精神，目前，已学习5次，专题讨论交流5次，上党课2次，撰写学习心得体会16篇，确保时间、内容、人员和效果“四到位”，为开好专题民主生活会奠定基础。
（二）广泛征求意见建议，确保突出问题找准找实
镇“三严三实”专题教育活动开展以来，镇党委以召开座谈会、院坝会、个别访谈的形式，征求领导班子在“三严三实”方面存在的问题，共发放征求意见表53份，召开座谈会9次。共收集到意见建议139条，其中班子12条，领导干部个人共8条，机关党员个人共48条，村（社区）班子共63条，村（社区）干部共8条，正在整改；收集到服务群众“最后一公里”问题共64条，已整改落实48条，正在整改16条。并在此基础上对征求到的意见进行梳理的同时，进行了自查和回头看，深入查摆，剖析问题存在的根源，为撰写对照检查材料做好准备。
（三）突出问题整改导向，确保教育活动边学边改
对查找到问题进行汇总梳理，分门别类建立“五本台账”，明确整改目标、主要措施、责任领导、责任人和完成时限。镇领导班子带头根据职责分工，分别牵头负责给予及时回应、及时解决。从群众感受最直观、反映最强烈的问题改起，实行整改销号制，落实一件销号一件，整改一件销号一件，确保解决问题“件件有回音、事事有落实”。镇党委还专门建立整改落实督查机制，及时掌握整改进度，并通过实地检查、入户走访等形式了解整改效果，对整改滞后的发出督办函，对解决不彻底、成效不明显或群众不满意的督促其重新整改。
（四）认真开展谈心谈话，确保达成思想共识
主要负责同志与班子每名成员之间、班子成员相互之间、班子成员与分管干部之间深入开展了谈心谈话活动。干部间面对面剖析思想，开诚布公，畅所欲言，坦诚交换意见，征求对方对自己存在问题的意见和改进建议，相互沟通思想、增进了解、化解矛盾，帮助问题较突出又缺乏认识的同志提高认识、正视问题。通过相互谈心，沟通思想、交换意见，相互谅解、增进共识，把矛盾和问题解决在专题民主生活会前。截至目前，谈心谈话率达到100%。
（五）撰写对照检查发言材料，确保“画像”准确
领导班子及成员对照“三严三实”的要求撰写好对照检查材料。领导班子的对照检查材料由主要负责同志亲自主持起草，班子成员认真撰写个人对照检查材料。对照检查材料开门见山、直奔主题，重点突出、内容实在，剖析深刻、触及灵魂。班子成员对照检查材料由主要领导亲自审查。
（六）会议材料准备及分工
1.会议材料准备：班子材料撰写和打印由、负责，个人材料由每个人自行准备；
2.会议室安排：负责；
3.会议主持：；
4.记录：。
四、民主生活会安排
（一）会议时间
时间：2016年1月5日，会期1天。
（二）会议地点
地点：镇纪委办公室。
（三）参会人员
1.参会指导人员：。
2.参加人员：。
3.列席领导：。
4.列席人员：。
（四）会议主持人
镇党委书记：
（五）会议议程
1.同志代表镇领导班子作对照检查发言，对目前班子存在的问题进行剖析，提出整改措施。
2.镇领导班子成员围绕领导班子对照检查内容进行讨论发言。
3.镇领导班子成员依次作个人对照检查发言，针对查找出的问题，作自我批评，认真分析问题原因，提出整改措施，确定整改时限。每位同志对照检查发言后，其他班子成员逐一对其开展批评。
4.县纪委、组织部领导对镇民主生活会进行点评。
五、会议要求
（一）遵守会议相关要求
民主生活会前五天将此方案上报给县纪委、县委组织部。
（二）严格会议组织纪律
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(一)健全公司治理结构，完善自我修复功能一个健康的公司，应有适应公司发展目标的良好的企业文化作为思想保证，合理的分权与有效的监督相结合的管理体系作为制度保证，从而一方面从思想上使员工将自身利益与公司利益结合起来，努力为公司目标奋斗；另一方面从制度上保证员工的个人利益的实现并通过授权充分调动其积极性，同时加强监督。国资委颁布并实施了《中央企业内部审计管理暂行办法》，要求国有控股公司和国有独资公司应在董事会下设立独立的审计委员会，要求国有企业逐步建立相对独立的内部审计机构，并配备相应的专职工作人员，对本企业及子企业(单位)财务收支、财务预决算、资产质量、经营绩效，以及建设项目或者有关经济活动的真实性、合法性和效益性进行监督和评价。
完善自我修复功能，主要是通过审计发现问题并提出整改措施，然后通过整改措施纠正各种差错、完善公司的管理制度，起到防止、发现和纠正问题的作用，从而实现公司治理结构的自我完善和修复。一个体制或制度，只有具备良好的自我修复能力，才能从根本上避免极具变化的局面，这也是内部审计存在的根本内因。集团建立跨国型金融控股集团的战略目标已经确立，这对于集团的体制建设将是一个巨大的挑战。金融行业的一个特点就是资金量大、风险大，任何一个细小的问题如果不加以重视并及时解决，都有可能导致无法承受的损失，而且仅用流程控制和人员管理，无法解决金融行业的风险控制问题，必须建立独立专业的风险管理和外部监督体系。
(二)发挥内部审计对错误与舞弊行为的威慑作用，避免损失的发生由于内部审计的存在，被审计对象不得不尽量减少差错以期在审计中表现良好，而且定期、严格的内部审计对企图舞弊者是一种有效的拦阻。现阶段，查处错误及舞弊已经得到集团的高度重视，但相关的预防机制还没有得到应有的关注。实际上，查处是一种反馈控制与补救措施，要逐步将当前以查处错误及舞弊为重点的反馈控制提升到以定期的、严格的内部控制制度审计为重点的有效阻拦式的事前反馈控制，并通过对内部控制制度的纠偏做到防微杜渐，力争防患于未然。查处错误及舞弊固然重要，但损失已经出现，集团已经受到损失，有效阻拦可尽量避免损失，对内部控制制度的纠偏可从根本上铲除。因此，抓好事前反馈控制应逐渐成为以后审计工作的侧重点，即通过定期的、严格的内部审计防止错误及舞弊发生。
(三)建立合适的财务评价与非财务评价，确保评价的科学性与客观性财务数据必须经过审计才能采用，这在西方已经成为一个根深蒂固的观念，甚至可以说是一种习惯，已经成为进行任何财务评价的基础，而在国内，这种观念还远未深入人心，这也是当前造假者往往能够通过造假得以获利的原因之一。结合自身实际，要真正做到准确考评，并通过绩效考核体系充分调动员工积极性，就要未雨绸缪，树立“只有经过审计后的财务数据才能作为评价的基础”的观念，从源头上防止虚报、瞒报现象发生。
(四)做好财务管理体系的外部稽核，充分发挥其在内部控制体系中的核心作用预算作为财务管理的重要手段，在日常管理中有着重要的作用。内部审计通过关注以下几点来实现对预算的监督：一是预算的编制、考核必须与工作计划相结合，如果不与工作计划相结合，单纯从数量差异来分析，很容易得出费用节约的结论，只有与工作计划相结合，才能发现真正的费用超支；二是预算的编制和考核应具有可核查性，编制时，各部门的费用预算应有费用支出明细清单，生产部门的成本预算和采购现金预算必须附有产品生产备料清单、生产进度预测、产品采购清单和招标采购制度，以保证预算编制以及考核的真实性和可控性；三是预算的定期检查和分析应当立足于为业务的发展服务，既要有严肃性又要有科学性，例外事件的分析和预算的调整应当立足于为业务的发展服务，而不能牺牲发展来满足原有预算的执行。通过审计的外部监督，一方面，预算的编制和调整将会更加贴近实际，另一方面，预算的执行和考核将会更加严肃、科学，这将有利于预算在内部控制体系中发挥更大的作用，反过来，它也将推动审计工作的进一步发展。
二、企业内内部审计部门的设置往往会随着公司内部控制制度成熟程度的差异而有所不同，在刚导入的预算管理阶段，内部审计部门可以对财务经理负责，协助其完善预算编制流程的监督；在比较成熟阶段，内部审计部门可以对预算委员会(财务总监)负责，负责监督预算的编制与考核流程；在成熟阶段，内部审计部门可以对总经理负责，负责监督预算委员会的工作流程并对流程的合理性作出评价，在整个公司治理结构比较完善以后，在董事会设立专门的审计委员会，由其领导内部审计部门，通过内部审计部门来监督整个管理层。内部审计作为最有效的内部监督手段之一，已经在西方200多年的市场经济发展历程中发挥了巨大的作用，为内部控制制度的最终成型、公司治理结构的不断完善做出了无可替代的贡献。在完善的法人治理结构中，董事会必须设立审计委员会以监督整个管理层，以及公司架构中审计部门必须自成体系以保持相对独立，这已经成为管理界和企业界的广泛共识。
三、企业内部审计的制度建设
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县公安局治安管理大队：
贵单位于20__年_月_日对我公司火药库进行全面检查，发现存在有治安隐患，并通报公司，公司领导非常重视，立即成立专项隐患整治小组，对查出的隐患逐一整改、落实。现将整改情况向贵单位报告。
一、成立专项整治小组：
组长：xxx
副组长：xxx
成员：xxx
组长：负责全面工作，指挥专项整治的工作
副组长：负责制定方案，布置、监督方案的实施、落实。 成员：在组长、副组长的指导下，具体落实整改方案。
二、查出的隐患及落实
1、未落实值班制度
由副组长任传兵、李书勇于6月15日对火药库管理人员进行组织学习《火药库管理员值班制度》、《火药库管理员交接班制度》、《火药库管理制度》及保管员、安全员、爆破员、库管员《职责》。并对6月14日库管员谢朝军、代兴元进行了批评教育，每人罚款100元。
2、炸药、雷管库不符合标准。(室内温度过高)
此项隐患由周小伍于6月15日购回遮阳网，由邓国、饶会永、谢朝军、代兴元于6月16日将两库的上方用遮阳网遮住，以防太阳直晒致使库内温度过高，现已整改完毕。
3、无犬防
此项隐患由邓国于6月15日落实，已整改。
我公司在此次专项整改的同时，也对火药库的其他方面进行了一次全面检查并整治，现将整改情况呈于贵单位，望贵单位对我公司火药库复检验收。
宾馆治安整改报告模板二：
自本店成立以来，得到了贵单位的大力支持与扶助，日常营业顺利，酒店发展势头良好。在酒店发展的过程中，公司领导高度重视治安安全工作，制定了完善的安全制度。
通过此次检查，从而反映出我酒店对治安知识的更新，学习不及时。因此我们马上召开会议，并制定了相关整改办法及措施。整改内容如下：
一、 保证一客一证，认真执行《旅馆业治安管理制度》和《治安管理条例》严格服从《旅馆业治安管理条例》秉承为客户负责，为酒店负责，为人身安全负责的理念，不断加强管理工作，千方百计地将治安安全工作落到实处。
二、 树立高度的治安安全意识，不断提高治安安全理念。因此，我公司严厉杜绝一味追求酒店效益而忽略安全责任的错误观念，要切实做到把治安安全工作放到重要位置。
总之，通过这次对酒店的检查，暴露出了我们酒店在治安安全管理中存在了问题，也为我们今后的安全管理工作进一步指明了方向。我们将决定向治安具体方面深入，持久地开展治安安工作。
再次对贵单位的长期支持和扶助表示衷心的感谢。
宾馆治安整改报告模板三：
酒店常见治安问题的处理
1 .如何开展安全检查
安全检查的形式和方法有很多。从检查的时间上，可分为节、假日检查，季节性检查和定期检查。就检查范围来划分，有自我检查、联合检查、互相检查和不定期的抽查等
开展安全检查的程序，有四个阶段：第一是准备阶段，组织检查力量，制定检查计划、目的、要求及检查方法。第二是检查阶段，按照检查的目的要求，深入被检单位，通过看、听、问的方法进行认真细致的检查。第三是整改阶段，对发现的隐患、漏洞和不安全因素，研究整改措施，及时解决。第四是总结阶段，写出检查报告，报告上级领导，备案存查，对检查中发现的重大向题及时解决
2 .治安灾害事故的预防工作
( l )搞好宣传教育。要利用各种机会，采取各种形式，对员工进行教育，提高员工维护和遵守规章制度的自觉性，保证安全。
( 2 )全体员工认真落实安全责任制，做好安全防范工作，切实防止治安灾害事故的发生
( 3 )坚持安全检查，堵塞漏洞。要定期或不定期地对管区公区场所，易燃、易爆、危险物品和“五防”安全防范工作进行安全检查，如发现不安全的问题，要及时协同有关部门进行解决。
( 4 )及时总结宾馆酒店内预防治安灾害事故的经验，对表现好的部门和个人以表扬和奖励。对已经发生的治安灾害事故，要认真查清事故原因，判明事故
性质，对制造破坏事故的犯罪分子要严厉打击，对玩忽职守的直接肇事者要报告上级，分清情况进行处理
3 .酗酒宾客在公共场所吵闹的处理
如有陪同人员，要劝其陪同人员将醉酒的客人带离现场，如果是单独一人，为了维护好公共秩序和其他客人的安全，在劝阻无效的情况下，可找一安静的休息处约束其醒酒。
4 .旅客无理取闹的处理
劝其离开取闹地点，耐心解释有关规定，情节恶劣的可送公安机关处理。
5 .拾获客人遗失物的处理
拾获客人遗物后，应立即上交保安部处理，必要时，要根据线索及时通知失主。
6 .进出车场的机动车辆管理工作
必须做好检查、验证、登记等工作，同时要保证一旦发生宾客汽车被盗、被毁等情况，及时采取有效措拖，挽回损失。
7 ，对打架、斗殴事件的处理
积极果断进行劝阻，防止事态进一步扩大;不要因双方出手时误打到自己而介人;立即向当班队长及主管领导报告。
8 .对聚众斗殴事件的处理解决
成帮结伙聚众斗殴，对社会治安危害很大，一旦发现和发生这类案件，要采取果断措施处理解决，如立即拨打110 电话，报告公安部门进行处理。( l )抓住苗头，及早发现，将事件解决在萌芽阶段。凡是成帮结伙聚众斗殴的，总是事前互相串联、纠集人马、准备工具或约定斗殴时间、地点，保安部员工在日常工作中注意收集、观察这些前兆。发现有聚众斗殴的迹象时，要迅速组织力量，加强防范，掌握动向，及时做好充分瓦解和拆散工作，把事件消灭在萌芽之中。
( 2 )发生此类事件，应立即报告公安部门并迅速组织人员赶赴现场，及时制止，对没有斗殴起来的要驱散，对正在斗殴厮打的要责令或强制他们放下械具，停止武斗，发现受伤者，要及时送往医院抢救治疗。 ( 3 )事件平息后，应协助公安机关留住双方事主，并组织人员对参加殴斗者逐个登记，逐个调查核实，查清斗殴原因，配合公安机关处理好事件。
9 .对楼层凶杀、抢劫、盗窃事件的处理
接到报案后，应立即组织人员赶到现场进行警戒，保护现场，提供破案线索并协助公安机关追捕凶手。
10 .客房抢劫事件的处理
当接到报警后，应迅速组织人员将该楼所有进出口堵住，积极做好缉拿工作，必要时，将犯罪嫌疑人送公安机关处理。
11 .对正往宾馆酒店外逃跑的可疑人员的处理
首先要留住可疑的人;将其立即带到保安部处理;查明原因后根据情况送公安机关处理。
12 .盗窃现场的保护
对盗窃现场的保护，除了在外围现场设岗，不准无关人员进入外，重点是保护好犯罪分子经过的通道、爬越的窗户、打开的箱柜、抽屉等。现场保护人员不应从犯罪分子进出通道通行。对被打开或破坏的锁头，爬越的院墙和窗户，盗取财物的箱柜、抽屉，都要采取妥善措施维持原状，以免留下新的痕迹，对撒落在地上的衣物、文件、纸张和作案工具等物品，一律不得接触或移动。 还要注意现场周围有无犯罪分子徘徊逗留、坐卧的地方以及车辆或其他运输工具等痕迹，如有也要进行保护。
13 .如何协助公安机关查处治安案件
内部单位发生的治安案件之后，公安机关或保卫部门应立即派人赶到现场，按办案程序调查处理。一般轻微治安案件，由本宾馆酒店保卫部门负责处理，有些案件情况比较复杂，危害影响较大的，报公安机关治安部门组织侦察破案，保卫部门应积极配合。在协助公安机关侦察治安案件过程中，酒店保卫部门应做好以下工作。
( l )保护好现场，阻止事态进一步扩大，进行现场调查和勘察; ( 2 )传呼、问讯违反治安管理的人，并做好笔录。
( 3 )询问受害人及证人，并做好笔录。
( 4 )收集并扣押有关违反治安管理的工具、证据和可能没收的财物
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一、编写内部审计报告节省时间的方法与策略
现场审计结束后，开始编写内部审计报告，如何尽快完成报告编写，审计组可以采取以下方法和策略。
（一）审计过程中与被审计单位人员经常沟通和交流，及时通报内部审计的结果
等到审计结束时才将审计意见和建议与审计单位进行交换意见，那么被审计单位见到全部结果的那一刻所受到的冲击效应，会加剧被审计单位退回审计报告的想法。逐渐向被审计单位透露审计结果，会大大降低被审计单位的激烈的抵触情绪。在项目审计过程中，审计组认为具备了沟通交流的条件，就应该以正式的或者临时备忘录的方式，与被审计单位分享信息。
（二）减少内部审计报告不必要的审查层次，减少审查人员的数量
内部审计部门的多重审查层次通常是审计报告编制延迟的最大根源。规范审查程序，减少审查层次和审查人员数量，会缩短和加快内部审计报告的编写进程。并不是参加审查的人员越多，就能提高审计报告的质量。当然每增加一次审查就会提供一个新的看法，就会提供不同层次或者不同类型的专业知识。然而让具有丰富经验的审计人员对草稿予以审查，完全可以代替其他人的审查。减少审查层次是推动报告审计编写更快向前的一种方法，同时也注意审查层次和审查人员的减少在审计报告质量方面会存在一定的风险。
（三）使用团队写作可以压缩审计报告编写的过程
审计报告编写一般由审计组组长指定一个成员起草审计报告，然后审计组所有成员对审计报告提出修改意见。这个过程需要很长时间。如果把审计组和所有审查报告草稿的人员集中到一起，共同起草报告，就会大大缩减报告编写的时间周期。这个方法允许内部审计团队和审计主管人员在一起，讨论报告草稿，提出修改意见，没有通常编辑过程中无休止的反反复复。团队写作要将审计组、审查人员聚集在一起，在会议室前面的屏幕上投放审计报告，所有人围着会议室的桌子坐着，都可以对审计报告发表个人看法和意见。
（四）让被审计单位的人员参加审计报告编写会议
审计报告编写会议是更为大胆的一种团队编写方式。将所有审查人员集中在会议室，与团队编写相似，报告编写会议也让被审计单位人员参加。这样被审计单位人员在报告初稿公布前，也能提出他们的一些意见和建议。这种方式可能增加会议的紧张气氛，也会增加报告修改的难度，然而报告一旦确定，被审计单位就会接受，同时为审计整改打下良好的基础。
（五）尽量减短审计报告的篇幅以加快报告编写过程
在缩短编写审计报告时间周期方面取得成功的审计组，通常会编写较为精简的审计报告，编写这样报告不仅易于编写，而且易于阅读。报告越短，编写和编辑花费的时间就越少。繁杂也能让审查过程缓慢，所以一般而言，越简单越好。较长的报告，与被审计单位达成一致意见，也是一件繁重的事情，因此在整个编写过程中，精简报告应该是值得的。
二、让被审计单位更容易接受内部审计报告的方法与策略
无论审计组在项目进展过程中沟通得多么好，被审计单位时常还是会对内部审计报告感到敏感或者担心。尽管内部审计报告编写及时，适用法规准确，被审计单位仍然会存在一定的抵触情绪。这是不可避免的，但是通过我们不断地努力，可以减少或不让这种情况出现。有句老话说得好：“重要的是，不是你说了什么，而是你如何说。”一份内部审计报告所引起的反响，取决于报告中如何表述所发现的问题以及如何表达意见和建议。
对于内部审计人员而言，不仅要能够清楚地阐明发现的问题，还要能够阐明潜在影响因素是什么，能够阐明如何加以解决问题，而且还要鼓励被审计单位采取整改，这是内部审计的终极目的。如果我们没有鼓励整改，那么审计的目的就没有达到，整个审计过程就是浪费时间。谈到鼓励被审计单位的整改，与一大堆的批评相比，一点点的褒奖更能够激发百倍的积极性。我们平常所谈论的情感和观念，算不上是什么要紧的东西，但是在接受一份内部审计报告方面，却能够发挥着很大的作用。
三、内部审计报告中使用语言文字应当注意的事项
编写内部审计报告时，文字表达上要尽量做到准确、严谨，同时避免出现让被审计单位感觉不舒服的语言，这样的审计报告才能为被审计单位所接受，才能激励被审计单位进行整改。有些表达方式不能使用，至少应当少用。
一要避免使用“被审计单位应当考虑……”这样的表达方式。内部审计报告应当依法依规地提出具体措施的建议。当我们的意见和建议仅仅是“考虑”某些事情时，这就将采取措施的重要性和迫切性的要求置于了不利地位。没有一个内部审计人员希望被审计单位对给出的意见和建议，仅仅做出一个“行，我们会考虑”的反应。
二要避免使用模棱两可的话。采用诸如“似乎是”、“我们的印象是”、“表面上看是”这样的短语表述，让人感觉在回避表明观念。如果太频繁地回避表明观念，那些阅读内部审计报告的人将会得出结论，内部审计人员没有提供有支撑基础的事实。被审计单位必须知道他们可以信赖审计发现和建议，模棱两可的话让他们听上去更多地好像是直觉。如果审计报告含有模棱两可的话，那些审查报告的人也会把它退回来，要求提供更多的信息。
三要避免过度使用强调成份。诸如“明确”、“特别”或者“十分”等词语，由于增加强调语气，似乎又走到了模棱两可的对立面。但是这些强调词语也是不明确的，它们可以看成是另一类型的模棱两可的话。强调词语会引起疑问，诸如“意义重大的”，是与什么相比呢？“明确地”，依据什么样的标准呢？在审计报告中如果随意使用强调词语，不同的人员阅读同一份报告，可能对所讲的东西，会留下不同的印象。
四要避免使用绝对的语言。回避模糊是对的，使用诸如“一切”、“无”、“从不”、“总是”这些词语也是不恰当的。“被审计单位总是”、“被审计单位从不”，对被审计单位而言可能是好战的词语，促使他们开始寻找普遍情况的例外，而不是检查实际问题。审计人员测试了十项业务，没有一个得到了批准，这么说是恰当的；而声明所有业务从来没有得到批准，那就言过其实了。
五要避免使用指责性的语言。内部审计报告应该是促进积极的变化，而不是进行归责。当报告给人以中性的印象，而不是给人以有争议的印象的时候，更有可能达成一致意见。目的是要找到问题的根源，而不是列出犯错误的那部分人的名字。针对审计建议，报告中明确了负责整改的那部分人员，这是巧妙的做法；如果说成是某某人的错误，那就让人难以接受。
六要避免使用否定性的Z言。诸如“被审计单位未能实施恰当的控制”这样的描述，不可避免地会惹怒被审计单位将来进行整改的部门和人员。不用借助“没有”或者“失败”等词语进行责任归咎，只要简单地叙述问题，更有可能落实将来必须的整改措施；同时这也有助于保持与被审计单位的人际关系，毕竟我们以后还要对该单位进行审计。
七要避免过度使用专业术语。每个专业领域都有一定的专业术语，把专业术语从内部审计报告中剔除得越多，我们的信息就会越清晰。在审计报告中，如果使用诸如“业务控制”、“层次抽样方法”这样的术语，或者在审计报告中使用过多的会计语言，会让阅读审计报告的人感到无聊，难以继续阅读。
总之，内部审计报告的编写是内部审计工作的重要阶段，在这一阶段需要与被审计单位进进行更多地沟通和交流，也就更需要讲究方法和策略。只有当内部审计人员掌握了报告编写过程的方法和策略，才能真正实现内部审计的目的。
参考文献：
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2、培养教职工遵纪守法，恪守职业道德，做教书育人的表率；陶冶不计名利、充满爱心、忠诚事业、努力钻研、学为人师、行为世范的师德品质。
3、切实解决学校存在的突出问题，坚决杜绝“慵、懒、散、慢”、纪律涣散、自律不严、言行不雅、不思进取、不求上进、备课敷衍、工作拖拉、拈轻怕重、思想消沉等不良现象。
二、组织机构
组 长：张毛毛
副组长：燕 妮李 娟
成 员：全体教职工
三、活动过程
本次活动分两项内容进行。
(一)积极组织学习。
通过集体学、分组学、个人自学，互相讨论等方式深入学习《教师职业道德规范》、《新时代中小学及幼儿园教师职业行为十项准则》、《陕西省中小学教师违反职业道德行为处理实施细则》《教育部教师十条禁令》、《陕西省中小学教师行为八不准》、《渭南市中小学教师六不准》、《潼关县教师师德行为十不准》等文件。每位教职员工进行学习效果的测试。
（二）严格自查自纠。
1、自查自纠阶段（11月9日--11月20日）通过召开专题讨论会，对照《中小学教师职业道德规范》《陕西省中小学教师行为八不准》、《渭南市教师六不准》《潼关县教师师德行为十不准》等学习内容，从师风是否过硬，是否认真对待教育教学工作；师纪是否严明，是否严于律己，遵纪守法，照章办事；师言是否文明，是否存在恶语伤人，散步消极言论、有无使用忌语的不良现象；师行是否规范，是否存在体罚，变相体罚的恶习，是否参与校外公寓经营管理、是否存在违背教师身份的行为等四方面开展自查活动。
2.问题整改阶段（11月23--11月30日)。在前两个阶段活动开展的基础上，形成个人自查报告，建立问题台账，要从思想上反思问题，行动上查找问题，措施中改进问题。依据自查整改情况，开展各个层面的评教活动，结合教师自查及评教结果集中梳理，分析原因，列出整改时间表，落实整改责任人，确保存在问题整改到位。
3.总结提升（12月1日--12月10日）全面总结师德师风整顿活动的得失，围绕存在问题产生的原因，建立健全长效机制，将不良师德师风现象扼杀在萌芽状态。
四、活动要求
1、加强领导。学校成立师德师风专项整顿活动领导小组，各项工作负责人要将工作落实到位，切实负起责任，确保工作实效，避免整顿走过场。
2、精心组织。要正确认识和处理师德师风教育整顿活动和搞好日常教学工作的关系，合理安排时间，确保两手抓，两不误，两促进。
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文章编号：1004-4914(2011)10-194-02
一、基层机构发生操作风险的主要特征
1 内部性为主。从商业银行基层机构发生操作风险的大量案例看，主要是由内部因素而引发，比如内部程序、人员和系统的不完善或失效；银行工作人员越权或违规办理业务；或从事风险过高的业务，因此操作风险具有很强的内部性。
虽然商业银行作为社会性企业，其经营行为需要其他社会组织予以配合，其他组织同样也存在内部程序、人员和系统失败的可能性，如提供通讯线路租赁业务的电信公司出现技术故障，导致银行IT通信系统无法正常运行等等，外部因素也可能导致操作风险的发生，但是，绝大部分操作风险发生在内部。据统计，××银行××分行两年来的操作风险案例统计，内部原因造成的操作风险占95.1％。
2 涉及到业务的方方面面，具有全面性。现代商业银行的经营活动，需要员工、业务流程和微机操作的有机结合来实现业务活动，这三者中的每一项出现问题都可能产生操作风险，因此操作风险发生的可能性遍布银行的各个业务环节，涉厦到所有的部门。××银行××分行近两年的操作风险案例统计，涉及公司、小企业、房贷、卡中心、会计、运行等各个部门。
3 反复性。影响操作风险的因素基本上在银行内部，而操作风险的发生与可能损失的大小之间不存在清晰的联系，所以，操作风险往往又被大家所忽视，造成操作风险屡查屡犯，尤其是基层网点说起来重要，忙起来忘掉。
商业银行需要尽快研究操作风险控制问题。从过去已经发生的大额损失案例中看，虽然制度设计得很好，但没有完全有效地按制度执行。在另外一些案例中，即使发现了制度和控制方面的缺陷，但也来厦时采取行动(而最终导致损失的发生)。
二、基层机构操作风险产生的原因分析
操作风险大体可以分为如下几类：第一类：经办人员责任心不强，操作随意。具体表现为：外汇汇款随意性强，姐妹两个的资金柜员自己做主汇一人账户；缺乏保密意识，结售汇系统设备随意登陆百度、基金查询；贷前调查报告写“我公司”如何如何；贷后检查报告连续几个季度除了日期不一致，其他内容均一致；企业或有负债56万按照5.6亿录入系统；账户冲正随意，冲正原因不明确；系统参数设置、修改随意性强等。第二类：经办人员专业能力不足，履岗能力欠缺。具体表现为：不清楚参数真正含义，参数设置选择失误，导致多计、少计利息，多计利息银行付给了客户。少计收的利息有的却收不回来；贴现、保理业务先后办理使用相同发票；客户经理使用信用卡代缴保费、现金收取保费等。第三类：执行各项规章制度不严谨，对上级行文件学习不够，理解存在偏差。具体表现为：结售汇款项汇错账户通过汇出纠正；结售汇系统密码近一年来更换；存在已开通通兑功能单位结算账户未按规定设置为凭支付密码支取的情况；未按规定监控资金支用情况、能够采取受托支付的未执行受托支付；验资账户，验资尚未结束支用账户资金；监控录像未达到保管期限等。第四类：条线管理部门理解、执行规章制度有误，对下指导存在缺失。具体表现为：“验资通”证明管理不规范；外币印鉴卡保管来执行人民币保管相关规定；办理抵押房押地未押等。第五类：跨团队、跨部门、条线管理职责、流程不清晰。具体表现为：待处理保理业务款项无客户经理、会计人员扣收；透支账户在档案中没有会计部门出具的《透支预警通知书》，没有信贷经营部门出具的《透支还款通知书》；同一发票先办保理、后办贴现且未立即偿还等。第六类：总行系统欠缺、省行职责、流程不清晰。主要表现为职责划分不清楚，全年无部门组织对外币对公负债业务进行检查督导。第七类：为经营指标考核的特殊需要，人为违规操作。主要表现为，为稳定客户、为业务发展违规操作。如某支行将客户验资款，当日办理冲正业务；将客户的基本结算账户和一般存款账户同时存在于一个机构。
三、构建有效的内部管控体系的几点想法
1 找准操作风险的关键风险点，建立健全内部控制制度。国有股份制商业银行基层网点业务繁多，流程复杂，参与作业的员工多，业务关联性极强，操作风险与内部管控体系密切相关，内部控制的细微漏洞都可能形成操作风险，因此强化内部管控体系建设，找准关键风险点，健全内部管控制度，是提高操作风险防范能力的最有效路径。因此，内部控制体系要贯穿于全部业务的全部操作过程，渗透在各个操作环节之中，涵盖所有的部门和岗位。
各分支行要结合自身的实际情况，每年查找出风险防范的关键性操作风险点，进行全行性的重点排查。同时对现有制度要不断地进行评估修订、补充，加强规章制度执行情况的监督检查，抓住了关键风险点，也就抓住了操作风险控制的全局。
2 强化广大员工的操作风险防范意识，营造分支行自身的风险防范文化。要科学合理设置岗位，严格执行重点岗位轮换制度，认真贯彻“不相容职务分离”规定；要强化风险意识。严肃责任追竞。
3 提高对内部审计工作的认识，重视审计发现。确保制度执行不走祥。内审、外检发现的操作风险问题，暴露了日常工作中制度执行力方面的欠缺。有的人可能觉得，只要自己是一心为公，不曾谋取个人利益，有一些手续可以后补、有一些程序可以简化。这种想法是错误的，现在的经营环境是不允许这么做的，“防范风险，防止案件发生”始终是银行发展的前提。一个公章、一个签字日期、一个协议文本、一个增项预算，所有这些，必须严格按照程序操作，该请示的请示、该招标的招标，稍微一个疏忽，就是一个问题、一个风险隐患。现在的问题不是缺少制度、规章，缺少的是对制度的有效执行。执行力有三个核心：人员，就是用正确的人做合适的事；战略，就是做正确的事；运营，就是把事做正确，三者相辅相成，缺一不可。提升执行力，一方面要提升人员的整体素质。另一方面要加强沟通，最重要的一方面是要树立“严、细、实”的工作作风，建立有效地监督考核机制。特别是有些条线，虽然没有专职督导、检查人员，也不能放松警惕，要加强对所辖业务的监督检查，尽职免责。
因此，必须提高对内审、外检发现问题的重视程度，认真分析问题产生的原因，克服“重底稿、轻整改”、“重单点、轻全面”的错误，关注问题的全面整改，运用审计发现并及时纠正工作中存在的偏差和不足。
4 增强责任心，扎实工作，全面提升基础管理水平。敷衍了事做三件事，不如踏踏实实做一件实事。基层机构在工作中，必须克服大而空、大而虚的工作作风，关注细节、关注实效。许多审计中发现的问题，不是没有做，而是做得不够细、关注得不够多、做得不够好。比如，贷款管理，几乎每次审计、检查都会提到。公司部、小企业中心都下过指导意见，但每次检查依然存在问题。怎样整改?一种是条线管理部门开个会、下个邮件强调一下“加强管理”、给某个基层行的某个人扣点积分，这是一种整改方法；另一种是，梳理出一套贷款发放后信贷资金监控的流程，明确支行会计人员、会计主管、支行客户经理、市行客户经理各应承担的职责、说明会计人员与客户经理通过什么手段实施信息沟通、市行客户经理、风险经理如何对贷款发放及贷后管理实施检查。两种整改，效果可想而知。
