摘要：从作者资历、论文层次结构、参考文献引用质量、论文关键信息表达与处理的审查４个方面，探讨了编辑如何提高综述论文初审效率的思路与方法，并针对这４个方面分别给出了具体审什么与如何审的若干建议，以期给科技学术期刊编辑高效初审综述型科技论文提供参考。

综述型科技论文是指对某一学科、学科分支或领域特定时期的研究进展情况进行全面、系统概括和总结的学术论文（以下简称综述论文）。在当前同类科技学术期刊竞争日趋激烈的办刊形势下，各刊为了不断增强自身的学术影响力和核心竞争力，更加重视通过加大约稿和组稿力度提升影响因子、被引频次等期刊评价指标。相对于原创型科技论文，综述论文具有较高的被引频次［１］。因此，加强综述论文约稿组稿既是当前科技期刊提升评价指标的需要，也是当前科技期刊优化稿源质量的重要途径，使得高质量综述论文成为备受科技期刊青睐的论文类型，这也激发了众多作者写作综述论文的积极性和投稿热情。然而，笔者在初审实践中明显感到，不少综述论文写得差强人意，将其直接退稿于心不甘，真要挽留则劳心费神，是退、是留？很是令人纠结。为此，本文从提高综述论文编辑初审效率的角度，对综述论文编辑初审中审什么、如何审的问题进行了探讨。

１、审查作者资历

理论上，任何人都可以写综述论文，只要作者具备了撰写综述论文所需的科研经历、专业水平和写作功底，不存在谁能写、谁不能写的问题；但有别于原创型科技论文，综述论文写作对作者的科研经历、专业水平和写作功底的要求较高，这些要求作者必须经过经年累月的学习、实践、总结、积累才能具备，非短期突击、强化训练可以企及。所以，只有那些阅读量大、检索条件好、逻辑思维和分析能力强且具有较高学术造诣的专家，才更适合写综述论文；撇开学术造诣不论，一般人受阅读量和检索条件的限制，要写出高质量的综述论文，其难度不小。因此，编辑通过对作者资历的审查，即使不阅读原稿，一般都能推测出论文的学术价值和写作质量，从而迅速确定该稿是送专家外审还是直接退稿。从作者投稿中，编辑一般都能获知作者的工作单位、性别、年龄、职称、主要研究方向、联系方式等个人信息。如果一篇综述论文出自所属专业领域具有相当学术造诣的专业人员之手，编辑对其通读浏览之后若无原则性问题，就可直接送专家外审；如果一篇综述论文来自常年工作在基层单位的业务人员、或新入职人员、或在校研究生或大学生，编辑应当在通读全文的基础上迅速作出识别，如果稿件质量明显未能达到本刊录用标准，就可直接退稿。当然，退稿信应尽量写得亲切婉转一点，如：“综述论文一般由资深专家来写比较合适，基层年轻科技人员往往受阅历和知识面的限制，很难将其写深、写透，你的这篇综述论文就存在这一问题，兹作退稿处理。以后有合适的论文欢迎你继续给本刊投稿。”

２、审查论文层次结构

综述论文一般由题名、摘要、关键词、引言、正文、存在问题或展望、参考文献等部分组成，这些构成要素组成了一个逻辑关系严密的整体。在组成这一整体的层次结构上，综述论文分为横向结构和纵向结构两种形式。从现阶段已发表的综述论文看，采用横向结构形式居多。所谓横向结构，就是按照综述内容分类设置若干个一级标题。如题名为“陶诗言院士对暴雨科学研究与预报的若干重大贡献”一文［２］，正文分设４个一级标题，即“潜心暴雨科学研究成果丰硕”“倾心暴雨天气预报有功于国”“专心科学前沿勇于创新”“关心未来暴雨预报直至谢世”，这４个一级标题不仅意义相关、语气一致，且在逻辑上紧扣题名意旨，从４个方面很好地总结了陶诗言院士对暴雨科学研究与预报的重大贡献。另外，也有的采用纵向结构形式，如题名为“××××研究综述”一类的综述论文，正文可设置“××××研究的兴起（或开端）”“××××研究的现状”“××××研究展望”３个一级标题。无论综述论文采用的是横向结构形式还是纵向结构形式，编辑初审时，通过审查其层次结构是否符合逻辑，就能在第一时间决定该文是留是退。具体初审时，为了提高审稿效率，编辑只需看论文题名与正文标题（尤其是一级标题）能否形成一个严密的逻辑整体，如果能够形成严密的逻辑整体，则可让稿件进入下一个处理流程；反之，则可直接退稿或返回作者修改后再审。

３、审查参考文献引用质量

参考文献在综述论文中的作用远大于原创型论文，编辑通过对文中参考文献引用质量的审查就可大致判断整篇综述论文的质量。编辑对综述论文参考文献引用质量的审查，主要看作者在引用参考文献时是否遵循了以下三条原则：（１）准确性原则。综述论文引用的参考文献都应准确无误。第一，引用文献中的结论、观点、资料、数据等信息，必须严格忠实原文；第二，参考文献表中包括作者姓名、论文（或专著等）题名、发表刊物（或出版社）、年份、卷（期）号、起止页码等细节，作者必须每篇都认真核实过；第三，著录格式符合投稿期刊的征稿要求。（２）完整性原则。综述论文的引用文献应包括反映本学科特定时段内具有较高学术创新价值、对后来研究应用产生重要影响的所有代表性文献。（３）原始性原则。综述论文引用的文献一般都是作者真实阅读过的文献，不宜将他人论文后的“参考文献”条目直接拷贝到自己的参考文献表中；尤其是外文文献，应格外注意，切实避免引用他人论文中引用错误或不规范的文献。为了提高初审效率，编辑对综述论文中引用的参考文献未必逐一审查核实，但可以基于上述三原则随机抽查若干篇引用文献，如果抽查差错率高达５０％以上，就可判断作者对引用的每篇文献既未认真核实、也未仔细研读，参考文献引用质量整体较差，进而推断作者写作态度存在问题或不适合写综述论文，编辑可以考虑在第一时间退稿。

４、审查论文关键信息表达与处理

４．１　看作者如何表达论文的写作目的

综述论文写作目的表达是否清楚，关系到作者的写作思路是否清晰、整篇论文各部分逻辑关系是否严密。编辑通过对综述论文写作目的表达的审查，可以推测作者的写作动机以及对现有相关研究进展的了解程度。综述论文的写作目的多放在“摘要”的开头位置或“引言”的结尾位置来表达。如《中尺度对流系统研究的若干进展》一文［３］，“摘要”是这样写的：“为了加深对暴雨中尺度对流系统的认识，对产生暴雨的中尺度对流系统（ＭＣＳｓ）的相关研究进展进行简要综述，重点总结了……。”再如《降雨型滑坡地质灾害预警预报研究进展》一文［４］，“摘要”这样开篇：“为了提高我国不同区域、不同气候条件下受降雨影响产生的滑坡地质灾害预警预报水平，……。”而《滑坡监测预警国内外研究现状及评述》一文［５］，则在“引言”结尾处写到：“……，对国内外在这一领域的研究现状和今后的发展趋势做一综述，其目的在于总结现状，找到制约地质灾害监测预警的瓶颈问题，为指导今后的实际工作提供经验和借鉴。”上述三例，作者对开展相关领域研究进展或成果综述的目的表达得很明确且有针对性。而笔者在初审中发现，有的综述论文自始至终都不提及写作目的，有的虽然提及，但表达含糊不清，让编辑无从知晓作者为何写作该文、该文有什么理由发表。对这样的综述论文，编辑在初审时应根据刊物定位和选稿尺度，或退回作者修改完善后再审，或直接退稿。

４.２　看作者如何表达学科发展的时空范围

笔者平常初审综述论文看到，不少论文在反映某学科（或专业）领域国内外研究成果时对其时间区间和空间范围界定模糊不清甚至不作界定。作为一项投稿要求，综述论文应明确反映所综述学科（或专业）发展的时空范围。综述论文中学科（或专业）发展时空范围的表达，可采取以下三种方式。（１）在题名中直接表达。在题名中附加有关表述时间和空间概念的修饰语。如类似于“近１０年我国××研究综述”“改革开放４０年来××省××研究综述”“国外近１０年××研究动态及进展”这样的题名，其时空范围一目了然。（２）在题名中间接表达。在题名中附加有关间接表述时间和空间概念的修饰语，尤其是表述时间概念的修饰语，同行读者根据常识或专业知识一般都能推测其时空范围。如类似于“精准扶贫下的国内××研究综述”“气候变暖背景下我国××暴雨研究进展”这样的题名，前者的时间范围自然是从２０１３年１１月在湖南湘西考察时提出“精准扶贫”重要思想以来这段时间，后者的时间范围则大致起始于在日内瓦召开的第一次世界气候大会（ＦＷＣＣ）上比较正式提出气候变暖说法的１９７９年２月。（３）在论文显著位置表达。有的综述论文虽从其题名中看不出时空范围，但在论文显著位置尤其是“摘要”中会有表达。如《“雅安天漏”研究进展》一文［６］，其“摘要”一开始就说“围绕青藏高原东侧‘雅安天漏’现象，综述了近４０多年来‘雅安天漏’的天气、气候与气候变化研究的主要进展”。再如《降雨型滑坡地质灾害预警预报研究进展》一文［４］，也是在“摘要”开头表明该文是对近３０ａ国内外降雨型滑坡地质灾害预警预报主要研究成果进行的回顾。编辑看作者是否在题名中或论文显著位置将综述论文学科（或专业）发展时空范围表达清楚，就能从一个侧面判断该文的写作质量。如果该文对学科（或专业）发展时空范围界定模糊不清或未作界定，编辑和审稿专家就不能判断该文内容对某学科或专业未来发展能否起到引导作用，也不利于科技人员有效查阅和检索文献，编辑就可据此作出返修或退稿处理。

４.３　看文中是否有作者自己的评述

有别于原创型科技论文，综述论文虽然不要求在研究内容上体现创新性，但要求作者在对前人研究成果广泛阅读与转述的基础上必须基于自身的知识背景准确地评述当前研究存在的问题和未来的发展趋势，从而为后人深入研究提供可能的创新视角［７］。因此，综述论文中一般都应当有作者本人的观点。科技学术期刊编辑在初审综述论文时，如果看到作者纯粹只是在转述他人文献而缺失本人评述，就基本可以认定这样的综述论文无发表意义，应作退稿处理。因为现在网络如此发达，科研人员对自己需要的文献很容易搜索到，科研人员阅读综述论文，主要是想了解这方面的最新研究进展、存在问题以及未来研究方向，所以作者的评述和引导至关重要。

４.４　看文中是否提供图（表）

综述论文是否需要提供插图或表格，无严格规定。从不同时期发表的综述论文看，无图表的纯文字综述论文多见于上世纪８０－９０年代；进入新世纪之后，尤其是近１０年来发表的综述论文，无图表的纯文字综述论文越来越少。综述论文中的图表有两个来源，一是来源于引用文献，特别是在介绍引文中的重要论点、论据或结论时，若能适当引入图表，不仅可以省去大量文字叙述或说明，节省版面，也更方便读者阅读和理解；二是来源于综述论文作者，作者在大量阅读文献以及综合分析和评价他人研究成果的基础上，将自己的新认识或新发现以图表的形式展现出来，以启迪同行读者做出正确的判断和有价值的选择。图文并茂的综述论文越来越受到作者及科技期刊的认可和推崇。如果综述论文中连一幅图或一张表都没有，是退是留，不同刊物的编辑可根据本刊稿源情况酌情处理。笔者建议，编辑在初审时应要求作者补充若干相关重要图表，若是作者以种种借口拒不提供，应作退稿处理。因为综述论文在介绍有关重要研究成果或研究进展时，辅之以图表，无疑能让同行读者更好地阅读并理解其中在当时或对其后产生重大影响的先进理论、重要思想、全新观点或科学结论。

４.５　看作者所写的结尾部分是否符合要求

原创型科技论文正文最后一节的标题多为“结论与讨论”，而综述论文正文最后一节则多用“存在问题与研究方向展望”“存在问题及解决途径”“××的主要科学问题与未来研究重点”之类的标题，也有用“展望”“小结”“总结”“结束语”之类的简短标题。虽然其标题灵活多样，但写作内容大同小异，即要求作者能够前瞻式凝练该学科或专业领域存在的主要问题及今后的发展方向。如题名为“近５０ａ华北暴雨研究主要进展”的综述论文［８］，正文最后一节标题为“华北暴雨研究现状与主要科学问题”，其内容为：“当前，华北暴雨研究主要涵盖大尺度环流形势及其分型、中低纬度系统相互作用、水汽输送、高低空急流、直接造成暴雨的中尺度系统、复杂地形以及海陆下垫面等。该文结尾部分写的较为出彩，既指出了当前华北暴雨研究的主要方面，也提出了未来华北暴雨研究的主要科学问题。尽管综述论文结尾篇幅不大，但写作难度不小，难在不易准确提炼出该科学或专业领域现阶段存在的重点、热点、难点问题并科学预见其未来研究的方向与趋势。如果编辑在初审时没看到作者在综述论文结尾部分凝练出任何科学问题，或虽然提出几个科学问题但其学术研究价值太低，就可认定该文结尾部分写的不符合要求，应作退修或退稿处理。笔者从作者资历、论文层次结构、参考文献引用质量、论文关键信息表达与处理的审查４个方面，探讨了编辑如何提高综述论文初审效率的思路与方法，并针对这４个方面分别给出具体审什么与如何审的建议。另外，综述论文初审先审什么、后审什么，重点审什么、附带审什么，编辑未必一定要依照上述４个方面依次展开，完全可以根据自己的工作习惯灵活采用。

参考文献：［１］　丁佐奇．“中国科技期刊国际影响力提升计划”资助期刊的影响因子贡献因素分析及启示［Ｊ］．中国科技期刊研究，２０１５，２６（３）：３０５－３１１．［２］　赵思雄，孙建华．陶诗言院士对暴雨科学研究与预报的若干重大贡献［Ｊ］．暴雨灾害，２０１２，３１（４）：２９３－２９７．［３］　王晓芳，崔春光．中尺度对流系统研究的若干进展［Ｊ］．暴雨灾害，２０１１，３０（２）：９７－１０６．［４］　林春泽，王宁涛，王清，等．降雨型滑坡地质灾害预警预报研究进展［Ｊ］．暴雨灾害，２０１８，３７（５）：３９３－４００．［５］　唐亚明，张茂省，薛强，等．滑坡监测预警国内外研究现状及评述［Ｊ］．地质论评，２０１２，５８（３）：５３３－５４１．［６］　李跃清，张晓春．“雅安天漏”研究进展［Ｊ］．暴雨灾害，２０１１，３０（４）：２８９－２９５．［７］　胡世文．综述型论文写作范式变迁分析［Ｊ］．山东图书馆学刊，２０１６（４）：２１－２４．［８］　张文龙，崔晓鹏．近５０ａ华北暴雨研究主要进展［Ｊ］．暴雨灾害，２０１２，３１（４）：３８４－３９１.

作者：王银平；作者单位：武汉暴雨研究所《暴雨灾害》编辑部

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