摘 要: 基于拉斯韦尔的 5W 模式从内容、媒介、受众和环境四个维度构建了开放获取期刊知识传播效果的评估指标体系，并利用层次分析法借助 matlab 数学工具确定了各指标权重。结果表明，开放获取期刊知识传播效果主要取决于内容质量( 0．4853) 和受众基础( 0．2933) ，在一定程度上也会受到媒介传播( 0．1354) 和环境条件( 0．0860)的影响。

伴随着 1986 年后四倍于同期膨胀水平的期刊订阅价格上涨危机，开放获取得以快速的发展，到 1998 年左右“开放获取”作为一种概念正式在学术交流领域得到国际社会的广泛认同与支持。而后随着科技发展和网络信息技术的不断成熟，于 20 世纪 90 年代兴起的开放获取这一新的免费获取的出版模式越来越受到出版界、学术界人士的关注。但直至2001 年斯蒂夫•劳伦斯( Steve Lawrence) 提出在计算机学术会议领域，开放获取论文可能获得更多引用的观点后，以开放获取期刊的引用优势等为代表的传播效果类研究才吸引了越来越多学者的关注。

一、相关研究综述

当前学术界对开放获取期刊出版的疑虑，一言以蔽之就是“传播效果”问题，即开放获取期刊出版是否有一定的学术影响和学术价值。从本质上来讲，现如今无论是对论文质量、出版模式的探索还是对认知度、认可度的探讨均是对开放获取这一出版模式存在价值的疑问。因而为弄清这一问题，一些学者针对开放获取引用优势这一传播效果进行了较为深入的研究。

最早针对引用优势展开研究的是斯蒂夫•劳伦斯，早在2001 年他在对计算机学术会议领域 119924 篇开放获取论文进行分析后发现，相对于非在线论文，开放获取论文的平均被引次数高出 157%。此后，越来越多的学者开始在此基础上检验开放获取期刊引用优势是否存在、存在多大影响以及不同领域适用的广泛性等问题。米切尔( Michael Norris) 等人通过分析 2280 篇( 49%) 开放获取文章和 2353 篇( 51%)收费接入文章，发现免费接入的开放获取文章的平均引文数是 9．04，而收费接入文章的均值为 5．76，开放获取文章的引用数几乎两倍于收费接入文章。还有学者研究表明开放获取期 刊 文 章 的 每 一 次 增 加，其 平 均 引 用 数 均 会 增 加2．348，开放获取文章数和期刊平均引用数存在正向关系。综合来看，大部分的研究肯定了开放获取期刊引用优势的存在，认为开放获取论文的平均引用数目高于非开放获取论文，即开放获取的论文更容易被同行直接承认和引用，但不同领域的开放获取期刊存在不同的引用优势。

相关研究发现开放获取所带来的积极影响主要存在于高水平的期刊，而在低水平的期刊中开放获取会引起引用的显著减少，作者将其原因归为读者注意力之间的竞争。之后，有学者通过分析 WOS 和 Scopus 数据库相关文章，再次确定了顶级期刊的文章相对于非开放获取期刊的文章能获得更多的引用的观点。但和普遍认为开放获取期刊较高的引用率源于高质量文章的观点相反，刘锦宏等以开放牛津的 93种混合型期刊为样本进行实证分析发现，开放获取期刊的引用优势和期刊影响因子之间存在显著的逆函数关系，即随着期刊影响因子的增长，开放获取引用优势呈下降趋势。一般情况下开放获取期刊论文都会获得较多的引用，但低水平的开放获取期刊获得显著增加的引用率，而高水平期刊上的论文没有获得更高的开放获取优势的事实表明开放获取并不是实现引用行为的充分条件。

时间与其引文发表时间之间的差值我们称之为引用时滞，有研究指出论文的接受时间和被引篇数呈负相关关系，即论文的发表时间越长，其平均被引的频次越少，相应的被引篇数就越少。而关于开放获取期刊引用优势和出版时间之间是否存在相关关系以及在何种程度上存在相关关系，也有部分学者对此做了研究。2009 年戴维斯( Davis) 研究指出开放获取对论文被引频次的优势在逐年递减，之后作者对此又做了进一步的研究，他认为开放获取的时间越长论文潜在被引用的可能性越大。但从长期角度来看，开放获取期刊论文达到被引峰值的时间在延长，即互联网等新事物的出现和飞速发展延缓了开放获取期刊论文的老化。

二、结论

根据以上分析，我们也可以得出以下结论:

( 1) 开放获取期刊的知识传播效果主要取决于期刊内容质量本身，其次是受众基础和媒介传播，而环境因素对其的影响相对较小。其中，作者知名度、同行评议制和数据开放度是决定期刊内容质量的主要因素，受众信息需求和阅读偏好是决定期刊受众基础的主要因素，被收录情况、个性化推送和社交网络分享是决定期刊媒介传播的主要因素，而政府扶持力度和作者支付能力是决定期刊外部环境的主要因素。

( 2) 受众下载行为主要取决于环境因素和媒介传播，引用行为主要取决于内容质量和媒介传播，评论行为主要取决于内容质量和受众基础，分享行为主要取决于受众基础和媒介传播，打印行为主要取决于环境因素和内容质量，而检索行为主要取决于环境因素和媒介传播。

( 3) 受众行为对开放获取期刊知识传播效果的影响由大到小的顺序依次是引用、评论、分析、下载、检索和打印，其中检索和打印行为的影响程度基本相仿。本文分析发现，除内容质量一致被认为是影响开放获取期刊知识传播效果最重要的因素外，受众基础相对于媒介传播显得更为重要。因此在互联网时代，本文认为电子出版商依然需坚持“内容为王”的策略，建议从向知名作者约稿、提高同行评议标准和开放文章原始数据等角度收入来提升期刊的内容质量; 而对数字项目经理来说培养用户习惯则是目前较为重要的任务，了解用户的信息需求和阅读偏好，从而在用户一定的学术素养上提高其对开放获取期刊的认可度是目前数字项目经理工作的重中之重，而不是大范围地拓宽传播渠道。

综上，迄今为止很多研究在不同领域探讨了开放获取引用优势的问题，大部分学者均是对开放获取引用优势持肯定的态度，但以此来说明开放获取存在较高的传播效果却较为片面。因而本文展开了以下研究，即借助层次分析法来分析影响开放获取期刊传播效果的要素及确定相应权重，希望这项研究在开放获取期刊的内容制作和渠道宣传上可以帮助电子出版商和数字项目经理调整他们的经营策略。

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